Post on 18-Dec-2016
transcript
ACADEMIA DE TIINE A MOLDOVEI
INSTITUTUL DE CERCETRI JURIDICE I POLITICE
Cu titlu de manuscris
C.Z.U.: 347.7(043.3)
BOLOGAN DUMITRIA
REGLEMENTAREA JURIDIC A NELEGERILOR DE
CARTEL
553.02 DREPTUL AFACERILOR
Tez de doctor n drept
Conductor tiinific BIEU Aurel
doctor habilitat n drept,
profesor universitar
Autor
CHIINU, 2016
2
Bologan Dumitria, 2016
3
CUPRINS
ADNOTARE ...........................................................................................................5
LISTA ABREVIERILOR ......................................................................................8
INTRODUCERE ....................................................................................................9
1. ANALIZA SITUAIEI N DOMENIUL REGLEMENTRII JURIDICE A
NELEGERILOR DE CARTEL...................................................17
1.1. Tratri doctrinare referitoare la nelegerile de cartel i evoluia cadrului
legislativ n domeniu.....................................................................................17
1.2.Conturarea definiiei cartelului................................................................38
1.3. Concluzii la Capitolul 1 .........................................................................46
2. DETERMINAREA NATURII JURIDICE, TIPOLOGIEI I
RSPUNDERII JURIDICE PENTRU NELEGERILE DE CARTEL........49
2.1. Identificarea elementelor constitutive ale unei nelegeri de cartel........49
2.2. Analiza tipurilor de practici de cartel.....................................................65
2.3. Criterii de clasificare i evaluare a nelegerilor de cartel..........80
2.4. Impactul comportamentului cartelurilor asupra derulrii investigaiilor i
atragerii rspunderii juridice.........................................93
2.5. Concluzii la Capitolul 2 .......................................................................106
3. ROLUL POLITICII DE CLEMEN N CONTRACARAREA
NELEGERILOR DE CARTEL.....................................................................110
3.1. Analiza noiunii i efectelor aplicrii politicii de clemen..........110
3.2. Identificarea tipurilor de imuniti i reducerea cuantumului amenzii.118
3.3. Trasarea tendinelor i perspectivelor de dezvoltare a politicii de
clemen n Uniunea European i Republica Moldova..............................142
3.4. Concluzii la Capitolul 3 .......................................................................149
CONCLUZII GENERALE I RECOMANDRI ..........................................152
BIBLIOGRAFIE ................................................................................................156
ANEXE.................................................................................................................179
4
Anexa 1. Descifrarea nregistrrii ntlnirii membrilor cartelului lizinei din
18 ianuarie 1995..........................................................................................179
Anexa 2. Descifrarea nregistrrii ntlnirii membrilor cartelului lizinei din
10 martie 1994.............................................................................................182
Anexa 3. Descifrarea nregistrrii ntlnirii membrilor cartelului lizinei din
25 octombrie 1993.......................................................................................185
Anexa 4. Principalele caracteristici ale cartelurilor sancionate de Comisia
European ntre 2007-2012.........................................................................189
Anexa 5. Numrul de cauze de cartel examinate de Comisia European i
suma amenzilor aplicate de aceasta.............................................................191
Anexa 6. Proiect de lege de modificare a unor acte legislative prezentat
Consiliului Concurenei...............................................................................194
Anexa 7. Confirmarea primirii propunerilor de lege ferenda de ctre
Consiliul Concurenei..................................................................................196
DECLARAIA PRIVIND ASUMAREA RSPUNDERII ............................197
CV-ul AUTORULUI ..........................................................................................198
5
ADNOTARE
BOLOGAN Dumitria. Reglementarea juridic a cartelurilor. Tez de doctor n drept.
Specialitatea tiinific: 553.02 Dreptul afacerilor. Chiinu, 2016.
Structura tezei: introducere, trei capitole, concluzii generale i recomandri, bibliografie
din 282 titluri, 7 anexe, 151 de pagini de baz. Rezultatele obinute au fost publicate n 7 reviste
de specialitate.
Cuvinte cheie: cartel, cartel dur, concuren, acord, practici, investigaie, rspundere,
clemen, imunitate.
Domeniul de studiu: Dreptul afacerilor.
Scopul lucrrii rezid n cercetarea complex i detaliat a cadrului normativ naional i
internaional, a materialului teoretic i practic, n vederea reliefrii modului n care sunt
reglementate cartelurile, att n Republica Moldova, ct i n Uniunea European, pentru
realizarea creia, au fost stabilite cteva obiective: analiza conceptelor de cartel, a tipurilor de
practici care constituie carteluri, a politicii de clemen; evidenierea lacunelor; formularea
recomandrilor de lege ferenda.
Noutatea i originalitatea tiinific a lucrrii. Lucrarea reprezint o prim ncercare de
a realiza o cercetare juridic care abordeaz acordurile anticoncureniale orizontale, cu analiza
problematicii de terminologie, cadrului normativ i a opiniilor doctrinare.
Problema tiinific important soluionat rezid n cercetarea multidimensional a
reglementrilor juridice a nelegerilor de cartel la nivel naional i internaional, precum i
elucidarea practicii autoritii europene de concuren i a jurisprudenei europene n materie,
fapt care a avut ca efect formularea propunerilor de lege ferenda, n vederea perfecionrii
cadrului normativ intern i aplicrii uniforme, corecte i eficiente a celor mai recente soluii
legislative de ctre Consiliul Concurenei i instanele de judecat din Republica Moldova.
Semnificaia teoretic rezult din studiul complex al reglementrii juridice a cartelurilor
n contextul noii Legi a concurenei RM pentru comunitatea tiinific autohton.
Valoarea aplicativ a lucrrii este determinat de aplicabilitatea practic a concluziilor i
recomandrilor formulate att de ctre Consiliul Concurenei, instanele de judecat, ct i de
specialitii din mediul juridic.
Implementarea rezultatelor cercetrii. Aseriunile i constatrile incluse n aceast
lucrare au fost utilizate n cadrul prelegerilor i seminarelor de dreptul concurenei n cadrul
Facultii de Drept a USM i colii de Var pentru doctoranzi n cadrul College of Europe din
Natolin, Polonia.
6
. ,
.
: 553.02 . , 2016
: , , ,
282 , 7 , 151 .
7 .
: , , , , ,
, , , .
: .
,
, , :
, , ;
lege ferenda.
.
.
,
, de lege ferenda,
,
.
.
, ,
.
.
,
.
, .
7
ANNOTATION
BOLOGAN Dumitria. Legal regulation of cartel agreements. PhD in Law Thesis.
Scientific specialisation: 553.02 Business Law. Chiinu, 2016.
The structure of the thesis: introduction, three chapters, general conclusions and
recommendations, bibliography of 282 titles, 7 appendices, 151 pages of basic text. The achieved
results were published in 7 scientific papers in scientific reviews.
Key words: cartel, hard core cartel, competition, agreement, practices, investigation,
liability, leniency, immunity.
The field of study: Business Law.
The goal of the paper lies in a complex and detailed research of the national and
international framework, the theoretic and practical material in order to highlight the manner in
which the cartels are regulated both in the Republic of Moldova and in the European Union, for
the achievement of which several objectives have been established: analysis of cartel concepts,
types of practices that constitute cartels; leniency policy analysis; highlighting gaps; lege ferenda
proposals.
The novelty and scientific uniqueness of the paper. This paper is the first attempt to
achieve a comprehensive legal research addressing horizontal anti-competitive agreements, by
analysing terminological issues, research of the legal and doctrinal opinions.
The solution of the important scientific problem lies in multidimensional researching of
the legal regulation of cartels at national and international levels, as well as elucidating the
practice of the European competition authority and the European case-law, which has resulted in
formulating lege ferenda proposals, in order to improve the domestic legislation, for an uniform,
correct and consistent application of the most recent legislative solutions by the Competition
Council and courts in the Republic of Moldova.
The theoretical significance results from the complex study of the legal regulation of
cartels in the context of the new Law on competition of the RM for the local scientific
community.
The practical value of the paper is determined by the practical application of the
formulated conclusions and recommendations by both the Competition Council, courts and the
legal specialists.
The implementation of the scientific results. The conclusions and recommendations of
this paper have been used in competition law lectures and seminars conducted at the Faculty of
Law of the State University of Moldova and in the framework of the Summer School for PhD
students in the College of Europe in Natolin, Poland.
8
LISTA ABREVIERILOR
alin. alineat
art. articol
lit. liter
pct. punct
RM Republica Moldova
UE Uniunea European
SUA Statele Unite ale Americii
CEJ Curtea European de Justiie
Legea nr. 183/2012 Legea concurenei nr. 183 din 11.07.2012
Comisie Comisia European
TFUE Tratatul de Funcionare al Uniunii Europene
ANPC Agenia Naional pentru Protecia Concurenei
GATT (en. General Agreement on Tariffs and Trade) Acordul General pentru Tarife i Comer
OMC Organizaia Mondial a Comerului
OCED (en. Organisation for Economic Co-operation and Development) Organizaia pentru
Cooperare Economic i Dezvoltare
REC Reeaua European de Concuren
UNCTAD (en. United Nations Conference on Trade and Development) Conferina Naiunilor
Unite pentru Comer i Dezvoltare
OPEC (en. Organization of the Petroleum Exporting Countries) Organizaia rilor
Exportatoare de Petrol
per se n sine
ex ante nainte
9
INTRODUCERE
Actualitatea i importana problemei abordate. Clienii notri sunt dumanii notri
este, probabil, cel mai faimos citat referitor la o nelegere de cartel fcut de ctre un membru al
cartelului internaional de lizin care a funcionat ntre 1992 i 1995 [160].
Concurena reprezint chintesena economiei de pia. Ea semnific posibilitatea de a
alege dintre mai multe alternative de produse sau servicii oferite. Acolo unde exist concuren,
se ajunge la o mai eficient alocare a resurselor, deoarece productorul urmrete permanent
raportul dintre acestea i cheltuieli. Totui, productorul nu influeneaz piaa de unul singur, ci
o face numai prin raporturile de concuren cu ali productori care determin, ntotdeauna, o
scdere a preurilor i, implicit, diversificarea pieei prin stimularea cumprrilor [37].
Conceptul de concuren reprezint un ansamblu de raporturi dintre agenii economici
ce izvorsc din dorina acestora de a oferi consumatorului un pre ct mai avantajos, asigurndu-
i, astfel, un loc ct mai bun pe pia. Trebuie de menionat c fenomenul concurenei este n
mod natural legat de libertatea consumatorului de a alege, concurena fiind cea mai important
for regulatoare a economiei de pia.
Concurena este o trstur inerent a unei economii de pia, fiind bazat pe libera
iniiativ generat de proprietatea privat. Mai mult dect att, se poate afirma c mecanismul
oricrei economii de pia adevrate este unul concurenial.
O pia competitiv i sntoas duce la creterea productivitii i competitivitii, la
scderea preurilor i costurilor, precum i la inovare. n Republica Moldova, abia de civa ani a
nceput s se pun temeliile unui mediu concurenial sistemic. Din cauza deceniilor n care a
existat o lips total a unei economii de pia, a fost dificil i prea de durat procesul de adaptare
i nvare a noilor valori. Constituia Republicii Moldova prevede n art. 9 alin. (3) c piaa,
libera iniiativ economic, concurena loial sunt factorii de baz ai economiei. Mai mult,
conform art. 126, economia Republicii Moldova este economie de pia, de orientare social,
bazat pe proprietatea privat i pe proprietatea public, antrenate n concuren liber, iar statul
trebuie s asigure concuren loial [28].
n contextul obligaiilor asumate de ctre Republica Moldova n baza Acordului de
Parteneriat i Cooperare ntre Republica Moldova i Uniunea European [2], precum i Planului
de Aciuni RM UE [56], s-a impus necesitatea elaborrii unui cadru legislativ care s
promoveze dezvoltarea economic prin ameliorarea climatului investiional, n vederea asigurrii
condiiilor nediscriminatorii pentru desfurarea afacerilor. Aceasta presupune, implicit, un
cadru legislativ adecvat ntr-o economie liberalizat i mediu concurenial loial [59]. Ajustarea
legii concurenei Republicii Moldova a avut loc pe parcursul mai multor ani, cu asisten
10
extern. Se pare c Moldova a nregistrat progrese, n comparaie cu alte ri din regiune. Cu
toate acestea, este nevoie de eforturi suplimentare pentru a finaliza reformele care sunt deja n
curs de desfurare. Punctul culminant al eforturilor specialitilor din Republica Moldova din
domeniul dreptului concurenei, al autoritii de concuren i al sprijinului experilor strini l-a
reprezentat elaborarea i adoptarea de ctre Parlament a Legi nr. 183/2012 [47]. Dei unii
consider c dispoziiile foarte detaliate ale legii ar trebui s se reflecte n legislaia secundar,
cum ar fi regulamentele i orientrile interne, acest act normativ este unul novator pentru
Republica Moldova i transpune fidel prevederile art. 101-106 ale TFUE [72] i alte prevederi
europene secundare, fapt confirmat i de ctre Documentul Comun al Comisiei Europene privind
progresul Republicii Moldova n implementarea Politicii Europene de Vecintate din 2013 [171],
n care se menioneaz c dreptul concurenei este bine aliniat normelor UE. Aceast Lege a
concurenei nr. 183/2012 este una dintre piesele cele mai progresiste ale legislaiei, deoarece
introduce noi atitudini, proceduri i mecanisme, de care, va trebui s se ocupe Consiliul
Concurenei.
Mai mult dect att, ncheierea recent a Acordului de Asociere [1], care incorporeaz
prevederi ale zonei de liber schimb aprofundat i cuprinztor cu Uniunea European, a marcat un
punct important n traiectoria integrrii europene a Republicii Moldova. Acest acord va oferi o
baz important pentru ncrederea reciproc n relaiile comerciale dintre UE i Republica
Moldova, mpreun cu beneficii specifice pentru ntreprinderile i consumatorii din Moldova n
cadrul economiei de pia.
Dar aceasta mai impune, n acelai timp cercetri tiinifice referitoare la coninutul
obligaiilor pe care i le-a asumat Republica Moldova, obligaii reflectate n Legea concurenei
nr. 183, adoptat n 2012. n acest sens, profesionitii din mediul juridic, autoritatea de
concuren, precum i ntreprinderile i consumatorii, trebuie s cunoasc legislaia i practica
Uniunii Europene n materie de activiti interzise, cum ar fi acordurile anticoncureniale
orizontale, politicile existente de clemen, etc. De asemenea, putem constata o lips absolut a
monografiilor, lucrrilor tiinifice i cercetrilor referitoare la acordurile anticoncureniale
orizontale, mai ales n lumina apropierii de Uniunea European.
Motiv pentru care se atest o necesitate stringent a unei cercetri care s explice
noiunile existente n noua lege a concurenei, preluate din legislaia i practica Uniunii
Europene.
n consecin, o examinare detaliat a reglementrii juridice a cartelurilor o considerm
deosebit de oportun.
Scopul i obiectivele tezei rezid ntr-o cercetare complex i detaliat a cadrului
normativ naional i internaional, a materialului teoretic i practic, n vederea reliefrii modului
11
n care sunt reglementate nelegerile de cartel, att n Republica Moldova, ct i n Uniunea
European, cu oferirea de exemple concrete din practica Comisiei Europene i a Curii Europene
de Justiie. Ca urmare a analizei prevederilor normative coninute att n Legea nr. 183/2012, ct
i n actele subordonate legii, dar i a practicii Consiliului Concurenei i, n consecin, a
instanelor de judecat, lucrarea i propune s evidenieze neconcordanele existente,
reglementrile inexacte ori care pot trezi interpretri contradictorii, precum i o analiz concis a
jurisprudenei Republicii Moldova la acest subiect.
Pentru realizarea acestui scop, au fost stabilite cteva obiective:
analiza noiunii de cartel expus att n literatura de specialitate, ct i n legislaie,
n scopul elucidrii terminologiei;
determinarea categoriilor de acorduri anticoncureniale orizontale n dependen de
diferite criterii de clasificare;
cercetarea comportamentului cartelitilor, precum i a modului de investigare efectuat
de autoritatea de concuren;
analiza politicii de clemen, a succesului nregistrat pe plan european, precum i a
modului de aplicare a acesteia n Republica Moldova;
evidenierea mecanismelor care ar facilita activitatea Consiliului Concurenei n
vederea detectrii i prevenirii crerii cartelurilor;
evidenierea lacunelor sau a incertitudinilor legale din domeniul reglementrii
cartelurilor i a politicii de clemen;
formularea recomandrilor de lege ferenda n vederea mbuntirii legislaiei
concurenei i a practicii aplicrii acesteia.
Metodologia cercetrii tiinifice. La elaborarea acestei lucrri au fost utilizate diverse
metode, procedee i tehnici, cum ar fi: metode tiinifice generale (logic, istoric, gramatical,
prospectiv) i juridice (comparativ juridic i formal - juridic).
n plus, n procesul de elaborare a tezei au fost studiate: legea, doctrina i jurisprudena.
A fost cercetat att doctrina general a dreptului privat din Republica Moldova, ct i doctrina
din domeniul concurenei din Romnia, Rusia, precum i dintr-o serie de state din Uniunea
European (Frana, Marea Britanie, Germania) i Statele Unite ale Americii. n ceea ce privete
baza normativ, au fost analizate: Constituia Republicii Moldova, Legea nr. 183/2012, precum
i actele Consiliului Concurenei de punere n aplicare a acestei legi, dar i acte ale Uniunii
Europene, ca Tratatul de Funcionare a Uniunii Europene, regulamente, comunicri i orientri
ale Comisiei Europene. n plus, au fost aduse o multitudine de exemple din jurisprudena
Comisiei Europene i a Curii Europene de Justiie n materie de nelegeri de cartel.
12
Noutatea tiinific a rezultatelor obinute. Lucrarea reprezint o prim ncercare de a
realiza o cercetare juridic complex n Republica Moldova, care abordeaz acordurile
anticoncureniale orizontale, cu analiza problematicii de terminologie; cerceteaz cadrul
normativ i opiniile doctrinare referitoare la noiunile de cartel, cartel dur, acord anticoncurenial
orizontal, ntreprindere, practic concertat, obiect sau efect de mpiedicare, restrngere sau
denaturare a concurenei, pia relevant, clemen; determin categoriile de acorduri
anticoncureniale orizontale n dependen de diferite criterii de clasificare; analizeaz opinia
doctrinarilor i criteriile de clasificare a cartelurilor; realizeaz o analiz asupra modului de
investigare a cartelurilor efectuat de autoritatea de concuren, precum i a rspunderii juridice
survenite; cerceteaz politica de clemen, modul de aplicare a acesteia n Republica Moldova,
precum i tendinele de dezvoltare a acesteia la nivel european; i evideniaz lacune sau
incertitudini legale n domeniul reglementrii cartelurilor. Cercetarea analizeaz o serie de cauze
examinate de Comisia European, precum i de Curtea European de Justiie de la Luxemburg i
elaboreaz repere teoretico-practice.
Gradul de profunzime a tratrilor efectuate converg spre formularea unor propuneri de
mbuntire a legislaiei concurenei Republicii Moldova, care s conduc la crearea unei
nelegeri uniforme i clare a normelor referitoare la acorduri anticoncureniale, n scopul aprrii
intereselor ntreprinderilor i consumatorilor. n consecin, noutatea tiinific a lucrrii const
n mbinarea elementului analitic, a celui comparativ i a aspectului practic, argumentarea naturii
juridice a interesului tiinific pe care-l prezint factorii instituionali n privina opiunilor
practice legate de dreptul antitrust cercetat n lucrare pentru teoreticienii i practicienii colilor de
drept civil din Republica Moldova i alte state.
Un interes deosebit l reprezint analiza politicii de clemen, a imunitilor prevzute
pentru operatorii economici i persoanele fizice, estimndu-se eficiena unei astfel de colaborri
n diferite ri, selectndu-se cele mai eficiente i reuite metode de colaborare n lupta cu
diverse tipuri de carteluri, acestea fiind propuse spre perfecionarea Legii 183/2012 i a
metodelor de lucru ale Consiliului Concurenei Republicii Moldova.
Elementele de noutate tiinific pot fi concretizate n urmtoarele teze principale,
propuse spre susinere:
1. S-a propus urmtoarea definiie a termenului de cartel - acord anticoncurenial
orizontal, o practic concertat asupra creia convin dou sau mai multe ntreprinderi sau
asociaii de ntreprinderi, care prin fixarea preurilor, limitarea produciei sau a vnzrilor,
mprirea pieelor sau a clienilor, participarea cu oferte trucate la licitaii, limitarea sau
mpiedicarea accesului pe pia a altor ntreprinderi, aplicarea n raporturile cu partenerii
comerciali a condiiilor inegale la prestaii echivalente, condiionarea ncheierii contractelor de
13
acceptare de ctre parteneri a unor prestaii suplimentare, duc la mpiedicarea, restrngerea sau
denaturarea concurenei pe pia.
2. S-a evideniat lipsa de claritate n delimitarea fcut de legiuitorul Republicii Moldova
ntre art. 5 i art.7 ale Legii concurenei nr. 183/2012, precum i omiterea ultimelor tendine ale
jurisprudenei Comisiei Europene i a Curii Europene de Justiie, potrivit crora, chiar i
acordurile interzise per se ar putea fi exceptate dup o evaluare detaliat, aducndu-se exemple
concrete din practica european, ct i din practica naional. De asemenea, s-a descris i elucidat
comportamentul cartelitilor, precum i mecanismele utilizate de autoritile de concuren din
alte state n lupta mpotriva cartelurilor.
3. S-a demonstrat importana politicii de clemen n calitate de instrument de descurajare
a formrii cartelurilor, dar i de detectare i sancionare a celor deja existente. Astfel, s-au
evideniat o serie de mecanisme care ar facilita procesul detectrii nelegerilor de cartel, cum ar
fi introducerea sistemului de numere de ordine, a exonerrii de rspundere penal, a posibilitii
de executare privat.
4. Au fost formulate propuneri de lege ferenda, i anume, introducerea unui nou articol
92 care s prevad procedura de acordare a numrului de ordine i a unui alineat nou, (2) la
articolul 246 care s prevad exonerarea de rspundere penal.
Importana teoretic. Prezenta tez de doctorat reprezint o analiz complex a
reglementrii juridice a nelegerilor de cartel n Republica Moldova, cu exemplificri relevante
din jurisprudena Comisiei Europene i a Curii Europene de Justiie n scopul unei mai bune
nelegeri a practicilor anticoncureniale interzise. Concluziile i rezultatele obinute pot fi
utilizate n activitatea tiinific ulterioar din domeniul concurenei, la elaborarea manualelor,
monografiilor, precum i n activitatea didactic pentru disciplinele de dreptul concurenei i
dreptul afacerilor.
Aseriunile i constatrile incluse n aceast lucrare au fost utilizate n cadrul prelegerilor
i seminarelor desfurate n cadrul Facultii de Drept a Universitii de Stat din Moldova. n
plus, acestea, au fost utilizate i n lucrarea Dreptul concurenei. Note de curs destinat, de
asemenea, studenilor facultilor de drept i economie ale diferitelor universiti.
Valoarea aplicativ a lucrrii este determinat de aplicabilitatea practic a
recomandrilor formulate n tez i de propunerea modificrilor de lege ferenda la Legea
concurenei 183/2012. De asemenea, concluziile i recomandrile expuse n lucrare pot fi utile
legislatorului moldovean, organelor cu funcii de elaborare a politicilor n domeniu pentru
optimizarea impactului normelor concureniale asupra mediului de afaceri din Republica
Moldova. Cercetarea poate fi utilizat pentru perfecionarea programelor de studiu ale
instituiilor i facultilor de drept, dar i la instruirea cadrelor din sistemul judectoresc. n final,
14
concluziile generate i tratarea analitic pot fi utile activitii Consiliului Concurenei n procesul
de examinare a plngerilor, efectuare a investigaiilor i luare a deciziilor, ct i instanelor de
judecat, la examinarea dosarelor privind nelegerile de cartel, datorit caracterului
exemplificativ din jurisprudena european, jurispruden care explic modul de implementare a
noilor norme concureniale din Republica Moldova.
Aprobarea rezultatelor tiinifice. Teza a fost elaborat i discutat n cadrul Centrului
de Cercetri Juridice al Institutului de Cercetri Juridice i Politice al Academiei de tiine a
Moldovei. Rezultatele cercetrii au fost aprobate de Seminarul tiinific de profil din cadrul
aceluiai Institut.
Unele teze coninute n aceast lucrare i-au gsit reflectarea n 7 articole tiinifice
publicate n Revista Naional de Drept, Intellectus, Revista Romn de Concuren, Studia
Universitatis Moldaviae, Law and Politology, etc.. De asemenea, unele dintre cercetrile
nemijlocite au fost efectuate n cadrul unui stagiu de cercetare, ca urmare a obinerii unei burse
DAAD n cadrul Institutului pentru Integrare European din cadrul Europa-Kolleg i Institutului
Max Planck pentru Drept Internaional Privat din Hamburg, Germania.
De asemenea, ideile centrale ale tezei au fost dezbtute n cadrul conferinelor tiinifice
naionale i internaionale, att i Republica Moldova, ct i din strintate (College of Europe,
Natolin, Polonia).
Sumarul compartimentelor tezei. Din punct de vedere structural, lucrarea este alctuit
din: introducere, trei capitole ce se succed logic i organic, concluzii i recomandri, bibliografie,
anexe.
Capitolul I - Analiza situaiei n domeniul reglementrii juridice a nelegerilor de
cartel are un caracter introductiv i ofer o privire de ansamblu asupra evoluiei concurenei i
a legislaiei concureniale, att n Republica Moldova, ct i unele state europene i SUA. De
asemenea, acest capitol cristalizeaz abordrile conceptuale asupra cartelurilor.
Primul paragraf ofer o analiz a doctrinei Republicii Moldova, a Romniei, Rusiei,
Franei, Germaniei, SUA, Marii Britanii referitoare la nelegerile de cartel. S-a observat c
aportul doctrinarilor strini n acest domeniu este unul substanial, iar jurisprudena Comisiei
Europene i a Curii Europene de Justiie a servit n calitate de surs de inspiraie i progres, att
pentru mediul academic, ct i pentru dezvoltarea concurenei pe pia. Acest paragraf, de
asemenea, se concentreaz pe istoricul apariiei cartelurilor i analiza situaiei normative
referitoare la acestea. Astfel, a fost expus procesul de apariie a nelegerilor de cartel ncepnd
cu perioada faraonilor egipteni, Republica Roman, Imperiul Bizantin i Evul Mediu, adoptarea
Legii Sherman n SUA n 1890, a prevederilor din Codul Penal al Franei n 1810, pn la
cartelizarea n mas a industriilor din Germania anilor 20, 30 ai secolului trecut, i din alte
15
state, precum i primele ncercri normative de reglementare a nelegerilor anticoncureniale,
care au culminat cu adoptarea de norme supranaionale la nivel european.
Al doilea paragraf este dedicat diferitor viziuni ale doctrinarilor, definiiilor juridice ale
termenului de cartel, ale celui de cartel dur, precum i distinciei dintre prohibiia per se i
non per se n diferite sisteme de drept. De asemenea, a fost efectuat o analiz a prevederilor
legislative ale Republicii Moldova care reglementeaz acordurile anticoncureniale orizontale
interzise, cu indicarea potenialelor chestiuni care pot da natere unor confuzii sau interpretri
eronate ale terminologiei.
Capitolul II Determinarea naturii juridice, tipologiei i rspunderii juridice
pentru nelegerile de cartel. n acest capitol au fost explicate elementele constitutive ale unui
cartel, i anume ntreprinderea, acordul, decizia, practica concertat, obiectul sau efectul de
mpiedicare, restrngere sau denaturare a concurenei, piaa relevant, piaa geografic, cu
aducerea de exemple concrete din jurisprudena Comisiei i Curii Europene de Justiie. Mai
mult, se analizeaz i se exemplific toate tipurile de practici care constituie carteluri, cum ar fi
stabilirea preurilor, limitarea produciei, mprirea pieelor, participarea cu oferte trucate la
licitaii, i altele, cu examinarea i a jurisprudenei Republicii Moldova n materie de carteluri. n
continuare, se evideniaz cteva criterii de clasificare a cartelurilor, precum i acordurile
anticoncureniale orizontale care pot fi exceptate, i anume cele de transfer de tehnologie, de
cercetare i dezvoltare, de specializare, cele de minimis, de comercializare, de standardizare i de
mediu, explicnd modul de evaluare a fiecruia de ctre acestea efectuat de ctre Consiliul
Concurenei. De asemenea, se fac cteva referiri la modul de a aciona al cartelului i
comportamentul cartelitilor, i se descrie, procesul de efectuare a investigaiilor de ctre
autoritatea de concuren, precum i modul de stabilire a amenzilor.
Capitolul III Rolul politicii de clemen n contracararea nelegerilor de cartel
este consacrat analizei politicii de clemen introduse pentru prima dat n Republica Moldova n
2012. n primul paragraf, se explic noiunea de clemen, se descrie istoricul apariiei politicii
ncepnd cu Statele Unite ale Americii, preluarea acesteia de ctre Comisia European, efectele
aplicrii acesteia i succesele nregistrate de Comisia European n sancionarea i penalizarea
cartelurilor n urma aplicrii acesteia. n al doilea paragraf, se face o scurt incursiune n
politicile de clemen existente n Rusia, Frana, Germania, Australia, SUA i la nivelul Uniunii
Europene i se explic imunitile de tip A i B prevzute de legislaia Republici Moldova,
procedura de acordare a acestora, diferenele existente dintre diferite state n acest sens, precum
i se detaliaz modalitatea de reducere a cuantumului amenzii i condiiile care trebuie
ndeplinite. n al treilea paragraf, se analizeaz tendinele i perspectivele de dezvoltare ale
politicii de clemen n Uniunea European, se evideniaz cteva procedee i novaii care ar
16
facilita activitatea Consiliului Concurenei i ar ncuraja avertizorii de clemen, dar care nc nu
exist n Republica Moldova i se fac propuneri de lege ferenda.
17
Oamenii din acelai sector comercial se
ntlnesc rar, chiar dac doar pentru
distracie i amuzament, ns conversaia se
termin ntr-o conspiraie mpotriva
publicului, sau n vreo mecherie de cretere
a preurilor.
Adam Smith (Avuia naiunilor) [241]
1. ANALIZA SITUAIEI N DOMENIUL REGLEMENTRII JURIDICE A
NELEGERILOR DE CARTEL
1.1. Tratri doctrinare referitoare la nelegerile de cartel i la evoluia cadrului
legislativ n domeniu
Putem constata c n Republica Moldova se atest lacune substaniale n ceea ce privete
analiza doctrinar a acordurilor anticoncureniale. Cu toate c legea anterioar cu privire la
protecia concurenei nr. 1103 din 30.06.2000 [48] reglementa, totui, dei ntr-un mod oarecum
rudimentar, acordurile anticoncureniale dintre agenii economici, nu exist, practic, monografii
sau analize tiinifice care s explice sau s interpreteze normele legale. Doar civa autori, cum
ar fi Roca N., Baie S. [64], i Volcinschi V., Cojocari E. [74], Mrgineanu G. [51], Rusu V.,
Foca G. [66] au fcut referiri tangeniale la practicile anticoncureniale n
monografi/studii/manuale de drept al afacerilor/economic sau n suporturi de curs de drept
comercial. Autorii Rusu I. i Balan A., ntr-un Studiu comparativ al politicii de concuren [65]
descriu foarte succint legislaia Uniunii Europene n materie de concuren, analizeaz i
compar proiectul de lege cu privire la concuren existent cu prevederile dreptului comunitar de
la acea vreme, evideniind unele lacune, i propunnd anumite recomandri.
Prof. E. Cojocari, analizeaz n lucrarea de Drept economic prevederile din legea
proteciei concurenei referitoare la acordurile anticoncureniale, catalogndu-le ca fiind nule pe
cele care majoreaz, reduc sau menin preurile, divizeaz pieele sau creeaz bariere de ieire pe
pia, limiteaz accesul sau nltur de pe pia agenii economici [23].
Abia n anul 2014, au fost elaborate note de curs n domeniul dreptului concurenei, una
din primele ncercri n acest domeniu, ns care prezint o abordare general a ntregii materii a
concurenei [5]. i tot n 2014, a fost elaborat o tez de doctor n drept a dnei Bulmaga O. [13],
n care se prezint un studiu comparat inovativ al msurilor organizatorico-juridice n privina
entitilor ce desfoar practici anticoncureniale n Republica Moldova. n aceast tez,
18
referindu-se la acordurile anticoncureniale, autoarea utilizeaz noiunea de antant,
fundamentndu-i aceast alegere pe analiza doctrinei franceze i romne. Autoarea cerceteaz n
capitolul I piaa relevant, precum i natura juridic a entitii ce desfoar practici
anticoncureniale, iar capitolul III l dedic acordurilor anticoncureniale, n special tipurilor
acestora clasificate conform caracterului acestora vertical i orizontal, dar i conform altor
criterii.
De asemenea, o abordare practic asupra domeniului concurenei a prezentat-o n ultimii
ani, dna Crare V, preedintele Consiliului Concurenei, care relev aspectul de implementare a
normelor concureniale din Republica Moldova n diferite articole tiinifice [19], inclusiv semne
de distorsionare a mediului concurenial n Republica Moldova [20].
n cadrul unui proiect de suport al Uniunii Europene, experii Stuart E. i Mateus A. [68]
au efectuat n 2010, un studiu care a vizat procesul de armonizare a legislaiei Republicii
Moldova cu standardele Uniunii Europene n domeniul concurenei, cu scopul de a susine n
mod practic i de a oferi expertiz n procesul de armonizare legislativ.
Cu toate acestea, n Republica Moldova, nu exist lucrri care s abordeze tiinific
reglementrile anticoncureniale n conformitate cu noua Lege a concurenei 183/2012, ci, mai
degrab, ofer o privire general asupra legislaiei i politicii Republicii Moldova n domeniu.
Pn la moment nu a fost analizat modul de evaluare a cartelurilor, comportamentul acestora,
modul de efectuare a investigaiilor i rspunderea juridic pentru nelegerile de cartel. Mai
mult, nici o lucrare nc nu examineaz politica de clemen.
Din aceste considerente, am decis s examinm n acest sub-capitol cercetrile tiinifice
care s-au realizat n alte state, n special n Romnia, Rusia, Marea Britanie, Germania, Frana,
precum i n SUA, unde se atest o bogat literatur n acest domeniu, elaborat mai ales n
ultimii ani.
Referindu-se la carteluri, unii doctrinari romni utilizeaz termenul de antant, care
apare i n legea Romniei nr. 21 privind concurena [46]. Irinescu L. [45, p. 31], alturi de ali
autori, Mihai E. [53], Prescure T. [57] i Gheorghiu G. [39], definete antanta ca fiind orice
nelegere intervenit ntre doi sau mai muli ageni economici (ntreprinderi), exprimat sau nu
n scris indiferent de form, titlu ori natura actului sau a clauzei ce o conine sau tacit,
explicit sau implicit, public sau ocult, n scopul coordonrii comportamentului concurenial.
Antantele orizontale sunt acele acorduri sau practici concertate care se realizeaz ntre doi sau
mai muli operatori economici care opereaz la acelai nivel de pia (productori). Se are n
vedere att concurena real, ct i cea potenial, reprezentat de operatori economici care pot
ptrunde pe pia cu o investiie minim, devenind concureni reali. Considerm c aceast
noiune este puin utilizat n literatura de specialitate, majoritatea doctrinarilor adereaz la
19
termenul de cartel. Mai recent, unii cercettori romni, ca de exemplu Boilc L. R. [11, p.
50] utilizeaz pe larg noiunea de cartel, la care ne raliem, definindu-l ca un oligopol specific
n care firmele nu doar interacioneaz, ci intr ntr-un proces de cooperare explicit, constituind
o nelegere de cele mai multe ori, secret prin care este vizat maximizarea profitului la
nivelul su, mprit ntre participani n funcie de diverse criterii convenite a priori. De
asemenea, n articolul su tiinific, Boilc L. R., face o trecere n revist att a argumentelor
pentru incriminarea cartelurilor, dar i a celor care susin c structurile de cartel au efecte
pozitive asupra concurenei, stimulnd activitile de dezvoltare, reinvestire a profiturilor, etc.
[11, p. 51].
Profesorul Whish R., unul dintre cei mai marcani reprezentani al colii britanice [253],
n a asea ediie a lucrrii sale pe larg utilizat n cercurile academice vest europene, Competition
Law, divizeaz acordurile orizontale ntre ntreprinderi de a fixa preuri, diviza piee, restriciona
producia i de a stabili rezultatul potenial al licitaiilor, n:
- carteluri;
- oligopol, coluziuni tacite i dominan colectiv;
- acorduri de cooperare.
Autorul Ezrachi A. [177], n monografia sa referitoare la dreptul concurenei Uniunii
Europene, analizeaz rezumativ 450 de cauze ale CEJ, ale Tribunalului Funciei Publice i
Comisiei Europene, o mare parte dintre care se refer la carteluri. Doctrinarul definete
cartelurile exclusiv n baza hotrrilor instituiilor europene sus-menionate. Conform lui
Stephan A. [243, p. 217] cartelurile sunt, n mod universal, cele mai grave nclcri ale
dreptului concurenei. Scopul respectrii normelor referitoare la nelegerile de cartel, este de a
asigura att o limitare, ct i o reprimare a practicilor anticoncureniale. ns problema n acest
domeniu, const n faptul c amenzile nu pot s prevaleze asupra ctigurilor ilegale obinute n
urma cartelurilor, care sunt aplicate, de obicei, dup ani buni dup ce a avut loc nclcarea.
Connor J. [161, p.3], a colectat probe cu privire la funcionarea nelegerilor de cartel n
279 de piee ntre anii 1888 i 2005. Acestea includ cel puin 57 care au activat n mod legal i
peste o sut care au avut calitatea de membru internaional. Consiliul Comerului din Marea
Britanie a studiat 125 de carteluri active n Marea Britanie, nainte de cel de-al Doilea Rzboi
Mondial. Multe dintre acestea au fost carteluri internaionale, care acopereau o gam larg de
industrii, inclusiv maini electrice, produse chimice, crbune i oel, textile, hrtie, sticl i
metale neferoase. Symeonidis G. [246] a constatat c n anii 1950, n Marea Britanie, 36 la sut
din industrii au raportat ele nsele ca avnd acorduri secrete; iar 26 la sut au raportat de sine-
stttor o anumit form de coordonare.
20
Unii autorii britanici [247] remarc faptul c interesul pentru acest domeniu a derivat n
principal, din disciplinele economice, bazndu-se pe lucrrile lui Bishop S. [82], Clarke R. i
Morgan E. [148], Estrin S. i Holmes P. [169], Motta M. [218].
Pe de alt parte, puini cercettori din domeniul tiinei politice au explorat politica din
domeniul concurenei. ntr-adevr, chiar i cei mai muli cercettori din UE, cu anumite excepii,
cum ar fi Cini M. i McGowan L. [147], Eyre S. i Lodge M. [176], McGowan L. i Wilks S.
[215], au avut tendina de a trece cu vederea acest amplu domeniu. Din fericire, a aprut o nou
generaie de cercettori de politici publice: Damro C. [166], Lehmkuhl D. [206], Leucht B.
[207], Seidel K. [238], Wigger A. [254] care se concentreaz, n principal, pe instituiile i
funcionarea politicii UE n domeniul concurenei.
n Germania, putem observa c nc din anii 60 ai secolului trecut, apar monografii
referitoare la Kartellrecht (dreptul antitrust sau al cartelurilor) [280] n care se analizeaz
domeniul de aplicare al legii germane privind cartelurile, se studiaz n mod comparat doctrina
american, precum i legislaia Uniunii Europene. Autorii se expun asupra principiului
extrateritorialitii tranzaciilor i discut n acest context funcional, specificul tipurilor de
acorduri i practicilor restrictive, precum i aplicarea legii germane privind nelegerile de cartel
unor astfel de conduite extrateritoriale. Autoritatea de concuren german se numete Oficiul
Federal pentru Carteluri, care are ca principal atribuie s pun n aplicare Legea mpotriva
restriciilor aduse concurenei din 1958 [190]. Mai mult dect att, conform lui Fiebig A., [180]
din cauza faptului c nu exist vreo definiie unanim acceptat referitoare la ce nseamn
concurena, prevederile legale desemnate s o protejeze, sunt foarte vagi.
Tschierschky S. [250, p.68], editorul de muli ani al unei reviste privind cartelurile din
Germania i un fost iniiator de cartel el nsui, diferenia ntre dorina ntreprinderilor de a forma
nelegeri de cartel (motivare), condiiile industriei (structura), capacitatea lor de a face acest
lucru (competena), dar i existena de politici practice i concrete de cartel care au dus la
descoperirea numeroaselor moduri de a confrunta aceste dificulti ntr-un fel sau altul. El a
subliniat dorina psihologic sau etnologic i momentul personal. Durabilitatea cartelului
depinde de capacitatea membrilor de a privi clienii, de a nu-i ignora, i capacitatea de a reduce
preurile, uneori pentru a asigura o mai mare rentabilitate pe termen lung. De fapt, preurile la
crbune, fier, oel din Germania au sczut fa de preurile de pe piaa intern britanic dup
formarea cartelurilor la nceputul secolului al 20-lea. Conform lui Peters L. [226], cartelul
german - sindicatul de crbune Rhenisch-Westfalia, format n 1893, care a angajat peste cinci
sute de oameni, i a fost alctuit din peste 67 de firme n 1912, a fost o companie independent
cu un sediu propriu, i a fixat aproximativ 1400 de preuri diferite pentru diferite tipuri de
crbune.
21
n urma studierii ctorva reprezentani ai doctrinei franceze, care opereaz cu noiunea de
antant, avnd n vedere acorduri, practici concertate i decizii ale asociaiilor de ntreprinderi,
putem sublinia faptul c aceast noiune nu apare propriu-zis n legislaia care reglementeaz
concurena, dar este utilizat de autoritile de concuren, instane i doctrin. Autorul Fallon M.
[278], definete, de exemplu, antanta ca fiind orice nelegere formal sau informal ntre
ntreprinderi, realizat inclusiv prin alinierea contient i voit a acestora la anumite practici,
prin care se urmrete sau care au ca efect atingerea concurenei. Bulmaga O., [13], n teza sa de
doctor n drept se raliaz acestei opinii. Cu toate acestea, trebuie s evideniem faptul c
termenul de antant se utilizeaz n literatura francez de profil n calitate de sinonim pentru
noiunea de cartel i indic o form mai sofisticat de cooperare orizontal ntre ntreprinderi
independente, cu scopul de a-i spori puterea lor pe pia.
Conform Comisiei Europene, nelegerile ntre ntreprinderi concurente care au drept
scop fixarea preurilor sau mprirea pieei, astfel nct fiecare s-i asigure o poziie de
monopol, pot denatura regulile concurenei. Acordurile anticoncureniale pot fi publice sau
secrete (de ex. cartelurile), ncheiate n scris sau pot fi mai puin formale (ca acorduri ntre
ntreprinderi sau ca decizii ori regulamente ale asociaiilor profesionale). ntreprinderile care fac
parte din nelegerile de cartel nu sunt expuse presiunii concureniale care oblig operatorii
economici s lanseze noi produse i s propun consumatorilor o ofert de mai bun calitate i la
preuri competitive. Ca urmare, consumatorii vor plti mai mult pentru o calitate inferioar.
Creterea medie n urma stabilirii preurilor ntre companii este estimat s ajung la 10% din
preul de vnzare i reducerea corespunztoare a produciei s ajung la 20%. n unele cazuri
recente, s-a demonstrat c participanii la cartel au crescut preurile de la 30%, pn la 50%.
O serie de autori britanici [77], insist asupra faptului c nelegerile de cartel dur
reprezint nclcri per se ale dreptului concurenei. Aceasta presupune c nu exist vreo
necesitate de a investiga efectele pro sau anticoncureniale ale acestora i nici analiza pieei nu
este necesar. Aceeai idee deriv i din hotrrea Curii Supreme a SUA din 1958 n cauza
Northern Pacific [33], n care Curtea a admis c exist anumite acorduri sau practici care, din
cauza efectului lor duntor asupra concurenei i lipsa de orice virtute mntuitoare, se
presupune n mod concludent c sunt nerezonabile, i, prin urmare, ilegale, fr a fi necesar o
anchet amnunit cu privire la prejudiciul exact pe care l-au provocat... i instanele
europene, se ndreapt, gradual, spre o prohibiie per se a cartelurilor. Cu toate acestea, din cte
putem observa, jurisprudena nc conine anumite contradicii.
Conform unor reprezentani ai doctrinei americane [179, p. 3], cartelurile nu reprezint
neaprat opusul liberalismului i concurenei, ci o variaie a acestora. Pentru c indiferent dac
au contribuit la dezvoltarea sau la inhibarea progresului economic, acestea au conturat istoria
22
economic i a businessului ncepnd cu sfritul sec. al XIX-lea. n cele din urm, istoricii n
materie de business au demonstrat diferitele efecte i servicii oferite de carteluri, cum ar fi
standarde de calitate, transferuri de tehnologie sau riscuri de management care s-au extins
dincolo de motivaia conspiraional de a crete preurile. Mai mult dect att, se aduc argumente
n favoarea unui punct de vedere interesant, conform cruia nelegerile de cartel nu contribuie la
restrngerea, limitarea sau denaturarea concurenei, ci la regularizarea acesteia.
Baker D. [79] analizeaz criminalizarea cartelurilor n Europa, din perspectiva unui
practician american care consider c eforturile SUA de a utiliza legea penal n calitate de
mecanism de pedepsire a conspiratorilor i de descurajare a viitorilor participani la nelegerile
de cartel a fost destul de reuit. Acest autor examineaz premisele unei astfel de abordri n
cadrul Uniunii Europene, expune avantajele procesului de investigare, precum i indic
alternative la executare.
Conform lui Levenstein M. [209], din 1992 pn n 2010, au existat aproximativ 700 de
condamnri pronunate de Departamentul de Justiie al SUA pentru carteluri, sau peste 36 de
condamnri pentru nelegeri de cartel pe an. Este important de remarcat faptul c, n cele mai
multe cazuri, un cartel rezult n mai mult de o condamnare, astfel nct aceast medie de date
brute din cazurile contemporane din SUA nu este comparabil cu cele din studiile anterioare.
Conform lui Venedictov A. V. ( ..) [258], pentru literatura de specialitate
a Federaiei Ruse, n mod tradiional, problema central o reprezint clasificarea unor tipuri de
uniuni antreprenoriale i prevederile legislaiei cu privire la carteluri. n acest sens, un interes
deosebit l reprezint monografiile profesorului Kaminka A.I. ( ..) [260], care a
analizat aspecte legate de acordurile anticoncureniale orizontale nc la nceputul secolului
trecut i articolul profesorului Sinaiskii V.I. ( ..) [264]. De asemenea, unele
consideraii importante n privina sindicatelor i trusturilor din Federaia Rus le-au adus
profesorii erenevici G.F. ( ..) [272] i Fiodorov A.F. ( ..) [271].
Sursele indicate reprezint primele ncercri ale autorilor rui n domeniul dreptului cartelurilor.
Trebuie de menionat c literatura de specialitate a Germaniei a influenat n mod semnificativ
lucrrile acestor autori.
Astfel, Kaminka A.I. ( ..) [260, p. 13] definete noiunea de cartel ca fiind
o uniune de antreprenori avnd ca scop majorarea preurilor sau prevenirea micorrii acestora,
fie cu ajutorul excluderii absolute, fie prin limitarea concurenei. Trebuie de precizat c aceast
definiie include nu numai cartelurile, ci i alte forme ale uniunilor de antreprenori.
Profesorul Sinaiskii V.I. ( ..), [264, p.3] ofer urmtoarea definiie a
acordului de uniune de antreprenori - acord dintre antreprenori care are ca scop lichidarea sau
23
diminuarea concurenei n procesul de producere sau desfacere a unor anumitor tipuri de
produse.
Folster S. i Peltzman S. [182, p.264] au examinat datele pentru carteluri nregistrate n
Suedia i au constatat c: n jurul anului 1990, existau peste o mie de acorduri de cartel
nregistrate, care afectau circa 15 la sut din vnzrile totale de bunuri i servicii.
n urma studierii lucrrilor doctrinarilor sus-menionai am ajuns la concluzia c puini
autori din Republica Moldova abordeaz noile reglementri n materie de concuren, n urma
adoptrii Legii 183 din 2012. Am dedus c nu exist o claritate n ceea ce privete definiia
cartelului, deosebirea dintre acesta i cartel dur. Mai mult dect att, n literatura de specialitate
nu exist o sistematizare a clasificrii cartelurilor. n Republica Moldova nu s-a cercetat
domeniul politicii de clemen, modul de aplicare a acesteia de ctre Consiliul Concurenei,
atribuiile Consiliului n investigarea cauzelor de acorduri anticoncureniale, modul de aplicare a
imunitii i reducerii cuantumului amenzii.
Necesitatea de a ocroti consumatorii mpotriva practicilor restrictive de concuren deriv
nc din antichitatea roman. Msurile de interzicere i sancionare au intervenit, nainte de toate,
n comerul cu grne. Lex Iulia a introdus impedimente la creteri artificiale ale preurilor pe
piaa cerealelor. n anul 483, Constituia lui Zenon a extins reprimarea la orice produse
alimentare, ct i la articole de prim necesitate. n Evul Mediu, primele reglementri dateaz din
timpul lui Eduard al VI-lea al Angliei (1547-1553) care aveau ca scop reprimarea nelegerilor
prin care negustorii din acelai sector economic provocau, deliberat, mriri nejustificate de
preuri. n Frana, Codul penal [276] din 1810 pedepsea sever prin art. 419 persoanele care prin
exercitarea sau prin ncercarea de a exercita, fie individual, fie prin asociere o aciune pe pia n
scopul de a realiza un ctig care nu ar fi fost rezultatul funcionrii naturale a ofertei i a cererii,
au provocat, sau au ncercat s provoace mrirea sau scderea artificial a preului alimentelor,
mrfurilor sau titlurilor de valoare, publice ori private [39]. n 1789, n timpul Revoluiei
franceze, prin intermediul legii Allarol, s-a instituit principiul libertii comerului i industriei,
iar prin legea Le Chapellier au fost interzise corporaiile. Cu toate acestea, Statele Unite ale
Americii au pus bazele, la sfritul secolului al XIX-lea, sancionrii acordurilor
anticoncureniale, declarnd ca fiind ilegale i interzise acordurile orizontale de mprire a
pieelor i de fixare n comun a preurilor. n 1890, a fost adoptat Legea Sherman - prima lege
care controla monopolurile care restriciona comerul i descuraja competiia [5, p.36].
nelegerile de cartel sunt considerate ca fiind forma cea mai atroce de comportament
anticoncurenial rezultnd n daune grave pentru societate, sub forma de preuri mai mari, mai
puin calitate, i/sau alegere redus. n prezent, avem doar cunotine limitate cu privire la
24
amploarea acestui ru, din cauza informaiilor insuficiente privind procentul din cartelurile care
sunt descoperite [222].
Conform lui Berge W. [80, p.3], cartelurile sunt, n esen, guverne private care amenin,
submineaz, chiar nghit autoritatea constituional. De exemplu, n Germania, kaiserismul i
mai trziu nazismul, au primit un stimulent important i sprijin substanial din partea structurilor
cartelizate ale economiei naionale. n totalitarism, ntreprinderile industriale sunt servile
intereselor i dorinei dominate de team ale unui guvern care respinge n mod direct principiul
democratic de consimmnt din partea celor care sunt guvernai.
Cartelul reprezint una dintre cele mai vechi forme de comportament anticoncurenial i a
aprut n viaa comercial i n mediul de afaceri occidental de mai bine de un secol. Originile
sale, ns, sunt mult mai vechi. Presupunerea infam a lui Smith de la nceputul acestei lucrri,
marcheaz, ntr-adevr, un punct de cotitur i recunoate pericolele reprezentate de carteluri i
alte creaii anticoncureniale care lucreaz mpotriva intereselor consumatorilor. De atunci, au
fost analizai diferii termeni i concepte pentru a explica apariia unor practici anticoncureniale.
La nceputul secolului al XVII-lea, noiunea de limitare a comerului a fost lent
dezvoltat n legislaia englez. Aceasta s-a concentrat pe acordurile dintre companiile
independente i impactul acestora. Abordarea Angliei s-a bazat pe interzicerea acordurilor contra
ordinii publice, iar acest concept a devenit precursorul timpuriu al dreptului concurenei modern.
Istoricii din domeniul afacerilor au generat un model narativ extins despre ascensiunea i
cderea cartelurilor n ultimul secol. Unele forme incipiente au aprut la nceputul secolului al
XIX-lea, dar primele carteluri moderne s-au concretizat dup anii 1870 ca o reacie la recesiune.
Cartelurile au aprut cel mai mult n industrii definite ca economii de scar. Prin urmare,
ponderea acestora se afla n rile bogate, cu ntreprinderi mari. Primele carteluri, au avut
tendina s apar printre companiile locale, nainte de a se rspndi pe plan internaional (cu
excepia cartelurilor din domeniile transportului feroviar i maritim). Cartelurile au explodat n
anii 1920, au atins punctul culminant n anii 1930, au reaprut pe scar larg dup 1945, dup
care s-au stins treptat, n special, dup anii 1970 [247, p.75].
n Germania, n 1896 a fost adoptat Legea mpotriva concurenei neloiale (Gesetz gegen
unlautern Wettbewerb), care nu a fost o ncercare de a asigura concurena adevrat dintre
ntreprinderi, ci a reprezentat, mai degrab, un cod de etic, care a avut ca scop de a se asigura c
oamenii de afaceri acionau conform unor reguli echitabile atunci cnd concurau unul cu altul
i n relaia lor cu consumatorii. Cu alte cuvinte, aceast lege a ncercat s asigure c cei care i
desfoar afacerile, o fac ntr-o manier n care nu ncalc bunele moravuri. Spre sfritul
secolului al XIX-lea, s-a estimat c 100 la sut din industria carbonatului de potasiu, 90 la sut
din industria hrtiei, 48 la sut din industria cimentului, 36 la sut din industria sticlei, 50 la sut
25
din industria oelului neprelucrat erau supuse cartelizrii. Aceste carteluri au suferit metamorfoze
serioase i s-au transformat n acorduri transnaionale [193, p. 49].
Anumite industrii (oel, aluminiu, produse chimice, potasiu, explozivi, sare, ciment,
hrtie, ngrminte) i anumite economii (Germania, Austria, Cehoslovacia, Elveia) pot fi
considerate sinonime cu noiunea de cartelizare [179, p.11]. Britanicii au cunoscut o micare
nfloritoare nainte de Primul Rzboi Mondial. Odat ce instanele britanice au devenit mai
susceptibile n a accepta prevederile lor rezonabile, numrul lor a explodat dup 1920 [183].
n Japonia, nelegerile de cartel au aprut n 1880, odat cu formarea Federaiei
Productorilor de Hrtie n 1882 i Federaiei Japoneze de Filare a Bumbacului. Cartelul
bumbacului filat a durat pe plan naional peste cincizeci de ani, dei a implicat peste optzeci de
productori. Ministerele au ncurajat cartelurile de control al calitii pentru a limita concurena
excesiv. Spre deosebire de multe ntreprinderi europene, ntreprinderile japoneze au ncurajat
implicarea guvernului. Cu toate acestea, pn n anii 1920, numrul cartelurilor era redus n
Japonia - doar trei nainte de 1920 [160].
SUA deine una dintre cele mai solide fundamente juridice n domeniul anticoncurenial,
construit att n baza Legii Sherman din 1890, ct i n baza Legii Clayton i Legii cu privire la
Comitetul Federal pentru Comer din 1914. Aceste trei legi reprezint Biblia politicii antitrust
din SUA. Principiile existente n aceste legi deriv dintr-o micare populist existent n cea de-a
doua jumtate a secolului al XIX-lea, care a dezvoltat suspiciuni n privina marilor trusturi i
impactul acestora asupra democraiei i necesitatea atragerii la rspundere juridic [214, p.52].
n anii 1980, marile corporaii, n special cele din domeniul cilor ferate, au nghiit multe dintre
ntreprinderile mici, cu o vitez uluitoare. De aceea, au nceput s apar reglementri antitrust
care s apere ntreprinztorii individuali mpotriva marilor corporaii. Au fost organizate proteste
numeroase cu privire la pericolele cartelizrii, att din partea altor ntreprinderi, ct i din partea
publicului larg. Aceste nemulumiri au contribuit la apariia primelor norme anticoncureniale,
culminnd cu adoptarea Legii Sherman. Normele juridice adoptate cuprindeau valori pe care
erau construite nsei SUA individualism, echitate i libertatea concurenei.
n Rusia, primele monopoluri au aprut n anii 80 ai secolului al XIX-lea, un exemplu
clasic n acest sens fiind Uniunea fabricanilor de ine ( ).
Pentru acea perioad era caracteristic o intervenie direct a statului n crearea i activitatea
monopolurilor n domeniile vitale ale economiei, cum ar fi transportul, metalurgia, industria
petrolier etc. Astfel, n perioada anilor 80 - 90 ai secolului al XIX-lea, activau aproape 50 de
uniuni i acorduri de acest gen n domeniul industriei i al transporturilor. Cel mai des,
monopolurile se creau n form de carteluri i sindicate, n cadrul crora procesul de desfacere a
produciei era monopolizat, cu pstrarea independenei financiare i de producere. Mai multe
26
sindicate mari, cum ar fi Prodamet (), Produgoli (), Prodvagon
() aveau forma organizatoric de societi pe aciuni, n timp ce activitatea i
scopurile adevrate ale acestora se bazau pe nite acorduri secrete. n perioada anilor 1910-1914,
se nregistreaz un nou val de dezvoltare a monopolurilor, condiionat de progresul industrial,
numrul cartelurilor i sindicatelor comerciale i industriale ajungnd la 200 [85, p.23].
Dup Primul Rzboi Mondial, natura, numrul i obiectivele cartelurilor s-au schimbat
dramatic. Bazate n parte pe experiena de gestionare a economiilor de rzboi, guvernele au gsit
n carteluri instrumente utile de politici publice. Guvernul japonez a adoptat dou legi de
promovare a exportului, care sancionau cartelurile iniiate n sectorul prafului de albire, lnii,
cimentului, crbunelui, cuprului, precum i conservelor de carne de crab. Cartelurile societilor
comerciale i productorilor de bunuri de consum au obinut protecie juridic. n 1931, o alt
lege japonez a mputernicit guvernul s cartelizeze cu fora industrii critice pentru c Japonia se
pregtea pentru rzboi [189, p.132].
ntre 1926 i 1929, Spania a solicitat cartelizarea crbunelui, minelor de plumb, hrtiei,
rinii, zahrului, orezului, i industriei de vinificaie ca o form de promovare a industriei.
Germania, care a avut cteva nelegeri de cartel sponsorizate de stat (potasiu, anumite acorduri
privind crbunele), a forat intrarea ntreprinderilor din afar n cartelurile existente ca un mijloc
de a extinde controlul direct asupra preurilor i a produciei [237, p.191]. Guvernul francez a
fortificat prghiile sale administrative n cartelurile naionale i guvernul britanic a ncurajat
industria s se alture cartelurilor internaionale majore. Chiar i SUA a permis cartelurilor de
export Webb-Pomerene s funcioneze dup 1918 i a instituit Legea naional de recuperare a
industriei la nceputul anilor 1930.
Anii 1920 i 1930 au reprezentat perioada de glorie a cartelurilor internaionale. Cteva
nelegeri de cartel internaionale au aprut ntre anii 1880 i 1890 n sectorul inelor de oel,
aluminiului, zincului, lmpilor electrice, substanelor alcaline sintetice, i sectoarelor de transport
maritim. Cultivatorii de ceai, de exemplu, au creat Asociaia de ceai indian pentru a negocia n
mod colectiv cu armatorii.
n ceea ce privete producia industrial, Stocking G. and Watkins M. au marcat nceputul
unei micri robuste de cartel internaional prin semnarea acordului bilateral n 1896 ntre
Industrie AG Aluminiu (elveiano-german) i Al Coa (SUA). Pn n 1905, General Electric a
creat un cartel global prin participaii de capital, schimbul de drepturi de brevet, precum i
acorduri teritoriale. Cercetrile au demonstrat [194] c a fost, n general, mai uor de a forma
acorduri internaionale stabile n cazul n care un domeniu din industria global era extrem de
concentrat sau dac productorii naionali au format deja un cartel naional coerent care s
reprezinte interesele lor comune.
27
Cartelurile materiilor prime i produselor alimentare au implicat, de asemenea,
diplomaie economic complicat, iar relaiile coloniale au mediat formarea lor. Aici, rile mai
srace au participat la ntrirea cartelurilor internaionale. nelegerile de cartel mondiale au putut
fi gsite n industrii ca cele de cupru, plumb, zinc, staniu, aluminiu, mercur, potasiu, petrol,
cauciuc, i diamante. Cu o cot de pia de peste 80% n sectorul mercurului, de exemplu, Spania
i Italia au condus o nelegere important ntre 1928 i 1972. Cartelurile produselor alimentare
puteau fi, de asemenea, gsite n bunuri cum ar fi cacao, cafea, zahr, ceai, banane, sau gru
[194, p.223]. Cartelul cauciucului este un deosebit de bun exemplu al relaiilor complexe de
negociere ntre statele naionale, ntre imperiu i colonii, ntre guvern naional i corporaii
multinaionale, printre ntreprinderile din sectorul produselor chimice, productorii de pneuri
cauciuc, i printre proprietarii de plantaii.
Suntem de acord cu ideea c guvernele au transformat cartelurile internaionale n prghii
de manevrare i influenare a pieelor internaionale. Un numr de istorici au scos n eviden
relaia invers dintre multinaionalizarea de dinainte de 1914, i cartelizarea internaional dintre
1918 i 1945, care a nchis pieele interne pentru concurena extern. n timp ce britanicii, lideri
n investii strine i stat - sediu a mai multor companii multinaionale, ncheiau n mod reticent
acorduri, dect dac nu aveau de ales, germanii se angajau de bun voie n nelegeri
internaionale pentru protecia mpotriva potenialei exproprieri care ar fi avut loc dup Primul
Rzboi Mondial, pentru a asigura accesul la materiile prime sau piee, precum i pentru a
influena politica intern din ara gazd. n ambele cazuri, aprarea i securitatea, mai degrab
dect expansiunea - s-au dovedit a fi obiectivele principale [186].
Evideniem faptul c Cartelul Internaional al Oelului sau Sindicatul Internaional al
Carbonatului de Potasiu au reprezentat, pe de alt parte, nite semine de cooperare franco-
german - semnatarii Cartelului Internaional al Oelului au format nucleul viitoarei Comuniti
Europene a Crbunelui i Oelului. Participarea Japoniei n carteluri internaionale a constituit un
act de echilibrare complicat ntre diferite obiective. Japonia a tranzacionat, n esen, accesul la
piaa de origine pentru know-how sau de protecie a cotei de pia pentru industriile naionale n
domeniul tehnologic. Firmele japoneze de colorani, de exemplu, au ctigat prghii prin
intermediul cartelurilor mpotriva mai multor intrui puternici [89, p.16].
De exemplu, putem observa c, n pofida multor diferene n tradiiile juridice i
atitudinile politice fa de nelegerile de cartel, britanicii, germanii i francezii s-au implicat n
formarea cartelurilor n numr aproximativ egal. De exemplu, francezii au adoptat o legislaie
care ar putea pedepsi limitarea comerului n teorie, dar au implementat o abordare practic
specific germanilor, considerai a fi cei mai notorii carteliti. Att legislaia privind cartelurile
din Marea Britanie (de drept comun), ct i legislaia francez privind cartelurile (drept civil) au
28
subliniat primatul libertii concurenei, dar practica de acceptare a cartelurilor naionale a fost
foarte diferit de legislaie.
Pn la cel de-al Doilea Rzboi Mondial, cartelurile guvernau aproximativ 40% din
comerul mondial [167]. Cartelizarea a devenit echivalent aprrii securitii economice interne,
n calitate de instrument de rzboi economic, iar apoi de planificare de rzboi.
Cartelizarea forat a aprut n Germania, n cadrul politicilor economice naziste. Cu
toate acestea, cartelizarea a implicat realizarea unui proces care a nceput nc n timpul
Republicii de la Weimar. n cele din urm, cartelizarea forat n Germania nazist a avut
caracteristicile unei economii planificate centralizat, n care rolul proprietii private a fost
considerat a fi doar o formalitate, pentru c cartelurile au fost forate s ndeplineasc ordinele
guvernului, care era, de fapt, un monopol de consum. Efectul de cartelizare forat n procesul de
naionalizare, dup 1945, de asemenea, nu poate fi ignorat. Nazitii au reuit s organizeze
economia austriac n mod similar cu economia din Cehoslovacia. Politica vamal a fost
revizuit de la nceputul anilor 1930, comerul internaional a fost constrns (de aa-numitul
"Einfuhrverbotsverodnungen") i, ca atare, a fost creat un mediu adecvat pentru cartelizare.
Opiniile sceptice fa de carteluri au rmas treptat n urm i au fost introduse reglementri care
vizeaz ndeplinirea planului de stat. Trecerea la o economie centralizat poate fi considerat a fi
una dintre consecinele nedorite ale cartelizrii forate, de care regimul nazist, iar pe urm cel
comunist, au profitat [179, p. 17].
Iat de ce, n 1945 a avut loc o schimbare dramatic n gndire, o dat cu apariia
lucrrilor clasice referitoare la cartelurile internaionale. Prin anii 1940 i 1950, cartelurile au
nceput s fie considerate exact opusul concurenei i liberalismului, fiind adus ca argument
opinia lui Mason E. [212] c au fost parte integrant a efortului de rzboi german: cartelurile l-
au creat pe Hitler i Hitler a fcut rzboi, iar Hexner E. [195] a susinut c prin natura lor,
cartelurile sunt dumanii democraiei. Sensul timpuriu al noiunii de cartel ca o expresie de
auto-reglementare a industriei naionale prin asociaii voluntare, se pierduse. Cu toate acestea,
dup cum arat Schrter H. [236, p. 134] a fost nevoie de 60 de ani i dou generaii de
cartelizare n Europa pn la 1930, i ali 60 de ani pentru o schimbare complet a politicii, n
favoarea decartelizrii intense.
n momentul n care n 1956 a fost adoptat Legea cu privire la practicile comerciale
restrictive [248], aproape jumtate din industria prelucrtoare din Marea Britanie a fost obiectul
unor acorduri explicite care restrngeau n mod semnificativ concurena. Legea din 1956
impunea nregistrarea acordurilor restrictive ntre ntreprinderi privind bunurile, incluznd att
nelegerile formale, scrise, precum i acordurile neoficiale, verbale sau chiar implicite.
Acordurile nregistrate se prezumau a fi mpotriva interesului public i, prin urmare, ar fi trebuit
29
s fie abandonate, cu excepia cazului n care au fost aprate cu succes n instana nou creat
privind nelegerile restrictive sau luate n considerare de ctre grefa acordurilor de
tranzacionare restrictive ca neafectnd n mod semnificativ concurena. Legea nu a catalogat
dintr-o dat practicile restrictive ca fiind ilegale: un acord ar fi putut fi admis n cazul n care
instana ar fi fost convins c acesta a produs beneficii pozitive care depesc detrimentul
presupus. Modul de gndire adoptat de instane, ns, mai ales n hotrrile lor iniiale, a fcut ca
cele mai multe carteluri s-i abandoneze n mod voluntar nelegerile. Primul caz a fost audiat n
1959, ceea ce nseamn c abia ncepnd cu 1959 industriile, n ansamblu, au nceput anularea
acordurilor lor [246, p. 7].
n Frana, legislaia a scos n afara legii abuzul i stabilirea preurilor, dar nu neaprat i
cartelurile, dect pn la mijlocul anilor 1980; cartelurile de stat au monitorizat preurile pentru a
preveni abuzurile. Cele mai multe dintre rile europene au tins s urmeze exemplul francez prin
varierea diferitor nivele de vitez.
n consecin, putem conchide c doctrina european referitoare la carteluri a fost
influenat de coala de la Freiburg, alctuit dintr-un grup de gnditori din domeniul politic i
economic, care l-au inclus pe primul ministrul al economiei al Germaniei Ludwig Erhard i
primul preedinte al Comisiei Europene Walter Hallstein. Conform acestor ordoliberali,
crearea unui drept concurenial reprezenta o parte important a constituirii unui stat din punct
de vedere economic, care asigur libertatea economic a fiecrui actor pe pia. Aceast gndire
german a influenat dreptul european al concurenei pentru muli ani nainte. La acel moment,
preocuparea principal a Comisiei Europene o constituia crearea unei piee comune. Pn n anul
1990, Comisia European a rmas fidel colii de la Frieburg, dup care, a nceput un proces de
americanizare, Comisia, dezvoltndu-i gradual versiunea proprie referitoare la bunstarea
consumatorilor, dezvoltat de coala de la Chicago [252, p. 83]. Conform colii de la Chicago,
principalul scop al dreptului concurenei era de a asigura c bunstarea consumatorilor nu este
pus n pericol de aciunile ntreprinderilor (guvernelor). n opinia noastr, considerm c dei
introducerea normelor de drept concurenial reprezint, ntr-o oarecare msur o imixtiune n
respectarea principiilor economiei de pia, aceasta este necesar pentru a asigura o bun
funcionare a cererii i ofertei. Cu toate acestea, trebuie respectat proporionalitatea, fiecare stat
fiind nevoit s parcurg acest test al proporionalitii ntre libera funcionare a economiei i
interesele consumatorilor, care trebuie protejai de concurena neloial i practici
anticoncureniale.
n contrast cu aceste modele, perioada de glorie pentru cartelurile din Japonia a venit
dup 1945 i nainte de ocurile petroliere din anii 1970. n momentul lor de vrf, la mijlocul
anilor 1960, au existat aproximativ o mie de carteluri autorizate, dintre care cele mai multe (circa
30
60%) au constat din ntreprinderile mici i mijlocii. n 1962, aproximativ 42% din comerul de
export al Japoniei a fost cartelizat. Cartelurile japoneze au aprut n aproape fiecare domeniu
major al industriei, n special n textile, mbrcminte, edituri, ceramic, oel, metale neferoase,
precum i transport maritim [189]. Numai inflaia alimentat de creterea preului petrolului a
delegitimizat cartelurile. n 1973, Biroul pentru Comer a lansat prima sa urmrire penal
mpotriva companiilor petroliere japoneze. Dup aceea, numrul cartelurilor a sczut n mod
constant.
n doctrina romn, prof. Gleanu O. E. [38] distinge patru etape de dezvoltare a
dreptului concurenei comercial romn, care indic, implicit modul de dezvoltare a legislaiei
anticoncureniale referitoare la carteluri:
I. iniial, actelor de concuren le erau aplicabile dispoziiile de drept comun din materia
rspunderii extra-contractuale i regulile generale aplicabile obligaiilor nscute din delicte i
cvasidelicte din Codul Civil.
II. n a doua etap s-a nceput aplicarea prevederilor specifice n domeniu, dintre care pot
fi menionate:
- cele mai vechi reglementri, cu o sfer de aplicare limitat, erau incluse n Legea
din 17 martie 1884, privitoare la comerul ambulant. Aceste dispoziii vizau
ocrotirea consumatorilor fa de concurena determinat de lichidrile abuzive de
mrfuri ale agenilor economici;
- Decretul pentru reglementarea i controlul cartelurilor din 10 mai 1937, completat
ulterior prin Legea din 26 octombrie 1939. Aceast lege a introdus msuri
preventive cu scopul de a mpiedica ncheierea de acorduri monopoliste.
Exercitarea controlului era atribuit n competena unui organ specializat din cadrul
Ministerului Industriei.
III. n a treia etap - perioada socialist, au fost abrogate actele normative menionate mai
sus. n rezultat, s-a instituit monopolului de stat i planificarea economic rigid.
IV. a patra etap - ncepe cu anul 1989 prin cderea comunismului i trecerea la
economia de pia. Au fost adoptate reglementri prin care s-a urmrit, concomitent cu
progresele economiei de pia, s se garanteze nbuirea exercitrii abuzive a concurenei, att
n cadrul economiei interne, ct i n raporturile de schimburi de mrfuri i servicii externe.
Suntem de opinia c aceast clasificare reflect i evoluia dreptului concurenei
Republicii Moldova, cu unele diferene nesemnificative.
n esen, dreptul concurenei a ncercat s echilibreze beneficiile colaborrii economice
mpotriva eventualelor probleme economice i politice care ar putea rezulta. Dei Marea
Britanie, Germania de Vest i mai trziu alte regimuri de concuren de pe piaa intern din
31
Europa, erau uor diferite n ceea ce privete structura, design-ul instituional i procesele
decizionale, toate au avut acelai obiectiv comun - de promovare a unor structuri de pia
competitive i nlturare a comportamentului anticoncurenial de manipulare a pieei, a preurilor
i a comportamentelor abuzive, care au constituit o trstur endemic a mediului de afaceri
european pentru prima jumtate a secolului al XX-lea [247, p.143].
Politica n domeniul concurenei, de exemplu, i-a asumat o importan central n
procesul de integrare regional european. n cadrul comunitii europene, primul document care
cuprinde prevederi referitoare la practicile antimonopoliste este Tratatul de la Paris din 18 aprilie
1951 [71], prin care s-a instituit Comunitatea European a Crbunelui i Oelului, intrat n
vigoare la 23 iulie 1952. La 25 martie 1957, este semnat Tratatul de la Roma [70] i prin care s-a
constituit Comunitatea Economic European. Art. 85 din acest document a reglementat
practicile anticoncureniale, practici, care s-au aliniat concepiei nord-americane n materie. Art.
85 al Tratatului de la Roma a devenit art. 81 al Tratatului de la Amsterdam [73], semnat la 2
octombrie 1997, i mai trziu art. 101 al TFUE [72], fiind structurat pe principiul interzicerii
acordurilor i practicilor concertate de tip monopolist, cu o serie de excepii a cror finalitate este
extra-concurenial. n scopul aplicrii art. 101, Consiliul European a promulgat o serie de
regulamente, la care se adaug multiple comunicri i instruciuni ale Comisiei Europene, care
au ca scop asigurarea unei implementri corespunztoare a prevederilor legale.
n Germania de Vest, de exemplu, guvernul Cretin Democrat, condus de Konrad
Adenauer a creat Bundeskartellamt (Oficiului Federal pentru Carteluri) n 1957 pentru protejarea
concurenei. Aceeai logic de reglementare i nevoia unei forme de control, instituionalizat la
nivel supranaional pentru a asigura i menine disciplina concurenei n cadrul pieei comune a
fost, de asemenea, recunoscut.
Prin urmare, guvernele celor ase prime state membre au stabilit competena legal a
Comisiei Europene prin Regulamentul 17/62 [165] (n acelai timp marginaliznd, att Consiliul
de Minitri, ct i Parlamentul European), s funcioneze ca o instituie de concuren autonom
i cvasi-judiciar de luare a deciziilor la nivel de politici. Regulamentul a dotat Directoratul
General de Concuren (DG) cu competene exclusive de investigaie (inclusiv de control
inopinat) n cazul suspiciunilor de nclcare a normelor UE n domeniul concurenei i a permis
DG Concuren s aplice, s scuteasc i s impun amenzi ntreprinderilor care ncalc
prevederile tratatului.
Regulamentul 17/62 a identificat Comisia ca actor principal n administrarea i punerea n
aplicare a procesului decizional n politica din domeniul concurenei i i-a atribuit rolurile de
judector, juriu i clu. Numai Curii Europene de Justiie (i dup 1989, Tribunalului de Prim
Instan) i-a fost acordat competena de a anula deciziile Comisiei.
32
Responsabilitatea pentru investigaiile de zi cu zi le revine DG Concuren, care este
obligat s consulte unul dintre cele dou comitete consultative (unul pentru practicile restrictive
i cellalt pentru fuziuni), nainte de ajunge la o decizie care trebuie s fie aprobat de Colegiul
comisarilor. Astfel, statele membre au creat un agent supranaional puternic, mputernicit cu
competene suficiente pentru a lupta cu cartelurile. Comisia European nu a fost prea activ ntre
1960 i 1970, cu unele excepii.
Putem observa c o metamorfoz brusc n mijlocul anilor 1980 a adus concurena n
prim-plan, iar aceast transformare are explicaie ntr-o serie de factori. n primul rnd, s-a
schimbat filosofia economic (ajustat de o agend neo-liberal), care a transformat concurena
n mijloc de ncurajare a inovaiei i a eforturilor de a restabili competitivitatea european, n
special n Marea Britanie i Germania de Vest. n al doilea rnd, Comisia s-a maturizat n mod
satisfctor i a nceput a-i afirma propriile analize i competene i, n al treilea rnd, a fost
asistat de hotrrile Curii Europene de Justiie (i dup 1989, Tribunalului de Prim Instan)
din Luxemburg i de acumularea unui volum considerabil de jurispruden n acest domeniu.
n retrospectiv, decizia celor ase state membre fondatoare ale Comunitii Economice
Europene s se angajeze i n acelai timp s recunoasc logica unei dimensiuni supranaionale
este semnificativ, avnd n vedere familiaritatea tuturor cu practicile anticoncureniale. De
asemenea, merit amintit faptul c poziiile statelor membre cu privire la normele de politic
concurenial, au fost, cu siguran, variate, existnd disensiuni ntre Frana, rile de Jos i
Germania de Vest, att n sensul politicii n domeniul concurenei, ct i n privina abordrilor
diferite privind gestionarea politicii [247].
Dei cartelurile au fost identificate cu peste cincizeci de ani n urm de ctre Tratatul de
la Roma [83], ca prim el al politicii concureniale al UE, regimul de cartel al UE a avut timp s
se formeze, iar punerea sa n aplicare pn n anii 1980 a fost descris ca fiind ezitant i
neuniform.
Majoritatea eforturilor Comisiei Europene dup Tratatului de la Roma din 1957 au
constat n a se concentra asupra practicilor restrictive care includ exercitarea, identificarea i
limitarea acordurilor de cartel. Articolul 81 a avut rolul de a trasa obiectivele, procedura de
reglementare a fost convenit de ctre cele ase state membre i prevzute n Regulamentul
17/62.
Noul Regulament adoptat n 2003 [60] prevede n mod specific c autoritile naionale
de concuren trebuie s informeze Comisia ntr-un stadiu incipient despre cazurile pe care le
investigheaz n conformitate cu art. 81 (actualul art. 101 TFUE), prevznd un schimb de
informaii cu privire la astfel de cazuri i ofer DG Concuren o imagine de ansamblu complet
a tuturor cazurilor investigate n cadrul UE. Din punctul de vedere al Comisiei, furnizarea de
33
astfel de informaii ar trebui s creeze o mai mare coeren, dei s-a sugerat c aceast schimbare
este un mijloc pentru Comisie de a instrui autoritile naionale cu privire la ce decizie trebuie s
ia. Acest lucru este deosebit de util, deoarece ar trebui s evite procedurile paralele n diferite
state i s se fundamenteze i mai mult principiul ghieului unic.
Interesul n politica european pentru domeniul concurenei nu a fost niciodat mai mare
i literatura nu a fost niciodat mai bogat ca n prezent [247, p.15]. n ultimul deceniu, Comisia
European a iniiat o revizuire aprofundat a tuturor domeniilor sale de activitate, care se ntind
de la carteluri, pn la fuziuni i ajutoare de stat i monopoluri abuzive. Despre politica n
domeniul concurenei se poate, cu siguran, spune c a ajuns la maturitate, iar recunoaterea
acesteia n Tratatul de la Lisabona ca una dintre puinele competene exclusive ale UE, a sporit
prestigiul i semnificaia pentru cercettori, dei s-ar putea meniona c a fost de-a lungul anilor
puin neleas.
Astfel, art.101 al TFUE [72] prevede:
(1) Sunt incompatibile cu piaa intern i interzise orice acorduri ntre ntreprinderi, orice
decizii ale asocierilor de ntreprinderi i orice practici concertate care pot afecta comerul dintre
statele membre i care au ca obiect sau efect mpiedicarea, restrngerea sau denaturarea
concurenei n cadrul pieei interne i, n special, cele care:
(a) stabilesc, direct sau indirect, preuri de cumprare sau de vnzare sau orice alte
condiii de tranzacionare;
(b) limiteaz sau controleaz producia, comercializarea, dezvoltarea tehnic sau
investiiile;
(c) mpart pieele sau sursele de aprovizionare;
(d) aplic, n raporturile cu partenerii comerciali, condiii inegale la prestaii echivalente,
crend, astfel, acestora un dezavantaj concurenial;
(e) condiioneaz ncheierea contractelor de acceptare de ctre parteneri a unor prestaii
suplimentare care, prin natura lor sau n conformitate cu uzanele comerciale, nu au legtur cu
obiectul acestor contracte.
(2) Acordurile sau deciziile interzise n temeiul prezentului articol sunt nule de drept.
(3) Cu toate acestea, prevederile alineatului (1) pot fi declarate inaplicabile n cazul:
- oricror acorduri sau categorii de acorduri ntre ntreprinderi;
- oricror decizii sau categorii de decizii ale asocierilor de ntreprinderi;
- oricror practici concertate sau categorii de practici concertate
care contribuie la mbuntirea produciei sau distribuiei de produse ori la promovarea
progresului tehnic sau economic, asigurnd totodat consumatorilor o parte echitabil din
beneficiul obinut i care:
34
(a) nu impun ntreprinderilor n cauz restricii care nu sunt indispensabile pentru
atingerea acestor obiective;
(b) nu ofer ntreprinderilor posibilitatea de a elimina concurena n ceea ce privete o
parte semnificativ a produselor n cauz.
La moment, domeniul concurenei n UE reprezint una dintre povetile de succes ale
ntregului proces de integrare european i este unul dintre cele mai bune exemple de guvernare
supranaional. ntr-adevr, politica UE n domeniul concurenei a influenat asupra percepiilor,
structurilor i abordrilor regimurilor naionale de concuren din cadrul UE, acestea din urm au
optat fie pentru a converge n mod voluntar cu multe aspecte ale modelului UE de concuren
sau au fost obligate s ntreprind aciuni pentru a-l implementa, n calitate de parte necesar a
criteriilor de aderare pentru statele din Europa Central i de Est dup 2004.
Politica UE n domeniul concurenei are dou obiective principale: de a crea i susine o
pia unic care promoveaz comerul intra-UE i competitivitatea i de a promova integrarea
economic i politic, reuind s le realizeze pe ambele. Suntem de opinia c caracteristica cea
mai distinctiv a politicii UE n domeniul concurenei este c aceasta reprezint un exemplu clar
de guvernare european n aciune.
Cu referire la acordurile anticoncureniale, UNCTAD a ncercat s aduc n discuii
problemele de cartel, ns acestea au fost sporadice i semnificaia ctorva rezoluii privind
practicile anticoncureniale, care au fost convenite, poate fi pus la ndoial, deoarece acestea au
fost fr caracter obligatoriu pentru membrii si.
Iniial, GATT ar fi putut prea un forum internaional mai adecvat pentru abordarea
problemelor de concuren. Cu toate acestea, GATT a fost reticent n a se implica n dezbaterile
cu privire la armonizarea politicilor, avnd n vedere opoziia fervent a unora dintre membrii ei.
ntr-adevr, pn la sfritul anilor 1980, unica sa implicare n domeniul de politici, a fost printr-
un grup anual interguvernamental de experi privind practicile comerciale restrictive, care a fost
un for eficient de discuii. Doar la mijlocul anilor 1980, a fost posibil s se identifice o schimbare
de accent, care a dus la crearea unui grup de lucru asupra unui cod anti-trust internaional n
1992. Alctuit, n principal, din experi germani din domeniul concurenei (dei a inclus i ali
reprezentani ai mediului academic european, americani i japonezi), Grupul de lucru a produs
un proiect al Codului internaional anti-concuren, care a fost prezentat la GATT n vara anului
1993 [163]. Codul a susinut existena standardelor minime pentru regulile de concuren pentru
a acoperi acordur