ACADEMIA DE TIINE A MOLDOVEI

INSTITUTUL DE CERCETRI JURIDICE I POLITICE

Cu titlu de manuscris

C.Z.U.: 347.7(043.3)

BOLOGAN DUMITRIA

REGLEMENTAREA JURIDIC A NELEGERILOR DE

CARTEL

553.02 DREPTUL AFACERILOR

Tez de doctor n drept

Conductor tiinific BIEU Aurel

doctor habilitat n drept,

profesor universitar

Autor

CHIINU, 2016

2

Bologan Dumitria, 2016

3

CUPRINS

ADNOTARE ...........................................................................................................5

LISTA ABREVIERILOR ......................................................................................8

INTRODUCERE ....................................................................................................9

1. ANALIZA SITUAIEI N DOMENIUL REGLEMENTRII JURIDICE A

NELEGERILOR DE CARTEL...................................................17

1.1. Tratri doctrinare referitoare la nelegerile de cartel i evoluia cadrului

legislativ n domeniu.....................................................................................17

1.2.Conturarea definiiei cartelului................................................................38

1.3. Concluzii la Capitolul 1 .........................................................................46

2. DETERMINAREA NATURII JURIDICE, TIPOLOGIEI I

RSPUNDERII JURIDICE PENTRU NELEGERILE DE CARTEL........49

2.1. Identificarea elementelor constitutive ale unei nelegeri de cartel........49

2.2. Analiza tipurilor de practici de cartel.....................................................65

2.3. Criterii de clasificare i evaluare a nelegerilor de cartel..........80

2.4. Impactul comportamentului cartelurilor asupra derulrii investigaiilor i

atragerii rspunderii juridice.........................................93

2.5. Concluzii la Capitolul 2 .......................................................................106

3. ROLUL POLITICII DE CLEMEN N CONTRACARAREA

NELEGERILOR DE CARTEL.....................................................................110

3.1. Analiza noiunii i efectelor aplicrii politicii de clemen..........110

3.2. Identificarea tipurilor de imuniti i reducerea cuantumului amenzii.118

3.3. Trasarea tendinelor i perspectivelor de dezvoltare a politicii de

clemen n Uniunea European i Republica Moldova..............................142

3.4. Concluzii la Capitolul 3 .......................................................................149

CONCLUZII GENERALE I RECOMANDRI ..........................................152

BIBLIOGRAFIE ................................................................................................156

ANEXE.................................................................................................................179

4

Anexa 1. Descifrarea nregistrrii ntlnirii membrilor cartelului lizinei din

18 ianuarie 1995..........................................................................................179

Anexa 2. Descifrarea nregistrrii ntlnirii membrilor cartelului lizinei din

10 martie 1994.............................................................................................182

Anexa 3. Descifrarea nregistrrii ntlnirii membrilor cartelului lizinei din

25 octombrie 1993.......................................................................................185

Anexa 4. Principalele caracteristici ale cartelurilor sancionate de Comisia

European ntre 2007-2012.........................................................................189

Anexa 5. Numrul de cauze de cartel examinate de Comisia European i

suma amenzilor aplicate de aceasta.............................................................191

Anexa 6. Proiect de lege de modificare a unor acte legislative prezentat

Consiliului Concurenei...............................................................................194

Anexa 7. Confirmarea primirii propunerilor de lege ferenda de ctre

Consiliul Concurenei..................................................................................196

DECLARAIA PRIVIND ASUMAREA RSPUNDERII ............................197

CV-ul AUTORULUI ..........................................................................................198

5

ADNOTARE

BOLOGAN Dumitria. Reglementarea juridic a cartelurilor. Tez de doctor n drept.

Specialitatea tiinific: 553.02 Dreptul afacerilor. Chiinu, 2016.

Structura tezei: introducere, trei capitole, concluzii generale i recomandri, bibliografie

din 282 titluri, 7 anexe, 151 de pagini de baz. Rezultatele obinute au fost publicate n 7 reviste

de specialitate.

Cuvinte cheie: cartel, cartel dur, concuren, acord, practici, investigaie, rspundere,

clemen, imunitate.

Domeniul de studiu: Dreptul afacerilor.

Scopul lucrrii rezid n cercetarea complex i detaliat a cadrului normativ naional i

internaional, a materialului teoretic i practic, n vederea reliefrii modului n care sunt

reglementate cartelurile, att n Republica Moldova, ct i n Uniunea European, pentru

realizarea creia, au fost stabilite cteva obiective: analiza conceptelor de cartel, a tipurilor de

practici care constituie carteluri, a politicii de clemen; evidenierea lacunelor; formularea

recomandrilor de lege ferenda.

Noutatea i originalitatea tiinific a lucrrii. Lucrarea reprezint o prim ncercare de

a realiza o cercetare juridic care abordeaz acordurile anticoncureniale orizontale, cu analiza

problematicii de terminologie, cadrului normativ i a opiniilor doctrinare.

Problema tiinific important soluionat rezid n cercetarea multidimensional a

reglementrilor juridice a nelegerilor de cartel la nivel naional i internaional, precum i

elucidarea practicii autoritii europene de concuren i a jurisprudenei europene n materie,

fapt care a avut ca efect formularea propunerilor de lege ferenda, n vederea perfecionrii

cadrului normativ intern i aplicrii uniforme, corecte i eficiente a celor mai recente soluii

legislative de ctre Consiliul Concurenei i instanele de judecat din Republica Moldova.

Semnificaia teoretic rezult din studiul complex al reglementrii juridice a cartelurilor

n contextul noii Legi a concurenei RM pentru comunitatea tiinific autohton.

Valoarea aplicativ a lucrrii este determinat de aplicabilitatea practic a concluziilor i

recomandrilor formulate att de ctre Consiliul Concurenei, instanele de judecat, ct i de

specialitii din mediul juridic.

Implementarea rezultatelor cercetrii. Aseriunile i constatrile incluse n aceast

lucrare au fost utilizate n cadrul prelegerilor i seminarelor de dreptul concurenei n cadrul

Facultii de Drept a USM i colii de Var pentru doctoranzi n cadrul College of Europe din

Natolin, Polonia.

6

. ,

.

: 553.02 . , 2016

: , , ,

282 , 7 , 151 .

7 .

: , , , , ,

, , , .

: .

,

, , :

, , ;

lege ferenda.

.

.

,

, de lege ferenda,

,

.

.

, ,

.

.

,

.

, .

7

ANNOTATION

BOLOGAN Dumitria. Legal regulation of cartel agreements. PhD in Law Thesis.

Scientific specialisation: 553.02 Business Law. Chiinu, 2016.

The structure of the thesis: introduction, three chapters, general conclusions and

recommendations, bibliography of 282 titles, 7 appendices, 151 pages of basic text. The achieved

results were published in 7 scientific papers in scientific reviews.

Key words: cartel, hard core cartel, competition, agreement, practices, investigation,

liability, leniency, immunity.

The field of study: Business Law.

The goal of the paper lies in a complex and detailed research of the national and

international framework, the theoretic and practical material in order to highlight the manner in

which the cartels are regulated both in the Republic of Moldova and in the European Union, for

the achievement of which several objectives have been established: analysis of cartel concepts,

types of practices that constitute cartels; leniency policy analysis; highlighting gaps; lege ferenda

proposals.

The novelty and scientific uniqueness of the paper. This paper is the first attempt to

achieve a comprehensive legal research addressing horizontal anti-competitive agreements, by

analysing terminological issues, research of the legal and doctrinal opinions.

The solution of the important scientific problem lies in multidimensional researching of

the legal regulation of cartels at national and international levels, as well as elucidating the

practice of the European competition authority and the European case-law, which has resulted in

formulating lege ferenda proposals, in order to improve the domestic legislation, for an uniform,

correct and consistent application of the most recent legislative solutions by the Competition

Council and courts in the Republic of Moldova.

The theoretical significance results from the complex study of the legal regulation of

cartels in the context of the new Law on competition of the RM for the local scientific

community.

The practical value of the paper is determined by the practical application of the

formulated conclusions and recommendations by both the Competition Council, courts and the

legal specialists.

The implementation of the scientific results. The conclusions and recommendations of

this paper have been used in competition law lectures and seminars conducted at the Faculty of

Law of the State University of Moldova and in the framework of the Summer School for PhD

students in the College of Europe in Natolin, Poland.

8

LISTA ABREVIERILOR

alin. alineat

art. articol

lit. liter

pct. punct

RM Republica Moldova

UE Uniunea European

SUA Statele Unite ale Americii

CEJ Curtea European de Justiie

Legea nr. 183/2012 Legea concurenei nr. 183 din 11.07.2012

Comisie Comisia European

TFUE Tratatul de Funcionare al Uniunii Europene

ANPC Agenia Naional pentru Protecia Concurenei

GATT (en. General Agreement on Tariffs and Trade) Acordul General pentru Tarife i Comer

OMC Organizaia Mondial a Comerului

OCED (en. Organisation for Economic Co-operation and Development) Organizaia pentru

Cooperare Economic i Dezvoltare

REC Reeaua European de Concuren

UNCTAD (en. United Nations Conference on Trade and Development) Conferina Naiunilor

Unite pentru Comer i Dezvoltare

OPEC (en. Organization of the Petroleum Exporting Countries) Organizaia rilor

Exportatoare de Petrol

per se n sine

ex ante nainte

9

INTRODUCERE

Actualitatea i importana problemei abordate. Clienii notri sunt dumanii notri

este, probabil, cel mai faimos citat referitor la o nelegere de cartel fcut de ctre un membru al

cartelului internaional de lizin care a funcionat ntre 1992 i 1995 [160].

Concurena reprezint chintesena economiei de pia. Ea semnific posibilitatea de a

alege dintre mai multe alternative de produse sau servicii oferite. Acolo unde exist concuren,

se ajunge la o mai eficient alocare a resurselor, deoarece productorul urmrete permanent

raportul dintre acestea i cheltuieli. Totui, productorul nu influeneaz piaa de unul singur, ci

o face numai prin raporturile de concuren cu ali productori care determin, ntotdeauna, o

scdere a preurilor i, implicit, diversificarea pieei prin stimularea cumprrilor [37].

Conceptul de concuren reprezint un ansamblu de raporturi dintre agenii economici

ce izvorsc din dorina acestora de a oferi consumatorului un pre ct mai avantajos, asigurndu-

i, astfel, un loc ct mai bun pe pia. Trebuie de menionat c fenomenul concurenei este n

mod natural legat de libertatea consumatorului de a alege, concurena fiind cea mai important

for regulatoare a economiei de pia.

Concurena este o trstur inerent a unei economii de pia, fiind bazat pe libera

iniiativ generat de proprietatea privat. Mai mult dect att, se poate afirma c mecanismul

oricrei economii de pia adevrate este unul concurenial.

O pia competitiv i sntoas duce la creterea productivitii i competitivitii, la

scderea preurilor i costurilor, precum i la inovare. n Republica Moldova, abia de civa ani a

nceput s se pun temeliile unui mediu concurenial sistemic. Din cauza deceniilor n care a

existat o lips total a unei economii de pia, a fost dificil i prea de durat procesul de adaptare

i nvare a noilor valori. Constituia Republicii Moldova prevede n art. 9 alin. (3) c piaa,

libera iniiativ economic, concurena loial sunt factorii de baz ai economiei. Mai mult,

conform art. 126, economia Republicii Moldova este economie de pia, de orientare social,

bazat pe proprietatea privat i pe proprietatea public, antrenate n concuren liber, iar statul

trebuie s asigure concuren loial [28].

n contextul obligaiilor asumate de ctre Republica Moldova n baza Acordului de

Parteneriat i Cooperare ntre Republica Moldova i Uniunea European [2], precum i Planului

de Aciuni RM UE [56], s-a impus necesitatea elaborrii unui cadru legislativ care s

promoveze dezvoltarea economic prin ameliorarea climatului investiional, n vederea asigurrii

condiiilor nediscriminatorii pentru desfurarea afacerilor. Aceasta presupune, implicit, un

cadru legislativ adecvat ntr-o economie liberalizat i mediu concurenial loial [59]. Ajustarea

legii concurenei Republicii Moldova a avut loc pe parcursul mai multor ani, cu asisten

10

extern. Se pare c Moldova a nregistrat progrese, n comparaie cu alte ri din regiune. Cu

toate acestea, este nevoie de eforturi suplimentare pentru a finaliza reformele care sunt deja n

curs de desfurare. Punctul culminant al eforturilor specialitilor din Republica Moldova din

domeniul dreptului concurenei, al autoritii de concuren i al sprijinului experilor strini l-a

reprezentat elaborarea i adoptarea de ctre Parlament a Legi nr. 183/2012 [47]. Dei unii

consider c dispoziiile foarte detaliate ale legii ar trebui s se reflecte n legislaia secundar,

cum ar fi regulamentele i orientrile interne, acest act normativ este unul novator pentru

Republica Moldova i transpune fidel prevederile art. 101-106 ale TFUE [72] i alte prevederi

europene secundare, fapt confirmat i de ctre Documentul Comun al Comisiei Europene privind

progresul Republicii Moldova n implementarea Politicii Europene de Vecintate din 2013 [171],

n care se menioneaz c dreptul concurenei este bine aliniat normelor UE. Aceast Lege a

concurenei nr. 183/2012 este una dintre piesele cele mai progresiste ale legislaiei, deoarece

introduce noi atitudini, proceduri i mecanisme, de care, va trebui s se ocupe Consiliul

Concurenei.

Mai mult dect att, ncheierea recent a Acordului de Asociere [1], care incorporeaz

prevederi ale zonei de liber schimb aprofundat i cuprinztor cu Uniunea European, a marcat un

punct important n traiectoria integrrii europene a Republicii Moldova. Acest acord va oferi o

baz important pentru ncrederea reciproc n relaiile comerciale dintre UE i Republica

Moldova, mpreun cu beneficii specifice pentru ntreprinderile i consumatorii din Moldova n

cadrul economiei de pia.

Dar aceasta mai impune, n acelai timp cercetri tiinifice referitoare la coninutul

obligaiilor pe care i le-a asumat Republica Moldova, obligaii reflectate n Legea concurenei

nr. 183, adoptat n 2012. n acest sens, profesionitii din mediul juridic, autoritatea de

concuren, precum i ntreprinderile i consumatorii, trebuie s cunoasc legislaia i practica

Uniunii Europene n materie de activiti interzise, cum ar fi acordurile anticoncureniale

orizontale, politicile existente de clemen, etc. De asemenea, putem constata o lips absolut a

monografiilor, lucrrilor tiinifice i cercetrilor referitoare la acordurile anticoncureniale

orizontale, mai ales n lumina apropierii de Uniunea European.

Motiv pentru care se atest o necesitate stringent a unei cercetri care s explice

noiunile existente n noua lege a concurenei, preluate din legislaia i practica Uniunii

Europene.

n consecin, o examinare detaliat a reglementrii juridice a cartelurilor o considerm

deosebit de oportun.

Scopul i obiectivele tezei rezid ntr-o cercetare complex i detaliat a cadrului

normativ naional i internaional, a materialului teoretic i practic, n vederea reliefrii modului

11

n care sunt reglementate nelegerile de cartel, att n Republica Moldova, ct i n Uniunea

European, cu oferirea de exemple concrete din practica Comisiei Europene i a Curii Europene

de Justiie. Ca urmare a analizei prevederilor normative coninute att n Legea nr. 183/2012, ct

i n actele subordonate legii, dar i a practicii Consiliului Concurenei i, n consecin, a

instanelor de judecat, lucrarea i propune s evidenieze neconcordanele existente,

reglementrile inexacte ori care pot trezi interpretri contradictorii, precum i o analiz concis a

jurisprudenei Republicii Moldova la acest subiect.

Pentru realizarea acestui scop, au fost stabilite cteva obiective:

analiza noiunii de cartel expus att n literatura de specialitate, ct i n legislaie,

n scopul elucidrii terminologiei;

determinarea categoriilor de acorduri anticoncureniale orizontale n dependen de

diferite criterii de clasificare;

cercetarea comportamentului cartelitilor, precum i a modului de investigare efectuat

de autoritatea de concuren;

analiza politicii de clemen, a succesului nregistrat pe plan european, precum i a

modului de aplicare a acesteia n Republica Moldova;

evidenierea mecanismelor care ar facilita activitatea Consiliului Concurenei n

vederea detectrii i prevenirii crerii cartelurilor;

evidenierea lacunelor sau a incertitudinilor legale din domeniul reglementrii

cartelurilor i a politicii de clemen;

formularea recomandrilor de lege ferenda n vederea mbuntirii legislaiei

concurenei i a practicii aplicrii acesteia.

Metodologia cercetrii tiinifice. La elaborarea acestei lucrri au fost utilizate diverse

metode, procedee i tehnici, cum ar fi: metode tiinifice generale (logic, istoric, gramatical,

prospectiv) i juridice (comparativ juridic i formal - juridic).

n plus, n procesul de elaborare a tezei au fost studiate: legea, doctrina i jurisprudena.

A fost cercetat att doctrina general a dreptului privat din Republica Moldova, ct i doctrina

din domeniul concurenei din Romnia, Rusia, precum i dintr-o serie de state din Uniunea

European (Frana, Marea Britanie, Germania) i Statele Unite ale Americii. n ceea ce privete

baza normativ, au fost analizate: Constituia Republicii Moldova, Legea nr. 183/2012, precum

i actele Consiliului Concurenei de punere n aplicare a acestei legi, dar i acte ale Uniunii

Europene, ca Tratatul de Funcionare a Uniunii Europene, regulamente, comunicri i orientri

ale Comisiei Europene. n plus, au fost aduse o multitudine de exemple din jurisprudena

Comisiei Europene i a Curii Europene de Justiie n materie de nelegeri de cartel.

12

Noutatea tiinific a rezultatelor obinute. Lucrarea reprezint o prim ncercare de a

realiza o cercetare juridic complex n Republica Moldova, care abordeaz acordurile

anticoncureniale orizontale, cu analiza problematicii de terminologie; cerceteaz cadrul

normativ i opiniile doctrinare referitoare la noiunile de cartel, cartel dur, acord anticoncurenial

orizontal, ntreprindere, practic concertat, obiect sau efect de mpiedicare, restrngere sau

denaturare a concurenei, pia relevant, clemen; determin categoriile de acorduri

anticoncureniale orizontale n dependen de diferite criterii de clasificare; analizeaz opinia

doctrinarilor i criteriile de clasificare a cartelurilor; realizeaz o analiz asupra modului de

investigare a cartelurilor efectuat de autoritatea de concuren, precum i a rspunderii juridice

survenite; cerceteaz politica de clemen, modul de aplicare a acesteia n Republica Moldova,

precum i tendinele de dezvoltare a acesteia la nivel european; i evideniaz lacune sau

incertitudini legale n domeniul reglementrii cartelurilor. Cercetarea analizeaz o serie de cauze

examinate de Comisia European, precum i de Curtea European de Justiie de la Luxemburg i

elaboreaz repere teoretico-practice.

Gradul de profunzime a tratrilor efectuate converg spre formularea unor propuneri de

mbuntire a legislaiei concurenei Republicii Moldova, care s conduc la crearea unei

nelegeri uniforme i clare a normelor referitoare la acorduri anticoncureniale, n scopul aprrii

intereselor ntreprinderilor i consumatorilor. n consecin, noutatea tiinific a lucrrii const

n mbinarea elementului analitic, a celui comparativ i a aspectului practic, argumentarea naturii

juridice a interesului tiinific pe care-l prezint factorii instituionali n privina opiunilor

practice legate de dreptul antitrust cercetat n lucrare pentru teoreticienii i practicienii colilor de

drept civil din Republica Moldova i alte state.

Un interes deosebit l reprezint analiza politicii de clemen, a imunitilor prevzute

pentru operatorii economici i persoanele fizice, estimndu-se eficiena unei astfel de colaborri

n diferite ri, selectndu-se cele mai eficiente i reuite metode de colaborare n lupta cu

diverse tipuri de carteluri, acestea fiind propuse spre perfecionarea Legii 183/2012 i a

metodelor de lucru ale Consiliului Concurenei Republicii Moldova.

Elementele de noutate tiinific pot fi concretizate n urmtoarele teze principale,

propuse spre susinere:

1. S-a propus urmtoarea definiie a termenului de cartel - acord anticoncurenial

orizontal, o practic concertat asupra creia convin dou sau mai multe ntreprinderi sau

asociaii de ntreprinderi, care prin fixarea preurilor, limitarea produciei sau a vnzrilor,

mprirea pieelor sau a clienilor, participarea cu oferte trucate la licitaii, limitarea sau

mpiedicarea accesului pe pia a altor ntreprinderi, aplicarea n raporturile cu partenerii

comerciali a condiiilor inegale la prestaii echivalente, condiionarea ncheierii contractelor de

13

acceptare de ctre parteneri a unor prestaii suplimentare, duc la mpiedicarea, restrngerea sau

denaturarea concurenei pe pia.

2. S-a evideniat lipsa de claritate n delimitarea fcut de legiuitorul Republicii Moldova

ntre art. 5 i art.7 ale Legii concurenei nr. 183/2012, precum i omiterea ultimelor tendine ale

jurisprudenei Comisiei Europene i a Curii Europene de Justiie, potrivit crora, chiar i

acordurile interzise per se ar putea fi exceptate dup o evaluare detaliat, aducndu-se exemple

concrete din practica european, ct i din practica naional. De asemenea, s-a descris i elucidat

comportamentul cartelitilor, precum i mecanismele utilizate de autoritile de concuren din

alte state n lupta mpotriva cartelurilor.

3. S-a demonstrat importana politicii de clemen n calitate de instrument de descurajare

a formrii cartelurilor, dar i de detectare i sancionare a celor deja existente. Astfel, s-au

evideniat o serie de mecanisme care ar facilita procesul detectrii nelegerilor de cartel, cum ar

fi introducerea sistemului de numere de ordine, a exonerrii de rspundere penal, a posibilitii

de executare privat.

4. Au fost formulate propuneri de lege ferenda, i anume, introducerea unui nou articol

92 care s prevad procedura de acordare a numrului de ordine i a unui alineat nou, (2) la

articolul 246 care s prevad exonerarea de rspundere penal.

Importana teoretic. Prezenta tez de doctorat reprezint o analiz complex a

reglementrii juridice a nelegerilor de cartel n Republica Moldova, cu exemplificri relevante

din jurisprudena Comisiei Europene i a Curii Europene de Justiie n scopul unei mai bune

nelegeri a practicilor anticoncureniale interzise. Concluziile i rezultatele obinute pot fi

utilizate n activitatea tiinific ulterioar din domeniul concurenei, la elaborarea manualelor,

monografiilor, precum i n activitatea didactic pentru disciplinele de dreptul concurenei i

dreptul afacerilor.

Aseriunile i constatrile incluse n aceast lucrare au fost utilizate n cadrul prelegerilor

i seminarelor desfurate n cadrul Facultii de Drept a Universitii de Stat din Moldova. n

plus, acestea, au fost utilizate i n lucrarea Dreptul concurenei. Note de curs destinat, de

asemenea, studenilor facultilor de drept i economie ale diferitelor universiti.

Valoarea aplicativ a lucrrii este determinat de aplicabilitatea practic a

recomandrilor formulate n tez i de propunerea modificrilor de lege ferenda la Legea

concurenei 183/2012. De asemenea, concluziile i recomandrile expuse n lucrare pot fi utile

legislatorului moldovean, organelor cu funcii de elaborare a politicilor n domeniu pentru

optimizarea impactului normelor concureniale asupra mediului de afaceri din Republica

Moldova. Cercetarea poate fi utilizat pentru perfecionarea programelor de studiu ale

instituiilor i facultilor de drept, dar i la instruirea cadrelor din sistemul judectoresc. n final,

14

concluziile generate i tratarea analitic pot fi utile activitii Consiliului Concurenei n procesul

de examinare a plngerilor, efectuare a investigaiilor i luare a deciziilor, ct i instanelor de

judecat, la examinarea dosarelor privind nelegerile de cartel, datorit caracterului

exemplificativ din jurisprudena european, jurispruden care explic modul de implementare a

noilor norme concureniale din Republica Moldova.

Aprobarea rezultatelor tiinifice. Teza a fost elaborat i discutat n cadrul Centrului

de Cercetri Juridice al Institutului de Cercetri Juridice i Politice al Academiei de tiine a

Moldovei. Rezultatele cercetrii au fost aprobate de Seminarul tiinific de profil din cadrul

aceluiai Institut.

Unele teze coninute n aceast lucrare i-au gsit reflectarea n 7 articole tiinifice

publicate n Revista Naional de Drept, Intellectus, Revista Romn de Concuren, Studia

Universitatis Moldaviae, Law and Politology, etc.. De asemenea, unele dintre cercetrile

nemijlocite au fost efectuate n cadrul unui stagiu de cercetare, ca urmare a obinerii unei burse

DAAD n cadrul Institutului pentru Integrare European din cadrul Europa-Kolleg i Institutului

Max Planck pentru Drept Internaional Privat din Hamburg, Germania.

De asemenea, ideile centrale ale tezei au fost dezbtute n cadrul conferinelor tiinifice

naionale i internaionale, att i Republica Moldova, ct i din strintate (College of Europe,

Natolin, Polonia).

Sumarul compartimentelor tezei. Din punct de vedere structural, lucrarea este alctuit

din: introducere, trei capitole ce se succed logic i organic, concluzii i recomandri, bibliografie,

anexe.

Capitolul I - Analiza situaiei n domeniul reglementrii juridice a nelegerilor de

cartel are un caracter introductiv i ofer o privire de ansamblu asupra evoluiei concurenei i

a legislaiei concureniale, att n Republica Moldova, ct i unele state europene i SUA. De

asemenea, acest capitol cristalizeaz abordrile conceptuale asupra cartelurilor.

Primul paragraf ofer o analiz a doctrinei Republicii Moldova, a Romniei, Rusiei,

Franei, Germaniei, SUA, Marii Britanii referitoare la nelegerile de cartel. S-a observat c

aportul doctrinarilor strini n acest domeniu este unul substanial, iar jurisprudena Comisiei

Europene i a Curii Europene de Justiie a servit n calitate de surs de inspiraie i progres, att

pentru mediul academic, ct i pentru dezvoltarea concurenei pe pia. Acest paragraf, de

asemenea, se concentreaz pe istoricul apariiei cartelurilor i analiza situaiei normative

referitoare la acestea. Astfel, a fost expus procesul de apariie a nelegerilor de cartel ncepnd

cu perioada faraonilor egipteni, Republica Roman, Imperiul Bizantin i Evul Mediu, adoptarea

Legii Sherman n SUA n 1890, a prevederilor din Codul Penal al Franei n 1810, pn la

cartelizarea n mas a industriilor din Germania anilor 20, 30 ai secolului trecut, i din alte

15

state, precum i primele ncercri normative de reglementare a nelegerilor anticoncureniale,

care au culminat cu adoptarea de norme supranaionale la nivel european.

Al doilea paragraf este dedicat diferitor viziuni ale doctrinarilor, definiiilor juridice ale

termenului de cartel, ale celui de cartel dur, precum i distinciei dintre prohibiia per se i

non per se n diferite sisteme de drept. De asemenea, a fost efectuat o analiz a prevederilor

legislative ale Republicii Moldova care reglementeaz acordurile anticoncureniale orizontale

interzise, cu indicarea potenialelor chestiuni care pot da natere unor confuzii sau interpretri

eronate ale terminologiei.

Capitolul II Determinarea naturii juridice, tipologiei i rspunderii juridice

pentru nelegerile de cartel. n acest capitol au fost explicate elementele constitutive ale unui

cartel, i anume ntreprinderea, acordul, decizia, practica concertat, obiectul sau efectul de

mpiedicare, restrngere sau denaturare a concurenei, piaa relevant, piaa geografic, cu

aducerea de exemple concrete din jurisprudena Comisiei i Curii Europene de Justiie. Mai

mult, se analizeaz i se exemplific toate tipurile de practici care constituie carteluri, cum ar fi

stabilirea preurilor, limitarea produciei, mprirea pieelor, participarea cu oferte trucate la

licitaii, i altele, cu examinarea i a jurisprudenei Republicii Moldova n materie de carteluri. n

continuare, se evideniaz cteva criterii de clasificare a cartelurilor, precum i acordurile

anticoncureniale orizontale care pot fi exceptate, i anume cele de transfer de tehnologie, de

cercetare i dezvoltare, de specializare, cele de minimis, de comercializare, de standardizare i de

mediu, explicnd modul de evaluare a fiecruia de ctre acestea efectuat de ctre Consiliul

Concurenei. De asemenea, se fac cteva referiri la modul de a aciona al cartelului i

comportamentul cartelitilor, i se descrie, procesul de efectuare a investigaiilor de ctre

autoritatea de concuren, precum i modul de stabilire a amenzilor.

Capitolul III Rolul politicii de clemen n contracararea nelegerilor de cartel

este consacrat analizei politicii de clemen introduse pentru prima dat n Republica Moldova n

2012. n primul paragraf, se explic noiunea de clemen, se descrie istoricul apariiei politicii

ncepnd cu Statele Unite ale Americii, preluarea acesteia de ctre Comisia European, efectele

aplicrii acesteia i succesele nregistrate de Comisia European n sancionarea i penalizarea

cartelurilor n urma aplicrii acesteia. n al doilea paragraf, se face o scurt incursiune n

politicile de clemen existente n Rusia, Frana, Germania, Australia, SUA i la nivelul Uniunii

Europene i se explic imunitile de tip A i B prevzute de legislaia Republici Moldova,

procedura de acordare a acestora, diferenele existente dintre diferite state n acest sens, precum

i se detaliaz modalitatea de reducere a cuantumului amenzii i condiiile care trebuie

ndeplinite. n al treilea paragraf, se analizeaz tendinele i perspectivele de dezvoltare ale

politicii de clemen n Uniunea European, se evideniaz cteva procedee i novaii care ar

16

facilita activitatea Consiliului Concurenei i ar ncuraja avertizorii de clemen, dar care nc nu

exist n Republica Moldova i se fac propuneri de lege ferenda.

17

Oamenii din acelai sector comercial se

ntlnesc rar, chiar dac doar pentru

distracie i amuzament, ns conversaia se

termin ntr-o conspiraie mpotriva

publicului, sau n vreo mecherie de cretere

a preurilor.

Adam Smith (Avuia naiunilor) [241]

1. ANALIZA SITUAIEI N DOMENIUL REGLEMENTRII JURIDICE A

NELEGERILOR DE CARTEL

1.1. Tratri doctrinare referitoare la nelegerile de cartel i la evoluia cadrului

legislativ n domeniu

Putem constata c n Republica Moldova se atest lacune substaniale n ceea ce privete

analiza doctrinar a acordurilor anticoncureniale. Cu toate c legea anterioar cu privire la

protecia concurenei nr. 1103 din 30.06.2000 [48] reglementa, totui, dei ntr-un mod oarecum

rudimentar, acordurile anticoncureniale dintre agenii economici, nu exist, practic, monografii

sau analize tiinifice care s explice sau s interpreteze normele legale. Doar civa autori, cum

ar fi Roca N., Baie S. [64], i Volcinschi V., Cojocari E. [74], Mrgineanu G. [51], Rusu V.,

Foca G. [66] au fcut referiri tangeniale la practicile anticoncureniale n

monografi/studii/manuale de drept al afacerilor/economic sau n suporturi de curs de drept

comercial. Autorii Rusu I. i Balan A., ntr-un Studiu comparativ al politicii de concuren [65]

descriu foarte succint legislaia Uniunii Europene n materie de concuren, analizeaz i

compar proiectul de lege cu privire la concuren existent cu prevederile dreptului comunitar de

la acea vreme, evideniind unele lacune, i propunnd anumite recomandri.

Prof. E. Cojocari, analizeaz n lucrarea de Drept economic prevederile din legea

proteciei concurenei referitoare la acordurile anticoncureniale, catalogndu-le ca fiind nule pe

cele care majoreaz, reduc sau menin preurile, divizeaz pieele sau creeaz bariere de ieire pe

pia, limiteaz accesul sau nltur de pe pia agenii economici [23].

Abia n anul 2014, au fost elaborate note de curs n domeniul dreptului concurenei, una

din primele ncercri n acest domeniu, ns care prezint o abordare general a ntregii materii a

concurenei [5]. i tot n 2014, a fost elaborat o tez de doctor n drept a dnei Bulmaga O. [13],

n care se prezint un studiu comparat inovativ al msurilor organizatorico-juridice n privina

entitilor ce desfoar practici anticoncureniale n Republica Moldova. n aceast tez,

18

referindu-se la acordurile anticoncureniale, autoarea utilizeaz noiunea de antant,

fundamentndu-i aceast alegere pe analiza doctrinei franceze i romne. Autoarea cerceteaz n

capitolul I piaa relevant, precum i natura juridic a entitii ce desfoar practici

anticoncureniale, iar capitolul III l dedic acordurilor anticoncureniale, n special tipurilor

acestora clasificate conform caracterului acestora vertical i orizontal, dar i conform altor

criterii.

De asemenea, o abordare practic asupra domeniului concurenei a prezentat-o n ultimii

ani, dna Crare V, preedintele Consiliului Concurenei, care relev aspectul de implementare a

normelor concureniale din Republica Moldova n diferite articole tiinifice [19], inclusiv semne

de distorsionare a mediului concurenial n Republica Moldova [20].

n cadrul unui proiect de suport al Uniunii Europene, experii Stuart E. i Mateus A. [68]

au efectuat n 2010, un studiu care a vizat procesul de armonizare a legislaiei Republicii

Moldova cu standardele Uniunii Europene n domeniul concurenei, cu scopul de a susine n

mod practic i de a oferi expertiz n procesul de armonizare legislativ.

Cu toate acestea, n Republica Moldova, nu exist lucrri care s abordeze tiinific

reglementrile anticoncureniale n conformitate cu noua Lege a concurenei 183/2012, ci, mai

degrab, ofer o privire general asupra legislaiei i politicii Republicii Moldova n domeniu.

Pn la moment nu a fost analizat modul de evaluare a cartelurilor, comportamentul acestora,

modul de efectuare a investigaiilor i rspunderea juridic pentru nelegerile de cartel. Mai

mult, nici o lucrare nc nu examineaz politica de clemen.

Din aceste considerente, am decis s examinm n acest sub-capitol cercetrile tiinifice

care s-au realizat n alte state, n special n Romnia, Rusia, Marea Britanie, Germania, Frana,

precum i n SUA, unde se atest o bogat literatur n acest domeniu, elaborat mai ales n

ultimii ani.

Referindu-se la carteluri, unii doctrinari romni utilizeaz termenul de antant, care

apare i n legea Romniei nr. 21 privind concurena [46]. Irinescu L. [45, p. 31], alturi de ali

autori, Mihai E. [53], Prescure T. [57] i Gheorghiu G. [39], definete antanta ca fiind orice

nelegere intervenit ntre doi sau mai muli ageni economici (ntreprinderi), exprimat sau nu

n scris indiferent de form, titlu ori natura actului sau a clauzei ce o conine sau tacit,

explicit sau implicit, public sau ocult, n scopul coordonrii comportamentului concurenial.

Antantele orizontale sunt acele acorduri sau practici concertate care se realizeaz ntre doi sau

mai muli operatori economici care opereaz la acelai nivel de pia (productori). Se are n

vedere att concurena real, ct i cea potenial, reprezentat de operatori economici care pot

ptrunde pe pia cu o investiie minim, devenind concureni reali. Considerm c aceast

noiune este puin utilizat n literatura de specialitate, majoritatea doctrinarilor adereaz la

19

termenul de cartel. Mai recent, unii cercettori romni, ca de exemplu Boilc L. R. [11, p.

50] utilizeaz pe larg noiunea de cartel, la care ne raliem, definindu-l ca un oligopol specific

n care firmele nu doar interacioneaz, ci intr ntr-un proces de cooperare explicit, constituind

o nelegere de cele mai multe ori, secret prin care este vizat maximizarea profitului la

nivelul su, mprit ntre participani n funcie de diverse criterii convenite a priori. De

asemenea, n articolul su tiinific, Boilc L. R., face o trecere n revist att a argumentelor

pentru incriminarea cartelurilor, dar i a celor care susin c structurile de cartel au efecte

pozitive asupra concurenei, stimulnd activitile de dezvoltare, reinvestire a profiturilor, etc.

[11, p. 51].

Profesorul Whish R., unul dintre cei mai marcani reprezentani al colii britanice [253],

n a asea ediie a lucrrii sale pe larg utilizat n cercurile academice vest europene, Competition

Law, divizeaz acordurile orizontale ntre ntreprinderi de a fixa preuri, diviza piee, restriciona

producia i de a stabili rezultatul potenial al licitaiilor, n:

- carteluri;

- oligopol, coluziuni tacite i dominan colectiv;

- acorduri de cooperare.

Autorul Ezrachi A. [177], n monografia sa referitoare la dreptul concurenei Uniunii

Europene, analizeaz rezumativ 450 de cauze ale CEJ, ale Tribunalului Funciei Publice i

Comisiei Europene, o mare parte dintre care se refer la carteluri. Doctrinarul definete

cartelurile exclusiv n baza hotrrilor instituiilor europene sus-menionate. Conform lui

Stephan A. [243, p. 217] cartelurile sunt, n mod universal, cele mai grave nclcri ale

dreptului concurenei. Scopul respectrii normelor referitoare la nelegerile de cartel, este de a

asigura att o limitare, ct i o reprimare a practicilor anticoncureniale. ns problema n acest

domeniu, const n faptul c amenzile nu pot s prevaleze asupra ctigurilor ilegale obinute n

urma cartelurilor, care sunt aplicate, de obicei, dup ani buni dup ce a avut loc nclcarea.

Connor J. [161, p.3], a colectat probe cu privire la funcionarea nelegerilor de cartel n

279 de piee ntre anii 1888 i 2005. Acestea includ cel puin 57 care au activat n mod legal i

peste o sut care au avut calitatea de membru internaional. Consiliul Comerului din Marea

Britanie a studiat 125 de carteluri active n Marea Britanie, nainte de cel de-al Doilea Rzboi

Mondial. Multe dintre acestea au fost carteluri internaionale, care acopereau o gam larg de

industrii, inclusiv maini electrice, produse chimice, crbune i oel, textile, hrtie, sticl i

metale neferoase. Symeonidis G. [246] a constatat c n anii 1950, n Marea Britanie, 36 la sut

din industrii au raportat ele nsele ca avnd acorduri secrete; iar 26 la sut au raportat de sine-

stttor o anumit form de coordonare.

20

Unii autorii britanici [247] remarc faptul c interesul pentru acest domeniu a derivat n

principal, din disciplinele economice, bazndu-se pe lucrrile lui Bishop S. [82], Clarke R. i

Morgan E. [148], Estrin S. i Holmes P. [169], Motta M. [218].

Pe de alt parte, puini cercettori din domeniul tiinei politice au explorat politica din

domeniul concurenei. ntr-adevr, chiar i cei mai muli cercettori din UE, cu anumite excepii,

cum ar fi Cini M. i McGowan L. [147], Eyre S. i Lodge M. [176], McGowan L. i Wilks S.

[215], au avut tendina de a trece cu vederea acest amplu domeniu. Din fericire, a aprut o nou

generaie de cercettori de politici publice: Damro C. [166], Lehmkuhl D. [206], Leucht B.

[207], Seidel K. [238], Wigger A. [254] care se concentreaz, n principal, pe instituiile i

funcionarea politicii UE n domeniul concurenei.

n Germania, putem observa c nc din anii 60 ai secolului trecut, apar monografii

referitoare la Kartellrecht (dreptul antitrust sau al cartelurilor) [280] n care se analizeaz

domeniul de aplicare al legii germane privind cartelurile, se studiaz n mod comparat doctrina

american, precum i legislaia Uniunii Europene. Autorii se expun asupra principiului

extrateritorialitii tranzaciilor i discut n acest context funcional, specificul tipurilor de

acorduri i practicilor restrictive, precum i aplicarea legii germane privind nelegerile de cartel

unor astfel de conduite extrateritoriale. Autoritatea de concuren german se numete Oficiul

Federal pentru Carteluri, care are ca principal atribuie s pun n aplicare Legea mpotriva

restriciilor aduse concurenei din 1958 [190]. Mai mult dect att, conform lui Fiebig A., [180]

din cauza faptului c nu exist vreo definiie unanim acceptat referitoare la ce nseamn

concurena, prevederile legale desemnate s o protejeze, sunt foarte vagi.

Tschierschky S. [250, p.68], editorul de muli ani al unei reviste privind cartelurile din

Germania i un fost iniiator de cartel el nsui, diferenia ntre dorina ntreprinderilor de a forma

nelegeri de cartel (motivare), condiiile industriei (structura), capacitatea lor de a face acest

lucru (competena), dar i existena de politici practice i concrete de cartel care au dus la

descoperirea numeroaselor moduri de a confrunta aceste dificulti ntr-un fel sau altul. El a

subliniat dorina psihologic sau etnologic i momentul personal. Durabilitatea cartelului

depinde de capacitatea membrilor de a privi clienii, de a nu-i ignora, i capacitatea de a reduce

preurile, uneori pentru a asigura o mai mare rentabilitate pe termen lung. De fapt, preurile la

crbune, fier, oel din Germania au sczut fa de preurile de pe piaa intern britanic dup

formarea cartelurilor la nceputul secolului al 20-lea. Conform lui Peters L. [226], cartelul

german - sindicatul de crbune Rhenisch-Westfalia, format n 1893, care a angajat peste cinci

sute de oameni, i a fost alctuit din peste 67 de firme n 1912, a fost o companie independent

cu un sediu propriu, i a fixat aproximativ 1400 de preuri diferite pentru diferite tipuri de

crbune.

21

n urma studierii ctorva reprezentani ai doctrinei franceze, care opereaz cu noiunea de

antant, avnd n vedere acorduri, practici concertate i decizii ale asociaiilor de ntreprinderi,

putem sublinia faptul c aceast noiune nu apare propriu-zis n legislaia care reglementeaz

concurena, dar este utilizat de autoritile de concuren, instane i doctrin. Autorul Fallon M.

[278], definete, de exemplu, antanta ca fiind orice nelegere formal sau informal ntre

ntreprinderi, realizat inclusiv prin alinierea contient i voit a acestora la anumite practici,

prin care se urmrete sau care au ca efect atingerea concurenei. Bulmaga O., [13], n teza sa de

doctor n drept se raliaz acestei opinii. Cu toate acestea, trebuie s evideniem faptul c

termenul de antant se utilizeaz n literatura francez de profil n calitate de sinonim pentru

noiunea de cartel i indic o form mai sofisticat de cooperare orizontal ntre ntreprinderi

independente, cu scopul de a-i spori puterea lor pe pia.

Conform Comisiei Europene, nelegerile ntre ntreprinderi concurente care au drept

scop fixarea preurilor sau mprirea pieei, astfel nct fiecare s-i asigure o poziie de

monopol, pot denatura regulile concurenei. Acordurile anticoncureniale pot fi publice sau

secrete (de ex. cartelurile), ncheiate n scris sau pot fi mai puin formale (ca acorduri ntre

ntreprinderi sau ca decizii ori regulamente ale asociaiilor profesionale). ntreprinderile care fac

parte din nelegerile de cartel nu sunt expuse presiunii concureniale care oblig operatorii

economici s lanseze noi produse i s propun consumatorilor o ofert de mai bun calitate i la

preuri competitive. Ca urmare, consumatorii vor plti mai mult pentru o calitate inferioar.

Creterea medie n urma stabilirii preurilor ntre companii este estimat s ajung la 10% din

preul de vnzare i reducerea corespunztoare a produciei s ajung la 20%. n unele cazuri

recente, s-a demonstrat c participanii la cartel au crescut preurile de la 30%, pn la 50%.

O serie de autori britanici [77], insist asupra faptului c nelegerile de cartel dur

reprezint nclcri per se ale dreptului concurenei. Aceasta presupune c nu exist vreo

necesitate de a investiga efectele pro sau anticoncureniale ale acestora i nici analiza pieei nu

este necesar. Aceeai idee deriv i din hotrrea Curii Supreme a SUA din 1958 n cauza

Northern Pacific [33], n care Curtea a admis c exist anumite acorduri sau practici care, din

cauza efectului lor duntor asupra concurenei i lipsa de orice virtute mntuitoare, se

presupune n mod concludent c sunt nerezonabile, i, prin urmare, ilegale, fr a fi necesar o

anchet amnunit cu privire la prejudiciul exact pe care l-au provocat... i instanele

europene, se ndreapt, gradual, spre o prohibiie per se a cartelurilor. Cu toate acestea, din cte

putem observa, jurisprudena nc conine anumite contradicii.

Conform unor reprezentani ai doctrinei americane [179, p. 3], cartelurile nu reprezint

neaprat opusul liberalismului i concurenei, ci o variaie a acestora. Pentru c indiferent dac

au contribuit la dezvoltarea sau la inhibarea progresului economic, acestea au conturat istoria

22

economic i a businessului ncepnd cu sfritul sec. al XIX-lea. n cele din urm, istoricii n

materie de business au demonstrat diferitele efecte i servicii oferite de carteluri, cum ar fi

standarde de calitate, transferuri de tehnologie sau riscuri de management care s-au extins

dincolo de motivaia conspiraional de a crete preurile. Mai mult dect att, se aduc argumente

n favoarea unui punct de vedere interesant, conform cruia nelegerile de cartel nu contribuie la

restrngerea, limitarea sau denaturarea concurenei, ci la regularizarea acesteia.

Baker D. [79] analizeaz criminalizarea cartelurilor n Europa, din perspectiva unui

practician american care consider c eforturile SUA de a utiliza legea penal n calitate de

mecanism de pedepsire a conspiratorilor i de descurajare a viitorilor participani la nelegerile

de cartel a fost destul de reuit. Acest autor examineaz premisele unei astfel de abordri n

cadrul Uniunii Europene, expune avantajele procesului de investigare, precum i indic

alternative la executare.

Conform lui Levenstein M. [209], din 1992 pn n 2010, au existat aproximativ 700 de

condamnri pronunate de Departamentul de Justiie al SUA pentru carteluri, sau peste 36 de

condamnri pentru nelegeri de cartel pe an. Este important de remarcat faptul c, n cele mai

multe cazuri, un cartel rezult n mai mult de o condamnare, astfel nct aceast medie de date

brute din cazurile contemporane din SUA nu este comparabil cu cele din studiile anterioare.

Conform lui Venedictov A. V. ( ..) [258], pentru literatura de specialitate

a Federaiei Ruse, n mod tradiional, problema central o reprezint clasificarea unor tipuri de

uniuni antreprenoriale i prevederile legislaiei cu privire la carteluri. n acest sens, un interes

deosebit l reprezint monografiile profesorului Kaminka A.I. ( ..) [260], care a

analizat aspecte legate de acordurile anticoncureniale orizontale nc la nceputul secolului

trecut i articolul profesorului Sinaiskii V.I. ( ..) [264]. De asemenea, unele

consideraii importante n privina sindicatelor i trusturilor din Federaia Rus le-au adus

profesorii erenevici G.F. ( ..) [272] i Fiodorov A.F. ( ..) [271].

Sursele indicate reprezint primele ncercri ale autorilor rui n domeniul dreptului cartelurilor.

Trebuie de menionat c literatura de specialitate a Germaniei a influenat n mod semnificativ

lucrrile acestor autori.

Astfel, Kaminka A.I. ( ..) [260, p. 13] definete noiunea de cartel ca fiind

o uniune de antreprenori avnd ca scop majorarea preurilor sau prevenirea micorrii acestora,

fie cu ajutorul excluderii absolute, fie prin limitarea concurenei. Trebuie de precizat c aceast

definiie include nu numai cartelurile, ci i alte forme ale uniunilor de antreprenori.

Profesorul Sinaiskii V.I. ( ..), [264, p.3] ofer urmtoarea definiie a

acordului de uniune de antreprenori - acord dintre antreprenori care are ca scop lichidarea sau

23

diminuarea concurenei n procesul de producere sau desfacere a unor anumitor tipuri de

produse.

Folster S. i Peltzman S. [182, p.264] au examinat datele pentru carteluri nregistrate n

Suedia i au constatat c: n jurul anului 1990, existau peste o mie de acorduri de cartel

nregistrate, care afectau circa 15 la sut din vnzrile totale de bunuri i servicii.

n urma studierii lucrrilor doctrinarilor sus-menionai am ajuns la concluzia c puini

autori din Republica Moldova abordeaz noile reglementri n materie de concuren, n urma

adoptrii Legii 183 din 2012. Am dedus c nu exist o claritate n ceea ce privete definiia

cartelului, deosebirea dintre acesta i cartel dur. Mai mult dect att, n literatura de specialitate

nu exist o sistematizare a clasificrii cartelurilor. n Republica Moldova nu s-a cercetat

domeniul politicii de clemen, modul de aplicare a acesteia de ctre Consiliul Concurenei,

atribuiile Consiliului n investigarea cauzelor de acorduri anticoncureniale, modul de aplicare a

imunitii i reducerii cuantumului amenzii.

Necesitatea de a ocroti consumatorii mpotriva practicilor restrictive de concuren deriv

nc din antichitatea roman. Msurile de interzicere i sancionare au intervenit, nainte de toate,

n comerul cu grne. Lex Iulia a introdus impedimente la creteri artificiale ale preurilor pe

piaa cerealelor. n anul 483, Constituia lui Zenon a extins reprimarea la orice produse

alimentare, ct i la articole de prim necesitate. n Evul Mediu, primele reglementri dateaz din

timpul lui Eduard al VI-lea al Angliei (1547-1553) care aveau ca scop reprimarea nelegerilor

prin care negustorii din acelai sector economic provocau, deliberat, mriri nejustificate de

preuri. n Frana, Codul penal [276] din 1810 pedepsea sever prin art. 419 persoanele care prin

exercitarea sau prin ncercarea de a exercita, fie individual, fie prin asociere o aciune pe pia n

scopul de a realiza un ctig care nu ar fi fost rezultatul funcionrii naturale a ofertei i a cererii,

au provocat, sau au ncercat s provoace mrirea sau scderea artificial a preului alimentelor,

mrfurilor sau titlurilor de valoare, publice ori private [39]. n 1789, n timpul Revoluiei

franceze, prin intermediul legii Allarol, s-a instituit principiul libertii comerului i industriei,

iar prin legea Le Chapellier au fost interzise corporaiile. Cu toate acestea, Statele Unite ale

Americii au pus bazele, la sfritul secolului al XIX-lea, sancionrii acordurilor

anticoncureniale, declarnd ca fiind ilegale i interzise acordurile orizontale de mprire a

pieelor i de fixare n comun a preurilor. n 1890, a fost adoptat Legea Sherman - prima lege

care controla monopolurile care restriciona comerul i descuraja competiia [5, p.36].

nelegerile de cartel sunt considerate ca fiind forma cea mai atroce de comportament

anticoncurenial rezultnd n daune grave pentru societate, sub forma de preuri mai mari, mai

puin calitate, i/sau alegere redus. n prezent, avem doar cunotine limitate cu privire la

24

amploarea acestui ru, din cauza informaiilor insuficiente privind procentul din cartelurile care

sunt descoperite [222].

Conform lui Berge W. [80, p.3], cartelurile sunt, n esen, guverne private care amenin,

submineaz, chiar nghit autoritatea constituional. De exemplu, n Germania, kaiserismul i

mai trziu nazismul, au primit un stimulent important i sprijin substanial din partea structurilor

cartelizate ale economiei naionale. n totalitarism, ntreprinderile industriale sunt servile

intereselor i dorinei dominate de team ale unui guvern care respinge n mod direct principiul

democratic de consimmnt din partea celor care sunt guvernai.

Cartelul reprezint una dintre cele mai vechi forme de comportament anticoncurenial i a

aprut n viaa comercial i n mediul de afaceri occidental de mai bine de un secol. Originile

sale, ns, sunt mult mai vechi. Presupunerea infam a lui Smith de la nceputul acestei lucrri,

marcheaz, ntr-adevr, un punct de cotitur i recunoate pericolele reprezentate de carteluri i

alte creaii anticoncureniale care lucreaz mpotriva intereselor consumatorilor. De atunci, au

fost analizai diferii termeni i concepte pentru a explica apariia unor practici anticoncureniale.

La nceputul secolului al XVII-lea, noiunea de limitare a comerului a fost lent

dezvoltat n legislaia englez. Aceasta s-a concentrat pe acordurile dintre companiile

independente i impactul acestora. Abordarea Angliei s-a bazat pe interzicerea acordurilor contra

ordinii publice, iar acest concept a devenit precursorul timpuriu al dreptului concurenei modern.

Istoricii din domeniul afacerilor au generat un model narativ extins despre ascensiunea i

cderea cartelurilor n ultimul secol. Unele forme incipiente au aprut la nceputul secolului al

XIX-lea, dar primele carteluri moderne s-au concretizat dup anii 1870 ca o reacie la recesiune.

Cartelurile au aprut cel mai mult n industrii definite ca economii de scar. Prin urmare,

ponderea acestora se afla n rile bogate, cu ntreprinderi mari. Primele carteluri, au avut

tendina s apar printre companiile locale, nainte de a se rspndi pe plan internaional (cu

excepia cartelurilor din domeniile transportului feroviar i maritim). Cartelurile au explodat n

anii 1920, au atins punctul culminant n anii 1930, au reaprut pe scar larg dup 1945, dup

care s-au stins treptat, n special, dup anii 1970 [247, p.75].

n Germania, n 1896 a fost adoptat Legea mpotriva concurenei neloiale (Gesetz gegen

unlautern Wettbewerb), care nu a fost o ncercare de a asigura concurena adevrat dintre

ntreprinderi, ci a reprezentat, mai degrab, un cod de etic, care a avut ca scop de a se asigura c

oamenii de afaceri acionau conform unor reguli echitabile atunci cnd concurau unul cu altul

i n relaia lor cu consumatorii. Cu alte cuvinte, aceast lege a ncercat s asigure c cei care i

desfoar afacerile, o fac ntr-o manier n care nu ncalc bunele moravuri. Spre sfritul

secolului al XIX-lea, s-a estimat c 100 la sut din industria carbonatului de potasiu, 90 la sut

din industria hrtiei, 48 la sut din industria cimentului, 36 la sut din industria sticlei, 50 la sut

25

din industria oelului neprelucrat erau supuse cartelizrii. Aceste carteluri au suferit metamorfoze

serioase i s-au transformat n acorduri transnaionale [193, p. 49].

Anumite industrii (oel, aluminiu, produse chimice, potasiu, explozivi, sare, ciment,

hrtie, ngrminte) i anumite economii (Germania, Austria, Cehoslovacia, Elveia) pot fi

considerate sinonime cu noiunea de cartelizare [179, p.11]. Britanicii au cunoscut o micare

nfloritoare nainte de Primul Rzboi Mondial. Odat ce instanele britanice au devenit mai

susceptibile n a accepta prevederile lor rezonabile, numrul lor a explodat dup 1920 [183].

n Japonia, nelegerile de cartel au aprut n 1880, odat cu formarea Federaiei

Productorilor de Hrtie n 1882 i Federaiei Japoneze de Filare a Bumbacului. Cartelul

bumbacului filat a durat pe plan naional peste cincizeci de ani, dei a implicat peste optzeci de

productori. Ministerele au ncurajat cartelurile de control al calitii pentru a limita concurena

excesiv. Spre deosebire de multe ntreprinderi europene, ntreprinderile japoneze au ncurajat

implicarea guvernului. Cu toate acestea, pn n anii 1920, numrul cartelurilor era redus n

Japonia - doar trei nainte de 1920 [160].

SUA deine una dintre cele mai solide fundamente juridice n domeniul anticoncurenial,

construit att n baza Legii Sherman din 1890, ct i n baza Legii Clayton i Legii cu privire la

Comitetul Federal pentru Comer din 1914. Aceste trei legi reprezint Biblia politicii antitrust

din SUA. Principiile existente n aceste legi deriv dintr-o micare populist existent n cea de-a

doua jumtate a secolului al XIX-lea, care a dezvoltat suspiciuni n privina marilor trusturi i

impactul acestora asupra democraiei i necesitatea atragerii la rspundere juridic [214, p.52].

n anii 1980, marile corporaii, n special cele din domeniul cilor ferate, au nghiit multe dintre

ntreprinderile mici, cu o vitez uluitoare. De aceea, au nceput s apar reglementri antitrust

care s apere ntreprinztorii individuali mpotriva marilor corporaii. Au fost organizate proteste

numeroase cu privire la pericolele cartelizrii, att din partea altor ntreprinderi, ct i din partea

publicului larg. Aceste nemulumiri au contribuit la apariia primelor norme anticoncureniale,

culminnd cu adoptarea Legii Sherman. Normele juridice adoptate cuprindeau valori pe care

erau construite nsei SUA individualism, echitate i libertatea concurenei.

n Rusia, primele monopoluri au aprut n anii 80 ai secolului al XIX-lea, un exemplu

clasic n acest sens fiind Uniunea fabricanilor de ine ( ).

Pentru acea perioad era caracteristic o intervenie direct a statului n crearea i activitatea

monopolurilor n domeniile vitale ale economiei, cum ar fi transportul, metalurgia, industria

petrolier etc. Astfel, n perioada anilor 80 - 90 ai secolului al XIX-lea, activau aproape 50 de

uniuni i acorduri de acest gen n domeniul industriei i al transporturilor. Cel mai des,

monopolurile se creau n form de carteluri i sindicate, n cadrul crora procesul de desfacere a

produciei era monopolizat, cu pstrarea independenei financiare i de producere. Mai multe

26

sindicate mari, cum ar fi Prodamet (), Produgoli (), Prodvagon

() aveau forma organizatoric de societi pe aciuni, n timp ce activitatea i

scopurile adevrate ale acestora se bazau pe nite acorduri secrete. n perioada anilor 1910-1914,

se nregistreaz un nou val de dezvoltare a monopolurilor, condiionat de progresul industrial,

numrul cartelurilor i sindicatelor comerciale i industriale ajungnd la 200 [85, p.23].

Dup Primul Rzboi Mondial, natura, numrul i obiectivele cartelurilor s-au schimbat

dramatic. Bazate n parte pe experiena de gestionare a economiilor de rzboi, guvernele au gsit

n carteluri instrumente utile de politici publice. Guvernul japonez a adoptat dou legi de

promovare a exportului, care sancionau cartelurile iniiate n sectorul prafului de albire, lnii,

cimentului, crbunelui, cuprului, precum i conservelor de carne de crab. Cartelurile societilor

comerciale i productorilor de bunuri de consum au obinut protecie juridic. n 1931, o alt

lege japonez a mputernicit guvernul s cartelizeze cu fora industrii critice pentru c Japonia se

pregtea pentru rzboi [189, p.132].

ntre 1926 i 1929, Spania a solicitat cartelizarea crbunelui, minelor de plumb, hrtiei,

rinii, zahrului, orezului, i industriei de vinificaie ca o form de promovare a industriei.

Germania, care a avut cteva nelegeri de cartel sponsorizate de stat (potasiu, anumite acorduri

privind crbunele), a forat intrarea ntreprinderilor din afar n cartelurile existente ca un mijloc

de a extinde controlul direct asupra preurilor i a produciei [237, p.191]. Guvernul francez a

fortificat prghiile sale administrative n cartelurile naionale i guvernul britanic a ncurajat

industria s se alture cartelurilor internaionale majore. Chiar i SUA a permis cartelurilor de

export Webb-Pomerene s funcioneze dup 1918 i a instituit Legea naional de recuperare a

industriei la nceputul anilor 1930.

Anii 1920 i 1930 au reprezentat perioada de glorie a cartelurilor internaionale. Cteva

nelegeri de cartel internaionale au aprut ntre anii 1880 i 1890 n sectorul inelor de oel,

aluminiului, zincului, lmpilor electrice, substanelor alcaline sintetice, i sectoarelor de transport

maritim. Cultivatorii de ceai, de exemplu, au creat Asociaia de ceai indian pentru a negocia n

mod colectiv cu armatorii.

n ceea ce privete producia industrial, Stocking G. and Watkins M. au marcat nceputul

unei micri robuste de cartel internaional prin semnarea acordului bilateral n 1896 ntre

Industrie AG Aluminiu (elveiano-german) i Al Coa (SUA). Pn n 1905, General Electric a

creat un cartel global prin participaii de capital, schimbul de drepturi de brevet, precum i

acorduri teritoriale. Cercetrile au demonstrat [194] c a fost, n general, mai uor de a forma

acorduri internaionale stabile n cazul n care un domeniu din industria global era extrem de

concentrat sau dac productorii naionali au format deja un cartel naional coerent care s

reprezinte interesele lor comune.

27

Cartelurile materiilor prime i produselor alimentare au implicat, de asemenea,

diplomaie economic complicat, iar relaiile coloniale au mediat formarea lor. Aici, rile mai

srace au participat la ntrirea cartelurilor internaionale. nelegerile de cartel mondiale au putut

fi gsite n industrii ca cele de cupru, plumb, zinc, staniu, aluminiu, mercur, potasiu, petrol,

cauciuc, i diamante. Cu o cot de pia de peste 80% n sectorul mercurului, de exemplu, Spania

i Italia au condus o nelegere important ntre 1928 i 1972. Cartelurile produselor alimentare

puteau fi, de asemenea, gsite n bunuri cum ar fi cacao, cafea, zahr, ceai, banane, sau gru

[194, p.223]. Cartelul cauciucului este un deosebit de bun exemplu al relaiilor complexe de

negociere ntre statele naionale, ntre imperiu i colonii, ntre guvern naional i corporaii

multinaionale, printre ntreprinderile din sectorul produselor chimice, productorii de pneuri

cauciuc, i printre proprietarii de plantaii.

Suntem de acord cu ideea c guvernele au transformat cartelurile internaionale n prghii

de manevrare i influenare a pieelor internaionale. Un numr de istorici au scos n eviden

relaia invers dintre multinaionalizarea de dinainte de 1914, i cartelizarea internaional dintre

1918 i 1945, care a nchis pieele interne pentru concurena extern. n timp ce britanicii, lideri

n investii strine i stat - sediu a mai multor companii multinaionale, ncheiau n mod reticent

acorduri, dect dac nu aveau de ales, germanii se angajau de bun voie n nelegeri

internaionale pentru protecia mpotriva potenialei exproprieri care ar fi avut loc dup Primul

Rzboi Mondial, pentru a asigura accesul la materiile prime sau piee, precum i pentru a

influena politica intern din ara gazd. n ambele cazuri, aprarea i securitatea, mai degrab

dect expansiunea - s-au dovedit a fi obiectivele principale [186].

Evideniem faptul c Cartelul Internaional al Oelului sau Sindicatul Internaional al

Carbonatului de Potasiu au reprezentat, pe de alt parte, nite semine de cooperare franco-

german - semnatarii Cartelului Internaional al Oelului au format nucleul viitoarei Comuniti

Europene a Crbunelui i Oelului. Participarea Japoniei n carteluri internaionale a constituit un

act de echilibrare complicat ntre diferite obiective. Japonia a tranzacionat, n esen, accesul la

piaa de origine pentru know-how sau de protecie a cotei de pia pentru industriile naionale n

domeniul tehnologic. Firmele japoneze de colorani, de exemplu, au ctigat prghii prin

intermediul cartelurilor mpotriva mai multor intrui puternici [89, p.16].

De exemplu, putem observa c, n pofida multor diferene n tradiiile juridice i

atitudinile politice fa de nelegerile de cartel, britanicii, germanii i francezii s-au implicat n

formarea cartelurilor n numr aproximativ egal. De exemplu, francezii au adoptat o legislaie

care ar putea pedepsi limitarea comerului n teorie, dar au implementat o abordare practic

specific germanilor, considerai a fi cei mai notorii carteliti. Att legislaia privind cartelurile

din Marea Britanie (de drept comun), ct i legislaia francez privind cartelurile (drept civil) au

28

subliniat primatul libertii concurenei, dar practica de acceptare a cartelurilor naionale a fost

foarte diferit de legislaie.

Pn la cel de-al Doilea Rzboi Mondial, cartelurile guvernau aproximativ 40% din

comerul mondial [167]. Cartelizarea a devenit echivalent aprrii securitii economice interne,

n calitate de instrument de rzboi economic, iar apoi de planificare de rzboi.

Cartelizarea forat a aprut n Germania, n cadrul politicilor economice naziste. Cu

toate acestea, cartelizarea a implicat realizarea unui proces care a nceput nc n timpul

Republicii de la Weimar. n cele din urm, cartelizarea forat n Germania nazist a avut

caracteristicile unei economii planificate centralizat, n care rolul proprietii private a fost

considerat a fi doar o formalitate, pentru c cartelurile au fost forate s ndeplineasc ordinele

guvernului, care era, de fapt, un monopol de consum. Efectul de cartelizare forat n procesul de

naionalizare, dup 1945, de asemenea, nu poate fi ignorat. Nazitii au reuit s organizeze

economia austriac n mod similar cu economia din Cehoslovacia. Politica vamal a fost

revizuit de la nceputul anilor 1930, comerul internaional a fost constrns (de aa-numitul

"Einfuhrverbotsverodnungen") i, ca atare, a fost creat un mediu adecvat pentru cartelizare.

Opiniile sceptice fa de carteluri au rmas treptat n urm i au fost introduse reglementri care

vizeaz ndeplinirea planului de stat. Trecerea la o economie centralizat poate fi considerat a fi

una dintre consecinele nedorite ale cartelizrii forate, de care regimul nazist, iar pe urm cel

comunist, au profitat [179, p. 17].

Iat de ce, n 1945 a avut loc o schimbare dramatic n gndire, o dat cu apariia

lucrrilor clasice referitoare la cartelurile internaionale. Prin anii 1940 i 1950, cartelurile au

nceput s fie considerate exact opusul concurenei i liberalismului, fiind adus ca argument

opinia lui Mason E. [212] c au fost parte integrant a efortului de rzboi german: cartelurile l-

au creat pe Hitler i Hitler a fcut rzboi, iar Hexner E. [195] a susinut c prin natura lor,

cartelurile sunt dumanii democraiei. Sensul timpuriu al noiunii de cartel ca o expresie de

auto-reglementare a industriei naionale prin asociaii voluntare, se pierduse. Cu toate acestea,

dup cum arat Schrter H. [236, p. 134] a fost nevoie de 60 de ani i dou generaii de

cartelizare n Europa pn la 1930, i ali 60 de ani pentru o schimbare complet a politicii, n

favoarea decartelizrii intense.

n momentul n care n 1956 a fost adoptat Legea cu privire la practicile comerciale

restrictive [248], aproape jumtate din industria prelucrtoare din Marea Britanie a fost obiectul

unor acorduri explicite care restrngeau n mod semnificativ concurena. Legea din 1956

impunea nregistrarea acordurilor restrictive ntre ntreprinderi privind bunurile, incluznd att

nelegerile formale, scrise, precum i acordurile neoficiale, verbale sau chiar implicite.

Acordurile nregistrate se prezumau a fi mpotriva interesului public i, prin urmare, ar fi trebuit

29

s fie abandonate, cu excepia cazului n care au fost aprate cu succes n instana nou creat

privind nelegerile restrictive sau luate n considerare de ctre grefa acordurilor de

tranzacionare restrictive ca neafectnd n mod semnificativ concurena. Legea nu a catalogat

dintr-o dat practicile restrictive ca fiind ilegale: un acord ar fi putut fi admis n cazul n care

instana ar fi fost convins c acesta a produs beneficii pozitive care depesc detrimentul

presupus. Modul de gndire adoptat de instane, ns, mai ales n hotrrile lor iniiale, a fcut ca

cele mai multe carteluri s-i abandoneze n mod voluntar nelegerile. Primul caz a fost audiat n

1959, ceea ce nseamn c abia ncepnd cu 1959 industriile, n ansamblu, au nceput anularea

acordurilor lor [246, p. 7].

n Frana, legislaia a scos n afara legii abuzul i stabilirea preurilor, dar nu neaprat i

cartelurile, dect pn la mijlocul anilor 1980; cartelurile de stat au monitorizat preurile pentru a

preveni abuzurile. Cele mai multe dintre rile europene au tins s urmeze exemplul francez prin

varierea diferitor nivele de vitez.

n consecin, putem conchide c doctrina european referitoare la carteluri a fost

influenat de coala de la Freiburg, alctuit dintr-un grup de gnditori din domeniul politic i

economic, care l-au inclus pe primul ministrul al economiei al Germaniei Ludwig Erhard i

primul preedinte al Comisiei Europene Walter Hallstein. Conform acestor ordoliberali,

crearea unui drept concurenial reprezenta o parte important a constituirii unui stat din punct

de vedere economic, care asigur libertatea economic a fiecrui actor pe pia. Aceast gndire

german a influenat dreptul european al concurenei pentru muli ani nainte. La acel moment,

preocuparea principal a Comisiei Europene o constituia crearea unei piee comune. Pn n anul

1990, Comisia European a rmas fidel colii de la Frieburg, dup care, a nceput un proces de

americanizare, Comisia, dezvoltndu-i gradual versiunea proprie referitoare la bunstarea

consumatorilor, dezvoltat de coala de la Chicago [252, p. 83]. Conform colii de la Chicago,

principalul scop al dreptului concurenei era de a asigura c bunstarea consumatorilor nu este

pus n pericol de aciunile ntreprinderilor (guvernelor). n opinia noastr, considerm c dei

introducerea normelor de drept concurenial reprezint, ntr-o oarecare msur o imixtiune n

respectarea principiilor economiei de pia, aceasta este necesar pentru a asigura o bun

funcionare a cererii i ofertei. Cu toate acestea, trebuie respectat proporionalitatea, fiecare stat

fiind nevoit s parcurg acest test al proporionalitii ntre libera funcionare a economiei i

interesele consumatorilor, care trebuie protejai de concurena neloial i practici

anticoncureniale.

n contrast cu aceste modele, perioada de glorie pentru cartelurile din Japonia a venit

dup 1945 i nainte de ocurile petroliere din anii 1970. n momentul lor de vrf, la mijlocul

anilor 1960, au existat aproximativ o mie de carteluri autorizate, dintre care cele mai multe (circa

30

60%) au constat din ntreprinderile mici i mijlocii. n 1962, aproximativ 42% din comerul de

export al Japoniei a fost cartelizat. Cartelurile japoneze au aprut n aproape fiecare domeniu

major al industriei, n special n textile, mbrcminte, edituri, ceramic, oel, metale neferoase,

precum i transport maritim [189]. Numai inflaia alimentat de creterea preului petrolului a

delegitimizat cartelurile. n 1973, Biroul pentru Comer a lansat prima sa urmrire penal

mpotriva companiilor petroliere japoneze. Dup aceea, numrul cartelurilor a sczut n mod

constant.

n doctrina romn, prof. Gleanu O. E. [38] distinge patru etape de dezvoltare a

dreptului concurenei comercial romn, care indic, implicit modul de dezvoltare a legislaiei

anticoncureniale referitoare la carteluri:

I. iniial, actelor de concuren le erau aplicabile dispoziiile de drept comun din materia

rspunderii extra-contractuale i regulile generale aplicabile obligaiilor nscute din delicte i

cvasidelicte din Codul Civil.

II. n a doua etap s-a nceput aplicarea prevederilor specifice n domeniu, dintre care pot

fi menionate:

- cele mai vechi reglementri, cu o sfer de aplicare limitat, erau incluse n Legea

din 17 martie 1884, privitoare la comerul ambulant. Aceste dispoziii vizau

ocrotirea consumatorilor fa de concurena determinat de lichidrile abuzive de

mrfuri ale agenilor economici;

- Decretul pentru reglementarea i controlul cartelurilor din 10 mai 1937, completat

ulterior prin Legea din 26 octombrie 1939. Aceast lege a introdus msuri

preventive cu scopul de a mpiedica ncheierea de acorduri monopoliste.

Exercitarea controlului era atribuit n competena unui organ specializat din cadrul

Ministerului Industriei.

III. n a treia etap - perioada socialist, au fost abrogate actele normative menionate mai

sus. n rezultat, s-a instituit monopolului de stat i planificarea economic rigid.

IV. a patra etap - ncepe cu anul 1989 prin cderea comunismului i trecerea la

economia de pia. Au fost adoptate reglementri prin care s-a urmrit, concomitent cu

progresele economiei de pia, s se garanteze nbuirea exercitrii abuzive a concurenei, att

n cadrul economiei interne, ct i n raporturile de schimburi de mrfuri i servicii externe.

Suntem de opinia c aceast clasificare reflect i evoluia dreptului concurenei

Republicii Moldova, cu unele diferene nesemnificative.

n esen, dreptul concurenei a ncercat s echilibreze beneficiile colaborrii economice

mpotriva eventualelor probleme economice i politice care ar putea rezulta. Dei Marea

Britanie, Germania de Vest i mai trziu alte regimuri de concuren de pe piaa intern din

31

Europa, erau uor diferite n ceea ce privete structura, design-ul instituional i procesele

decizionale, toate au avut acelai obiectiv comun - de promovare a unor structuri de pia

competitive i nlturare a comportamentului anticoncurenial de manipulare a pieei, a preurilor

i a comportamentelor abuzive, care au constituit o trstur endemic a mediului de afaceri

european pentru prima jumtate a secolului al XX-lea [247, p.143].

Politica n domeniul concurenei, de exemplu, i-a asumat o importan central n

procesul de integrare regional european. n cadrul comunitii europene, primul document care

cuprinde prevederi referitoare la practicile antimonopoliste este Tratatul de la Paris din 18 aprilie

1951 [71], prin care s-a instituit Comunitatea European a Crbunelui i Oelului, intrat n

vigoare la 23 iulie 1952. La 25 martie 1957, este semnat Tratatul de la Roma [70] i prin care s-a

constituit Comunitatea Economic European. Art. 85 din acest document a reglementat

practicile anticoncureniale, practici, care s-au aliniat concepiei nord-americane n materie. Art.

85 al Tratatului de la Roma a devenit art. 81 al Tratatului de la Amsterdam [73], semnat la 2

octombrie 1997, i mai trziu art. 101 al TFUE [72], fiind structurat pe principiul interzicerii

acordurilor i practicilor concertate de tip monopolist, cu o serie de excepii a cror finalitate este

extra-concurenial. n scopul aplicrii art. 101, Consiliul European a promulgat o serie de

regulamente, la care se adaug multiple comunicri i instruciuni ale Comisiei Europene, care

au ca scop asigurarea unei implementri corespunztoare a prevederilor legale.

n Germania de Vest, de exemplu, guvernul Cretin Democrat, condus de Konrad

Adenauer a creat Bundeskartellamt (Oficiului Federal pentru Carteluri) n 1957 pentru protejarea

concurenei. Aceeai logic de reglementare i nevoia unei forme de control, instituionalizat la

nivel supranaional pentru a asigura i menine disciplina concurenei n cadrul pieei comune a

fost, de asemenea, recunoscut.

Prin urmare, guvernele celor ase prime state membre au stabilit competena legal a

Comisiei Europene prin Regulamentul 17/62 [165] (n acelai timp marginaliznd, att Consiliul

de Minitri, ct i Parlamentul European), s funcioneze ca o instituie de concuren autonom

i cvasi-judiciar de luare a deciziilor la nivel de politici. Regulamentul a dotat Directoratul

General de Concuren (DG) cu competene exclusive de investigaie (inclusiv de control

inopinat) n cazul suspiciunilor de nclcare a normelor UE n domeniul concurenei i a permis

DG Concuren s aplice, s scuteasc i s impun amenzi ntreprinderilor care ncalc

prevederile tratatului.

Regulamentul 17/62 a identificat Comisia ca actor principal n administrarea i punerea n

aplicare a procesului decizional n politica din domeniul concurenei i i-a atribuit rolurile de

judector, juriu i clu. Numai Curii Europene de Justiie (i dup 1989, Tribunalului de Prim

Instan) i-a fost acordat competena de a anula deciziile Comisiei.

32

Responsabilitatea pentru investigaiile de zi cu zi le revine DG Concuren, care este

obligat s consulte unul dintre cele dou comitete consultative (unul pentru practicile restrictive

i cellalt pentru fuziuni), nainte de ajunge la o decizie care trebuie s fie aprobat de Colegiul

comisarilor. Astfel, statele membre au creat un agent supranaional puternic, mputernicit cu

competene suficiente pentru a lupta cu cartelurile. Comisia European nu a fost prea activ ntre

1960 i 1970, cu unele excepii.

Putem observa c o metamorfoz brusc n mijlocul anilor 1980 a adus concurena n

prim-plan, iar aceast transformare are explicaie ntr-o serie de factori. n primul rnd, s-a

schimbat filosofia economic (ajustat de o agend neo-liberal), care a transformat concurena

n mijloc de ncurajare a inovaiei i a eforturilor de a restabili competitivitatea european, n

special n Marea Britanie i Germania de Vest. n al doilea rnd, Comisia s-a maturizat n mod

satisfctor i a nceput a-i afirma propriile analize i competene i, n al treilea rnd, a fost

asistat de hotrrile Curii Europene de Justiie (i dup 1989, Tribunalului de Prim Instan)

din Luxemburg i de acumularea unui volum considerabil de jurispruden n acest domeniu.

n retrospectiv, decizia celor ase state membre fondatoare ale Comunitii Economice

Europene s se angajeze i n acelai timp s recunoasc logica unei dimensiuni supranaionale

este semnificativ, avnd n vedere familiaritatea tuturor cu practicile anticoncureniale. De

asemenea, merit amintit faptul c poziiile statelor membre cu privire la normele de politic

concurenial, au fost, cu siguran, variate, existnd disensiuni ntre Frana, rile de Jos i

Germania de Vest, att n sensul politicii n domeniul concurenei, ct i n privina abordrilor

diferite privind gestionarea politicii [247].

Dei cartelurile au fost identificate cu peste cincizeci de ani n urm de ctre Tratatul de

la Roma [83], ca prim el al politicii concureniale al UE, regimul de cartel al UE a avut timp s

se formeze, iar punerea sa n aplicare pn n anii 1980 a fost descris ca fiind ezitant i

neuniform.

Majoritatea eforturilor Comisiei Europene dup Tratatului de la Roma din 1957 au

constat n a se concentra asupra practicilor restrictive care includ exercitarea, identificarea i

limitarea acordurilor de cartel. Articolul 81 a avut rolul de a trasa obiectivele, procedura de

reglementare a fost convenit de ctre cele ase state membre i prevzute n Regulamentul

17/62.

Noul Regulament adoptat n 2003 [60] prevede n mod specific c autoritile naionale

de concuren trebuie s informeze Comisia ntr-un stadiu incipient despre cazurile pe care le

investigheaz n conformitate cu art. 81 (actualul art. 101 TFUE), prevznd un schimb de

informaii cu privire la astfel de cazuri i ofer DG Concuren o imagine de ansamblu complet

a tuturor cazurilor investigate n cadrul UE. Din punctul de vedere al Comisiei, furnizarea de

33

astfel de informaii ar trebui s creeze o mai mare coeren, dei s-a sugerat c aceast schimbare

este un mijloc pentru Comisie de a instrui autoritile naionale cu privire la ce decizie trebuie s

ia. Acest lucru este deosebit de util, deoarece ar trebui s evite procedurile paralele n diferite

state i s se fundamenteze i mai mult principiul ghieului unic.

Interesul n politica european pentru domeniul concurenei nu a fost niciodat mai mare

i literatura nu a fost niciodat mai bogat ca n prezent [247, p.15]. n ultimul deceniu, Comisia

European a iniiat o revizuire aprofundat a tuturor domeniilor sale de activitate, care se ntind

de la carteluri, pn la fuziuni i ajutoare de stat i monopoluri abuzive. Despre politica n

domeniul concurenei se poate, cu siguran, spune c a ajuns la maturitate, iar recunoaterea

acesteia n Tratatul de la Lisabona ca una dintre puinele competene exclusive ale UE, a sporit

prestigiul i semnificaia pentru cercettori, dei s-ar putea meniona c a fost de-a lungul anilor

puin neleas.

Astfel, art.101 al TFUE [72] prevede:

(1) Sunt incompatibile cu piaa intern i interzise orice acorduri ntre ntreprinderi, orice

decizii ale asocierilor de ntreprinderi i orice practici concertate care pot afecta comerul dintre

statele membre i care au ca obiect sau efect mpiedicarea, restrngerea sau denaturarea

concurenei n cadrul pieei interne i, n special, cele care:

(a) stabilesc, direct sau indirect, preuri de cumprare sau de vnzare sau orice alte

condiii de tranzacionare;

(b) limiteaz sau controleaz producia, comercializarea, dezvoltarea tehnic sau

investiiile;

(c) mpart pieele sau sursele de aprovizionare;

(d) aplic, n raporturile cu partenerii comerciali, condiii inegale la prestaii echivalente,

crend, astfel, acestora un dezavantaj concurenial;

(e) condiioneaz ncheierea contractelor de acceptare de ctre parteneri a unor prestaii

suplimentare care, prin natura lor sau n conformitate cu uzanele comerciale, nu au legtur cu

obiectul acestor contracte.

(2) Acordurile sau deciziile interzise n temeiul prezentului articol sunt nule de drept.

(3) Cu toate acestea, prevederile alineatului (1) pot fi declarate inaplicabile n cazul:

- oricror acorduri sau categorii de acorduri ntre ntreprinderi;

- oricror decizii sau categorii de decizii ale asocierilor de ntreprinderi;

- oricror practici concertate sau categorii de practici concertate

care contribuie la mbuntirea produciei sau distribuiei de produse ori la promovarea

progresului tehnic sau economic, asigurnd totodat consumatorilor o parte echitabil din

beneficiul obinut i care:

34

(a) nu impun ntreprinderilor n cauz restricii care nu sunt indispensabile pentru

atingerea acestor obiective;

(b) nu ofer ntreprinderilor posibilitatea de a elimina concurena n ceea ce privete o

parte semnificativ a produselor n cauz.

La moment, domeniul concurenei n UE reprezint una dintre povetile de succes ale

ntregului proces de integrare european i este unul dintre cele mai bune exemple de guvernare

supranaional. ntr-adevr, politica UE n domeniul concurenei a influenat asupra percepiilor,

structurilor i abordrilor regimurilor naionale de concuren din cadrul UE, acestea din urm au

optat fie pentru a converge n mod voluntar cu multe aspecte ale modelului UE de concuren

sau au fost obligate s ntreprind aciuni pentru a-l implementa, n calitate de parte necesar a

criteriilor de aderare pentru statele din Europa Central i de Est dup 2004.

Politica UE n domeniul concurenei are dou obiective principale: de a crea i susine o

pia unic care promoveaz comerul intra-UE i competitivitatea i de a promova integrarea

economic i politic, reuind s le realizeze pe ambele. Suntem de opinia c caracteristica cea

mai distinctiv a politicii UE n domeniul concurenei este c aceasta reprezint un exemplu clar

de guvernare european n aciune.

Cu referire la acordurile anticoncureniale, UNCTAD a ncercat s aduc n discuii

problemele de cartel, ns acestea au fost sporadice i semnificaia ctorva rezoluii privind

practicile anticoncureniale, care au fost convenite, poate fi pus la ndoial, deoarece acestea au

fost fr caracter obligatoriu pentru membrii si.

Iniial, GATT ar fi putut prea un forum internaional mai adecvat pentru abordarea

problemelor de concuren. Cu toate acestea, GATT a fost reticent n a se implica n dezbaterile

cu privire la armonizarea politicilor, avnd n vedere opoziia fervent a unora dintre membrii ei.

ntr-adevr, pn la sfritul anilor 1980, unica sa implicare n domeniul de politici, a fost printr-

un grup anual interguvernamental de experi privind practicile comerciale restrictive, care a fost

un for eficient de discuii. Doar la mijlocul anilor 1980, a fost posibil s se identifice o schimbare

de accent, care a dus la crearea unui grup de lucru asupra unui cod anti-trust internaional n

1992. Alctuit, n principal, din experi germani din domeniul concurenei (dei a inclus i ali

reprezentani ai mediului academic european, americani i japonezi), Grupul de lucru a produs

un proiect al Codului internaional anti-concuren, care a fost prezentat la GATT n vara anului

1993 [163]. Codul a susinut existena standardelor minime pentru regulile de concuren pentru

a acoperi acordur