DOSAR Nr.: P…….. DENUMIREA CLIENTULUI:……………………………………………………………… DENUMIREA SCURTĂ (COD CLIENT – 8 CARACTERE)……….... DATA ACCEPTĂRII PRIMULUI MANDAT: …./…../………. ADRESA:Localitatea……………..….str……………….nr………..bl………. sc………..ap…………… sector……….. TELEFON: ………………… FAX: ………………... DOSAR PERMANENT ALTE ADRESE ŞI INFORMAŢII UTILE…………………………............... …………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………… 1
Transcript
DOSAR Nr.: P……..
DENUMIREA CLIENTULUI:………………………………………………………………DENUMIREA SCURTĂ (COD CLIENT – 8 CARACTERE)………....DATA ACCEPTĂRII PRIMULUI MANDAT: …./…../……….ADRESA:Localitatea……………..….str……………….nr………..bl………. sc………..ap……………sector………..TELEFON: …………………FAX: ………………...
DOSAR PERMANENT
ALTE ADRESE ŞI INFORMAŢII UTILE…………………………...............…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
COD CLIENT DOSARUL PERMANENT REFERINŢĂ
1
P
Nr. CUPRINS REFERINŢĂ
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DOSARUL JURIDIC
DOSARUL STRUCTURII ORGANIZATORICE
DOSARUL ACTIVITĂŢII ECONOMICE
DOSARUL SITUAŢIEI FISCALE
DOSARUL SITUAŢIEI SOCIALE
DOSARUL DESCRIERII GESTIUNII PATRIMONIULUI
DOSARUL PREZENTĂRII BILANŢULUI AL ANEXEI, ŞI ANALIZEI REZULTATELOR
DOSARUL PREZENTĂRII ŞI ANALIZEI RISCURILOR
DOSARUL CORESPONDENŢEI
DOSARUL ACCEPTĂRII MISIUNII ŞI ORIENTĂRII ACTIVITĂŢII DE AUDIT/CERTIFICARE
PA
PB
PC
PD
PE
PF
PG
PH
PI
PJ
COD CLIENT DOSARUL JURIDIC REFERINŢĂ
2
PA
Nr. CUPRINS REFERINŢĂ OBSERVAŢII
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FIŞA SE SINTEZĂ A DOSARULUI JURIDIC
EXTRASE DIN:-Cererea de înmatriculare-Certificat de înmatriculare-Certificat de înregistrare fiscală
CONTRACT DE SOCIETATE
STATUT
ACTE DE PROPRIETATE/ÎNCHIRIERE
BREVETE, LICENŢE, MĂRCI, DREPTURI DE AUTOR
CONTRACTE DE ASIGURARE (PE TERMEN LUNG)
CONTRACTE DE ÎMPRUMUT ŞI/SAU GARANŢIE
CONTRACTE DE LEASING
EXTRASELE DIN PROCESELE VERBALE ALE CONSILIULUI DE ADMINISTRAŢIE
EXTRASELE DIN PROCESELE VERBALE ALE ADUNĂRII GENERALE A ACŢIONARILOR/ASOCIAŢILOR
EXTRASE DIN CONTRACTE DE ANGAJARE MANAGERI/ADMINISTRATORI
EXTRASE DIN CONTRACTE ÎNCHEIATE CU CENZORII
ALTE CONTRACTE, CONTRAVENŢII, RAPOARTE ŞI NOTE JURIDICE
LISTA ASOCIAŢILOR SAU ACŢIONARILOR
EVOLUŢIA CAPITALULUI SOCIAL, A REZERVELOR ŞI A FONDURILOR
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PA 2
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PA 4
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COD CLIENT DOSARUL JURIDIC REFERINŢĂ
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EXTRASE DIN: Cererea de înmatriculare, Certificat de înmatriculare, Certificat de înregistrare fiscală
Contractul de societate nr……………………..…………………înregistrat la data de………../……/………….la judecătoria……….
Nr.articol
CONŢINUTULanumitor articole cu privire la: sediu, forma juridică, asociaţi, capital social, obiect de activitate, administratori, clauze de lichidare (dizolvare), etc.
Statutul de societate nr……………………..…………………înregistrat la data de………../……/………….la Judecătoria/Registrul Comerţului……….
Nr.articol
CONŢINUTULanumitor articole cu privire mai ales la: forma de societate, asociaţi, durata, capitalul social, administratori, asociaţi, drept de vot, adunarea generală a
Tip poate fi:B- brevete; M – mărci de fabrică; A- drepturi de autor; E – alte titluri; Obs.: poate conţine data de folosinţă
COD CLIENT DOSARUL JURIDIC
Contracte de asigurare pe termen lung
REFERINŢĂPA – 6
PAG.
Completat/actualizat Data
Verificat Data
Nr.Crt.
RISCUL GARANTAT SAU BUNUL ASIGURAT
VALOAREA ASIGURĂRII
SOCIETATEA DE ASIGURĂRI/REASIGURĂRI
PERIOADA ASIGURĂRII
DENUMIREA ADRESA DE LA PÂNĂ LA
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COD CLIENT DOSARUL JURIDIC
Contracte pe împrumuturi şi garanţii
REFERINŢĂPA – 7
PAG.
Completat/actualizat Data
Verificat Data
Nr.Crt.
DENUMIREA ORGANISMULUI
CARE A ACORDAT
ÎMPRUMUTUL
SUMA ÎMPRU-
MUTATĂ
DESTINAŢIA ÎMPRUMUTULUI
DOBÂNDA DATA RAMBURSĂRII
GARAN-ŢII
STADIU
I-a RATĂ
ULTIMARATĂ
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COD CLIENT DOSARUL JURIDIC
Contracte de leasing
REFERINŢĂPA – 8
PAG.
Completat/actualizat Data
Verificat Data
Nr. crt.
DENUMIREA bunului închiriat
Societate de leasing CONTRACT Obs.Denumire Adresa Număr Durata Valoare Rata Periodicitate
15
COD CLIENT DOSARUL JURIDIC
Extrase din procesele – verbale ale consiliului de administraţie
REFERINŢĂPA – 9
PAG.
Completat/actualizat Data
Verificat Data
Data ţinerii REZUMAT OBSERVAŢII………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
extrase din procesele – verbale ale adunării generale ale acţionarilor/asociaţilor
REFERINŢĂPA – 10
PAG.
Completat/actualizat Data
Verificat Data
Data ţinerii REZUMAT OBSERVAŢII………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
Numărul total de titluri: …..valoarea unitară: ……capital social: ……..
COD CLIENT DOSARUL JURIDIC
Lista asociaţilor sau a acţionarilor
REFERINŢĂPA – 15
PAG.
Completat/actualizat Data
Verificat Data
EVOLUŢIA CAPITALULUI SOCIALANUL 199_ 199_ 199_Nr. titluriVal. NominalăCapital social
Observaţii (Prezentarea situaţiilor are au avut loc într-un anumit moment): …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
Nr. CUPRINS REFERINŢĂOBSERVAŢII - se bifează dacă nu s-au
completat
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FIŞA DE SINTEZĂ A DOSARULUI ACTIVITĂŢII ECONOMICE
PREZENTAREA SOCIETĂŢII
POZIŢIA PE PIAŢĂ
CARACTERISTICILE ACTIVITĂŢII
RELAŢIILE CU TERŢII
POLITICILE SOCIETĂŢII
IMAGINEA SOCIETĂŢII ÎN MASS MEDIA
PC0
PC1
PC2
PC3
PC4
PC5
PC6
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COD CLIENT DOSARUL ACTIVITĂŢII ECONOMICE
Prezentarea societăţii
REFERINŢĂPC 1
PAG.
Completat/actualizat Data
Verificat Data
Scurt istoric: ...............................................................................................................................………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..….…………………………………………………………………………………………………….
Prezenţă şi tendinţe:………………………………………………………………………….. ……......……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….………………………………………………………………………………………………………..
Statistici de sector:………………………………………………………...............………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..….…………………………………………………………………………………………………….
Particularităţi legislative de sector:………………………………………..............………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..….…………………………………………………………………………………………………….
Clienţi principali : ......................................................................................................................………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..….…………………………………………………………………………………………………….
Modalităţi de finanţare:……………………………………………………............………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..….…………………………………………………………………………………………………….
Alte consideraţii:…………………………………………………………..............………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..….…………………………………………………………………………………………………….
COD CLIENT DOSARUL ACTIVITĂŢII ECONOMICE
Politicile societăţii
REFERINŢĂPC 5
PAG.
Completat/actualizat Data
Verificat Data
Politica managerială : ...............................................................................................................………………………………………………………………………………………………………..
Politica comercială:………………………………………………………………………….. ……......……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….………………………………………………………………………………………………………..……………………………………………………………………………………………………….……………………………………………………………………………………………………….
Politica de personal:……………………………………..………………...............………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..
Politica financiară:……………………………………….......................................………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..
Atitudinea conducerii faţă de fiscalitate:…………………………………..............………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..
Analiza efectelor unor zvonuri sau scandaluri:……………………………………………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..….…………………………………………………………………………………………………….………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………..….…………………………………………………………………………………………………….
