ORIZONT 2020
Aspecte legale şi de
proprietate intelectuală în Orizont 2020
Oana FIRU Consilier pentru Afaceri Europene
Punct Naţional de Contact pentru aspecte legale pentru Orizont 2020
Ministerul Educaţiei Naţionale
Idei principale
Orizont 2020 pe scurt... Diferenţe faţă de FP7
Modelul de acord de grant Obiective Comunicarea electronică Structură
Acordul de consorţiu
Subcontractarea şi „linked third parties”
Aspecte de proprietate intelectuală în Orizont 2020 Terminologie Protejare,drepturi de acces, exploatare, diseminare Posibile scenarii
Accesul deschis
Orizont 2020 pe scurt...
... Programul cadru de finanţare a cercetării
şi inovării pentru perioada 2014-2020
... Componentă a Strategiei Europa 2020,
Uniunii Inovării, SEC
... Instrument pentru creare de locuri de
muncă şi creştere economică
Diferit de diferit de !
Un singur program ce reuneste 3 programe/iniţiative distincte
Un set unic de norme privind participarea şi diseminarea
Un program unic specific de punere în aplicare
Accent pe inovare şi focalizare pe provocările societale
Acces simplificat pentru toate entităţile participante, din toate ţările Uniunii Europene şi din afara acesteia
Criterii simple de evaluare: Excelenta – Impact – Implementare (excepţie ERC);
Noi forme de finanţare focalizate pe inovare: premii, achiziţii publice înainte de comercializare şi achiziţii publice de soluţii inovatoare, etc.
Reguli îmbunătăţite privind drepturile de proprietate intelectuală
Acces deschis la publicaţii obligatoriu
Terminologie diferită: acţiune, în loc de proiect, entităţi non profit, în loc de organizaţie CDI
Modelul de
Acord de Grant (1)
Obiective
Simplificare •Prevederi •Terminologie
Flexibilitate •Pentru adaptarea la situaţii particulare •Practici contabile uzuale
Coerenţă •În cadrul Orizont 2020 şi cu alte programe UE
Continuitate •Unde a fost posibil şi adecvat
Comunicarea electronică...
...pentru administrarea grantului
Semnătura electronică ...AG ...Amendamente ...Declaraţiile financiare şi rapoartele tehnice Comunicarea între Comisie şi beneficiari
...Prin portalul participanţilor ...transmiterea exclusiv electronică a rapoartelor
• - Un singur articol: Obiectul acordului
- Acţiunea, durata şi bugetul
- suma, ratele de rambursare, costurile eligibile
- Pentru implementare: resurse, contribuţii în natură, subcontractare, „linked third parties” • - Administrarea grantului: raportare, plăţi, audituri • - Informaţii preexistente şi rezultate: drepturile de acces, protejarea rezultatelor, exploatarea, diseminarea • - Altele: egalitate de gen, etică, confidenţialitate
Roluri şi responsabilităţi, aranjamente interne
• Suspendarea şi încetarea acţiunii
A C Aderarea, intrarea în vigoare, modificări, legea aplicabilă
Capitolul 1: Generalităţi St
ruct
ura
Aco
rdul
ui d
e G
rant
Capitolul 2: Acţiunea
Capitolul 3: Grantul
Capitolul 4: Drepturi şi obligaţii
Capitolul 5: Împărţirea rolurilor
Capitolul 6: Respingerea, reducerea, penalităţi, încetarea, etc
Capitolul 7: Prevederi finale
Anexele Acordului de Grant
Anexa I: Descrierea acţiunii
Anexa II: Bugetul estimat
Anexa III: Formele de aderare
Anexa IV: Declaraţiile financiare
Anexa V: Certificatul cu privire la declaraţiile financiare
Anexa VI: Certificatul privind metodologia
- Acordul de grant ca principal mijloc de finanţare
- Rambursarea costurilor actuale ca principală metodă de finanţare
- PICurile
- Prevederi specifice pentru noi forme de finanţare
- Existenţa unor granturi bazate pe rezultate (sume fixe per proiect)
- Termenul de acordare de 8 luni
CE RĂMÂNE DIN
CE VA FI
Acordul de Consorţiu
Rol: de a reglementa aspectele critice care nu sunt acoperite de Acordul de Grant
organizarea internă şi procedura de decizie reguli privind diseminarea şi utilizarea rezultatelor distribuţia financiară reglementarea disputelor interne, inclusiv abuzul de putere
Încheierea sa este obligatorie (excepţie: dacă este exclus prin programul de lucru sau apelul pentru propuneri)!
Generalităţi privind implementarea acţiunii
Există o obligaţie generală de a implementa în mod optim acțiunea:
1. Respectarea descrierii din Anexa 1
2. Respectarea celorlalte prevederi din AG, precum şi a legislației UE şi a celei
naţionale relevante (legislația ţării unde este stabilit beneficiarul şi cea în care
acțiunea este implementată – legislația muncii şi cea fiscală!)
3. Punerea la dispoziție a resurselor!
Nerespectarea obligaţiei poate conduce la reducerea grantului !
Resursele necesare pentru implementare
CUM?
• In-house
• Cumpărarea de bunuri şi servicii (art.10)
• Utilizarea contribuțiilor în natură oferite de terți contracost (art.11)
• Utilizarea contribuțiilor în natură oferite gratuit de terți (art.12)
• Subcontractarea pentru implementarea activităților descrise în Anexa 1 (art.13)
• Apel la „linked third parties” pentru implementarea activităților descrise în Anexa
1(art.14);
In aceste cazuri beneficiarii sunt singurii responsabili faţă de Comisie şi
ceilalți beneficiari pentru implementarea acțiunii.
In mod normal beneficiarii trebuie să deţină resursele tehnice şi financiare la momentul implementarii, nu neaparat la momentul propunerii sau semnarii AG!
Totuşi pentru ultimele 2 cazuri beneficiarii trebuie să arate cum vor pune la dispoziţie resursele!
Ce se acceptă… Start-up cu un plan credibil de afaceri!
…IMM ce-si propune dublarea numarului de angajati!
Ce nu se acceptă… Companie de consultanţă ce intentionează să subcontracteze majoritatea activităţilor
Implicarea terţilor este o excepţie, aceştia nu semnează AG!
Reguli generale pentru subcontractare
Subcontractul = contractul de cumpărare de bunuri, activităţi sau servicii ce sunt identificate în Anexa 1 ca obiective ale acţiunii!
A. Subcontractarea poate acoperi doar o parte limitată a implementării acţiunii! B. Activităţile implementate prin subcontractare, necesitatea, precum şi costurile estimate pentru fiecare subcontract trebuie să fie menţionate în Anexele 1 şi 2 …Excepţie: COM poate aproba subcontractele nemenţionate, fără modificarea AG dacă:
sunt justificate explicit in raportul tehnic periodic dacă nu atrag modificări ale AG care să pună sub semnul îndoielii acordarea grantului sau să
aducă atingere principiului tratamentului egal al beneficiarilor
Nu trebuie menţionat numele subcontractorului! …Excepţie…
…Când există un regim contractul anterior AG (contract cadru sau un subcontract)
C. Trebuie respectat principiul “best value for money” sau preţul cel mai mic
D. Trebuie evitat conflictul de interese
Exemplu de aprobare: beneficiarul pierde personalul specializat ( exista risc dacă nu se modifică AG) Exemplu de neaprobare: un beneficiar cheie părăseşte proiectul, iar coordonatorul subcontractează toate
activităţile acestuia
Caracteristicile subcontractării
1. Are la baza condiţiile pieţei –include de obicei un profit ( = LTP)
2. Subcontractorul lucrează fără directa supervizare a beneficiarului, nefiindu-i
subordonat ierarhic (=activităţile in-house).
3. Motivaţia subcontractorului este pecuniară (nu activitatea de cercetare)
4. Responsabilitatea faţă de UE pentru activitatea subcontractată revine integral
beneficiarului (ar trebui reglate aspecte de PI între beneficiar şi subcontractor, pentru ca cel din
urma să-şi poată îndeplini obligațiile faţă de ceilalți)
5. Subcontractorul nu are drepturi şi obligații fata de Comisie sau ceilalti
beneficiari (poate fi totuși auditat de Comisie, OLAF)
6. Cazuri specifice:
Subcontractarea între beneficiari — este interzisă (totuşi…)
Subcontractarea prin entitățile afiliate — este interzisă
…cu excepția existenţei unui contract cadru sau a situaţiei în care afiliatul este „usual provider” şi contractul
este încheiat în conditiile pieței (astfel afiliații pot fi implicați în proiect ca LTP şi să declare propriile
costuri.)
Best value for money • Reprezintă o condiţie adiţională de eligibilitate a cărei nerespectare atrage respingere
integrală a consturilor solicitate!
• Pentru o buna analiza a raportului calitate-pret, criteriile ce definesc calitatea trebuie sa fie
clare şi coerente cu scopul …calitatea tehnică, costurile de functionare, timpul de livrare, servicii post achizitionare, asistenţă tehnică • Presupune, în esenţă, aplicarea conditiilor generale de eligibilitate a costurilor (art.6) …rezonabil, să corespundă principiilor managementului financiar
• Cazuri specifice: achiziţionare pe baza unui contract cadru preexistent (trebuie respectate conditiile generale!)
Comisia poate stabili conditii aditionale pentru contractele cu o valoare mai mare de 60 000 EUR, cu
mentionarea acestor aspecte in Programul de lucru:
…numar minim de oferte, conditii privind publicarea
Linked third parties Terţii nu sunt ţinuti de termenii şi conditiile grantului! CINE? 1. entităţi afiliate – care se află sub controlul beneficiarului/ sub acelaşi control ca şi
beneficiarul/ controlează beneficiarul
2. entităţi care au o legătură juridică cu beneficiarul – orice entitate legală care are o legătura juridica cu beneficiarul care să implice colaborarea, nelimitată la acţiune
…un parteneriat larg, necreat special pentru acţiune, cu o durată ce precede şi depăşeşte
perioada actiunii NU parteneriate AD-HOC! …Legătura juridică: fie structură juridică specifică (ex. asociaţii, fundaţii şi alte entităţi compuse din
membrii, unde asociatia este beneficiarul şi membrii sunt terţii) fie acord sau contract (unităţi de cercetare în comun, laboratoare sau infrastructuri
create şi deţinute de două entităţi distincte) condi-ii: 1. unitate economică şi stiintifică 2. o anumită durată 3. sa fie recunoscuta de o autoritate publica
Caracteristici ale implementării
prin „linked third parties”
1. Nu solicita un pret, ci declara costurile ca fiind proprii pentru implementarea actiunii
2. Execută anumite activităţi direct şi este responsabilă pentru acestea faţă de beneficiar
…dar beneficiarul rămâne responsabil faţă de Comisie pentru activitatea respectivă!
…beneficiarul este responsabil financiar pentru orice plată nedatorată efectuată de Comisie ( cu exceptia cazului în care în AG se prevede răspunderea comună)
3. Activitatea îi este repartizată prin Anexa 1
4. Activitatea este sub controlul si administrarea integrală şi directă a părţii terţe ce realizează activitatea cu proprii angajaţi!
Subcontractare / alte contracte de achiziţionare de bunuri sau servicii
Alte contracte (art.10) Subcontractare (art. 13)
Nu priveşte direct implementarea, ci sunt
necesare pentru implementarea activitatilor
de catre beneficiari
Priveste implementarea activitatilor care
sunt parte a actiunii si sunt descrise in
Anexa 1
Nu trebuie să fie indicate in Anexa 1 Trebuie sa fie indicată in Anexa 1
Pretul va fi declarat ca ”alte costuri
directe” coloana D în Anexa 2 (vor fi luate
în calcul pentru aplicarea flat-rate pentru
costurile indirecte)
Costul va fi declarat ca şi “cost direct
pentru subcontractare” coloana B Anexa
2; nu vor fi luate in considerare pentru
aplicarea flat rate
EXEMPLE de alte contracte!
…pentru un computer, un certificat de audit pentru declaraţia financiară, publicarea unei brosuri, crearea unui website care facilitează lucrul împreună(nu dacă reprezintă o activitate pentru implementarea proiectului), servicii de catering pentru o întâlnire (dacă organizarea întâlnirii nu e o activitate în proiect), angajarea unui consultant pe proprietate intelectuală
Subcontractare şi alte contracte/ Linked third parties
Subcontractare şi alte
contracte (art. 10 şi 13)
Linked third parties (art.
14) Beneficiarii au o legătură contractuală
cu aceştia, având ca obiect
implementarea diferitelor activităţi sau
cumpărarea de bunuri şi servicii
Beneficiarii au o legătură legală cu
aceştia, care nu se limitează la
implementarea diferitelor activităţi sau
cumpărarea de bunuri şi servicii
Costurile eligibile sunt preturile
serviciilor, preţuri ce includ de obicei un
profit, dar nu pentru beneficiar
Costurile eligibile sunt costurile
propriu-zise, fără profit
Contractul este incheiat cu respectarea
principiului cel mai bun raport calitate
pret (sau pretul cel mai mic) si in
absenta conflictului de interese
Trebuie să fie o entitate afiliată
beneficiarului sau să aibă o altă
legătură legală
Contracte/ contribuţii în natură
Exemplu: Un funcționar public ce lucrează ca profesor într-o universitate: salariul e plătit de instituția publică – angajator. Conform acordului de detașare, beneficiarul (universitatea) trebuie să ramburseze instituției angajatoare suma corespunzătoare salariului plătit. Suma rambursată este un cost pentru beneficiar şi este înregistrată ca atare.
Aspecte de proprietate intelectuală
Regulile sunt în principal cele din PC7! Obiective: - Facilitarea implementării proiectului şi a exploatării rezultatelor sale
- Asigurarea unui cadru minim de reglementare, lăsându-se părţilor
flexibilitatea necesară pentru a stabili reguli noi, specifice
Accent pe accesul deschis la publicaţiile ştiinţifice! MANAGEMENTUL PI
Există obligaţia de a lua măsuri pentru implementarea Recomandării Comisiei privind managementul proprietăţii intelectuale în activităţile de transfer de cunoştinţe
Terminologie (1)
Informaţii preexistente = date, cunoştinţe şi alte informaţii, indiferent de forma
sau natura lor, precum şi drepturile conexe:
• deţinute de participanţi înainte de participarea la acţiune
• necesare pentru desfăşurarea acţiunii sau exploatarea rezultatelor
• Identificat de participanţi într-un acord scris – agreement on background,
în prealabil aderării la acordul de grant!
Rezultate =orice contribuţie tangibilă sau intangibilă a acţiunii, precum date,
cunoştinţe sau informaţii, indiferent de formă sau natură,ce pot sau nu să
fie protejate,precum şi drepturile conexe
Terminologie (2)
• Drept de proprietate = fiecare dintre participanţi asupra rezultatelor pe care le generează
• Proprietate comună = cazul în care contribuţia fiecăruia la rezultatele comune nu poate fi
stabilită/când nu este posibilă divizarea rezultatelor obţinute în scopul solicitării/menţinerii protecţiei DPI
=se încheie obligatoriu un acord privind alocarea şi termenii de exercitare a drepturilor comune de proprietate
=dacă nu se prevede altfel în acord,regula aplicabilă este că fiecare dintre coproprietari poate acorda licenţe non-exclusive terţilor; condiţii: notificare prealabilă 45 de zile + compensaţie corectă şi rezonabilă
Nu este necesară, dacă transferul se face către un anumit terţ, predeterminat
Drepturile de acces
Dreptul de utilizare a informaţiilor preexistente şi a rezultatelor unui alt partener
CUM? Solicitare scrisă, până la 1 an după încheiere
CÂND trebuie acordate DA? 1.pentru implementarea proiectului– fără redevenţă! 2.Pentru exploatarea propriilor rezultate - condiţii echitabile şi rezonabile,
sub rezerva acordului
Pot fi refuzate DA? Da, dacă nu sunt necesare!
Atentie la drepturile de acces pentru Uniune!
Se intră
în proiect !
Informaţii preexistente Rezultate
Participant
Participant
Participant
Drepturi de acces
Protejarea rezultatelor
• CÂND?
dacă este posibil, rezonabil şi justificat
dacă pot fi exploatate comercial sau industrial
• CINE?
Regula: Proprietarul (participantul)
Excepţie: Comisia, cu acordul proprietarului
Obligatia de notificare a Comisiei!
• CUM?
fiecare participant trebuie să protejeze cu luarea în considerare a intereselor legitime
Exploatare şi diseminare A. Exploatare – se depun toate eforturile! Până la 4 ani! CUM? Utilizarea rezultatelor a)în cercetari viitoare in afara proiectului b)în dezvoltarea, crearea sau aducerea pe piata a produselor, serviciilor sau proceselor c)în activitati de standardizare Obligaţii suplimentare!- ambiguu
B. Diseminare – obligatoriu! Diseminarea trebuie să fie compatibilă cu protejarea normele de securitate interesele legitime Obligaţii suplimentare! – ambiguu CUM? Cât mai rapid posibil, prin site-uri, conferinţe, publicaţii de specialitate, seminarii, etc. ATENŢIE! 1.Notificarea diseminării - celorlalţi participanţi 2. Raportarea la Comisie a activităţilor legate de exploatare şi diseminare! 3.Publicarea rezultatelor (inclusiv cererile de brevete) trebuie să indice sprijinul financiar al
Uniunii !
Protejarea prevalează asupra diseminarii şi exploatării!
Posibile scenarii...
Un partener spune că el a venit cu ideea de proiect şi că rezultatele proiectului ar trebui să-i aparţine în principal lui…”
“Coordonatorul de proiect mi-a trimis o Anexa să-mi identific background-ul. Cum trebuie să procedez?”
- “Rezultatele proiectului nostru sunt “cu adevărat o noutate” şi vom aplica pentru un brevet de invenţie.”
- “... aţi cercetat care este stadiul tehnicii?” Ce se întâmplă cu dreptul meu de proprietate asupra background-ului meu? Îl pierd
dacă iau parte la un proiect? Pot să ofer informaţii despre un proiect la cursuri dacă sunt profesor?
Cunoaşterea dinainte a opţiunilor şi drepturilor conform Acordului de grant reprezintă
punctul de pornire pentru negocierea cu partenerii.
Cunoaşterea regulilor înseamnă… cunoaşterea şanselor!
ACCES DESCHIS
• CE ESTE? = acces online gratuit la •articole ştiinţifice peer-reviewed •date de cercetare
• FORME • CE NU ESTE AD ...o obligaţie de a publica / nu este în contradicţie cu brevetarea!
GREEN
GOLD
Depozitarea manuscriselor, de către cercetători, în cel mult șase luni
după publicare (12 luni pentru articole în domeniul științelor sociale și
umaniste), prin intermediul unor arhive cu acces deschis
Acces imediat: punere la dispoziţie de către editor
• AD la publicaţii •Green AD – pilot pentru 7 arii tematice cu
obligaţie de 'best effort‘(embargo permis: 6/12 luni)
•Gold AD costuri eligibile pentru rambursare ca parte a bugetului proiectului pe perioada derulării acestuia
• AD la date •Ghid ERC
•Finanţare de proiecte şi studii cu privire la aspecte relevante
FP 7
• AD la publicaţii
• Obligaţie de a oferi AD Green/Gold (embargo permis: 6/12 luni)
• Toate domeniile
• Costurile pentru Gold AD eligibile pentru rambursare ca parte a bugetului proiectului pe perioada derulării acestuia, alte forme de sprijin fiind analizate
• AD la date
• Pilot în lucru
• Finanţare de proiecte şi studii cu privire la aspecte relevante
Orizont 2020
Instrumente utile
Modele de Acord de consortiu • Proiectul DESCA (Development of a Simplified Consortium Agreement)
www.DESCA-FP7.eu continuă şi în Orizont 2020 Proprietate intelectuala • IPR Helpdesk https://www.iprhelpdesk.eu/ • OMPI http://www.wipo.int/portal/index.html.en • OSIM http://www.osim.ro/ • Horizon2020 http://ec.europa.eu/research/horizon2020/index_en.cfm Acces deschis http://ec.europa.eu/research/science-society/open_access /
Date de contact Oana FIRU Punct Naţional de Contact Aspecte juridice şi de proprietate intelectuală E-mail: [email protected] Tel: 021-318 30 53
Vă mulţumesc pentru atenţie!