Regulamentul mobiliare Capitolul I 1. Principii Generalejustice.gov.md/file/Centrul de armonizare a...

1

Proiect

Regulamentul cu privire la dezvăluirea informaţiei de către emitenții de valori

mobiliare

Capitolul I Dispoziții Generale

Secțiunea 1. Principii Generale

1. Regulamentul cu privire la dezvăluirea informaţiei de către emitenții de

valori mobiliare (în continuare-Regulament) este elaborat în conformitate cu Legea

nr.192-XIV din 12.11.1998 ,,Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare”,

Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997 „Privind societăţile pe acţiuni” (în continuare-

Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997), Legea nr.171 din 11.07.2012 ,,Privind piaţa

de capital“ (în continuare-Legea nr.171 din 11.07.2012) și Legea contabilităţii

nr.113-XVI din 27.04.2007.

2. Prezentul Regulament stabilește conținutul și modul de dezvăluire a

informației de către următoarele categorii de emitenți de valori mobiliare (în

continuare-entități raportoare) :

1) emitenţii, care întrunesc criteriile unei entităţi de interes public (în

continuare-entități);

2) emitenţilor ale căror valori mobiliare sînt admise spre tranzacţionare în

cadrul MTF;

3) emitenții care nu cad sub incidența subpct.1) și 2) al prezentului pct., dar

ale căror valori mobiliare circulă liber.

3. Emitenții ale căror valori mobiliare au fost suspendate de pe o piaţă

reglementată sau de pe un MTF sînt obligați să se conformeze dispozițiilor

prevăzute în prezentul Regulament, dezvăluind totodată informația în volumul și în

modul stabilit pentru întreaga perioadă de gestiune în care valorile mobiliare au

fost admise la tranzacționare.

4. Prezentul Regulament nu se aplică:

1) autorităţilor publice centrale şi locale;

2) emitenților care au emis recipise depozitare moldovenești;

5. Orice informaţie făcută publică conform cerinţelor stabilite în Capitolul V

din prezentul Regulament este prezentată concomitent şi Comisiei Naţionale a

Pieței Financiare (în continuare-Comisia Națională).

6. Entitatea raportoare ia măsurile necesare pentru ca informaţia dezvăluită

public în conformitate cu Legea nr.171 din 11.07.2012, Legea nr.1134-XIII din

2

02.04.1997 și a prezentului Regulament, să rămână disponibilă publicului pe o

perioadă de cel puţin 5 ani.

7. Noțiunile prezentului Regulament vor avea sensul celor din art.6 din Legea

nr.171 din 11.07.2012 și art.2 alin.(2) lit.c) din Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997.

Capitolul II

Dispoziţii privind dezvăluirea informaţiei de către entități

Secţiunea 1. Dezvăluirea informaţiei de către entități

8. Entitățile sînt obligate să publice, în conformitate cu prevederile Legii

nr.171 din 11.07.2012, şi prezentului Regulament:

1) raportul anual al entității;

2) raportul semestrial al entității;

3) declaraţii intermediare ale conducerii entității;

4) evenimentele care afectează activitatea economico-financiară a entității;

5) actele de constituire ale entității;

6) informații privind deţinerile importante de acțiuni.

9. Informația făcută public în conformitate cu pct.8 trebuie să fie precisă,

completă şi corectă.

10. Entitățile sînt obligate să dezvăluie informaţia prevăzută la pct.8 în formă

electronică pe pagina web proprie.

11. Suplimentar, entitățile pot dezvălui informația prevăzută la pct.8 prin una

din următoarele modalități:

1) în unul sau în mai multe ziare cu difuzare naţională prevăzute în actele de

constituire sau statutul emitentului şi/sau

2) prin distribuirea ei unei agenţii de presă şi/sau de informaţii, cu condiţia

că aceasta o va dezvălui public; şi/sau

3) în textul unei decizii a unei autorităţi a administraţiei publice, ce urmează

a fi publicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova.

12. Concomitent cu transmiterea spre publicare a informației prevăzute la

pct.8, aceasta va fi transmisă și către Mecanismul oficial de stocare a informației.

13. Comisia Naţională este în drept să solicite entității și/sau persoanelor

menționate la pct.44 (Capitolul V), să publice în una din modalitățile prevăzute la

pct.11 al Regulamentului şi/sau să prezinte Comisiei Naționale informaţii și

documente, dacă apreciază că sunt necesare pentru informarea investitorilor. În

acest caz, persoana respectivă trebuie să se conformeze cererii Comisiei Naţionale

în termen de cel mult 4 zile lucrătoare de la data primirii cererii.

14. În cazul în care persoanele cărora li s-a solicitat să dezvăluie informaţia

(entități, sau persoane care au obţinut sau înstrăinat valori mobiliare conform

3

pct.44 Capitolul V) nu se conformează cu cererea Comisiei Naţionale de a publica

anumite informaţii, iar Comisia Naţională deține aceste informaţii, Comisia

Naţională este în drept să aplice sancțiuni acestora în conformitate cu prevederile

legislației și să facă publice informaţiile respective după audierea entității.

15. Comisia Națională poate solicita de la societatea de audit/auditorul

întreprinzător individual al entității să prezinte acesteia și entității informaţii și

documente, dacă apreciază că sunt necesare pentru informarea investitorilor.

16. În cazul în care audierea entității este imposibilă Comisia Naţională face

publică informaţia cu indicarea expres a faptului imposibilităţii audierii entității.

Secţiunea 2. Dezvăluirea informaţiei anuale de către entități

17. Entitatea este obligată să publice în conformitate cu pct.10 și în una din

modalitățile prevăzute la pct. 11 al Regulamentului, raportul anual pentru perioada

de gestiune precedentă în termen de pînă la 30 aprilie a fiecărei perioade de

gestiune. Concomitent, entitățile sînt obligate să publice pe pagina web proprie un

comunicat prin care informează investitorii cu privire la data de la care poate fi

consultat raportul anual, precum şi cu privire la mijloacele prin care poate fi

consultat raportul anual.

18. Raportul anual al entității conţine:

1) situațiile financiare anuale;

2) raportul auditorului;

3) raportul conducerii (conform art.29 alin.(5) și art. 31 alin.(1) Legea

contabilităţii nr.113-XVI din 27.04.2007) care se prezintă de către entități şi va

include:

a) prezentarea reală a dezvoltării şi performanţelor activităţii entităţii şi

grupului de entităţi (descrierea politicii entității cu privire la dividende. Precizarea

dividendelor cuvenite/plătite/acumulate în ultimii 3 ani şi, dacă este cazul, a

motivelor pentru eventuala micşorare a dividendelor pe parcursul ultimilor 3 ani;

b) descrierea principalelor riscuri şi incertitudini cu care se confruntă

entitatea şi grupul de entităţi;

c) informaţii privind mediul înconjurător şi oportunităţile profesionale ale

angajaţilor;

d) orice eveniment important care a avut loc de la finele perioadei de

gestiune pînă la prezentarea situațiilor financiare;

e) perspectivele de dezvoltare a entităţii şi a grupului de entităţi;

f) activităţile entităţii şi ale grupului de entităţi în sfera cercetării şi

dezvoltării;

g) informaţii privind răscumpărarea acţiunilor proprii

achiziţionare/înstrăinare a propriilor acţiuni sau de convertire, fracționare sau

consolidare a valorilor mobiliare din emisiunile anterioare;

h) informaţii privind existenţa filialelor entităţii;

4

i) un capitol privind guvernarea corporativă, care va fi inclus ca un

document în raportul conducerii, şi va conţine informaţie despre:

1) codul de guvernare corporativă aplicat de entitate, cu referinţă la sursa şi

locul publicării;

2) gradul cu care entitatea se conformează sau nu prevederilor din codul de

guvernare corporativă;

3) sistemele de control intern şi gestiune a riscurilor entităţii şi ale grupului

de entităţi;

4) împuternicirile şi drepturile organelor de conducere, ale acţionarilor, ale

altor deţinători de valori mobiliare ale entităţii, precum şi despre modul de

exercitare a acestor împuterniciri şi drepturi;

5) componenţa, modul de funcţionare şi structura organelor de conducere ale

entităţii.

6) tranzacţiile importante cu acţiunile proprii ale entității (cota cărora

alcătuieşte cel puţin 5% din acţiunile emise de către entitate).

4) declaraţiile persoanelor responsabile ale entității - declaraţiile persoanelor

responsabile ale entității se prezintă cu indicarea numelui şi funcţiei acestora, prin

care aceste persoane confirmă că, din punctul lor de vedere, situațiile financiare

anuale sînt întocmite în conformitate cu legislaţia în vigoare şi oferă o imagine

corectă asupra elementelor patrimoniale, asupra poziției financiare și a

performanței financiare ale entității, că raportul de activitate al conducerii prezintă

corect evoluţia şi rezultatele entității și fac o descriere a principalelor riscuri și

incertitudini cu care se confruntă emitentul.

19. Modelul-tip pentru dezvăluirea informaţiei anuale este reprezentat în

Anexa nr.1 la Regulament.

20. Formularul nr.1 ca parte componentă a Anexei nr.1 se prezintă în

exclusivitate Comisiei Naționale, la cererea acesteia.

Secțiunea 3. Dezvăluirea informației semestriale

21. Entitatea este obligată să publice în conformitate cu pct.10 și în una din

modalitățile prevăzute la pct.11 al Regulamentului, raportul semestrial după

încheierea primului semestru a perioadei de gestiune, dar nu mai tîrziu de 2 luni

după încheierea semestrului. Concomitent, entitatea este obligată să publice pe

pagina web proprie, un comunicat prin care informează investitorii cu privire la

data de la care poate fi consultat raportul semestrial, precum şi cu privire la

mijloacele prin care poate fi consultat raportul.

22. Raportul semestrial al entității va conţine:

1) situaţiile financiare semestriale;

2) raportul auditorului;

3) raportul conducerii intermediar, care va include cel puţin:

5

a) evenimentele importante care au avut loc pe parcursul semestrului şi

impactul acestora asupra situaţiei economico-financiare a entității şi a entităților pe

care le controlează, precum şi conţine o descriere a principalelor riscuri pentru

următorul semestru;

b) descrierea politicii emitentului cu privire la dividende. Precizarea

dividendelor cuvenite/plătite/acumulate în ultimii 3 ani şi, dacă este cazul, a

motivelor pentru eventuala micşorare a dividendelor pe parcursul ultimilor 3 ani;

c) descrierea oricăror activităţi ale entității de achiziţionare/înstrăinare a

propriilor acţiuni sau de convertire, fracționare sau consolidare a valorilor

mobiliare din emisiunile anterioare.

d) informaţii privind tranzacţiile importante cu acţiunile emitentului (cota

cărora alcătuieşte cel puţin 5% din acţiunile emise de către entitate).

4) declaraţiile persoanelor responsabile ale entității, cu indicarea numelui şi

funcţiei acestora, prin care confirmă că, din punctul lor de vedere, situaţiile

financiare semestriale sînt întocmite conform legislaţiei în vigoare şi oferă o

imagine corectă asupra elementelor patrimoniale, asupra poziției financiare și a

performanței financiare ale entității, precum și confirmă că, din punctul lor de

vedere, raportul conducerii intermediar prezintă corect evoluţia şi rezultatele

entității.

23. Modelul-tip pentru dezvăluirea informaţiei semestriale este reprezentat în

Anexa nr.2 la Regulament.

24.Formularul nr.2 ca parte componentă a Anexei nr.2 se prezintă în


Secțiunea 4. Declaraţii intermediare ale conducerii entității

25. Entitățile, sînt obligate să publice în conformitate pct.10 și în una din

modalitățile prevăzute la pct. 11 al Regulamentului, declaraţii intermediare ale

conducerii entității pe durata primului semestru şi pe durata celui de-al doilea

semestru. Totodată, entitatea este obligată să publice pe pagina web proprie, un

comunicat prin care informează investitorii cu privire la data de la care pot fi

consultate declaraţii intermediare ale conducerii entității, precum şi cu privire la

mijloacele prin care pot fi consultate acestea.

26. Declaraţiile intermediare se publică într-un interval de timp care începe la

10 săptămîni de la începutul semestrului şi se încheie cu 6 săptămîni înainte de

încheierea semestrului.

27. Declaraţiile intermediare se referă la perioada cuprinsă între începutul

semestrului şi data publicării declaraţiei şi conţin informaţii privind:

1) descrierea generală a evenimentelor şi tranzacţiilor importante cu valori

mobiliare ale entității desfășurate în perioada în cauză şi impactul acestora asupra

activităţii entității şi a entităților pe care le controlează;

6

2) descrierea generală a poziției financiare și a performanței financiare a

entității şi a entităților pe care le controlează.

28. Entitățile care, la cererea pieței reglementate sau din proprie iniţiativă,

publică rapoarte trimestriale, nu sînt obligate să publice declaraţiile intermediare

ale emitentului.

Secțiunea 5. Dezvăluirea informației privind evenimentele și acțiunile

care influenţează sau pot influenţa activitatea entității sau preţul valorilor

mobiliare ale emitenților ale căror valori mobiliare sunt admise la

tranzacţionare pe o piață reglementată

29. Entitățile sînt obligate să publice în conformitate cu pct.10 și în una din

modalitățile prevăzute la pct.11 al Regulamentului, informaţii privind

evenimentele care influenţează sau pot influenţa activitatea entității sau preţul

valorilor mobiliare admise la tranzacţionare pe o piață reglementată, evenimente

care includ, fără a se limita la:

1) orice modificare a drepturilor de vot aferente diferitelor categorii de acţiuni

emise de entitate şi instrumentelor derivate care oferă drepturi asupra acţiunilor;

2) oferte publice ale valorilor mobiliare efectuate de entitate pe piaţa primară

şi pe piaţa secundară a valorilor mobiliare;

3) plata dividendelor;

4) convertirea, fracţionarea sau consolidarea valorilor mobiliare din

emisiunile anterioare;

5) dobîndirea, înstrăinarea acţiunilor proprii (acţiuni de tezaur) în cazul în

care după tranzacţie emitentul atinge, depăşeşte sau coboară sub limita de 10%;

6) convocarea adunării generale a acţionarilor sau decizia consiliului privind

refuzul de a convoca adunarea generală a acționarilor cu indicarea motivelor

neconvocării;

7) hotărîrile adoptate de adunarea generală a acţionarilor, inclusiv și

informația privind nepetrecerea adunării generale a acționarilor din cauza lipsei de

cvorum;

8) schimbarea organelor de conducere ale entității, precum şi cauzele care au

generat modificarea respectivă;

9) orice modificare cu privire la societatea de audit/auditorul întreprinzător

individual precum şi cauzele care au generat modificarea respectivă;

10) litigiile în care este implicată entitatea şi care prin soluţionare ar putea

avea un impact semnificativ asupra entității;

11) iniţierea oricărei proceduri de insolvabilitate/dizolvare, precum și decizia

de absorbție sau fuziune a entității și/sau iniţierea oricărei proceduri de

insolvabilitate/dizolvare, precum și decizia de absorbție sau fuziune a persoanei

juridice care deține controlul sau se află sub controlul emitentului;

12) operaţiuni extra-bilanţiere cu efecte semnificative asupra performanței

financiare ale entității;

7

13) schimbări în drepturile şi/sau obligaţiile entității care pot afecta

semnificativ entitatea;

14) aprobarea deciziilor privind încheierea tranzacțiilor de proporții și orice

contracte încheiate între entitate şi persoanele cu care aceștia se află în legături

strînse, inclusiv aprobarea tranzacţiilor cu conflict de interese (entitatea va dezvălui

informația privind încheierea de către entitate a unei tranzacții de proporții și prin

plasarea acesteia în termen de 3 zile lucrătoare în formă electronică pe pagina web

corporativă a entității);

15) realizarea unui produs sau introducerea unui serviciu nou sau a unui

proces de dezvoltare ce afectează sau ar putea afecta în mod semnificativ entitatea,

inclusiv intrarea în noi domenii de activitate;

16) schimbări în controlul asupra entității, precum şi orice aranjamente de

natură să determine în viitor schimbări în controlul asupra entității, în măsura în

care astfel de evenimente sînt cunoscute de entitate;

17) încheierea/încetarea/rezilierea contractelor de credit încheiate cu

instituțiile financiare și alte persoane juridice și fizice;

18) modificări semnificative ale valorii contabile ale activelor;

19) dobîndirea sau retragerea/suspendarea unor licenţe, patente, mărci sau alte

drepturi de proprietate intelectuală dacă acestea au un impact semnificativ asupra

activităţii entității;

20) recepţionarea unor oferte de cumpărare pentru activele entității, care

constituie peste 25% din valoarea activelor entității;

21) schimbări semnificative în politica de investiţii a entității, care constituie

peste 25% din toate acţiunile cu drept de vot plasate ale entității;

22) limitarea dreptului de vot la adunarea generală a acționarilor aplicată

proprietarului, și a mai mult de 50% din volumul total de acţiuni cu drept de vot

ale entității, împreună cu persoanele sale afiliate, în condițiile art.84 alin.(5) și

alin.(11) din Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997;

23) greve sau alte tipuri de conflicte colective de muncă.

30. Informațiile specificate la pct.29 se publică în cel mai scurt timp, dar nu

mai tîrziu de 7 zile calendaristice de la data apariției acestora, cu excepția

informației prevăzute la pct.29 subpct.(4), subpct.(5) din Regulament, care se

publică în termen de 3 zile calendaristice în conformitate cu condițiile prevăzute în

art.125 din Legea nr.171 din 11.07.2012.

31. Informaţiile menţionate la pct.29 trebuie să fie precise, nu trebuie să

conțină simple estimări, anticipări sau intenţii.

32. Modelul-tip pentru dezvăluirea informaţiei privind evenimentele și

acțiunile care influenţează sau pot influenţa activitatea entității sau preţul valorilor

mobiliare ale emitenților ale căror valori mobiliare sunt admise la tranzacţionare pe

o piață reglementată este reprezentat în Anexa nr.3 la Regulament.

33. Formularele nr.3-5 ca parte componentă a Anexei nr.3 se vor prezenta în


8

Secțiunea 6. Actul de constituire

34. Entitatea este obligată să publice:

1) actul de constituire sau statutul entității, dacă acesta există separat, în

termen de cel mult o lună de la înregistrarea de stat a entității, dar nu mai tîrziu de

data iniţierii unei oferte publice sau a procedurii de admitere spre tranzacţionare pe

o piaţă reglementată;

2) orice modificări şi completări la actul de constituire şi la statutul entității,

dacă acesta există separat, în termen de cel mult 15 zile de la data înregistrării la

Camera Înregistrării de Stat a acestor modificări şi completări;

3) textul integral actualizat al actului de constituire şi al statutului entității,

dacă acesta există separat, în cazul modificării sau completării acestora, în termen

de cel mult 15 zile de la data adoptării modificărilor şi completărilor respective.

Secţiunea 7. Condiții suplimentare de dezvăluire a informaţiei de către

emitenţii ale căror valori mobiliare sînt admise la tranzacţionare pe o piață

reglementată.

35. Emitenţii valorile mobiliare ale cărora sunt admise la tranzacționare pe o

piaţă reglementată pe lîngă faptul că sînt obligați să respecte cerinţele de raportare

prevăzute în Secținea 1-7 al prezentului Capitol, acestea respectă și cerințele

pieţelor reglementate pe care se tranzacţionează valorile mobiliare emise de

acestea.

36. Suplimentar, condițiilor de transmitere a documentelor conform pct.11 și

pct.12 al prezentului Regulament, emitenții ale căror valori mobiliare sînt admise

la tranzacţionare pe o piață reglementată vor transmite documentele conform pct.8

și către operatorul pieței reglementate pe care sînt admise la tranzacţionare valorile

mobiliare în cauză în modalitatea stabilită prin reglementările operatorului de piaţă.

37. După recepţionarea documentului operatorul pieței reglementate are

obligaţia să publice pe pagina web proprie documentul în cauză în maximum 1 zi

lucrătoare de la recepţionare.

Capitolul III. Dezvăluirea informației de către emitenții ale căror valori

mobiliare sînt tranzacționate în cadrul unui MTF

38. Emitenţii ale căror valori mobiliare sînt tranzacționate în cadrul unui

MTF, vor publica Anexele la Regulament în conformitate cu pct.10 din

Regulament și în una din modalitățile prevăzute la pct.11 din Regulament, precum

şi vor întocmi și vor transmite Comisiei Naționale formularele la Regulament pe

suport hîrtie, conform prevederilor și termenelor prevăzute în Capitolul II din

prezentul Regulament, cu excepţia dezvăluirii informației referitor la publicarea

rapoartelor semestriale şi a declarațiilor intermediare de activitate ale conducerii.

9

39. Emitenții ale căror valori mobiliare sînt tranzacţionate pe o piață MTF

vor transmite documentele conform pct.8 și către operatorul de sistem care

administrează respectivul MTF pe care sînt admise la tranzacţionare valorile

mobiliare în cauză în modalitatea stabilită prin reglementările operatorului de

sistem.

40. După recepţionarea documentului operatorul de sistem are obligaţia să

publice pe pagina web proprie documentul în cauză în maximum 1 zi lucrătoare de

la recepţionare.

41. Operatorul de sistem este în drept să stabilească prin regulile proprii

cerinţe suplimentare de dezvăluire. În acest caz, emitenţii ale căror valori mobiliare

sînt admise la tranzacţionare în cadrul MTF au obligaţia de a publica documentele

suplimentare prin mijloacele prevăzute la pct.10 și pct.11 din prezentul

Regulament.

42. La decizia organelor competente ale emitentului, dar cu informarea în

scris a tuturor acţionarilor despre decizia aprobată, emitenţii ale căror valori

mobiliare sunt admise la tranzacționare în cadrul MTF, pot să nu dezvăluie public

informaţia privind evenimentele care afectează activitatea economico-financiară

prevăzute la pct.29 subpct.10), subpct.12)-13), subpct.15), subpct.17)-22).

Capitolul IV

Dezvăluirea informației de către emitenții circulația valorilor mobiliare

ale cărora este liberă

43. Emitenţii circulația valorilor mobiliare ale cărora este liberă vor publica

Anexele la Regulament în una din modalitățile prevăzute la pct.11 din Regulament,

precum şi vor întocmi și vor transmite Comisiei Naționale formularele la

Regulament pe suport hîrtie, conform prevederilor și termenelor prevăzute în

Capitolul II din prezentul Regulament, cu excepţia dezvăluirii informației referitor

la publicarea raportului conducerii la raportul anual, rapoartelor semestriale şi a

declarațiilor intermediare de activitate ale conducerii.

Capitolul V

Dezvăluirea informaţiei privind deţinerile importante de acţiuni

44. Deţinătorul de acţiuni care a dobîndit sau a înstrăinat acţiuni cu drept de

vot sau valori mobiliare ce pot fi convertite în acţiuni cu drept de vot ale unei

entități raportoare este obligat să informeze entitatea raportoare şi Comisia

Naţională despre acest fapt, în termen de cel mult 4 zile lucrătoare de la data

dobîndirii sau înstrăinării, în cazul în care în urma acestei tranzacţii atinge,

depăşeşte sau coboară sub limita de 5%, 10%, 15%, 20%, 25%, 33%, 50%, 66%,

75% şi 90% conform Formularului nr.6 la prezentul Regulament. Cerinţele

stabilite în prezentul Capitol nu se aplică market maker-ului la atingerea limitelor

stabilite în prezentul pct. în cazul în care acesta nu intervine în administrarea

10

entității raportoare în cauză şi nu exercită influenţe pentru a determina entitatea

raportoare să dobîndească aceste acţiuni sau să susţină preţul acestora.

45. Persoanele cu funcţii de răspundere ale entității raportoare individual sau

împreună cu persoanele ce au o legătură strînsă, care au dobîndit sau înstrăinat

acţiuni cu drept de vot sau valori mobiliare ce pot fi convertite în acţiuni cu drept

de vot ale unei entități raportoare sînt obligați să informeze entitatea raportoare şi

Comisia Naţională despre acest fapt, în termen de cel mult 4 zile lucrătoare de la

data dobîndirii sau înstrăinării valorilor mobiliare, conform Formularului nr.7 la

prezentul Regulament.

46. Deţinătorii valorilor mobiliare sînt obligați să informeze entitatea

raportoare şi Comisia Naţională în condițiile prevăzute la pct.44 și pct.45, inclusiv

ca urmare a unor operaţiuni de conversiune, fracţionare sau consolidare publicînd

informaţia conform Anexei nr.4 la prezentul Regulament și Formularelor nr.6 și

nr.7, care vor fi prezentate în exclusivitate Comisiei Naționale.

47. Cerinţele stabilite la pct.44-46 se aplică persoanei fizice sau juridice în

măsura în care această persoană are dreptul de a achiziţiona, a ceda sau a exercita

drepturi de vot în una din situaţiile următoare sau în cazul unei combinaţii între

acestea:

1) drepturile de vot sînt deţinute de un terţ cu care persoana în cauză a

încheiat un acord prin care se obligă să adopte, printr-un exerciţiu concertat al

drepturilor de vot pe care le deţin, o politică durabilă comună în ceea ce priveşte

gestiunea entității raportoare în cauză;

2) drepturile de vot sînt deţinute de un terţ în conformitate cu un acord

încheiat cu persoana în cauză, care prevede transferul temporar şi cu titlu oneros al

drepturilor de vot în cauză;

3) drepturile de vot sînt atribuite acţiunilor depuse ca garanţie pe lîngă

această persoană, cu condiţia ca aceasta să controleze drepturile de vot şi să declare

că intenţionează să le exercite;

4) drepturile de vot sînt atribuite acţiunilor pentru care această persoană

deţine uzufructul;

5) drepturile de vot sînt deţinute sau pot fi exercitate în conformitate cu

subpct.1)-4) de către o entitate controlată de această persoană;

6) drepturile de vot sînt anexate acţiunilor depuse pe lîngă această persoană,

care le poate exercita cum doreşte, în cazul în care nu primeşte instrucţiuni speciale

din partea deţinătorului de acţiuni;

7) drepturile de vot sînt deţinute de un terţ în nume propriu sau pe seama

acestei persoane;

8) această persoană poate exercita drepturile de vot ca mandatar şi cum

doreşte în cazul în care nu primeşte instrucţiuni speciale din partea deţinătorului de

acţiuni.

48. Drepturile de vot se calculează pe baza tuturor acţiunilor cu drept de vot

deţinute, chiar dacă exerciţiul unora sau tuturor drepturilor de vot este suspendat.

11

De asemenea, notificarea trebuie să se realizeze prin raportare la toate acţiunile de

aceeaşi clasă, care au drept de vot.

49. Entitățile raportoare care primesc de la acţionari notificări privind

deţinerile în conformitate cu pct.44 sînt obligate să publice în termen de 3 zile

lucrătoare un raport în conformitate cu Anexa nr.4 la prezentul Regulament.

50. Entitatea raportoare va face public nu mai tîrziu de 5 zile lucrătoare în

condițiile prevăzute de prezentul Regulament obţinerea, înstrăinarea (fie direct, fie

prin intermediul unei persoane care acționează în numele emitentului) acțiuni

proprii în cazul în care entitatea raportoare atinge, depășește sau coboară sub limita

de 5% sau 10% din totalul drepturilor de vot.

51. Modelul formularului-tip pentru dezvăluirea informaţiei privind deţinerile

importante de acţiuni este prezentat în Anexa nr.4 la Regulament.

52. În conformitate cu prevederile pct.44 și pct.45, termenul de 4 zile

lucrătoare se calculează începînd cu ziua imediat următoare datei la care

deţinătorul de valori mobiliare:

1) a înregistrat, personal sau prin reprezentant, în registrul acţionarilor

achiziţionarea sau înstrăinarea valorilor mobiliare ce cade sub incidenţa cerinţelor

stabilite în prezentul capitol;

2) ia cunoştinţă despre achiziţie sau înstrăinare ori de posibilitatea exercitării

drepturilor de vot, sau, avînd în vedere circumstanţele, ar fi trebuit să ia cunoştinţă,

indiferent care este data la care achiziţia, înstrăinarea sau posibilitatea exercitării

drepturilor de vot devine efectivă, sau

3) ia cunoştinţă de operaţiunile care generează obligaţiunea de notificare,

altele decît cele de achiziţie sau înstrăinare precizate la subpct.2) al prezentului

pct..

53. Entitatea raportoare, în vederea calculării pragurilor prevăzute în

prezentul Capitol, face public numărul total al acţiunilor emise şi al drepturilor de

vot asociate acestora la sfîrşitul fiecărei luni calendaristice dacă în cursul acesteia a

avut loc o majorare sau o micşorare a capitalului social/numărului drepturilor de

vot.

Capitolul VI

Cerințe suplimentare de informare-aplicabile emitenților de valori

mobiliare

54. Orice entitate raportoare, care cade sub incidenţa prevederilor

Regulamentului şi care este obligată să dezvăluie public informaţia va asigura un

tratament egal tuturor deținătorilor de acțiuni care se află în aceiași situație.

55. Entitatea raportoare va asigura toate facilitățile și informațiile necesare

pentru a permite deținătorilor de acțiuni să-și exercite drepturile și va proteja

integritatea informațiilor.

12

56. În scopul transmiterii informației prevăzute la pct. 8 din prezentul

Regulament către acționari, deţinători de valori mobiliare, entitatea raportoare

suplimentar modalităților prevăzute la pct. 10 și pct.11 din prezentul Regulament,

poate utiliza mijloace electronice, sub condiția că utilizarea unor astfel de mijloace

să fie aprobată de către adunarea generală a acționarilor și să respecte cel puțin

următoarele cerințe:

1) utilizarea mijloacelor electronice nu va depinde în niciun fel de localizarea

domiciliului, sediului sau a reședinței unui deținător de valori mobiliare sau a unui

reprezentant al unui deținător de obligațiuni;

2) există proceduri de identificare a deținătorilor valorilor mobiliare, astfel

încît aceştia să fie informați corespunzător;

3) deținătorii de valori mobiliare vor fi contactați în scris pentru a li se solicita

acordul cu privire la utilizarea mijloacelor electronice pentru transmiterea

informațiilor și, în cazul în care aceste persoane nu se opun într-un termen

rezonabil de timp, se va considera că și-au dat acordul cu privire la acest aspect.

Persoanele menționate mai sus au dreptul să solicite în orice moment transmiterea

informațiilor în scris.

57. Entitatea raportoare, care cade sub incidenţa pct.2 al prezentului

Regulament este în drept să dezvăluie public şi altă informaţie decît cea prevăzută

în Regulament, în limitele prevăzute de legislaţia cu privire la accesul la

informaţie, secretul comercial, protecţia datelor cu caracter personal precum şi alte

prevederi relevante ale legislaţiei.

58. Responsabilitatea dezvăluirii informaţiei de către entitatea raportoare

revine organelor executive ale emitentului.

59. Entitatea raportoare poartă răspundere pentru veridicitatea informațiilor

publicate și/sau prezentate Comisiei Naționale.

60. Toate documentele care vor fi publicate şi/sau transmise către Comisia

Naţională trebuie să fie aprobate de către organele de conducere (conform

competenţei) ale entității raportoare și/sau de către organele de conducere

(conform competenţei ) ale persoanei autorizate să reprezinte entitatea raportoare.

Capitolul VII

Dispoziții finale

61. Pînă la data la care va fi operațional un Mecanism oficial de stocare a

informaţiilor făcute publice, entitățile vor transmite Comisiei Naţionale

documentele în formă electronică (scanate) și pe suport hîrtie conform

formularelor la Regulament, printr-o scrisoare a entității, în care se va prezenta

detaliat şi informaţia privind mijloacele prin care aceasta a fost dezvăluită public,

în conformitate cu pct.10 și pct.11 din prezentul Regulament.

62. În condiţiile prezentului Regulament, vor fi prelucrate doar datele cu

caracter personal strict necesare şi neexcesive scopului stabilit, asigurîndu-se un

13

nivel de securitate şi confidenţialitate adecvată în ceea ce priveşte riscurile

prezentate de prelucrare şi caracterul datelor, conform principiilor stabilite de

legislaţia privind protecţia datelor cu caracter personal.

63. Nerespectarea prevederilor prezentului Regulament atrage după sine

răspunderea în conformitate cu legislația.

Anexa nr.1 la Regulament

Model raport anual în conformitate cu art.120 din Legea nr.171 din 11.07.2012 și Capitolul II,

Secțiunea 2 din Regulament

I. Date generale privind entitatea raportoare.

1. Perioada de gestiune raportată ______________

2. Denumirea completă și prescurtată a entității raportoare ________________

3. Entitatea raportoare reprezintă:

o instituţie financiară,

o societate de asigurări,

o companie de leasing,

un emitent ale căror valori mobiliare sunt admise la tranzacționare pe o piață reglementată

emitent ale căror valori mobiliare sunt admise la tranzacționare în cadrul unui MTF

4. Sediul, nr.de telefon, fax al entității raportoare __________________________________

5. Numărul și data înregistrarii de stat entității raportoare la Camera Înregistrarii de Stat

- Numărul de înregistrare ( IDNO ) __________________________________________________

- Data înregistrării ________________________________________________________________

6. Activitatea principală (conform CAEM) _____________________________ _______________

7. Standardele de contabilitate după care se ţine evidenţa contabilă (SNC, SIRF) _______________

8. Capitalul social al entității raportoare la data raportării, lei ______________________________

9. Informaţia privind numărul acţionarilor entității raportoare la data raportării ______________

10. Lista acţionarilor care la ultima zi a perioadei de gestiune deţin cel puțin 5% din numărul total de

acțiuni cu drept de vot plasate, inclusiv acționarii aflați în deținere nominală și beneficiarii efectivi.

11.Informaţia privind societatea de registru/Depozitarul Central:

-Denumirea completă, sediul, nr. licenţei, numele, prenumele şi telefonul conducătorului, data şi numărul

contractului _____________________________________________________________________

12. Tranzacţionarea valorilor mobiliare emise ____________________________________________

13. Principalele caracteristici ale valorilor mobiliare emise de entitatea raportoare ________________

14. Persoane care acţionează în mod concertat în conformitate cu art.6 din Legea nr.171 din 11.07.2012.

15. Control, în conformitate cu art.6 din Legea nr.171 din 11.07.2012 (dacă nu au fost menționate în

pct.14).

16. Legături strînse cu entitatea raportoare, în conformitate cu art.6 din Legea nr.171 din 11.07.2012

(dacă nu au fost menționate în pct.14).

17. Relaţie de familie, în conformitate cu art.6 din Legea nr.171 din 11.07.2012 (dacă nu au fost

menționate în pct.14).

18. Statutul entității raportoare/modificări la statut (data înregistrării la Camera Înregistrării de Stat).

19. Informația privind sursa și modalitatea de publicare a raportului anual al entității raportoare .

II. Situațiile financiare anuale, în componența stabilită de prevederile legale.

III. Societatea de audit/auditorul întreprinzător individual:

14

- Denumirea completă a societăţii de audit/auditorului întreprinzător individual, sediul și numărul de

telefon al societății de audit/auditorului întreprinzător individual, numele, prenumele şi telefonul

conducătorului, data şi numărul contractului de audit, seria, numărul și data eliberării licenței pentru

desfășurarea activității de audit;

- Data emiterii raportului auditorului și data publicării (anexat și publicat integral, inclusiv pe pagina web

proprie a entității raportoare ).

IV. Raportul de activitate al conducerii - (anexat la situațiile financiare, în conformitate cu pct.17

supct.3) al Regulamentului și publicat pe pagina web proprie a entității raportoare ), inclusiv:

- capitolul privind guvernarea corporativă

V. Declarațiile persoanelor responsabile ale entității raportoare (anexat la situațiile financiare, în

conformitate cu pct.17 supct.4) al Regulamentului), inclusiv:

a) confirmarea precum că, situaţiile financiare anuale sînt întocmite conform legislaţiei

imagine asupra elementelor patrimoniale,

imagine asupra poziției financiare și a performanței financiare ale entității raportoare

b) confirmarea precum că, raportul de activitate prezintă corect evoluţia şi rezultatele entității

raportoare ;

VI. Informaţii privind evenimentele care influenţează sau pot influenţa activitatea entității raportoare

și/sau preţul valorilor mobiliare admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată/MTF.

VII. Informaţii privind tranzacţiile (importante, cota cărora alcătuieşte cel puţin 5% din acţiunile emise de

către entitatea raportoare) efectuate cu acţiunile entității raportoare .

VIII. Semnături

Raportul va fi semnat de un reprezentant autorizat al Consiliului societății, de către organul executiv şi de

către contabilul-şef al entității raportoare.

În cazul în care entitatea raportoare are filiale, informaţiile prezentate în raportul anual vor fi prezentate și

cu privire la filiale.

_____________________________________________________________

Raportul anual va fi însoţit de copii ale următoarelor documente:

a) lista filialelor entității raportoare şi a societăţilor controlate de aceasta.

* Informaţia ce conţine date cu caracter personal urmează a fi prezentată în exclusivitate Comisiei Naționale, operatorului de

piață/sistem şi entității raportoare cu procesarea acesteia în strictă conformitate cu Legea nr.982-XIV din 11.05.2000 ,,Privind

accesul la informaţie”, fără a fi publicată și Legea nr. 133 din 08.07.2011 ,,Privind protecţia datelor cu caracter personal”.

15


Model raport semestrial în conformitate cu art.121 din Legea nr.171 din 11.07.2012 și Capitolului

II Secțiunea 3 din Regulament

II. Date generale privind entitatea

6. Perioada raportării ______________

7. Denumirea completă și prescurtată a societății pe acțiuni (entitatea) ________________

8. Entitatea reprezintă:





9. Sediul, nr.de telefon, fax al entității __________________________________

_______________________________________________________________________________

10. Numărul și data înregistrarii de stat a entității la Camera Înregistrarii de Stat

- Numărul de înregistrare ( IDNO ) __________________________________________________

- Data înregistrării ________________________________________________________________

6. Standardele de contabilitate după care se ţine evidenţa contabilă. _________________________

7. Capitalul social al entității la ultima zi a perioadei de gestiune, lei _________________________

8. Informaţia privind numărul acţionarilor entității la data raportării

9. Informaţia privind numărul acţionarilor entității la finele perioadei de gestiune

10. Lista acţionarilor care la ultima zi a perioadei de gestiune deţin cel puțin 5% din numărul total de

acțiuni cu drept de vot plasate, inclusiv acționarii aflați în deținere nominală și beneficiarii efectivi.

11. Informaţia privind societatea de registru/Depozitarul Central:

-Denumirea completă, sediul, nr. licenţei, numele, prenumele şi telefonul conducătorului, data şi numărul

contractului _____________________________________________________________________

12. Tranzacţionarea valorile mobiliare emise ____________________________________________

13. Principalele caracteristici ale valorilor mobiliare emise de entitate __________________________

14. Demisii/modificări/angajări în organele de conducere ale entității în perioada raportată și

persoane concertate acestora (Control, legături strînse cu entitatea, relaţie de familie (dacă nu au

fost menționate la persoane concertate) în conformitate cu art.6 din Legea nr.171 din 11.07.2012).

15. Statutul entității/modificări la statut (data înregistrării la Camera Înregistrării de Stat)

16. Informația privind sursa și modalitatea de publicare a raportului semestrial al entității.

II. Situațiile financiare semestriale, în componența stabilită de prevederile legale.

III. Raportul auditorului și data publicării (anexat și publicat integral inclusiv pe pagina web

proprie a emitentului).

IV. Raportul intermediar de activitate al conducerii - (anexat la raportul semestrial și publicat pe

pagina web proprie a entității), inclusiv:

- capitolul privind guvernarea corporativă

- informaţii privind tranzacţiile (importante, cota cărora alcătuieşte cel puţin 5% din acţiunile

emise de către entitate) efectuate cu acţiunile entității (în cazul emitenților de acțiuni)-(anexat la

raportul financiar semestrial).

V. Declarațiile persoanelor responsabile ale entității (anexat la raportul semestrial)

16

a) confirmă că, din punctul lor de vedere, situaţiile financiare semestriale sînt întocmite conform

legislaţiei şi oferă o imagine corectă asupra

elementelor patrimoniale,

poziției financiare și a performanței financiare,

b) confirmă că, din punctul lor de vedere, raportul de activitate prezintă corect evoluţia şi

rezultatele entității.

VI. Informaţii privind evenimentele care influenţează sau pot influenţa activitatea entității și/sau

preţul valorilor mobiliare admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată/MTF.

VII. Semnături

Raportul va fi semnat de un reprezentant autorizat al Consiliului societății, de către organul executiv şi de

către contabilul-şef al entității.

În cazul în care entitatea are filiale, informaţiile prezentate în raportul anual vor fi prezentate și cu privire

la filiale.

__________________________________________________________________________

* Informaţia ce conţine date cu caracter personal urmează a fi prezentată în exclusivitate Comisiei

Naționale, operatorului de piață/sistem şi entitate cu procesarea acesteia în strictă conformitate cu Legea

nr.982-XIV din 11.05.2000 ,,Privind accesul la informaţie”, fără a fi publicată și Legea nr. 133 din

08.07.2011 ,,Privind protecţia datelor cu caracter personal”.

17


Informația despre evenimentele care influenţează entitatea raportoare în conformitate cu art.123

din Legea nr.171 din 11.07.2012 și Secțiunea 5 al prezentului Regulament

I. Date generale privind entitatea raportoare

1. Denumirea completă și prescurtată a societății pe acțiuni (entitatea raportoare)

________________






un emitent ale căror valori mobiliare sunt admise la tranzacționare în cadrul unui MTF)

3. Sediul, nr. de telefon, fax al entității raportoare __________________________________

4. Numărul și data înregistrarii de stat a entității raportoare la Camera Înregistrării de Stat

- ________________________________________________________________ Numă

rul de înregistrare ( IDNO ) ________________________________________________

- ________________________________________________________________ Data

înregistrării ______________________________________________________________

5. __________________________________________________________________ Activ

itatea principală (conform CAEM) _____________________________ _______________

6. __________________________________________________________________ Infor

maţia privind societatea de registru/Depozitarul Central/societatea de audit/auditorul

întreprinzător individual al entitatea raportoareului:

-Denumirea completă, sediul, nr. licenţei, numele, prenumele şi telefonul conducătorului, data şi

numărul contractului _______________________________________________________

7. ____________________________________________________________________ Pri

ncipalele caracteristici ale valorilor mobiliare emise de entitatea raportoare _______________

8. Informația privind sursa și modalitatea de publicare a informaţiei ce ține de activitatea entității

raportoare.

II Evenimentele care influenţează entitatea raportoare

1. Noile emisiuni de valori mobiliare

Similar se va dezvălui informaţia şi privind ofertele publice ale valorilor mobiliare iniţiate de

entitatea raportoare/ acţionari pe piaţa primară, secundară. Entitatea raportoare publică informaţia aferentă prospectelor publice, potrivit prevederilor

Instrucțiunii privind emisiunea, modul de înregistrare de stat a valorilor mobiliare şi a ofertei publice pe

piaţa primară.

Totodată, în sensul dezvăluirii informaţiei complete asupra emisiunii se publică, minimum,

următoarea informaţie:

- emisiunea valorilor mobiliare şi denumirea organului autorizat al entității raportoare care a primit

decizia respectivă,

- tipul şi clasa valorilor mobiliare, inclusiv codul ISIN,

- volumul emisiunii,

- scopurile concrete de utilizare,

- data primirii deciziei privind aprobarea rezultatelor emisiunii,

- volumul aprobat al emisiunii, inclusiv în contul capitalului social şi în contul venitului de la

emisiune,

- structura aporturilor efectuate la subscrierea valorilor mobiliare,

18

- data, numărul Hotărîrii C.N.P.F. privind înregistrarea totalurilor emisiunii suplimentare.

2.Convertirea, fracţionarea sau consolidarea valorilor mobiliare din emisiunile anterioare.

Convertirea, fracţionarea sau consolidarea valorilor mobiliare din emisiunile anterioare se

efectuează în conformitate cu prevederile art.80 și art.81 din Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997 ,,Privind

societăţile pe acţiuni”.

- data aprobării deciziei organului autorizat;

- descrierea privind valorile mobiliare înregistrate pînă și după separarea modificărilor;

- majorarea capitalului social (după caz);

- altă informație relevantă.

3. Dobîndirea, înstrăinarea acţiunilor proprii (acţiuni de tezaur) în cazul în care după

tranzacţie entitatea raportoare atinge, depăşeşte sau coboară sub limita de 5 % sau 10%

Dobîndirea acţiunilor proprii de către entitatea raportoare se efectuează conform prevederilor

art.78, art.79 din Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997 ,,Privind societăţile pe acţiuni”, în temeiul deciziei

aprobate de adunarea generală a acţionarilor/ sau deciziei consiliului societăţii.

- organul competent care a luat decizia, data aprobării deciziei privind dobîndirea/înstrăinarea

acțiunilopr proprii

- numărul acțiunilor proprii dobîndite/înstrăinate;

- valoarea (lei/acțiune) de achiziționare/înstrăinare a acțiunilor;

- numărul acțiunilor proprii pînă la/după operarea modificărilor;

- altă informație relevantă.

4.Plata dividendelor, aferente valorilor mobiliare emise de entitatea raportoare.

- data primirii deciziei privind calcularea dividendelor ,

- perioada pentru care s-au calculat dividendele,

- termenul efectiv de plată a dividendelor,

- data perfectării listei deţinătorilor valorilor mobiliare, care au dreptul să primească dividendele

calculate conform deciziei organului competent,

- mărimea dividendelor pe o valoare mobiliară,

- suma totală calculată spre plată şi forma de plată a dividendelor,

-altă informaţie relevantă. 5. Orice modificare a drepturilor de vot aferente diferitelor categorii de acţiuni emise de

entitatea raportoare şi instrumentelor derivate care oferă drepturi asupra acţiunilor.

Descrierea oricărei modificări va conţine cel puţin următoarele informaţii:

- data primirii deciziei privind aprobarea modificărilor, completărilor la actele de constituire ale

entității raportoare,

- informaţia privind data întrării în vigoare a modificărilor aferente caracteristicilor şi/sau

drepturile corespunzătoare ale valorilor mobiliare,

- perioade tranzitorii, după caz,

- altă informaţie relevantă.

Similar se va dezvălui informaţia şi privind schimbările cu privire la caracteristicile şi/sau

drepturile corespunzătoare ale valorilor mobiliare, inclusiv schimbări în drepturile ataşate

instrumentelor financiare care conferă drepturi asupra valorilor mobiliare emise de entitatea

raportoare.

III. Evenimente care influenţează sau pot influenţa activitatea entității raportoare sau preţul

valorilor mobiliare admise spre tranzacţionare.

Enumerarea evenimentelor importante care au avut loc în legătură cu respectiva entitate raportoare şi care

pot, au sau vor avea un impact semnificativ asupra preţului valorilor mobiliare sau asupra deţinătorilor de

valori mobiliare. Asemenea evenimente importante sunt, fără a se limita, la următoarele:

1. Schimbări în controlul asupra entității raportoare precum şi orice aranjamente de natură

să determine în viitor schimbări în controlul asupra entității raportoare, în măsura în care astfel de

evenimente sînt cunoscute de entitatea raportoare.

19

Descrierea oricărei schimbări în controlul asupra entității raportoare ce va cuprinde cel puţin

următoarele informaţii:

- modificările prin care acţionarul, (direct sau împreună cu persoanele sale afiliate) a obţinut un

pachet de control din acţiunile cu drept de vot (cote-părţi) ale entității raportoare (tranzacţii cu VM pe

piaţa primară, secundară, fracţionarea, consolidarea, convertirea valorilor mobiliare, dobîndirea,

înstrăinarea acţiunilor proprii (acţiuni de tezaur);

- modificările structurale (reorganizarea) acţionarului - persoană juridică;

- numele persoanei sau al entităţii care a preluat controlul;

- dacă controlul a fost preluat de un entitatea raportoare, precizarea numelui persoanei care

controlează acel entitatea raportoare;

- forma de control existentă (de exemplu: numărul de acţiuni deţinute, legături etc.),

- gradul de control sau motivul pentru care se consideră că există un astfel de control;

- suma achitată sau modalitatea utilizată pentru obţinerea acestui control;

- descrierea tranzacţiilor prin intermediul cărora persoana sau entitatea raportoare a obţinut

controlul;

- detalii privind sursa şi condiţiile în care s-a efectuat finanţarea utilizată pentru a obţine controlul

asupra entității raportoare;

- descrierea oricăror aspecte legate de tranzacţie, care ar putea face ca aceasta să fie temporară, sau

a oricăror schimbări care se anticipează în poziţia de control.

2. Schimbarea organelor de conducere ale entității raportoare, inclusiv în cazurile:

a) modificarea structurii organelor de conducere;

b) modificări privind atribuţiile organelor de conducere;

c) demisionarea persoanelor cu funcţii de răspundere;

d) încetarea înainte de termen a împuternicirilor organelor de conducere;

e) orice alte modificări.

Descrierea oricăror modificări privind organele de conducere, prezentînd cel puţin următoarele

informaţii:

- data producerii evenimentului,

- descrierea modificărilor,

- organul competent care a aprobat/decis asupra cazului,

- demisionarea persoanelor cu funcții de răspundere (nume, prenume, data deciziei),

-altele, după caz

3. Modificarea (substituirea) societății de audit/auditorului întreprinzător

individual/societății de registru a entității raportoare /Depozitarului Central, precum şi cauzele

20

care au generat modificarea respectivă (doar pentru emitenții ale căror valori mobiliare sînt admise

la tranzacționare pe o piață reglementată).

- data producerii evenimentului (data încheierii/ rezilierii contractului respectiv),

- data deciziei organului competent care a aprobat/a decis asupra substituirii societății de

audit/auditorului întreprinzător individual/societățiide registru a entității raportoare /Depozitarului

Central,

- denumirea completă a societății de audit/auditorului întreprinzător individual/societății de

registru/Depozitarului Central cu care s-a substituit cu indicarea motivului substituirii,

- denumirea completă a noii societăți de audit/auditorului întreprinzător individual/societății de

registru a entității raportoare /Depozitarului Central, desemnate cu indicarea denumirii complete, sediul și

numărul de telefon, seria și nr. licenţei, numele, prenumele şi telefonul conducătorului, data şi numărul

contractului încheiat cu entitatea raportoare,

- descrierea oricăror aspecte legate de modificarea respectivă,

- altele, după caz.

4. Deciziile aprobate de organele de conducere ale entității raportoare:

a) adunarea generală a acţionarilor,

b) consiliului societăţii, asupra chestiunilor menţionate la art. 65 alin.(2) lit. b)-g1

) şi k) din

Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997 ,,Privind societăţile pe acţiuni”

Entitatea raportoare publică pentru evenimentele sus menţionate un comunicat ce conţine cel puţin

următoarele:

- data şedinţelor organelor de conducere la care s-au aprobat deciziile corespunzătoare,

- cvorumul şedinţelor,

- chestiunile puse la vot, formularea deplină a deciziei şi rezultatul votului,

- altele, după caz.

Chestiuni aprobate în cadrul adunării generale a acţionarilor sau în cadrul şedinţelor consiliului,

care sunt menţionate separat în Cap.III a anexei respective, urmează a fi dezvăluite, indicînd suplimentar

tot volumul de informaţii specificat separat pentru chestiunea respectivă.

5. Evenimente şi acţiuni ce ţin de modificarea activelor entității raportoare, inclusiv

înstrăinări/procurări substanţiale de active ş.a. (pct.29 subpct.5), subpct.12), subpct.13), subpct.14),

subpct.17), subpct.18), subpct.20, subpct.22))

Entitatea raportoare publică pentru evenimentele sus menţionate un comunicat ce conţine cel puţin

următoarele:

- data şedinţelor organelor de conducere la care s-au aprobat deciziile corespunzătoare,

- data achiziţiei sau a înstrăinării;

- descrierea activului;

- volumul/valoarea plăţii/încasării pentru activ;

- descrierea tranzacţiei privind activul;

- scopul sau modul de utilizare anticipat al activelor achiziţionate;

- modificările estimate a interveni în activitatea entității raportoare ca urmare a utilizării

respectivelor active (reduceri de personal, creşterea productivităţii, reducerea costurilor de producţie,

creşterea venitului din vînzări).

21

6. Evenimente şi acţiuni ce ţin de gestionarea economică a entității raportoare, inclusiv

reorganizări, modificarea genurilor de activitate, ş.a. (pct.30 subpct.11), subpct.15), subpct.19),

subpct.21) din Regulament),

- data producerii evenimentului

- informaţia detaliată privind declanşarea procedurii de insolvabilitate/ lichidare;

- modul de stabilire şi descriere a atribuțiilor membrilor și componenței comitetului creditorilor şi a

activităţilor întreprinse de aceştia;

- descrierea procedurilor iniţiate conform legii de mai sus;

- descrierea planurilor propuse sau aprobate;

- descrierea oricăror ordine sau măsuri emise în timpul procedurii.

7. Evenimente şi acţiuni ce ţin de litigii, ş.a. (pct.29 subpct.10), subpct.23) din Regulament)

- data producerii evenimentului,

- conţinutul succint al litigiului,

- evaluarea impactului asupra entitatea raportoareului, cu detalizări după caz,

- altele

8. Achiziţii sau înstrăinări substanţiale de active (pct.29 subpct.5), subpct.11), subpct.20),

subpct.22) din Regulament)

Informaţiile furnizate cu privire la orice achiziţii sau înstrăinări substanţiale de active făcute de

entitatea raportoare sau de oricare dintre filialele sale se vor referi la:

- data achiziţiei sau a înstrăinării;

- descrierea activului;

- volumul/valoarea plăţii/încasării pentru activ;

- descrierea tranzacţiei privind activul;

- sursa finanţării pentru orice achiziţie;

- scopul sau modul de utilizare anticipat al activelor achiziţionate;

-modificările estimate a interveni în activitatea entității raportoare ca urmare a utilizării

respectivelor active (reduceri de personal, creşterea productivităţii, reducerea costurilor de producţie,

creşterea cifrei de afaceri).

9. Procedura insolvabilității/dizolvării/lichidării entitatea raportoareului (pct.29 subpct.11)

din Regulament)

Descrierea oricărei proceduri începute sau evoluţii în cadrul procedurilor în curs conform Legii

insolvabilității nr.632-XV din 14.11.2001 cu precizarea a cel puţin următoarelor informaţii:

- autoritatea judecătorească implicată;

- identitatea judecătorului sau a administratorului ori a lichidatorului;

22

- modul de stabilire şi descriere a membrilor comitetului creditorilor şi a activităţilor întreprinse de

aceştia;

- descrierea procedurilor iniţiate conform legii de mai sus;

- descrierea planurilor propuse sau aprobate;

- descrierea oricăror ordine sau măsuri emise în timpul procedurii.

La finalizarea procedurii lichidatorul va avea obligaţia transmiterii la Comisia Națională a unei

notificări în acest sens însoţită de certificatul de radiere a respectivei societăţi.

10. Tranzacţii de tipul celor enumărate la pct.29 subpct.14), subpct.17), subpct.20),

subpct.21), subpct.22) din Regulament, ce va cuprinde informaţii referitoare la:

- părţile care au încheiat actul juridic;

- data încheierii şi natura actului;

- organul de conducere care a aprobat actul;

- descrierea obiectului contractului;

- valoarea totală a actului juridic sau, estimarea acesteia, dacă la momentul întocmirii raportului

valoarea totală nu este determinată cu exactitate.;

- creanţele reciproce;

- garanţiile constituite, penalităţile stipulate;

- termenele şi modalităţile de plată.

Rapoartele vor menţiona şi orice alte informaţii necesare pentru determinarea efectelor actelor

juridice respective asupra situaţiei financiare a entității raportoare.

11. Adunări generale ale acționarilor/Ședințe ale Consiliului entității raportoare (pct.29

subpct.1-3), subpct.6-8) din Regulament), ce va cuprinde informaţii referitoare la:

a) data producerii evenimentului;

b) demisionarea persoanelor cu funcții de răspundere (nume, prenume, data deciziei);

c) substituția societății de registru al entității raportoare /Depozitarului Central (data deciziei,

organul care a luat decizia);

d) Substituţia societății de audit/auditorului întreprinzător individual al entității raportoare (data

deciziei, organul care a luat decizia);

e) Modificarea capitalului social (nr. acțiuni, data deciziei, organul care a luat decizia);

f) Reorganizarea entității raportoare şi a persoanelor afiliate lui (data deciziei, organul care a

luat decizia);

g) Aprobarea hotărîrii privind plata veniturilor pe valorile mobiliare, inclusiv (data deciziei,

organul care a luat decizia):

-Acţiuni ordinare;

- Acţiuni preferenţiale;

- Obligaţiuni.

h) Informaţii privind Codul de Guvernare Corporativă, inclusiv (data deciziei, organul care a

luat decizia):

- Aprobarea Codului de Guvernare Corporativă;

23

- Aprobarea modificărilor şi completărilor la Codul de Guvernare Corporativă.

i) răscumpărarea acțiunilor (data deciziei, organul care a luat decizia)

12. Alte evenimente de tipul celor enumerate la pct.29 subpct.10), subpct.19), subpct.21),

subpct.23) din Regulament.

III. Semnături

Raportul va fi semnat de către un reprezentant împuternicit în acest sens de consiliul societății şi de

către organul executiv al societăţii.


Model de raportare de către entitatea raportoare a informației privind deținerile de

acțiuni pentru persoanele (fizice, juridice) care individual sau împreună cu persoanele ce

activează în mod concertat au dobîndit sau au înstrăinat acțiuni cu drept de vot ale unei

entității raportoare şi în urma acestora cota deţinerilor atinge, depăşeşte sau coboară sub

limita de 5%, 10%, 15%, 20%, 25%, 33%, 50%, 66%, 75% şi 90%

I. Informaţia privind entitatea raportoare:

1. Denumirea entității raportoare: _________________






un emitent ale căror valori mobiliare sunt admise la tranzacționare în cadrul unui MTF)

3. IDNO și data înregistrării de stat a entității raportoare la Camera Înregistrarii de Stat

4. Sediul entității raportoare, numărul de telefon, fax al entității raportoare ________________

5. Codul ISIN al valorilor mobiliare ________________________________________________

II. Identificarea deținătorului de valori mobiliare:

1. Persoane fizice:

a) Numele, prenumele

2. Persoane juridice:

a) Denumirea completă;

b) Sediul;

c) Numele, prenumele conducătorului.

III. Date despre tranzacţie:

1. Data tranzacţiei ___________

2. Numărul, cota valorilor mobiliare deţinute pînă la tranzacţie.

3. Numărul, cota valorilor mobiliare obţinute/înstrăinate în cadrul tranzacţiei.

4. Numărul, cota valorilor mobiliare deţinute după tranzacţie.

6. Numărul, cota valorilor mobiliare deţinute după tranzacţie în comun cu persoanele

afiliate.

IV. Semnătura persoanei care raportează sau reprezentantului legal al persoanei care

raportează.

__________________________________________________________

*Obligativitatea de raportare apare şi în cazurile:

24

- în care, urmare a convertirii, fracţionării, consolidării valorilor mobiliare deţinătorii de

acţiuni, ating, depăşesc sau coboară sub limitele prenotate,

- în care persoana dobîndeşte valori mobiliare ce pot fi convertite în acţiuni cu drept de vot sau în instrumente

financiare în al căror temei poate achiziţiona acţiuni cu drept de vot în mărimile ce ar atinge, depăşi sau coborî sub

limita de 5 %, 10%, 15%, 20%, 25%, 33%, 50%, 66%, 75%, 90%.

**Modul de completare:

Persoană care dobîndeşte/înstrăinează acţiuni sau valori mobiliare ce pot fi convertite în acţiuni cu drept de

vot şi în urma acestora cota deţinută poate atinge, depăşi sau coborî sub limita de 5%, 10%, 15%, 20%, 25%, 33%,

50%, 66%, 75%, 90% completează informaţia din compartimentele I punctul 1, compartimentul II (persoană fizică/

persoană juridică după caz), compartimentul III și compartimentul IV.

În termen cît mai restrîns entitatea raportoare completează integral compartimentul I din prezenta anexă şi

publică integral informaţia în termenul prevăzut de legislaţie.

25

26

Formularul 4______________

Perioada de gestiune (semstrială/anuală)______________

Denumirea emitentului ____________

Data prezentării __________________

INFORMAŢIA PRIVIND VALORILE MOBILIARE EMISE,

RĂSCUMPĂRATE/ÎNSTRĂINATE, ACHIZIŢIONATE/DOBÎNDITE ALE EMITENTULUI, PRECUM ȘI CONVERTIREA, FRACȚIONAREA SAU CONSOLIDAREA VALORILOR

MOBILIARE DIN EMISIUNILE ANTERIOARE

Tipul și clasa

valorilor

mobiliare

Codul

ISIN

La începutul perioadei

de gestiune

Numărul de

valori

mobiliare

emise pe

parcursul

perioadei de

gestiune

Valoarea

nominală a

valorilor

mobiliare

emise pe

parcursul

perioadei de

gestiune, lei

Valori mobiliare Numărul de

valori

mobiliare

anulate pe

parcursul

perioadei de

gestiune

Acţiuni de

tezaur

înstrăinate pe

parcursul

perioadei de

gestiune, unităţi

Acţiuni de tezaur

la finele

perioadei de

gestiune Nu-

mă-

rul

total de

valori

mobi-

liare,

uni-

tăţi

Va-

loa-

rea nomi-

nală a valo-

rilor mobi-

liare, lei

Răscumpărate pe

parcursul

perioadei de

gestiune

Achiziţionate pe parcursul

perioadei de gestiune

Convertite, fracționate sau

consolidate pe parcursul

perioadei de gestiune

Nu-

mă-

rul

de va-

lori

mobi-

liare,

uni-

tăţi

Va-

loa-

rea

totală,

lei

Nu-

mă-

rul

de va-

lori

mobi-

liare,

uni-

tăţi

Va-

loa-

rea

to-

tală,

lei

Orga-

nul

auto-

rizat

care a

apro-

bat

deci-

zia

Data

apro-

bării

deci-

ziei

Nu-

mă-

rul

de va-

lori

mobi-

liare,

uni-

tăţi

Orga-

nul

auto-

rizat

care a

apro-

bat

deci-

zia

Data

apro-

bării

deci-

ziei

Uni-

tăţi

Pre-

ţul

de

înstrăi-

nare, lei

Uni-

tăţi

Cota

parte,%

27

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20

I. Acţiuni

ordinare

II. Acţiuni

preferenţiale

X X X X X X X X X X X X X X X X X X X

Clasa I

Clasa II

Clasa III

Total acţiuni

preferenţiale

X X

Total acţiuni X X

III. Obligaţiuni X X X X X X X X X X X X X X X X X X X

Clasa I

Clasa II

Total obligaţiuni X X X X X

Total valori

mobiliare

X X X X X

Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale emitentului, ştampila umedă a societății

Membrul Consiliului societății ________________

28

Organul executiv al emitentului ___________________

Contabilul-șef al emitentului __________________

29

ormularul 5______________

Perioada de gestiune ______________



INFORMAŢIA PRIVIND DIVIDENDELE ŞI DOBÎNZILE AFERENTE VALORILOR MOBILIARE

Tipul şi

clasa

valorilor

mobiliare

Codul

ISIN

Numărul

deţinătorilor de

acţiuni/obligaţiuni

la finele perioadei

de gestiune

Numărul

de valori

mobiliare

la finele

perioadei

de gestiune

Organul

autorizat care a

luat decizia de

plată a

dividendelor

dobînzilor în

anul de gestiune

Data

adoptării

deciziei

Mărimea

dividendelor/

dobînzilor

anunţate pe o

acţiune/

obligaţiune, lei

Mărimea

venitului

(dividendelor /

dobînzilor) pe

o valoare

mobiliară

Suma

dividendelor/

dobînzilor

anunţate

(calculate) în

perioada de

gestiune, lei

Suma dividendelor/ dobînzilor Suma

dividendelor/

dobînzilor

neachitate pe

ultimii 3 ani

anteriori

perioadei de

gestiune, lei

achitate în perioada

de

gestiune/raportare,

lei

neachitate la finele

perioadei de

gestiune/raportare,

lei

N* N-1 N-2

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 13

Acţiuni

ordinare

Acţiuni

preferenţiale

X X X X X X X X X X X X X

Clasa I

Clasa II

Clasa III

Total acţiuni X

30

preferenţiale

Total acţiuni X

Obligaţiuni X X X X X X X X X X X X X

Clasa I

Clasa II

Total

obligaţiuni

X

Total valori

mobiliare

X

* N – este anul anterior anului de gestiune





31

Formularul 1______________

Perioada de gestiune

(semestrială/anuală) ______________



Informația privind persoanele care activează în mod concertat, inclusiv control în cadrul societății, legături

strînse, relație de familie

Nr.

d/o

Denumirea completă a

acționarului persoanei

juridice/ numele,

prenumele persoanei

fizice

Numărul de

înregistrare

(IDNO)*/

Codul

personal al

persoanei

fizice

(IDNP)*

Funcţia

deţinută

/ relaţiile

de

familie

Data

numirii

în

funcţia

deţinută

Data

eliberării

din

funcţia

deţinută

Sediul

persoanei

juridice /

domiciliul

persoanei

fizice

Acţiunile deţinute la

începutul perioadei

de gestiune

Tranzacţiile efectuate

cu acţiunile emitentului


finele perioadei de

gestiune

Nu-

mărul

de

acţiuni,

unităţi

Cota parte

a acţiunilor

deţinute în

numărul

total de

acţiuni cu

drept de

vot, %

Tipul

tran-

zacţiei

Data

tran-

zacţiei

Nu-

mărul

de

acţiuni

tranzac-

ţionate

Nu-

mărul

de

acţiuni,

unităţi

Cota parte

a acţiunilor

deţinute în

numărul

total de

acţiuni cu

drept de

vot, %

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14

I. Persoane care acționează în mod concertat:

I.I. Persoanele afiliate persoanei juridice (emitent, ofertant, deţinător de valori mobiliare):

32

1. a) Membrii Consiliului societăţii

1

2

3

4

5

b) Membrii organului executiv

1

2

3

4

c) Membrii Comisiei de cenzori

1

2

3

d) Alte persoane cu funcţii de răspundere, inclusiv conducătorul filialei sau reprezentanţei, contabilul-șef etc.

1

2

33

3

e) Conducătorul societății de audit/auditorului întreprinzător individual care exercită funcţiile comisiei de cenzori

1.

2.

3.

f) Persoanele cu funcţii de răspundere ale organizaţiei gestionare (administrator fiduciar)

1.

2.

3.

2. Soţul/soţia, rudele şi afinii pînă la gradul al doilea inclusiv ale persoanelor fizice specificate la cap.I pct.1lit.a-f)

1.

2.

3.

3. Persoana fizică sau juridică care, individual ori împreună cu persoanele sale afiliate specificate la cap.I pct.1lit.a-f) şi pct.2, deţine cel puțin 25% din

acțiunile cu drept de vot ale emitentului în persoana juridică respectivă

1.

2.

3.

4.Societatea comercială în care persoana juridică raportoare, individual sau împreună cu persoanele sale afiliate specificate la cap.I pct.1lit.a-f) şi pct.2,

34

deţine controlul

1.

2.

3.

5. Persoana juridică împreună cu persoanele sale afiliate specificate la cap.I pct.1lit.a-f) sau persoana fizică care acţionează în numele ori pe contul

persoanei juridice respective

1.

2.

3.

6. Persoana juridică împreună cu persoanele sale afiliate specificate la cap.I pct.1lit.a-f) sau persoana fizică în numele ori pe contul căreia acţionează

persoana juridică respectivă

1.

2.

3.

7.Persoana juridică împreună cu persoanele sale afiliate specificate la cap.I pct.1lit.a-f) sau persoana fizică care acţionează în comun cu persoana juridică

respectivă

1.

2.

3

8. Persoana juridică care, în comun cu persoana juridică dată, se află sub controlul unei persoane terţe

35

1.

2

3.

9.Orice altă persoană fizică sau juridică a cărei afiliere este demonstrată de emitent, de deţinătorul de valori mobiliare, de instanţa de judecată sau de

Comisia Naţională, după caz

1.

2.

3.

I.II. Persoanele afiliate persoanei fizice (ofertant, deţinător de valori mobiliare):

1. Soţul/soţia, rudele şi afinii pînă la gradul al doilea inclusiv ale persoanei fizice respective, inclusive copil natural sau copil vitreg aflat în întreţinerea

persoanei și orice altă rudă a persoanei care locuieşte cu persoana în aceeaşi locuinţă în decurs de cel puţin un an

1

2

2. Societatea comercială în al cărei capital persoana fizică respectivă, individual sau împreună cu persoanele sale afiliate specificate la cap.II pct.1, deţine

controlul

2

3

3. Persoana juridică care împreună cu persoanele sale afiliate specificate la cap.I. pct.1 lit.a) sau persoana fizică care acţionează în numele sau pe contul

persoanei fizice respective

1

2

36

3

4

5

4. Persoana juridică sau fizică în numele sau pe contul căreia acţionează persoana fizică respectivă

1

2

3

III. Societatea-mamă împreună cu societăţile-fiice, precum şi oricare dintre societăţile-fiice ale aceleiaşi societăţi-mamă între ele

1

2

3

IV. persoana juridică cu fondurile sale de pensii şi cu societatea de administrare a acestor fonduri

1

2

3

4

V. Control - în cazul în care persoana fizică sau juridică corespunde cel puţin uneia din următoarele condiţii:

1. Deţine singură sau împreună cu persoanele care acţionează în mod concertat majoritatea acţiunilor cu drept de vot sau a cotelor de participare ale unei

societăţi comerciale

37

1

2

3

2. Deţine singură sau împreună cu persoanele care acţionează în mod concertat un număr de acţiuni cu drept de vot sau de cote de participare ce îi permite

să numească ori să revoce majoritatea membrilor consiliului societăţii, organul executiv sau majoritatea membrilor organului executiv şi/sau cenzorul ori

majoritatea membrilor comisiei de cenzori

1

2

3

3. Exercită o influenţă dominantă asupra unei societăţi comerciale al cărei acţionar sau asociat este, în temeiul unui contract încheiat cu societatea în cauză

sau al unei clauze din actul constitutiv ori al statutului societăţii;

1

2

3

4. Este acţionar sau asociat al unei societăţi comerciale şi controlează singură, în temeiul unui acord încheiat cu alţi acţionari sau asociaţi ai societăţii în

cauză, majoritatea drepturilor de vot. 1

2

3

VI. Persoana fizică sau juridică legate care deţin direct sau indirect cel puţin 20% din drepturile de vot sau din capitalul social al emitentului

38





Informaţia ce conţine date cu caracter personal urmează a fi prezentată în exclusivitate Comisiei Naționale şi emitentului cu procesarea acesteia în strictă

conformitate cu Legea nr.982-XIV din 11.05.2000 ,,Privind accesul la informaţie”, fără a fi publicată și Legea nr. 133 din 08.07.2011 ,,Privind protecţia datelor cu

caracter personal”.

39

Formularul 3_________________

Perioada de raportare________________

Denumirea emitentului____________

Data prezentării__________________

Informația privind evenimentele care influenţează sau pot influenţa activitatea emitentului și/sau preţul valorilor mobiliare admise la

tranzacţionare pe o piaţă reglementată/MTF.

Nr.

d/o

Denumirea evenimentului Data

producerii

evenimen-

tului

Organul

de conducere

autorizat care

a luat decizia

corespunzătoare

Data

adoptării

deciziei

corespun-

zătoare

Sursa

unde s-a

publicat

decizia

organului

de

conducere

Data

publicării

deciziei

Sursa în

care s-a

publicat

comunicatul

privind

deciziile

aprobate

Data

publicării

comuni-

catului

Data

prezentării

raportului

financiar

la organul

de

statistică

Suma veniturilor

calculate pentru

anul de

gestiune/perioada

raportată, lei

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

1 Convocarea adunării generale

ordinare anuale

X

2 Convocarea adunării generale X X

40

extraordinare

3 Efectuarea de către emitent a

tranzacţiilor de proporţii, a

căror valoare constituie cel

puţin 25% din activele

emitentului

X X

4 Contracte încheiate direct sau

indirect între entitate şi

persoanele interesate conform

art.85 din Legea nr.1134-XIII

din 02.04.1997 (tranzacţie cu

conflict de interese)

X X

5 Demisionarea membrilor

consiliului, organului

executiv, comisiei de cenzori

X X

6 Substituţia registratorului

independent al emitentului

X X

7 Substituţia societății de

audit/auditorului

întreprinzător individual al

emitentului

X X

8 Modificarea capitalului social X X

41

9 Reorganizarea emitentului şi

a persoanelor concertate lui

X X

10 Iniţierea procedurii de

insolvabilitate/

dizolvare a emitentului

X X

11 Accelerarea onorării unei

obligaţii financiare de

proporţii a emitentului

X X

12 Litigiile în care este implicată

entitatea (pentru cele ale

căror VM sînt tranzacționate

pe o piață reglementată)

X X

13 Producerea oricărui

eveniment care poate atrage

după sine incapacitatea de

plată

X X

14 Operațiuni extra-bilanțiere

(pentru cele ale căror VM sînt

tranzacționate pe o piață

reglementată))

X X

15 Realizarea unui produs sau

introducerea unui serviciu

nou sau a unui proces de

X X

42

dezvoltare ce afectează sau ar

putea afecta în mod

semnificativ entitatea,

inclusiv intrarea în noi

domenii de activitate (pentru

emitenții ale căror valori

mobiliare sînt admise la

tranzacționare pe o piață

reglementată))

16 Încheierea/încetarea/rezilierea

contractelor de credit

încheiate cu instituțiile

financiare și alte persoane

fizice și juridice (pentru

emitenții ale căror valori

mobiliare sînt admise la

tranzacționare pe o piață

reglementată))

X X

18 Finalizarea procedurii de

insolvabilitate a emitentului

X X

19 Aprobarea hotărîrii privind

plata veniturilor pe valorile

mobiliare, inclusiv:

X X

a) Acţiuni ordinare X

43

b) Acţiuni preferenţiale X

c) Obligaţiuni X

20 Informaţii privind Codul de

Guvernare Corporativă,

inclusiv:

X X

a) Aprobarea Codului de

Guvernare Corporativă

X X

b) Aprobarea modificărilor şi

completărilor la Codul de

Guvernare Corporativă

X X

21

Oricare alt eveniment ce

poate afecta activitatea

emitentului

X

44

Formularul 2_________________

Perioada de raportare

(semianual/anual)______________



Informația privind demisii/modificări/angajări în organele de conducere ale emitentului:

Nr.

d/o

Denumirea

completă a

persoanei

juridice/

numele,

prenumele

persoanei

fizice

Numărul de

înregistrare

(IDNO)/

Codul

personal al

persoanei

fizice (IDNP)

Funcţia

deţinută

/ relaţiile

de

familie

Data

numirii

în

funcţia

deţinută

Data

eliberării

din

funcţia

deţinută

Sediul

persoanei

juridice /

domiciliul

persoanei

fizice


începutul perioadei

de gestiune

Tranzacţiile efectuate

cu acţiunile emitentului


finele perioadei de

gestiune

Nu-

mărul

de

acţiuni,

unităţi

Cota parte

a acţiunilor

deţinute în

numărul

total de

acţiuni cu

drept de

vot, %

Tipul

tran-

zacţiei

Data

tran-

zacţiei

Nu-

mărul

de

acţiuni

tranzac-

ţionate

Nu-

mărul

de

acţiuni,

unităţi

Cota parte

a acţiunilor

deţinute în

numărul

total de

acţiuni cu

drept de

vot, %

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14

a) Membrii

Consiliului

societăţii

1

b) Membrii

organului

45

executiv

1

c) Membrii

Comisiei de

cenzori

1

d) Alte

persoane cu

funcţii de

răspundere,

inclusiv

conducătorul

filialei sau

reprezentanţei

1







caracter personal”.

46

Formularul 6_________________

Perioada de raportare________________

Denumirea emitentului____________

Data prezentării__________________

Deținerile de acțiuni pentru persoanele (fizice, juridice) care au dobîndit sau au înstrăinat acțiuni cu drept de vot ale unui emitent şi în urma acestora cota deţinerilor atinge,

depăşeşte sau coboară sub limita de 5%, 10%, 15%, 20%, 25%, 33%, 50%, 66%, 75% şi 90%

Nr.

d/o

Denumirea completă a

acționarului persoană

juridică/Numele, prenumele

acționarului persoană fizică

Numărul de

înregistrare (IDNO)/

Codul personal al

persoanei fizice

(IDNP)

Sediul

persoanei

juridice

/domiciliul

persoanei fizice

Data tranzacției

Modalitatea de

obţinere/înstrăinare

Numărul,

cota

valorilor

mobiliare

deţinute

pînă la

tranzacţie

Numărul, cota

valorilor mobiliare

obţinute/înstrăinate

în cadrul

tranzacţiei.

Numărul,

cota

valorilor

mobiliare

deţinute

după

tranzacţie

Numărul,

cota

valorilor

mobiliare

deţinute

după

tranzacţie, în

comun cu

persoanele

afiliate

(concertate)

47

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Persoana fizică sau juridică care activează în mod concertat _____________________

Semnătura persoanei care raportează ____________________________



caracter personal”

48

Date post:	19-Feb-2020
Category:	Documents
Upload:	others
View:	5 times
Download:	0 times

Regulamentul mobiliare Capitolul I 1. Principii Generalejustice.gov.md/file/Centrul de armonizare a...

Documents