42
ISO 37001 ISO 37001:2016 Sisteme de management anti-mită
ISO 37001
ISO 37001:2016 Sisteme de
management anti-mită
ISO 37001- Sisteme de management
anti-mită
Ce este ISO?
• Organizația Internațională de Standardizare (ISO) este o organizație
internațională independentă, neguvernamentală, cu sediul în Geneva, Elveția.
În prezent, din ISO fac parte peste 163 de țări, organizația elaborând și
publicând, de la înființare și până în prezent, peste 21.000 de standarde
internaționale, în diferite domenii, dintre care cele mai cunoscute sunt: ISO
3166 – Coduri de Țară, ISO 4217 - Coduri monetare și, în domeniul sistemelor
de management, ISO 9001 – Managementul calității.
ISO 37001- Sisteme de management
anti-mită
Un sistem de management este modul în care o organizație gestionează părțile
intermediare ale afacerii sale pentru a-și atinge obiectivele. Aceste obiective pot
viza o serie de subiecte diferite, inclusiv calitatea produselor sau serviciilor,
eficiența operațională, performanța de mediu, sănătatea și siguranța la locul de
muncă și multe altele.
Ce este un sistem de management?
ISO 37001- Sisteme de management
anti-mită
Certificarea reprezintă furnizarea de către un organism independent ( Organism
de evaluare a Conformității – OEC) a unei garanții scrise (un certificat) conform
căruia produsul, serviciul sau sistemul în cauză îndeplinește cerințe
specifice.
Certificarea poate fi un instrument util pentru a adăuga credibilitate, demonstrând
că produsul sau serviciul organizației răspunde așteptărilor clienților și a altor părți
interesate. Pentru anumite industrii, certificarea este o cerință legală sau
contractuală.
Ce Ce este ,,Certificarea″? un
sistem de management?
ISO 37001- Sisteme de management
anti-mită
ISO 37001- Sisteme de management
anti-mită
• ISO 37001 – Sisteme de management anti-mită este primul standard
internațional elaborat de ISO care se referă la mită.
• ISO 37001:2016 ,,Anti-bribery management systems. Requirements with
guidance for use″ a fost publicat în România de către ASRO ( Organismul
Național de Standardizare) în aprile 2017 – SR ISO 37001 - ,,Sisteme de
management anti-mită. Cerințe cu ghid de utilizare.
Ce Ce este ISO 37001?un?
ISO 37001- Sisteme de management
anti-mită
• ISO 37001 - Oferă cerințele și un ghid corespunzător pentru organizații,
astfel încat acestea să fie în măsură sa stabilească, să implementeze, să
mențină și să îmbunătățească un sistem de management anti-mită, în
concordanță cu cele mai bune practici internaționale în materie
(“international good practice”) și aplicabil independent de jurisdicțiile
naționale( “all jurisdictions”).
ISO 37001- Sisteme de management
anti-mită
•ISO 37001 este rezultatul preocupării continue a statelor lumii vizând lupta
împotriva corupției care, în societatea modernă, este considerată drept cea mai
mare amenințare la adresa democrației ( formele diferite de corupție, cum ar fi:
corupția endemică, reactivă, corectivă, primară, secundară, terțiară etc.
destructurează statele, anulează instituțiile de drept și garanțiile individuale și
colective, înlocuind preeminența legii cu modele arhaice de socializare, de tip
protecționist, favoritisme etc, în afara sferei autorității).
De ce a fost elaborat ISO 37001?sistem de
management?
ISO 37001- Sisteme de management
anti-mită
• În același sens a statuat și Organizația pentru Cooperare și Dezvoltare
Economică (OCDE):
,,Mita este una dintre cele mai distructive și provocatoare probleme din lume. Cu o
sumă de peste 1 trilion de dolari plătite anual în mită, consecințele sunt
catastrofale, reducând calitatea vieții, subminând statul de drept și guvernele,
sporind sărăcia și erodând încrederea publică. Pentru companii, mita poate
distruge valoarea și provoca daune persoanelor și părților interesate externe″.
ISO 37001- Sisteme de management
anti-mită
Totuși, în pofida eforturilor depuse la nivel național și internațional pentru
combaterea mitei, rămâne o problemă semnificativă. Recunoscând acest lucru,
ISO a elaborat un nou standard pentru a ajuta organizațiile să lupte împotriva
corupției și să promoveze o afacere etică și o cultură organizațională.
ISO 37001 – Sisteme de management
anti-mită
Din această perspectivă, ISO 37001 acționează concomitent pe două planuri
diferite (dar complementare), și anume:
• Reprezintă un ghid care furnizează cerințele necesare pentru ca o organizație să
își stabilească un sistem de management anti-mită performant.
• Se constituie într-un apel către mediul de afaceri pentru a face un pas înainte în
lupta globală anti-mită, prin alinierea sistemelor de management existente la
nivelul organizațiilor la cele mai bune practici internaționale, apte să detecteze și
să elimine orice formă de mituire.
ISO 37001 – Sisteme de management
anti-mită
ISO 37001 este un standard voluntar pe care o organizație îl poate adopta, dacă
se dorește. Cu toate acestea, este posibil ca respectarea standardului să devină o
cerință juridică sau contractuală pentru anumite organizații sau industrii. Exemple
ar putea include lanțurile de achiziții publice și de aprovizionare.
Este obligatorie certificarea ISO 37001?de
management?
ISO 37001- Sisteme de management
anti-mită
• În sensul Standardului, mita este definită ca oferirea, promiterea, acceptarea
sau solicitarea unui avantaj necuvenit de orice valoare (care ar putea fi financiară
sau nefinanciară), direct sau indirect și indiferent de locația (locațiile), prin
încălcarea legii aplicabile, ca stimulent sau recompensă pentru o persoană care
acționează sau se abține de la a acționa în legătură cu îndeplinirea îndatoririlor
acestei persoane.
Cărui tip de mită i se adresază Standardul
ISO 37001?management?
ISO 37001- Sisteme de management
anti-mită
• Această definiție este în linii mari conformă cu definiția corupției* utilizată în
instrumentele internaționale și include atât mituirea funcționarilor din sectorul public
cât și din cel privat, cu precizarea că, potrivit Standardului, definița utilizată trebuie
să fie cea din legea aplicabilă în mod specific organizației.
* În numeroase acte normative internaționale, corupția este definită prin elementele constitutive ale
infracțiunii de mită ( luare și dare de mită). Sintetic, se poate afirma că, din perspectivă internațională, mita
reprezintă matricea (arhetipul) infracțională pe care se grevează toate celelalte infracțiuni de corupție, în
legătură sau asimilate corupției ( traficul de influență, cumpărarea de influență, etc). Ex: Consiliul
Organizatiei pentru Coopare Economica si Dezvoltare – OCDE, 1998 definește corupția ca fiind
,,mita ce implica oferta directa si indirecta sau acordarea unui folos necuvenit, pecuniar sau alte avantaje
unui sau pentru un functionar strain, pentru incalcarea obligatiei de serviciu, cu scopul de a favoriza sau
obstructiona desfasurarea unei afaceri.″
ISO 37001- Sisteme de management
anti-mită
• Standardul se referă la mita oferită de către organizație (mită activă) sau
primită de organizație (mită pasivă). În plus, Standardul nu se limitează numai
la potențialele fapte de mituire în care ar putea fi implicată organizația, ci vizează
inclusiv personalul său, prepuși, asociații de afaceri precum și orice alte
persoane care acționează în numele sau în beneficiul și în legatură cu
activitățile organizației.
Standardul nu abordează în mod specific fraude, carteluri, infracțiuni antitrust / concurență,
spălare de bani sau alte activități legate de practici corupte (cum ar fi cele cuprinse în
Convenția Organizației Națiunilor Unite împotriva corupției), deși o organizație poate alege să
extindă domeniul de aplicare al sistemele sale de gestionare a acestor activități.
ISO 37001 – Sisteme de management
anti-mită
ISO 37001- Sisteme de management
anti-mită
ISO 37001- Sisteme de management
anti-mită
ISO 37001- Sisteme de management
anti-mită
ISO 37001- Sisteme de management
anti-mită
• Corupția este un concept mai larg decât mita. Pe lângă mituirea în sectorul public
și privat, Convenția Organizației Națiunilor Unite împotriva corupției include în
conceptul de corupție și alte infracțiuni, cum ar fi delapidarea, deturnarea de
fonduri, traficul de influență, abuzul de funcții, îmbogățirea ilicită, delapidarea, etc.
• La nivel național, Legea nr.78/2000 include în conceptul penal de corupție trei
tipologii:
- infracțiuni de corupție propriu-zise ( darea și luarea de mită, cumpărarea de
influență, traficul de influență)
- Fapte asimilate corupției;
- Fapte în legătură cu corupția.
Care este diferența dintre mită și corupție??
ISO 37001- Sisteme de management
anti-mită
DISO 37001 definește mita?
•,,Mita" este definită în mod specific prin diferitele legi și reglementări aplicabile
unei organizații. ISO 37001 definește în mod generic mita ca fiind: oferirea,
promiterea, oferirea, acceptarea sau solicitarea unui avantaj necuvenit de orice
valoare, direct sau indirect și indiferent de locație, încălcând legea aplicabilă, ca un
stimulent sau recompensă pentru o persoană acționând sau abținând să acționeze
în legătură cu îndeplinirea sarcinilor persoanei respective.
ISO 37001- Sisteme de management
anti-mită
• Cu toate acestea, potrivit cerințelor exprese din Standard, în procesul de
implementare / certificare a sistemului de management anti-mită, definiția mitei va
fi cea dată de legislația în vigoare aplicabilă organizației în cauză.
• Sub acest aspect, în legislația națională (Codul penal), cele două fapte, respectiv
luarea de mită și darea de mită sunt incriminate în mod distinct, astfel:
ISO 37001 – Sisteme de management
anti-mită
• Luarea de mită - Art. 289 (1) Fapta functionarului public care, direct ori indirect,
pentru sine sau pentru altul, pretinde ori primeste bani sau alte foloase care nu i se
cuvin ori accepta promisiunea unor astfel de foloase, in legatura cu indeplinirea,
neindeplinirea, urgentarea ori intarzierea indeplinirii unui act ce intra in indatoririle
sale de serviciu sau in legatura cu indeplinirea unui act contrar acestor indatoriri,
se pedepseste cu inchisoare de la 3 la 10 ani si interzicerea exercitarii dreptului de
a ocupa o functie publica ori de a exercita profesia sau activitatea in executarea
careia a savarsit fapta.
ISO 37001- Sisteme de management
anti-mită
2) Fapta prevazuta in alin. (1), savarsita de una dintre persoanele prevazute in art.
175 alin. (2)*, constituie infractiune numai cand este comisa in legatura cu
neindeplinirea, intarzierea indeplinirii unui act privitor la indatoririle sale legale sau
in legatura cu efectuarea unui act contrar acestor indatoriri.
(3) Banii, valorile sau orice alte bunuri primite sunt supuse confiscarii, iar cand
acestea nu se mai gasesc, se dispune confiscarea prin echivalent.
* Functionarul public asimilat
ISO 37001 – Sisteme de management
anti-mită
•Darea de mită - Art.290 : promisiunea, oferirea sau darea de bani ori alte foloase,
in conditiile aratate la art. 289 se pedepseste cu inchisoare de la 2 la 7 ani.
(2) Fapta nu constituie infractiune atunci cand mituitorul a fost constrans prin orice
mijloace de catre cel care a luat mita.
De asemenea, fapta nu se pedepsește atunci când mituitorul denunta fapta mai
inainte ca organul de urmarire penala sa fi fost sesizat cu privire la aceasta.
ISO 37001 – Sisteme de management
anti-mită
Cine se poate certifica conform ISO 37001?
ISO 37001 este flexibil și poate fi adaptat la o gamă largă de organizații,
indiferent de dimensiune, sector, structură, geografie sau jurisdicție. Este
aplicabil organizațiilor mici, medii și mari, precum și unor părți ale unei organizații.
În sectorul privat, standardul ISO 37001 poate fi utilizat de întreprinderi de afaceri,
precum și de organizații non-profit și non-guvernamentale. ISO 37001 poate fi de
asemenea utilizat în sectorul public.
ISO 37001- Sisteme de management
anti-mită
Pentru a respecta standardul, organizația trebuie să implementeze o serie de
măsuri și controale într-un mod rezonabil și proporțional pentru a ajuta la
prevenirea, detectarea și tratarea mitei, inclusiv:
• O politică anti-mită care interzice mituirea;
• Exprimarea angajamentului și responsabilității conducerii;
• Comunicarea politicii direct atât cu personalul cât și cu asociații de afaceri;
• Numirea unei persoane sau a unei funcții care să supravegheze programul –
Reponsabilul de Conformare Anti-Mită;
Care sunt cerințele ISO 37001?
ISO 37001 – Sisteme de management
anti-mită
• Controale și formare de personal – campanii de conștientizare;
• evaluări periodice ale riscului de mituire la care este expusă organizația;
• Due diligence pe proiecte, colaboratori, prepuși și asociații de afaceri;
• Implementarea controalelor anti-mită de către organizațiile controlate și de
asociații de afaceri;
•Implementarea unor controale financiare și nefinanciare adecvate pentru
prevenirea riscului de mituire;
• Raportarea, monitorizarea, investigarea și auditarea sitemului de management;
• Acțiuni corective și îmbunătățirea continuă;
ISO 37001- Sisteme de management
anti-mită
Structura de baza PLAN DO CHECK ACT
4 Contextul
organizatiei 5 Leadership 6 Planificare 7 Suport 8 Operare
9 Evaluarea
performantei 10 Imbunatatire
9.1 Monitorizare,
masurare,
analizare si
evaluare
9.2 Audit intern
9.3 Analiza
efectuata de
management
10.1 Neconformitate
si actiune corectiva
10.2 Imbunatatire
continua
4.1 Intelegerea
organizatiei si
a contextului in
care activeaza
4.2 Intelegerea
necesitatilor si
asteptarilor
partilor
interesate
4.3 Determi-
narea
domeniu-lui de
aplicare al
sistemului de
management
anticoruptie
4.4 Sistemul de
management
anticoruptie
4.5 Evaluarea
riscului de
coruptie
5.1 Leadership
si angajament
5.2 Politica
anticoruptie
5.3 Roluri
organizationale
,
responsabilitati
si autoritati
6.1 Actiuni de
tratare a
riscurilor si
oportunitatilor
6.2 Obiectivele
anticoruptie si
planificarea
realizarii
acestora
7.1 Resurse
7.2 Competenta
7.3
Constientizare si
instruire
7.4 Comunicare
7.5 Informatii
documentate
8.1 Planificare si
control
operational
8.2 Investigare
preventiva
rezonabila
8.3 Controale
financiare
8.4 Controale
nefinanciare
8.5
Implementarea
controalelor
anticoruptie de
catre organizatii
controlate si de
catre parteneri de
afaceri
8.6 Angajamente
anticoruptie
8.7 Cadouri,
ospitalitate,
donatii si beneficii
similare
8.8 Semnalarea
preocuparilor
8.9 Investigarea
si tratarea
cazurilor de
coruptie
ISO 37001 – Sisteme de management
anti-mită
• Standardul prevede cerințe minime și îndrumări de sprijin pentru stabilirea,
implementarea, îmbunătățirea unui sistem de management anti-corupție. Este un
instrument de gestionare a riscurilor și oferă asigurări managementului,
investitorilor, angajaților, clienților și altor părți interesate că o organizație ia
măsuri rezonabile pentru prevenirea, detectarea și gestionarea adecvată a
riscului de luare de mită.
Care sunt avantajele certificării conform ISO
37001 pentru organizație?
ISO 37001 – Sisteme de management
anti-mită
•În cazul unei investigații, standardul poate fi, de asemenea, luat în considerare
ca dovadă că o organizație a întreprins măsuri rezonabile și proactive pentru
a preveni mituirea. ( În special în cazul în care faptele de mituire sunt comise
de către salariați, parteneri de afaceri, prepuși care acționează în numele
societății – în această situație, existența unui sistem de management
certificat conform ISO 37001 poate exonera organizația de la răspunderea
penală).
Punerea în aplicare a standardului poate, de asemenea, să ofere unei organizații
un avantaj competitiv și o mai mare încredere a părților interesate, a
acționarilor și a clienților.
ISO 37001 – Sisteme de management
anti-mită
Organizațiile pot decide să utilizeze standardul în mai multe moduri, cum ar fi:
- Ca pe un material orientativ pentru a oferi părților interesate potențiale sau
actuale un referențial în dezvoltarea sistemului lor de management anti-corupție
sau în stabilirea așteptărilor;
- Un plan pentru a proiecta un nou sistem anti-mită sau pentru a îmbunătăți unul
existent;
-Un program de referință la revizuirea, monitorizarea sau auditarea unui asociat de
afaceri;
Cum poate fi utilizat standardul?
ISO 37001 – Sisteme de management
anti-mită
- O bază pentru certificarea sistemului de management anti-mită conform
standardului ISO 37001;
- Un avantaj competitiv, odată implementat și certificat, de a diferenția o organizație
de concurenții săi;
- O cerință pentru începerea sau continuarea afacerii cu o altă organizație
- Un punct de referință pentru evaluarea:
i) Sistemul existent de management al anti-mită al organizației;
ii) Sistemului anti-mită al unei organizații cu care se află deja într-un raport de business;
iii) Sistemul anti-mită al unei noi organizații cu care se intenționează intrarea într-un
parteneriat.
ISO 37001- Sisteme de management
anti-mită
Standardul trebuie să acopere
întreaga organizație?
Standardul poate fi utilizat de o întreagă organizație, de un grup de companii,
dar poate fi, de asemenea, utilizat pentru părți ale unei organizații, de
exemplu, numai pentru anumite activități ale unei organizații sau pentru una
sau mai multe companii dintr-un grup de companii.
ISO 37001 – Sisteme de management
anti-mită
Toți cei din organizație au roluri și responsabilități legate de stabilirea, planificarea,
implementarea, gestionarea, monitorizarea, revizuirea și îmbunătățirea
permanentă a sistemului de management anti-mită ISO 37001.
Cine din organizație este implicat în
planificarea, implementarea,
monitorizarea, îmbunătățirea sistemului de
management anti-mită, conform ISO
37001?
ISO 37001 – Sisteme de management
anti-mită
De exemplu:
- Conducerea (Organele statutare) este responsabilă pentru sprijinirea
implementării sistemului de managament anti-mită prin interzicerea mitei și
asigurarea resurselor suficiente alocate pentru realizarea acestuia;
- Managementul este responsabil pentru implementarea și gestionarea
sistemului;
- Toți angajații sunt responsabili pentru cunoașterea și respectarea politicii anti-
mită, pentru finalizarea instruirii și pentru raportarea cazurilor de neconformitate
existente sau potențiale;
- Responsabilul de Conformare Anti-Mită este responsabil pentru urmărirea
conformării tuturor părților la sistemul de management anti-mită.
ISO 37001 – Sisteme de management
anti-mită
•Timpul necesar pentru certificarea sistemului de management anti-mită în
conformitate cu prevederile ISO 37001 poate varia foarte mult de la o organizație
la alta, în funcție de factori precum dimensiunea, structura, răspândirea geografică,
complexitatea, resursele, expertiza subiectului etc.
Cât timp poate dura certificarea ?
ISO 37001- Sisteme de management
anti-mită
Da, ISO 37001 este un standard de cerințe, ceea ce îl face capabil de certificare
independentă. O organizație poate invita un organism de certificare acreditat
pentru a verifica dacă sistemul de management anti-mită al companiei este în
conformitate cu cerințele din standar, iar, în caz afirmativ, poate obține Certificarea
sistemului conform ISO 37001.
Poate o organizație să fie certificată
conform ISO 37001?
ISO 37001- Sisteme de management
anti-mită
Nu. Măsurile impuse de ISO 37001 sunt concepute pentru a fi integrate cu
procesele și controalele existente. ISO 37001 urmărește structura comună la nivel
înalt pentru standardele sistemului de management ISO, pentru o integrare ușoară,
de exemplu, cu IS0 9001 - Managementul calității sau ISO 19600 - Sisteme de
management al conformității. Măsurile noi sau consolidate pot fi integrate în
sistemele existente.
În vederea obținerii certificării,
organizația trebuie să genereze un
sistem de mangament separat?
ISO 37001 – Sisteme de management
anti-mită
• Detectarea situațiilor preexistente care pot genera mită și/sau alte fapte de
corupție și care pot expune compania;
• Creșterea reputației organizației;
• Reducerea costurilor;
Reducerea riscului de “malpraxix”
Care sunt beneficiile certificării
sistemului de management anti-mită
conform ISO 37001?
• o mai bună capacitate de a descoperi încălcările și de a reacționa adecvat;
• apărare bazată pe „bună credință” și „lipsa vinovăției organizației”;
• creșterea șanselor de a-și adjudeca contracte, parteneriate, concesiuni și
contribuții publice, diverse finanțări;
• Rating de legalitate și de firmă – recunoaștere internațională;
• Îmbunătățirea de rating financiar;
• Oferirea unor garanții suplimentare de legalitate părților interesate;
• Creșterea competitivității salariaților și a calității partenerilor de afaceri.
ISO 37001 – Sisteme de management
anti-mită
ISO 37001
