ANEXA NR. 1 DATE STATISTICE

1. Rapoarte de depuneri şi retrageri de numerar > 10.000 EUR

1.1. Numărul rapoartelor de depuneri şi

retrageri de numerar > 10.000 Euro primite in anul 2004

01.01-22.06.2004 23.06-31.12.2004 Număr rapoarte primite de la bănci

4.285 4.944

Număr rapoarte primite de la alte instituţii financiare

1.007 1.422

4285

1007

4944

1422

01000200030004000500060007000

01.01-22.06.2004 23.06-31.12.2004

Numarul rapoartelor de depuneri si retrageri de numerar > 10.000 EUR

Numar rapoarte D/Rnumerar > 10.000 EURprimite de la alteinstitutii financiareNumar rapoarte D/Rnumerar > 10.000 EURprimite de la banci

Total 6366Total 5292

1.2. Numărul operaţiunilor de depunere şi retragere în numerar >10.000 Euro

01.01-

22.06.2004 23.06-

31.12.2004 Total

operaţiuni 2004

Număr operaţiuni efectuate de persoane fizice

93.955 154.325 248.280

Număr operaţiuni efectuate de persoane juridice

694.411 1.156.073 1.850.484

Total operaţiuni 788.366 1.310.398 2.098.764

248.280

1.850.484

0

500000

1000000

1500000

2000000

1Numar operatiuni de D/R numerar efectuate de persoane fiziceNumar operatiuni de D/R numerar efectuate de persoane juridice

Repartitie procentuala12%

88%

Operatiuni de D/R numerar efectuate de persoane fizice

Operatiuni de D/R numerar efectuate de persoane juridice

55.830

460.017696.132

949.258

1.256.657

2.098.764

0

500000

1000000

1500000

2000000

2500000

Numar total operatiuni de D/R in numerar

Evoluţia numărului total de operaţiuni în numerar > de 10.000 euro în perioada 1999 - 2004

199920002001200220032004

1.3. Cuantumul sumelor în numerar incluse în Rapoartele de depuneri/retrageri > 10.000 Euro

primite în anul 2004 01.01-

22.06.2004 23.06-

31.12.2004 Total sume

2004

Sume depuneri 4.861 milioane euro

8.887 milioane euro

13.748 milioaneeuro

Sume retrageri 4.319 milioane euro

6.002 milioane euro

10.321 milioaneeuro

13748 mil. Euro

10321mil. Euro

02000400060008000

100001200014000

1Sume depuse in numerar Sume retrase in numerar

Repartitie procentuala

43% 57%

Sume depuse in numerar Sume retrase in numerar

2. Rapoarte de transferuri externe > 10.000 EUR

2.1.Numărul rapoartelor de transferuri externe > 10.000 Euro 01.01-22.06.2004 23.06-31.12.2004 Număr rapoarte primite de la bănci 4.209 4.772

Număr rapoarte primite de la alte instituţii financiare

- 11

Număr operaţiuni 317.336 438.869

4.2090

317.336

4.77211

438.869

050000

100000150000200000250000300000350000400000450000

01.01-22.06.2004

23.06-31.12.2004

Evolutia indicatorului

Nr. rapoarte de transferuriexterne > 10000 EURprimite de la banci

Nr. rapoarte de transferuriexterne > 10000 EURprimite de la alte institutiifinanciareNr. operatiuni raportate

2.2.Numărul operaţiunilor de transfer extern efectuate de persoane fizice şi juridice

01.01-22.06.2004 23.06-31.12.2004 Total Număr operaţiuni efectuate de persoane fizice

13.381 19.991 33.372

Număr operaţiuni efectuate de persoane juridice

303.955 418.878 722.833

33.372

722.833

0

100000

200000

300000

400000

500000

600000

700000

800000

1Total operatiuni de transfer extern efectuate de persoane fiziceTotal operatiuni de transfer extern efectuate de persoane juridice

Repartitie procentuala

96%

4%

Operatiuni de transfer extern efectuate de persoane fiziceOperatiuni de transfer extern efectuate de persoane juridice

2.3 Repartiţia pe cetăţenii a persoanelor fizice care au efectuat transferuri externe în anul 2004

6%5%

4% 3% 2% 2% 1%

5%6%

13%

53%

RomaniaItaliaSUATurciaGreciaGermaniaIsraelMarea BritanieFrantaCipruCanada

Cetăţenie necunoscută + Altele (cu pondere redusă): China, Spania, Belgia, Olanda, Austria, Siria, Moldova, Ungaria, Liban, Elveţia, Iran, Japonia, Australia, Egipt, Iordania, Suedia, Irlanda, Rusia, Danemarca, Irak, Iugoslavia, Coreea de Sud, India, Libia, Africa de Sud, Venezuela, Norvegia, Ucraina, Vietnam, Bulgaria, Portugalia, Noua Zeelandă, Malta, Arabia Saudită, Argentina, Azerbaidjan, Monaco, Afganistan, Albania, Bosnia şi Hertegovina, Brazilia, Cehia, Croatia, Finlanda, Indonezia, Yemen, Tunisia, Tailanda, Taiwan, Polonia, Pakistan, Luxemburg, Liechtenstein, Kuwait, Islanda, Algeria, Bolivia, Mexic, Nigeria, Timorul de Est, Sudan, Teritoriul Britanic Oceanul Indian, Sudan, Somalia, Slovenia, Slovacia, Samoa Americană, Quatar, Peru, Nicaragua, Maroc, Emiratele Arabe Unite, Filipine, Gibraltar, Costa Rica, Camerun.

3. Rapoarte de tranzacţii suspecte

3.1 Situaţia rapoartelor de tranzacţii suspecte primite de Oficiu în anul 2004

01.01-22.06.2004 23.06-31.12.2004 Entităţi raportoare 540 930 Analize proprii 91 22 Sesizări de la organele de urmărire penală 55 109

Instituţii de control financiar si supraveghere prudenţială

50 97

Sesizări de la FIU-uri străine 28 75

Informaţii preluate din presă 0 56

540

91 55 50 28 0

930

22109 97 75 56

0100200300400500600700800900

1000

01.01-22.06.2004 23.06-31.12.2004Entitati raportoareAnalize propriiSesizari de la organele de urmarire penalaInstitutii de control financiar si supraveghere prudentialaSesizari de la FIU-uri straineInformatii preluate din presa

01.01 – 22.06.2004 23.06 – 31.12.2004

Numar de RTS-uri intrate

764

1.289

0200400600800

100012001400

211 239

617

0 113

414

1470

560

200

400

600

800

1000

1200

1400

1600

2003 2004

Evolutia si structura numarului de RTS-uri primite de Oficiu in anii 2003 si 2004

Analize propriiSesizari de la alte autoritati publice decat entitatile raportoareRapoarte de tranzactii suspecte primite de la entitati raportoareAnalize avand ca sursa de informatii mass-media

Evolutia numarului de RTS-uri repartizate Serviciului de Evaluare Preliminara, in cursul anului 2004

74

115139 126

164

198212 220

175

218201 211

0

50

100

150

200

250

Ianuari

e

Febru

arie

Martie

Aprilie

MaiIunie

Iulie

August

Septem

brie

Octombrie

Noiembrie

Decem

brie

Luna

Num

ar d

e R

TS-u

ri

Evolutia numarului de RTS-uri pentru care au fost intocmite Note cu propuneri, in cursul anului 2004

94105

115

53

100

64

140

111

82

130

163145

020406080

100120140160180

Ianuari

e

Febru

arieMart

ie

Aprilie

MaiIunie

Iulie

August

Septem

brie

Octombrie

Noiembrie

Decem

brie

Luna

Num

ar d

e R

TS-u

ri so

lutio

nate

01.01 –22.06.2004

23.06 –31.12.2004

Numar de RTS-uri supuseevaluării preliminare

794

508

0

100

200

300

400

500

600

700

800

3.2 Numărul de persoane fizice şi juridice implicate în RTS-uri

01.01-22.06.2004 23.06-31.12.2004 Nr. persoane fizice implicate în RTS-uri 1.225 1.749

Nr. persoane juridice implicate în RTS-uri

1.023 1.412

2974

2435

0

50010001500

200025003000

1Nr. persoane fizice implicate in RTS-uri

Nr. persoane juridice implicate in RTS-uri

Repartitie procentuala

55%45%

Persoane fizice implicate in RTS-uriPersoane juridice implicate in RTS-uri

3.3 Repartiţia pe cetăţenii a persoanelor fizice incluse în RTS-uri

Cetăţenia persoanelor fizice Nr. persoane România 1659 Turcia 160 China 190 Irak 87 Italia 85 Siria 83 Liban 36 Moldova 20 Iran 13

Repartitie procentuala

7%4% 4% 4%

1% 1%

7% 70%

2%

4. Sesizări transmise Parchetului de pe lângă Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie în anul 2004

4.1 Numărul persoanelor fizice şi juridice suspectate

01.01-22.06.2004 23.06-31.12.2004 Nr. persoane fizice suspectate 748 1073

Nr. persoane juridice suspectate 175 228

748

175

1073

228

0

200

400

600

800

1000

1200

01.01-22.06.2004 23.06-31.12.2004

Nr. persoane fizice Nr. persoane juridice

Repartitie procentuala

20%

80%

Persoane fizice Persoane juridice

4.2. Repartiţia pe cetăţenii a persoanelor fizice în anul 2004 despre care au fost identificate indicii temeinice de implicare în

activităţi de spălare a banilor sesizate la PICCJ

2004 România 1090 Turcia 156 Irak 110 China 93 Siria 54 Italia 42 Moldova 20 Iordania 14 Ungaria 9

Repartitie procentuala

6% 3%3% 1%

1% 1%

10%

7%

68%

4.3 Repartiţia pe cetăţenii a persoanelor fizice în anul 2003 despre care au fost identificate indicii temeinice de implicare în

activităţi de spălare a banilor sesizate la PICCJ

2003 România 711 Irak 300 Turcia 226 China 76 Italia 49 Siria 45 Egipt 37 Liban 30 Iordania 13 Rusia 13 Pakistan 12 Ungaria 11

Repartitie procentuala

5%3% 3% 2% 2%

1%

1%1%

46%

20%

15%

1%

4.4 Cuantumul sumelor reciclate în baza sesizărilor transmise către PICCJ în anul 2004

01.01-22.06.2004 23.06-31.12.2004 Sume reciclate 219.779.555 Euro 245.389.294 Euro

219.779

245.389

200000210000220000230000240000250000

Sume reciclate (mii EURO)

01.01-22.06.200423.06-31.12.2004

Repartitie procentuala

53% 47%01.01-22.06.200423.06-31.12.2004

102.857

900.000

519.948515.977

576.727

465.168

0100000200000300000400000500000600000700000800000900000

Sume reciclate (mii EURO)

Evolutia indicatorului in perioada 1999-2004

1999 2000 2001 2002 2003 2004

4.5 Principalele infracţiuni predicat cuprinse în sesizările transmise la PICCJ in anul 2004

Infracţiune Nr.

cazuri Evaziune fiscală 337 Înşelăciune 203 Folosirea bunurilor sau a creditului societăţii într-un

scop contrar intereselor acesteia sau în folos propriu 31 Obţinerea nelegală a unor sume reprezentând

rambursare TVA de la organele fiscale 25 Bancrută frauduloasă 20 Falsul de monede şi valori 20 Înşelăciune cu privire la calitatea mărfurilor 17 Infracţiuni de corupţie 13 Traficul de persoane 8 Traficul de produse sau substanţe stupefiante 7

Repartitie procentuala

5%4%

3% 3% 2% 2% 1%1%

49%

30%

4.6 Tipuri de activităţi cuprinse în sesizările transmise la PICCJ în anul 2004, comparativ cu anul 2003

Domeniul Nr. infractiuni

in anul 2003 Nr. infractiuni in

anul 2004 Comerţ interior 189 330 Comerţ exterior 82 105 Contabilitate 0 46 Administraţie 32 45 Financiar bugetar 96 54 Criminalitate organizată 0 26 Industrie – servicii 10 17 Bancar 51 21 Imobiliar 7 11 Investiţii 0 8 Privatizare 0 3

Repartitie procentuala - 2004

8%4% 3% 3% 0%1%2%

7%7%

16%

49%

Repartitie procentuala - 2003

2%11%

40%

18%7%

1%

21%

4.7 Situaţia sesizărilor transmise catre Parchetul de pe lângă Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie si Parchetul Naţional

Anticorupţie şi lucrările trecute în evidenţǎ pasivǎ

189

312

4 18

7649

050

100150200250300350

Sesizari transmisecatre PICCJ

Sesizari transmisecatre PNA

Lucrari trecute inevidenta pasiva

ian.-iun. 2004 iul.-dec. 2004

Evoluţia numărului de sesizări transmise către PICCJ şi PNA în anii 2003 şi 2004

365

0

189

312

22

0

200

400

600

2003 2004Sesizari transmise PNASesizari transmise PICCJ in perioada iul.-dec.2004Sesizari transmise PICCJ in perioada ian.-iun. 2004Sesizari transmise PICCJ in anul 2003

Total: 523

Total: 365

16

140 143

256

365

523

0

100

200

300

400

500

600

1999 2000 2001 2002 2003 2004

Total sesizari transmise PICCJ si PNA in perioada 1999-2004

199920002001200220032004

5. Sesizări transmise Parchetului Naţional Anticorupţie în anul 2004

5.1. Numărul persoanelor fizice şi juridice suspectate

01.01-22.06.2004 23.06-31.12.2004 Număr persoane fizice suspectate 9 114

Număr persoane juridice suspectate 3 9

9 3

114

9

0

20

40

60

80

100

120

01.01-22.06.2004 23.06-31.12.2004

Nr. persoane fizice Nr. persoane juridice

Repartitie procentuala

9%

91%

Persoane fizice Persoane juridice

5.2 Repartiţia pe cetăţenii a persoanelor fizice în anul 2004

despre care au fost identificate indicii temeinice de implicare în activităţi de spălare a banilor sesizate la PNA

2004 România 85 Italia 10 Turcia 9 Egipt 7 Irak 7 Siria 2 Ucraina 1

7%6%

6% 2%

8% 70%

1%

Repartitie procentuala

5.3 Cuantumul sumelor reciclate în baza sesizărilor transmise către PNA în anul 2004

01.01-22.06.2004 23.06-31.12.2004

Sume reciclate 3.993.899 Euro 18.409.588 Euro

3.993.899

18.409.588

0

5000000

10000000

15000000

20000000

Sume reciclate

01.01-22.06.200423.06-31.12.2004

Repartitie procentuala

82%

18%

01.01-22.06.200423.06-31.12.2004

5.4 Principalele infracţiuni predicat cuprinse în sesizările transmise la PNA in anul 2004

Infracţiuni (în perioada 01.01-22.06.2004) Nr. cazuri

Folosirea bunurilor sau a creditului societăţii într-un scop contrar intereselor acesteia sau în folos propriu

2

Infracţiuni de corupţie 2 Evaziune fiscală 1 Înşelăciune 1

Repartitie procentuala

33%

33%17%

17%

Infracţiuni (în perioada 23.06-31.12.2004) Nr. cazuri

Evaziune fiscală 9 Obţinerea nelegala a unor sume reprezentând

rambursare TVA de la organele fiscale 6

Infracţiuni de corupţie 5 Înşelăciune 6

Repartitie procentuala

19%23%

35%23%

5.5 Tipuri de activităţi cuprinse în sesizările transmise la PNA în anul 2004

Infracţiune Nr. cazuri

în perioada 01.01-22.06.2004

Nr. cazuri în perioada

23.06-31.12.2004 Contabilitate 1 Financiar - bugetar 1 5 Criminalitate organizată 1 Bancar 2 3 Comerţ interior 9 Administraţie 2 Investiţii 1 Imobiliar 1 Privatizare 2

Repartitie procentuala (pentru perioada 01.01-22.06.2004)

20%20%

40% 20%

Repartitie procentuala (pentru perioada 23.06-31.12.2004)

4%8% 4%

12%

19%

34%

19%

5.6 Ţări din care provin sumele cuprinse în sintezele transmise la Parchetul Naţional Anticorupţie

în perioada 23.06-31.12.2004

Ţara Nr. cazuri Italia 1

Ţări în care au fost transferate sumele cuprinse în sintezele

transmise la Parchetul Naţional Anticorupţie în perioada 23.06-31.12.2004

Ţara Nr. cazuri Italia 1 Seychelles 1

6. Suspendări ale operaţiunilor suspecte de spălare a banilor în anul 2004

01.01-

22.06.2004 23.06-

31.12.2004 Număr solicitări 4 18 Număr suspendări dispuse de Oficiu 1 18

Număr de cazuri în care s-a prelungit suspendarea de către PICCJ

1 17

Sume blocate la tranzacţionare 30.000 EUR

10.019.070 EURO +1.516.943 USD +

17.565.000.000 LEI

ANEXA NR. 2

O.N.P.C.S.B. - Direcţia de implementare a legislaţiei specifice

PRINCIPALELE CATEGORII DE INFRACŢIUNI GENERATOARE DE BANI MURDARI ÎN ANUL 2004 ŞI METODELE DE RECILARE A ACESTORA

AGENŢI ECONOMICI I M P L I C A Ţ I Î N ACTIVITAŢI ILICITE ŞI / SAU SOCIETĂŢI COMERCIALE CARE FUNCŢIONEAZĂ CA „FIRME FANTOMĂ”

EVAZIUNE FISCALĂ

O p e r a ţ i u n i d e D / R c u n u m e r a r

Transferuri e x t e r n e

Finanţarea de a c t i v i tă ţ i î n e c o n o m i a s u b t e r a n ă

Finan ţarea de a c t i v i t ă ţ i î n economia legală

Fluxuri f inanciare iniţiate şi desfăşurate

pentru disimularea p r o v e n i e n ţ e i ş i destinaţiei fondurilor

Achiziţii imobiliare

Achiziţii mobiliare

Importuri fictive

Persoane fizice

Paradisuri fiscale

Diversificarea activităţilor infracţionale

PRODUCŢIE

DISTRIBUŢIE

C O M E R Ţ

Plată muncă l a n e g r u

Plată complici ( fa ls i f icatori , tăinuitori, mită, etc.)

ÎN ŢARĂ, inclusiv achiziţ i i de active ale statului

ACTIVITĂŢI LEGALE

TEZAURIZARE

PRODUCŢIE

DISTRIBUŢIE

C O M E R Ţ

P l a t ăcontracte de muncă

IMPOZITE ş i TAXE

INVESTIŢII

ÎN STRĂINĂTATEDEPOZITE BANCARE

TITLURI DE STAT

ASIGURĂRIVALORI ACŢIUNI

INTERN

INTERNAŢIONAL

INTERN

INTERNAŢIONA

Export ilegal de valută

FINANŢAREA TRAFICULUI DE

DROGURI

FINANŢAREA TRAFICULUI DE

PERSOANE

ALTE ACTIVITATI

CRIMINALE

Î N Ş E L Ă C I U N E

BANCRUTA FRAUDULOASĂ

F A L S U L D E M O N E DĂ SAU DE ALTE VALORI

ÎNŞELĂCIUNEA CU PRIVIRE LA CALITATEA MARFURILOR

RAMBURSĂRI ILEGALE DE TVA

FOLOSIREA CU REA CREDINŢĂ A ACTIVELOR SOCIETĂŢII COMERCIALE, ÎN SCOP CONTRAR INTERESELOR ACESTEIA ŞI ÎN INTERESUL ADMINISTRATORILOR

TRAFICUL DE PRODUSE STUPEFIANTE

INFRACŢIUNI DE CORUPŢIE

TRAFICUL DE PERSOANE

PROXENETISM ŞI PROSTITUŢIE

I N F R A C Ţ I U N I P R I V I N D COMERŢUL ELECTRONIC

INFRACŢIUNI SĂVÂRŞITE CU CĂRŢI DE CREDIT, INTERNET

Schimb valutar

Persoanefizice

FINANŢAREA

TERORISMULUI

REFINANŢAREA ACTIVITĂŢILOR INFRACŢIONALE I N F R A C Ţ I U N I GENERATOARE DE B A N I M U R D A R I