NEREGULI IN IMPLEMENTAREA PROIECTELOR POS MEDIUNEREGULI IN IMPLEMENTAREA PROIECTELOR POS MEDIU

Ce este o neregul ? Orice abatere de la legalitate, regularitate i conformitate n raport cu dispoziiile naionale sau europene, precum i cu prevederile contractelor, ce rezult dintr-o aciune sau inaciune a beneficiarului ori a autoritii cu competene n gestionarea fondurilor europene, care a prejudiciat sau care poate prejudicia bugetul Uniunii Europene/bugetele donatorilor publici internaionali i/sau fondurile publice naionale aferente acestora printr-o sum pltit necuvenit (conform OUG 66/2011).

Ce este neregula intenionat (suspiciunea de fraud) ?

O neregul ce determin iniierea unor proceduri administrative sau juridice la nivel naional n vederea stabilirii existenei unui comportament intenionat, n special a unei fraude (conform Regulamentul Comisiei nr. 1828/2006).

Ce este o fraud ?

Infraciunea svrit n legtur cu obinerea ori utilizarea fondurilor europene i/sau a fondurilor publice naionale aferente acestora, ncriminat de Codul penal ori de alte legi speciale.(conform OUG 66/2011)

Tipuri de frauden principal, exist 3 tipuri de nereguli care constituie fraud:a. Furtul:nsuirea necinstit a proprietii altora cu scopul deprivrii permanente a acestora;Poate include retragerea abuziv de fonduri, bunuri sau bani;b. Contabilitate fals:Distrugerea, tergerea, ascunderea sau falsificarea cu rea intenie a calculelor, nregistrrilor sau documentelor cerute pentru orice scopuri contabile n vederea ctigului personal sau ctigului altora, sau furnizarea de informaii care sunt sau pot fi eronate, false sau neltoare;c. Mita i corupia:oferirea de mit oricrui funcionar public pentru a-i influena conduita;n mod similar acceptarea mitei de ctre funcionarii publici.

Legtura dintre neregul, suspiciune de fraud i fraudNeregulSuspiciune de fraudFraud

Clarificri importanteDIFERENA NTRE NEREGUL I FRAUD Neregula este comis neintenionat.Frauda este o neregul comis intenionat.

DIFERENA NTRE SUSPICIUNEA DE FRAUD I FRAUD Suspiciunea de fraud conine un element subiectiv de la nceput.Ca s fie suspiciune de fraud trebuie s existe o referire de aducere la cunotin la parchet sau s existe un proces n instan pe rol.

Frauda este legat de domeniul penal: nu poi s ai o fraud prin sanciune administrativ !!!

Suspiciunea de fraud devine fraud numai dup ce curtea de justiie d sentina!!!

Cine poate identifica nereguli ? Beneficiarul Organismul Intermediar Autoritatea de Management Autoritatea de Certificare i Plat Autoritatea de Audit Curtea de Conturi a Romniei Consiliul Naional de Soluionare a Contestaiilor Departamentul de Lupt Antifraud Directia Naional Anticorupie Curtea de Conturi a Comisiei Europene Comisia European Oficiul European de Lupt Antifraud

Orice persoan.

Modul de sesizare a neregulilor

Orice persoan care deine informaii privind nereguli poate semnala nereguli prin sesizare n scris la: La Organismul Intermediar POS Mediu Regiunea Nord Vest - prin completare Formular de alert/Notificare privind suspiciunea de neregula La Ministerul Mediului i Pdurilor sesizari-pos@mmediu.ro Direcia de Lupt Antifraud (DLAF)- antifraud@antifrauda.gov.ro Oficiul European de Lupt Antifraud (OLAF)- tel. pt. Romnia : 0800 895 133

Atributiile responsabilului de nereguli de la BeneficiarPrevenirea neregulilor prin : - msuri specifice ca aciuni de comunicare i relaii publice, informare cu privire la cele mai frecvente tipuri de nereguli, etc. Identificarea neregulilor de orice angajat UIP

nregistrarea neregulilor n Registrul de coresponden

Investigarea neregulilor nu are atribuii de investigare, din echipa de control fac parte numai reprezentanii AM i OI

ntocmirea Notificrii privind suspiciunea de neregul/Formular de alert

Raportarea neregulilor la OI/AM a Notificrii privind suspiciunea de neregul / Formularului de Alert

Raportarea neregulilorBeneficiar - Responsabil nereguli beneficiarOI - Responsabil nereguli -Compartiment Control Financiar AM MMP- Compartiment nereguli -Direcia Control FinanciarMF - Autoritatea de Certificare i Plat Guvern- Cancelaria Primului Ministru - Departamentul de Lupt AntifraudComisia European - OLAF

De la neregul la creanIDENTIFICAREA NEREGULII Act de constatare primar - Notificare privind suspiciunea de neregul - Formularul de alertINVESTIGAREA NEREGULII - Nota de constatare= Titlu de crean- Proces Verbal de Constatare = Titlu de creanCORECII FINANCIARE PENTRU NEREGULI - prin constituire Nota de debit cu creanele bugetareSTINGEREA CREANELOR BUGETARE rezultate din nereguli se realizeaz prin: a) ncasare,plata voluntara; b) deducere din plile/rambursrile urmtoare; c) executarea garaniilor bancare depuse de debitor n aplicarea prevederilor contractului/acordului de finanare n cadrul cruia a fost emis titlul de crean; d) compensare e) executare silit g) prescripie; h) alte modaliti prevzute de lege.

Corecii financiareCoreciile financiare constau n: anularea ntregii pri din contribuia public anularea unei pri din contribuia public.

La aplicarea coreciilor financiare se ia n considerare: natura neregulilor gravitatea neregulilor pierderea financiar a fondului. Resursele din fonduri eliberate n aceast modalitate pot fi refolosite pn la data de 31 Decembrie 2015 pentru POS Mediu.

Valoarea determinat debitul constituit se aplic procentual n funcie de tipul i gravitatea neregulii.

Tipuri de nereguli si corectiile financiare recomandate

- Ghid CE - corecii financiare pentru cheltuielile care nu sunt in conformitate cu regulile de achiziii publice - OUG 66/29.06.2011 privind prevenirea, constatarea i sancionarea neregulilor aprute n obinerea i utilizarea fondurilor europene i/sau a fondurilor publice naionale aferente acestora

Nerespectarea procedurilor cu privire la publicitate (25% -100%)Atribuirea incorecta de contracte pentru lucrari complementare, servicii sau produse, fara competitie, in anumite circumstane (100%) Lucrri sau servicii complementare ce depasesc limitele prevazute in directivele UE privind achizitiile publice, efectuate n circumstane neprevzute (100% din valoare depind cei 50% din contractul iniial ) Lipsa menionrii ansamblului de criterii de selecie i de atribuire n caietul de sarcini sau n anunul de participare la licitaie (5%, 10% sau 25%) Aplicarea de criterii ilegale de atribuire (5%, 10% sau 25%) Criterii ilegale de selecie i/sau de atribuire cuprinse n procedura de licitatie (25% -100%) Definirea insuficient sau discriminatorie a obiectului contractului (5%,10% sau 25%) Negociere n timpul procedurii de atribuire (25 %) Diminuarea obiectului fizic contractual ( 25% din val. obiectului fizic final )

Nereguli pe axa 1 POS Mediu

Achiziii - Inclcarea unor articole din OG 34/2006 si HG 925/20061. Factorii de evaluare a ofertei utilizarea criteriului experiena experilor nu se precizeaz n mod clar i detaliat algoritmul de calcul i metodologia concret de punctare a avantajelor care rezult din propunerile tehnice prezentate de ofertani.2. Principiul transparenei nu s-au deschis ofertele la data i ora stabilite prin anunul de participare nu s-a transmis o erat prin care s informeze operatorii economici cu privire la prelungirea termenului de depunere a ofertelor 3. Criterii de calificare i selecie Autoritatea Contractant a restrns accesul la procedura de atribuire :a solicitat ca furnizorul echipamentelor s fie o companie nregistrat de cel puin 5 ani n ara de origine, iar echipamentele principale trebuie s fi fost instalate de cel puin 3 ani, n cel puin 3 alte proiecte n Romnia sau n strintate.a solicitat experiena similar n execuie de minimum 5 ani, dovedit prin realizarea a cel puin un contract care s fi implicat construcia unei staii de tratare care va deservi o populaie de minim 22.500 de locuitori, 4. Transmiterea spre publicare a anunului de atribuire n cel mult 48 de zileanunul de atribuire a fost publicat n SEAP dup expirarea termenului de 48 de zile

Nereguli pe axa 4 POS Mediu

Achiziii - Inclcarea unor articole din OG 34/2006 si HG 925/20061.Criterii de calificare i selecie disproporionate i nerelevante n raport cu natura i complexitatea contractului de achiziieindicatorui financiar solvabilitate patrimonials fie mai mare de 30%,2. Factorii de evaluare a ofertei nu s-a precizat n mod clar i detaliat algoritmul de calcul i metodologia concret de punctare a avantajelor care rezult din propunerile tehnice prezentate de ofertani.recomandarea pentru execuia unei lucrri similare i catalogul firmei cu lucrrile executate 3. Dreptul subcontracta o parte din contractul respectivinterzicerea subcontractrii 4. Garania de participare impunerea scrisorii de garanie bancar ca unic modalitate de constituire a garaniei de participare

Nereguli pe axa 5 POS Mediu

Achiziii - Inclcarea unor articole din OG 34/2006 si HG 925/20061. Determinarea valorii estimate a contractuluiin Nota Justificativ se precizeaz c n lipsa unor date certe, estimarea valorii contractului de servicii nu este posibil 2. Cerine minime de calificare referitoare la situaia economic, financiar i la capacitatea tehnic i profesional nu a elaborat Not Justificativa elaborat Nota Justificativ fr numr de nregistrare3.Criteriul de atribuire aplicat pentru stabilirea ofertei ctigtoarenu a cuprins n documentaia de atribuire informaii referitoare la criteriul de atribuire aplicatnu a elaborat Not Justificativ privind alegerea criteriului de atribuire a contractuluia stipulat drept criteriu de atribuire a contractului oferta cea mai avantajoas din punct de vedere economic nefiind ns precizai factorii de evaluare.4. Existena a cel puin 52 de zile ntre data transmiterii spre publicare a anunului de participare i data limit de depunere a ofertelor.a acordat operatorilor economici o perioad de 35 de zile n vederea elaborrii i depunerii ofertelor.5. Transmiterea spre publicare a anunului de atribuire n cel mult 48 de zilenu a transmis spre publicare anunul de atribuire aferent finalizrii procedurii de atribuire;6. Decizia de desemnare a experilor cooptai n procesul de evaluare.n decizie nu s-au precizat atribuiile i responsabilitile specifice ale experilor cooptai

Nereguli pe axa 6 POS Mediu

Achiziii - Inclcarea unor articole din OG 34/2006 si HG 925/2006

1. Factorii de evaluare a ofertei utilizarea criteriului experiena experilor

2. Cerina de asigurare a condiiilor privind utilizarea operaiunii /proiectului echipamentele nu au fost utilizate conform obiectivelor proiectului aprobatechipamentele nu au fost deloc utilizate n perioada prevzut

Corecii financiare aplicate pe axa 4 POS Mediu

Pentru nclcarea unor articole din OG 34/2006 si HG 925/2006 referitor la :- aplicarea criteriului "oferta cea mai avantajoasa din punct de vedere economic"Direcia General AM POS Mediu a aplicat o corecie financiar de 5%.- Cerine minime de calificare referitoare la situaia economic, financiar i la capacitatea tehnic i profesionalDirecia General AM POS Mediu a aplicat o corecie financiar de 25%.- Criterii de calificare i selecie - demonstrarea unui nivel minim al indicatorul financiar solvabilitateDirecia General AM POS Mediu a aplicat o corecie financiar de 25% din valoarea contractului.

Corecii financiare aplicate pe axa 5 POS Mediu

Pentru nclcarea unor articole din OG 34/2006 si HG 925/2006 referitor la :- Existena a cel puin 52 de zile ntre data transmiterii spre publicare a anunului de participare i data limit de depunere a ofertelor. CE a stabilit pentru acest tip de neregul corecii financiare ntre 5%-10%, n funcie de numrul de zile de reducere.- Criteriul de atribuire aplicat pentru stabilirea ofertei ctigtoare i transmiterea spre publicare a anunului de atribuire n cel mult 48 de zilePentru aceste nereguli, Direcia General AM POS Mediu a aplicat o corecie financiar de 5%.

Topul celor mai spectaculoase fraude cu fonduri UE

Un site britanic OPEN EUROPE a prezentat un ''Top 100'' al celor mai spectaculoase fraude. 1. Dentistul cel lacom Un dentist italian a folosit fondurile primite de la UE pentru o afacere cu panouri solare pentru a-si cumpara un Ferrari in valoare de circ 200.000 euro), o masina de Formula 1 si alte 55 de alte masini de lux. Cazul dentistului a facut parte dintr-o schema de fraudare mult mai ampla, cifrata la aproximativ 80 milioane euro, in care patru companii au deturnat fonduri comunitare timp de patru ani.

2. Bibbidi-Bobbidi- Bubbico si viermii de matase Presedintele regiunii italiene Basilicata si senator al Partidului Democrat, Filippo Bubbico, a primit 10.000 euro pentru o afacere cu viermi de matase care nu a existat niciodata. Politicianul italian a actionat sub doua nume false - Bibbido si Bobbidi - in numele a doua companii, Seta Italia si Seta Basilicata care primisera fonduri UE , dar care nu au produs nici un centimetru de fir de matase. In calitate de presedinte al regiunii, Bubbico a distribuit fonduri ctre diferite rude ale sale.

Topul celor mai spectaculoase fraude cu fonduri UE

3. Victimele de la Cernobal In 2006 s-a descoperit ca un functionar UE belgian a deturnat fonduri UE destinate victimelor accidentului nuclear de la Cernobal, folosind toti banii in interes personal. 4. Partia daneza Un om de afaceri danez a primit fonduri europene de 100.000 euro pentru a construi o partie de schi pe o insula fara nici un fel de formatiuni geologice inalte si unde nu cade zapada aproape niciodata. El insusi a recunoscut ca nu se astepta ca UE sa sprijine un proiect ''atat de nebunesc''. 5. Bordelul UE Un fost primar spaniol a folosit fonduri UE pentru a infiinta un bordel - denumit ''Al saptelea cer''. El solicitase 54.000 euro pentru o scoala de calarie, insa aceasta a fost ulterior convertita in ''club de animatoare'', dupa ce autoritatile locale au refuzat sa-i acorde licenta pentru scoala de echitatie. 6. Fermierii-fantoma UE a platit aproximativ 50 milioane euro in perioada 2001-2004 fermierilor din sudul Italiei pentru cumpararea si vanzarea surplusului de citrice. Ulterior s-a descoperit c nici fermierii, nici cumparatorii si nici chiar fructele nu au existat niciodata decat pe hartie.

Msuri de prevenire a erorilor/neregulilor/fraudelor

implementarea unui sistem de management i control cu responsabiliti clare, alocarea i separarea funciilor care s asigure identificarea, raportarea, monitorizarea neregulilor, investigareai recuperarea sumelor pltite necuvenit;ntrirea rolului controlului intern ;dezvoltarea procedurilor de achiziie public cu respectarea principiilor adiionalitii, egalitii i dezvoltrii durabile;asigurarea personalului calificat corespunztor; instruirea echipei responsabile cu raportarea neregulilor ;testarea personalului implicat n gestionarea fondurilor comunitare;organizarea msurilor de publicitate i informare ;creterea gradului de transparen n alocarea fondurilor europene nerambursabile ;

MINISTERUL MEDIULUI SI PDURILORORGANISM INTERMEDIAR POS MEDIUCOMPARTIMENT CONTROL FINANCIAR MULTUMESC PENTRU ATENTIE !Dr. Ing. MARILENA ROZENBERGResponsabil nereguli