AGENIA EUROPEAN A CILOR FERATE
O ABORDARE SISTEMIC Ghid de aplicare pentru proiectarea i implementarea unui sistem de management al siguranei feroviare
Versiunea 1.0 13.12.2010
2
Controlul versiunii
Document elaborat de:
Agenia European a Cilor Ferate
120 rue Marc Lefrancq - F-59300 Valenciennes - France
Emis de: Anders LUNDSTRM, ef de Unitate, Siguran
Revizuit de: Bart Accou
Autori: Anna Patacchini
Tipul documentului:
Ghid de aplicare pentru proiectarea i implementarea unui sistem de management al siguranei adresat ntreprinderilor feroviare i gestionarilor de infrastructur n vederea implementrii unui SMS n conformitate cu articolul 9 i anexa III la Directiva 2004/49/CE
Statutul documentului:
Public
Versiune: 1
Data: 13.12.2010
Controlul modificrii
3
Cuprins Controlul modificrii ....................................................................................................................... 2 Partea I Dispoziii introductive ..................................................................................................... 5 1 Introducere .................................................................................................................. 5 2 Scopul sistemului de management al siguranei ......................................................... 9 3 Domeniul de aplicare i coninutul sistemului de management al siguranei .......... 11 Partea II Orientare general ...................................................................................................... 12 4 Temeiul juridic ........................................................................................................... 12 5 O abordare sistemic ................................................................................................. 13
5.1 Coninutul sistemului de management al siguranei (ca baz pentru abordarea sistemic) ................................................................................................................................. 13 5.2 Adoptarea unei abordri sistemice ........................................................................... 15
6 Elemente .................................................................................................................... 20 7 Procese de proiectare i mbuntire ...................................................................... 21
7.1 Conducere .................................................................................................................. 22 7.1.1 Angajamentul conducerii ........................................................................................... 22 7.1.2 Politica de siguran ................................................................................................... 24 7.1.3 Obiectivele de siguran ale organizaiei ................................................................... 24 7.1.4 Luarea deciziilor ......................................................................................................... 25 7.1.5 Controlul gestiunii ...................................................................................................... 26
7.2 Evaluarea riscurilor .................................................................................................... 28 7.2.1 Controlul riscurilor asociate activitii IF/GI .............................................................. 28 7.2.2 Riscuri ce decurg din activitile altor pri ............................................................... 30 7.2.3 Proceduri i metode pentru realizarea evalurii riscului i pentru punerea n aplicare
a msurilor de control al riscurilor (managementul schimbrii) ............................... 31 7.2.4 Conformitatea cu legislaia, normele i standardele ................................................. 32 7.2.5 Sarcini de coordonare pentru GI ................................................................................ 33
7.3 Monitorizare .............................................................................................................. 35 7.3.1 Colectarea i analiza datelor privind sigurana .......................................................... 35 7.3.2 Raportarea/investigarea/analiza accidentelor i incidentelor i msurile preventive i
corective ale acestora ................................................................................................ 36 7.3.3 Auditarea intern a SMS ............................................................................................ 37
7.4 nvarea n interiorul organizaiei ............................................................................ 39 7.4.1 mbuntirea continu ............................................................................................. 39 7.4.2 Recomandri de siguran ......................................................................................... 40 7.4.3 Managementul schimbrii ......................................................................................... 40 8 Procesele de punere n aplicare ................................................................................ 42
8.1 Structur i responsabiliti ....................................................................................... 42 8.1.1 Distribuia responsabilitilor..................................................................................... 42 8.1.2 Responsabilitatea conducerii ..................................................................................... 43 8.1.3 Structura organizatoric ............................................................................................. 43 8.1.4 Planificarea volumului de lucru .................................................................................. 44
8.2 Managementul competenei ..................................................................................... 45 8.2.1 Programe de formare a personalului sistemul de management al competenei ... 45
8.3 Informaii ................................................................................................................... 47 8.3.1 Controlul configurrii informaiilor de siguran ....................................................... 47 8.3.2 Implicarea personalului i a reprezentanilor acestuia .............................................. 48
4
8.3.3 Comunicarea intern/extern .................................................................................... 49 8.4 Documentaie ............................................................................................................ 50
8.4.1 Documentaia SMS ..................................................................................................... 50 8.4.2 Gestionarea documentelor ........................................................................................ 50 8.4.3 Raportul anual de siguran ....................................................................................... 51 9 Activiti de exploatare .............................................................................................. 53
9.1 Modaliti/proceduri operaionale ........................................................................... 55 9.1.1 Proceduri de ndeplinire a normelor aplicabile Proceduri pentru asigurarea
conformitii de-a lungul ciclului de via al echipamentelor/funcionrii (etapa furnizrii) .................................................................................................................... 55
9.1.2 Utilizarea contractanilor i controlul furnizorilor ..................................................... 56 9.1.3 Managementul activelor ............................................................................................ 56
9.2 Planuri de urgen ..................................................................................................... 58 9.2.1 Gestionarea situaiilor de urgen ............................................................................. 58 9.2.2 Sarcini de coordonare pentru GI ................................................................................ 58 Anexa I Lista acronimelor utilizate n text .............................................................................. 59
5
Partea I Dispoziii introductive
1 Introducere Directiva 2004/49/CE1 (Directiva privind sigurana feroviar) prevede n mod clar la articolul 4 c ntreprinderile feroviare (IF) i gestionarii de infrastructur (GI) sunt responsabili pentru exploatarea sigur a sistemului feroviar i, pentru a ndeplini aceast responsabilitate, le recomand acestora s instituie un sistem de management al siguranei (SMS).
Sistemul de management al siguranei implementat de ntreprinderile feroviare i care conine caracteristicile i elementele menionate n articolul 9 i anexa III la Directiva privind sigurana feroviar trebuie evaluat de autoritile naionale de siguran prin metoda de siguran comun pentru evaluarea conformitii cu cerinele pentru obinerea certificatelor de siguran la care se face referire n articolul 6 alineatul (3) litera (b) din Directiva 2004/49/CE. Aceast metod de siguran comun este definit n Regulamentul (UE) Nr. 1158/2010/UE2.
Sistemul de management al siguranei implementat de gestionarii de infrastructur, coninnd caracteristicile i elementele menionate n articolul 9 i anexa III la Directiva privind sigurana feroviar trebuie evaluat de autoritile naionale de siguran prin metoda de siguran comun pentru evaluarea conformitii cu cerinele pentru obinerea autorizaiilor de siguran la care se face referire la articolul 6 alineatul (3) litera (b) din Directiva 2004/49/CE. Aceast metod de siguran comun este definit n Regulamentul (UE) Nr. 1169/2010/UE3.
ntreprinderile feroviare i gestionarii de infrastructur ar trebui, aadar, s i documenteze procedurile i mecanismele ntr-un mod care s permit:
evaluarea nainte de eliberarea certificatului sau autorizaiei de siguran
supravegherea dup acordarea certificatului sau autorizaiei de siguran
1 DIRECTIVA 2004/49/CE A PARLAMENTULUI EUROPEAN I A CONSILIULUI din 29 aprilie 2004 privind sigurana cilor ferate comunitare i de modificare a Directivei 95/18/CE a Consiliului privind acordarea de licene ntreprinderilor feroviare i a Directivei 2001/14/CE privind repartizarea capacitilor de infrastructur feroviar i perceperea de tarife pentru utilizarea infrastructurii feroviare i certificarea siguranei (Directiva privind sigurana feroviar)
2 Regulamentul (UE) nr. 1158/2010 al Comisiei din 9 decembrie 2010 privind o metod de siguran comun pentru evaluarea conformitii cu cerinele pentru obinerea certificatelor de siguran feroviar. JO L 326, p. 11
3 Regulamentul (UE) nr. 1169/2010 al Comisiei din 10 decembrie 2010 privind o metod de siguran comun pentru evaluarea conformitii cu cerinele pentru obinerea autorizaiei de siguran feroviar. JO L 327, p. 13
6
rennoirea certificatelor sau autorizaiei de siguran
Cu toate c MSC pentru evaluarea conformitii cu cerinele pentru obinerea certificatelor i autorizaiilor de siguran ofer deja orientri clare cu privire la implementarea n mod corespunztor a sistemului de management al siguranei, cu o perspectiv completa asupra articolului 9 i asupra anexei III la Directiva privind sigurana feroviar, nu exist dispoziii adresate n mod special ntreprinderilor feroviare i gestionarilor de infrastructur care s poat fi folosite ca document de referin pentru a sprijini proiectarea i implementarea a sistemului lor de management al siguranei.
Agenia intenioneaz s acorde acest sprijin printr-o serie de orientri privind SMS, prezentul document reprezentnd un prim rezultat al acestora.
Prezentul ghid de aplicare se refer, n special, la prile susmenionate din Directiva privind sigurana feroviar, ns include i elemente care extind domeniul de aplicare al
SMS. Aceste elemente sunt puse n context i au legtur cu cerinele obligatorii enunate aici.
Prezentul document este nsoit de urmtoarele:
DSF i alte sisteme de management, care explic posibilitatea de a integra un alt sistem de management, precum cel al calitii, al mediului, al securitii n munc;
Auditul intern, care ofer explicaii cu privire la tehnicile i procedurile asociate acestei activiti;
Terminologia SMS, care ofer exemple din literatura de specialitate pentru a explica termenii utilizai n textul Directivei privind sigurana feroviar i n orientrile privind SMS. Aceti termeni sunt identificai prin caractere ngroate subliniate, elementul la care se face trimitere fiind menionat n notele de subsol;
Textele de consolidare a cunotinelor, care prezint o list de texte ce pot fi utilizate pentru dezvoltarea nelegerii SMS n ansamblu i a fiecrui element n parte.
Terminologia i textele fac referire la practicile sntoase i alte documente disponibile n sectorul feroviar, n alte industrii de nalt fiabilitate4 (aviaia civil, industria maritim, chimic, nuclear etc.) i n sisteme de management la scar larg, cum ar fi sistemul de management al calitii.
Ghidul de aplicare este organizat dup cum urmeaz:
Dispoziii introductive
4 O explicaie suplimentar a termenului este disponibil la punctul [11] din documentul SMS related terminology
(Terminologia SMS) (disponibil doar n limba englez).
7
Orientarea general, structurat conform capitolului 5 O abordare sistemic, viznd caracteristicile principale ale proceselor de proiectare, mbuntire i punere n aplicare i ale activitilor operaionale.
Descrierea fiecrui element n parte va fi nsoit de un tabel cu informaii despre textele care conin cerina obligatorie aferent i orientarea AEF (n caseta de text).
Anexe.
8
IMPORTANT:
Prezentul ghid de aplicare nu are caracter obligatoriu, precum actele juridice adoptate de Uniunea European. Acesta se dorete a fi un set de manuale de referin destinate tuturor actorilor interesai de implementarea sistemului de management al siguranei, care s faciliteze nelegerea abordrii sistemice i a cerinelor prevzute n Directiva privind sigurana feroviar. De asemenea, acesta sprijin actorii prin explicaii i elemente suplimentare care trebuie luate n considerare de actorii care proiecteaz i/sau implementeaz un SMS .
Prezentul ghid de aplicare nu este un document obligatoriu, ci unul consultativ, care conine detalii care pot fi utile unora dintre actori; actorii experimentai se pot baza n continuare pe propria lor experien.
Aadar, prezentul ghid de aplicare trebuie interpretat i utilizat doar ca document informativ i ca suport pentru proiectarea i/sau implementarea unui SMS, fr s nlocuiasc normele relevante aplicabile.
9
2 Scopul sistemului de management al siguranei Scopul general al sistemului de management al siguranei este de a asigura faptul c organizaia i ndeplinete obiectivele de afaceri ntr-un mod sigur. Aceste obiective trebuie atinse n mediul feroviar actual, complex i n continu schimbare, ceea ce demonstreaz c organizaia ndeplinete toate obligaiile ce i se aplic n materie de siguran.
Este recunoscut faptul c gestionarea intr-un mod structurat a organizaiei aduce beneficii semnificative. Acest lucru adaug valoare, contribuind la mbuntirea performanelor generale, introducerea eficienei exploatrii, mbuntirea relaiilor cu clienii i autoritile de reglementare i construirea unei culturi pozitive de securitate5.
n plus fa de siguran, adoptarea unei abordri structurate permite identificarea pericolelor i managementul continuu al riscurilor asociate activitilor unei organizaii, n scopul prevenirii accidentelor. Atunci cnd este cazul, organizaia ar trebui s ia n considerare interfeele cu alte ntreprinderi feroviare i cu ali gestionari de infrastructur din sistemul feroviar. Punerea n aplicare n mod corespunztor a tuturor elementelor relevante ale unui SMS poate garanta unei organizaii c, n orice condiii, controleaz i va continua s controleze toate riscurile identificate asociate activitilor sale.
Implementarea adecvat a unui SMS de ctre toate ntreprinderile feroviare/toi gestionarii de infrastructur reprezint un element-cheie de succes pentru ntregul cadru de reglementare n materie de siguran, astfel cum se prevede n Directiva privind sigurana feroviar, ntruct constituie temeiul n care autoritile naionale de siguran (ANS) emit certificate i autorizaii de siguran.
Organizaiile consacrate recunosc pe aceast cale faptul c un control eficient al propriilor riscuri poate fi obinut printr-un proces care reunete trei dimensiuni importante: o component tehnic prin instrumentele i echipamentele utilizate, o component uman prin persoanele care lucreaz cu publicul avnd competenele, formarea profesional i motivaia necesare , precum i o component organizaional care cuprinde procedurile i metodele care definesc relaia dintre sarcini. Prin urmare, un SMS adecvat reuete s monitorizeze i s mbunteasc msurile de control al riscurilor6 n ceea ce privete cele trei dimensiuni.
Instituirea unui sistem de management al siguranei reprezint o obligaie juridic n temeiul articolelor 4 alineatul (3) i 9 alineatul (1) din Directiva 2004/49/CE. Prezentul ghid de aplicare este bazat pe coninutul relevant; cu toate acestea, IF i GI ar trebui s ia n calcul legislaia naional de transpunere a directivei n momentul implementrii sistemului propriu de management al siguranei. Exist ns i alte motive justificate
5 O explicaie suplimentar a termenului este oferit la punctul [40] din documentul SMS related terminology (Terminologia
SMS) (disponibil doar n limba englez). 6 O explicaie suplimentar a termenului este oferit la punctul [35] din documentul SMS related terminology (Terminologia
SMS) (disponibil doar n limba englez).
10
pentru implementarea i instituirea unui SMS eficient: multe dintre funciile sistemului de management al siguranei feroviare sunt foarte asemntoare cu practicile de management promovate de susintorii calitii, ai securitii i sntii n munc7, ai proteciei mediului i excelenei antreprenoriale. Aadar, principiile unei gestionri eficiente pot fi integrate cu uurin i nu ar trebui s necesite o restructurare complet a organizaiilor n care aceste sisteme exist deja.
7 O explicaie suplimentar a termenului este oferit la punctul [37] din documentul SMS related terminology (Terminologia
SMS) (disponibil doar n limba englez).
11
3 Domeniul de aplicare i coninutul sistemului de management al siguranei
Proiectarea i implementarea unui sistem adecvat de management al siguranei reprezint o sarcin dificil pentru care nu exist soluii simple.
Aceast orientare generic, elaborat de Agenie mpreun cu prile interesate relevante are scopul de a sprijini, prin sfaturi i sugestii practice, proiectarea, aplicarea i instituirea unui SMS feroviar structurat, la nivel de organizaie. Obiectivul general este de a furniza un instrument uor de utilizat de societile feroviare i, totodat, care s faciliteze conformitatea cu cerinele juridice prevzute n Directiva privind sigurana feroviar i menionate n capitolul 4 (Temeiul juridic). Aceast orientare este conceput pentru a fi coroborat cu Directiva privind sigurana feroviar i cu orice legislaie aplicabil din domeniul siguranei feroviare.
Prezentul document reflect efortul de a oferi prin prezenta orientare o perspectiv in curs de dezvoltare asupra acestui subiect dinamic i important, ntr-un format simplu i uor de utilizat (a se vedea Perspectiva de ansamblu din capitolul 6 i descrierea elementelor individuale din capitolele 7, 8 i 9). De asemenea, prezentul document face referire att la documentele obligatorii ct i la cele orientative privind implementarea sistemelor de management al siguranei.
Seria de documente emis iniial va fi completat treptat, asemenea unui sistem viu, care va evolua odat cu mbogirea cunotinelor i cu angajamentul de a aciona n ceea ce privete nevoile ulterioare identificate. Agenia va folosi reaciile primite din partea sectorului feroviar cu privire la ideile prezentate n document pentru a anuna o mbuntire permanent a ghidului de aplicare.
Intenia Ageniei este de a completa acest ghid cu texte care abordeaz o gam larg de subiecte, care s conin explicaii suplimentare cu privire la elemente specifice i aspecte transversale referitoare la SMS, precum: factorii umani, cultura de securitate, sntatea i securitatea la locul de munc, gestionarea riscurilor la nivelul ntregii ntreprinderi, obligaia cooperrii, maturitatea organizaional etc.
NOT: Prezentul document nu este obligatoriu n sine; cu toate acestea, unele dintre cerine sunt menionate n Directiva privind sigurana feroviar i trebuie, aadar, respectate.
n ghidul de aplicare, termenii de mai jos sunt utilizai cu urmtoarele sensuri:
Trebuie indic faptul c o afirmaie este obligatorie. Construcia este utilizat doar pentru a cita direct textul juridic.
Ar trebui indic o recomandare.
Este posibil indic existena unei opiuni.
12
Partea II Orientare general
4 Temeiul juridic Temeiul juridic pentru implementarea sistemului de management al siguranei al ntreprinderilor feroviare/gestionarilor de infrastructur este Directiva 2004/49/CE.
Toate prile relevante ale Directivei privind sigurana feroviar sunt disponibile n traducerea oficial a documentului:
Articolul 3 Definiii (articolul 3 litera (i) conine definiiile sistemului de management al siguranei)
Articolul 4 alineatul (3) Dezvoltarea i mbuntirea siguranei feroviare
Articolul 9 Sistemele de management al siguranei
ANEXA III Sistemele de management al siguranei
Elementele caracteristice i eseniale ale SMS sunt prevzute n articolele 2 i 9 i n anexa III la directiv.
13
5 O abordare sistemic
5.1 Coninutul sistemului de management al siguranei (ca baz pentru abordarea sistemic)
ntreprinderile feroviare/gestionarii de infrastructur ar trebui s i proiecteze sistemul de management al siguranei astfel nct s ndeplineasc cerinele prevzute la articolul 9 i n anexa III la Directiva 2004/49/CE i enumerate n capitolul urmtor.
O nou IF/un nou GI i poate proiecta procesele de siguran n baza elementelor descrise n prezentul ghid de aplicare.
IF/GI existent() poate folosi elementele pentru verificarea concordanei cu propria organizaie, cu scopul de a lua o decizie privind msurile necesare pentru a asigura conformitatea cu cerinele susmenionate.
Sistemul de management al siguranei unei ntreprinderi feroviare/unui gestionar de infrastructur, n comun cu conceptul sistemelor de management, ar trebui s conin descrierea proceselor i procedurilor de siguran care trebuie s fac obiectul evalurii (n baza metodei de siguran comun pentru evaluarea conformitii cu cerinele pentru obinerea certificatelor/autorizaiilor de siguran feroviar) i al auditurilor interne.
Urmtorul tabel ilustreaz:
elementele care alctuiesc un SMS (ccoollooaannaa 11).
trimiterea lor relevant la Directiva privind sigurana feroviar, din care decurg, este indicat n ccoollooaannaa 22..
trimiterea lor relevant la metoda de siguran comun pentru evaluarea conformitii certificatului de siguran (ccoollooaannaa 33).
Elementele de la A la S sunt comune att sistemului de management al ntreprinderilor feroviare, ct i sistemului de management al gestionarilor de infrastructur.
n conformitate cu articolul 9 alineatul (3) din Directiva privind sigurana feroviar, sistemul de management al siguranei implementat de gestionarii de infrastructur trebuie s conin o serie de informaii suplimentare necesare pentru a se raporta la urmtoarele elemente:
efectele operaiunilor diferitelor ntreprinderi feroviare asupra reelei.
dispoziii privind funcionarea tuturor ntreprinderilor feroviare n conformitate cu STI i normele de siguran interne precum i n condiiile stabilite n certificatul lor de siguran.
coordonarea procedurilor de urgen cu toate ntreprinderile feroviare care funcioneaz n reeaua controlat.
14
11 22 33 Msuri de control al tuturor riscurilor asociate cu activitatea ntreprinderilor feroviare/gestionarilor de infrastructur
articolul 9 alineatul (2)
AA
Controlul riscurilor asociate furnizrii de lucrri de ntreinere8 i material articolul 9
alineatul (2) BB
Controlul riscurilor asociate utilizrii contractanilor i controlului furnizorilor articolul 9
alineatul (2) CC
Riscuri ce decurg din activitile altor pri care nu fac parte din sistemul feroviar articolul 9
alineatul (2) DD
Documentarea SMS anexa III
punctul (1) EE
Distribuia responsabilitilor anexa III
punctul (1) FF
Asigurarea gestiunii la diferite niveluri anexa III
punctul (1) GG
Implicarea personalului i a reprezentanilor acestuia la toate nivelurile anexa III
punctul (1) HH
Asigurarea mbuntirii continue anexa III
punctul (1) II
O politic de siguran aprobat de directorul general al organizaiei i comunicat ntregului personal
anexa III punctul (2) litera (a)
JJ
Obiective calitative i cantitative ale organizaiei pentru ntreinerea i ameliorarea siguranei, precum i planuri i proceduri pentru atingerea acestor obiective
anexa III punctul (2) litera (b)
KK
Proceduri pentru atingerea standardelor tehnice i operaionale existente, noi i modificate, ori a altor condiii prescriptive
anexa III punctul (2)
litera (c) LL
Proceduri i metode pentru realizarea evalurii riscului i pentru punerea n aplicare a msurilor de control al riscurilor atunci cnd o schimbare a condiiilor de exploatare sau un material nou impune riscuri noi asupra infrastructurii i operaiunilor
anexa III punctul (2) litera (d)
MM
Asigurarea unor programe pentru formarea de personal i sisteme pentru meninerea competenei personalului i, deci, realizarea sarcinilor n bune condiii
anexa III punctul (2)
litera (e) NN
Msuri pentru asigurarea unor informaii suficiente n cadrul organizaiei i, dac este cazul, ntre organizaii care funcioneaz pe aceeai infrastructur
anexa III punctul (2)
litera (f) OO
Proceduri i formate pentru modalitatea de documentare a informaiilor de siguran i desemnarea procedurii pentru controlul configurrii informaiilor de siguran vitale
anexa III punctul (2) litera (g)
PP
8 O explicaie suplimentar a termenului este oferit la punctul [10] din documentul SMS related terminology (Terminologia
SMS) (disponibil doar n limba englez)
15
Proceduri pentru asigurarea raportrii, anchetrii i analizrii accidentelor, incidentelor, incidentelor evitate la limit i a altor evenimente periculoase, precum i pentru luarea msurilor preventive necesare
anexa III punctul (2) litera (h)
Asigurarea unor planuri de aciune, alerte i informaii n caz de urgen, convenite cu autoritile publice corespunztoare
anexa III punctul (2)
litera (i) RR
Dispoziii pentru auditarea intern repetat a sistemului de management al siguranei
anexa III punctul (2)
litera (j) SS
5.2 Adoptarea unei abordri sistemice
Scopul principal al unui SMS, conform articolului 3 litera (i), este acela de a asigura gestionarea sigur a operaiunilor unei ntreprinderi feroviare/unui gestionar de infrastructur n vederea ndeplinirii cerinelor generale ale articolului 4 din Directiva privind sigurana feroviar, care introduce conceptul general al mbuntirii continue, abordarea sistemic9 i distribuia responsabilitilor. Abordarea sistemic, de asemenea, cunoscut sub denumirea de abordare de proces n domeniul ingineriei sistemelor de management, este alctuit din:
procese, vzute ca activiti corelate care transform contribuiile n rezultate,
harta proceselor, inclusiv interaciunile i
o descriere detaliat a proceselor i sub-proceselor.
Astfel, sistemul de management al siguranei feroviare poate fi definit ca fiind suma proceselor care contribuie la proiectarea, planificarea, execuia i controlul operaiunii, ca parte a activitii unei societii. Acest lucru nseamn c SMS acoper doar activitile feroviare principale subliniate n Directiva privind sigurana feroviar (de exemplu, acesta nu ar trebui s includ activiti precum sigurana n parcarea grii, magazine etc.).
Acest capitol descrie o modalitate de a reprezenta procesele conform funciei fiecruia n parte:
proiectare i mbuntire,
implementare,
exploatare.
Cu toate acestea, capitolul este pur orientativ i nu este menit s acorde prezumia de conformitate cu cerinele SMS.
9 O explicaie suplimentar a termenului este oferit la punctul [50] din documentul SMS related terminology (Terminologia
SMS) (disponibil doar n limba englez).
16
Modelul propus descrie doar una dintre numeroasele posibiliti existente n cadrul proceselor. Fiecare proces poate fi vzut, n sine, ca un proces operaional, deoarece determin un rezultat.
ntreprinderile feroviare i gestionarii de infrastructur le pot folosi ca referin pentru a elabora hrile proceselor i un sistem de management al siguranei cu interaciuni i responsabiliti definite.
Urmtoarele tabele ilustreaz modul n care sunt organizate diferitele elemente ale SMS. Aceste tabele anticipeaz modul n care vor fi prezentate elementele n urmtorul capitol 5 (Elemente) i furnizeaz urmtoarele referine:
poziia elementelor n cadrul funciilor principale ale proiectului/mbuntirii, implementrii i exploatrii,
numerotarea acestora,
MSC relevant pentru evaluarea conformitii cu cerinele pentru obinerea certificatelor/autorizaiilor de siguran feroviar
pagina din ghidul de aplicare.
17
Tabelul 1 Procese de proiectare i mbuntire [capitolul 7] MSC Pagina
7.1
Co
nd
uce
re
7.1.1 - Angajamentul conducerii =
Error! Bookmark not
defined.
7.1.2 - Politica de siguran J
Error! Bookmark not
defined.
7.1.3 - Obiectivele de siguran ale organizaiei K
Error! Bookmark not
defined.
7.1.4 - Luarea deciziilor =
Error! Bookmark not
defined.
7.1.5 - Controlul gestionarii G
Error! Bookmark not
defined.
7.2
Eva
lua
rea
ris
curi
lor
7.2.1 - Controlul riscurilor10 asociate activitii IF/GI A
Error! Bookmark not
defined.
7.2.2 - Riscuri ce decurg din activitile altor pri (care nu fac parte din sistemul feroviar)
D 30
7.2.3 - Proceduri/metode pentru realizarea evalurii riscului i pentru implementarea msurilor de control al riscurilor (managementul schimbrii)
M
Error! Bookmark not
defined.
10
O explicaie suplimentar a termenului este oferit la punctul [7] din documentul SMS related terminology (Terminologia SMS) (disponibil doar n limba englez).
18
7.2.4 - Conformitatea cu legislaia, normele i standardele L
Error! Bookmark not
defined.
7.2.5 - Sarcini de coordonare pentru GI articolul9 alineatul
(3)
Error! Bookmark not
defined.
7.3
Mo
nit
ori
zare
7.3.1 - Colectarea i analiza datelor Q
Error! Bookmark not
defined.
7.3.2 - Raportarea i investigarea accidentelor/incidentelor Q
Error! Bookmark not
defined.
7.3.3 - Auditul intern S
Error! Bookmark not
defined.
7.4
nv
are
org
an
iza
io
na
l
7.4.1 - mbuntirea continu I
Error! Bookmark not
defined.
7.4.2 - Recomandri de siguran11 Q
Error! Bookmark not
defined.
7.4.3 - Managementul schimbrii M
Error! Bookmark not
defined.
11
O explicaie suplimentar a termenului este oferit la punctul [43] din documentul SMS related terminology (Terminologia SMS) (disponibil doar n limba englez).
19
Tabelul 2 Procese de punere n aplicare [capitolul 8]
MSC Pagina
8.1
Stru
ctu
r
i res
po
nsa
bili
ti
8.1.1 - Distribuia responsabilitilor F
Error! Bookmark
not defined.
8.1.2 - Responsabilitatea conducerii G
Error! Bookmark
not defined.
8.1.3 - Structura organizatoric E
Error! Bookmark
not defined.
8.1.4 - Planificarea volumului de lucru =
Error! Bookmark
not defined.
8.2
Ma
na
gem
ent
ul
com
pet
ene
i
8.2.1 - Sistemul de management al competenei
(programe de formare a personalului) N
Error! Bookmark
not defined.
8.3
Info
rma
ii
8.3.1 - Controlul configurrii informaiilor de siguran P 47
8.3.2 - Implicarea personalului i a reprezentanilor acestuia H 48
8.3.3 - Comunicarea intern/extern O
Error! Bookmark
not defined.
8.4
Do
cum
enta
ie
8.4.1 - Documentaia SMS E
Error! Bookmark
not defined.
8.4.2 - Gestionarea documentelor =
Error! Bookmark
not defined.
20
8.4.3 - Raportul anual de siguran12
articolul 9
alineatul (4)
Error! Bookmark
not defined.
12
O explicaie suplimentar a termenului este oferit la punctul [44] din documentul SMS related terminology (Terminologia SMS) (disponibil doar n limba englez).
21
Tabelul 3 Activiti operaionale [capitolul 9]
MSC Pagina
9.1
Mo
da
lit
i
i pro
ced
uri
op
era
io
na
le
9.1.1 - Proceduri de ndeplinire a normelor aplicabile pentru fiecare tip de serviciu furnizat Proceduri pentru asigurarea conformitii de-a lungul duratei de via a echipamentelor i al funcionrii (etapa furnizrii)
L
Error! Bookmark not defined
.
9.1.2 - Utilizarea contractanilor i controlul furnizorilor B/C
Error! Bookmark not defined
.
9.1.3 - Managementul activelor =
Error! Bookmark not defined
.
9.2
Pla
nu
ri d
e u
rgen
9.2.1 - Gestionarea situaiilor de urgen R
Error! Bookmark not defined
.
9.2.2 - Sarcini de coordonare pentru GI
articolul 9
alineatul (3)
Error! Bookmark not defined
.
22
6 Elemente Am afirmat deja faptul c sistemul de management al siguranei implementat de ntreprinderile feroviare i de gestionarii de infrastructur conine caracteristicile i elementele menionate la articolul 9 i n anexa III la Directiva 2004/49/CE.
Caracteristicile i elementele care alctuiesc un SMS sunt apoi etichetate n cuprinsul acestei orientri n funcie de numerotarea criteriilor enumerate n anexa II la Regulamentele privind evaluarea conformitii cu cerinele pentru obinerea certificatelor/autorizaiilor de siguran feroviar.
Abordarea sistemic este reprezentat mai jos sub forma unei imagini de ansamblu, nglobnd toate elementele SMS i relaionnd procesele grupate conform funciei fiecruia:
procese de proiectare i
mbuntire
[capitolul 7]
procese de implementare
[capitolul 8]
activiti operaionale
[capitolul 9]
Aceast abordare este dezvoltat n cuprinsul orientrilor, dup cum urmeaz:
Cele trei grupe vor fi descrise i vor include trimiteri pentru a orienta cititorii ctre elementele coninute
La rubrica funciilor principale ale proceselor (proiectare/mbuntire, implementare, funcionare) elementele SMS vor fi enumerate i descrise .
Pentru a furniza texte de referin i pentru a face diferena ntre textele care pot conine cerine obligatorii i cele cu scop orientativ, au fost utilizate mai multe stiluri de formatare pentru a face documentul mai simplu de utilizat
Caseta de text de la sfritul elementelor specifice, afiat pe fond gri, indic textele asociate care conin cerine obligatorii.
Caseta de text afiat pe fond rou aprins indic textele orientative ale AEF privind aceste cerine
23
7 Procese de proiectare i mbuntire ntreprinderile feroviare i gestionarii de infrastructur trebuie s asigure controlul prii din sistemul feroviar pentru care sunt responsabili, n principal prin stabilirea unor msuri n organizaiile lor pentru a:
ndeplini cerinele de siguran aplicabile sistemului feroviar n ansamblu (STI, cerinele naionale etc.),
identifica riscurile specifice aferente activitii lor,
identifica i a gestiona unele riscuri viitoare i locale.
Gestionarea acestor organizaii ar trebui creat pe baza unor msuri consistente, prin adoptarea de politici ad-hoc, de procese operaionale, prin aplicare structurata precum si prin i distribuia responsabilitilor n funcie de domeniile de activitate.
Mai mult dect att, organizaiile sunt dinamice i n permanent evoluie, fiind n permanen nevoie de ajustarea i mbuntirea tuturor proceselor legate de SMS. Pentru a putea realiza acest lucru, organizaiile trebuie s asigure proiectarea i controlul proceselor operaionale i de punere n aplicare printr-o conducere [7.1] eficient i prin implicarea personalului. Evaluarea riscului [7.2] poate contribui la anticiparea evoluiilor i pericolelor ulterioare cum ar fi posibilele ntreruperi, constrngeri i consecinele acestora.
Pot surveni evenimente neprevzute, neidentificate la momentul elaborrii msurilor de control al riscurilor. Este posibil ca, din cauza mediului instabil (la nivel extern, noile tehnologii, norme, standarde etc. i/sau la nivel intern, tehnicile noi sau n schimbare, procedurile operaionale, structura organizatoric etc.), msurile de control al riscurilor s nu mai ating scopul prevzut. n plus, schimbrile care apar la nivelul msurilor i structurii de management general pot influena sistemul de management al siguranei.
Monitorizarea [7.3] realizrii proceselor operaionale si a mediului este necesar pentru a identifica deficienele latente ale sistemului, reprezentnd acele elemente care sunt sau ar putea deveni o ameninare n viitorul apropiat. Monitorizarea sprijin concluziile formulate n urma experienei, ceea ce reprezint o completare important pentru reflecia permanent asupra riscurilor.
Mai mult, ar trebui s nvm *7.4+ din incidentele din exploatare. Acest aspect i concluziile auditurilor, inspeciilor i toate celelalte surse de informaii ce pot fi folosite pentru mbuntirea sistemului.
n final, toate aceste procese sunt necesare pentru a furniza conducerii unei societi datele necesare lurii unor decizii informate privind schimbrile structurale sau funcionale ale sistemului, astfel nct aceasta s fie mai bine pregtit pentru ce s-ar putea ntmpla n viitor.
n mod evident, pentru buna desfurare a acestor procese de proiectare i mbuntire, este necesar ca personalul responsabil/conducerea s tie ce i cum s fac i s dispun n timp util de toate informaiile relevante pentru a aciona. Acest
24
lucru nseamn c unele procese de punere n aplicare se pot aplica i n toate procesele de mbuntire, la fel cum se ntmpl i n cazul principiilor de monitorizare.
Procesele de proiectare i mbuntire:
sunt destinate s asigure ndeplinirea obiectivelor dorite, s previn apariia sau reapariia problemelor i s fie adaptate i mbuntite n conformitate cu cerinele externe i interne n continu schimbare
stabilesc modalitatea de ndeplinire, evaluare i adaptare a sarcinilor la mediul instabil, prin alocarea unor resurse13 adecvate.
7.1 Conducere O conducere puternic i eficient stabilete i ierarhizeaz obiectivele de siguran (Planificare), asigur punerea n aplicare a practicilor n vederea atingerii obiectivelor de siguran (Realizare), verific n mod constant eficacitatea sistemului (Control) i adopt msuri corective i/sau proactive (Aciune).
7.1.1 Angajamentul conducerii
Responsabilitatea pentru conducere i pentru crearea mediului axat pe mbuntirea continu aparine tuturor nivelurilor de conducere, ns n mod deosebit celui mai nalt .
Membrii conducerii superioare ar trebui s fie contieni de faptul c succesul organizaiei, n ceea ce privete funcionarea n condiii de siguran a sistemului feroviar ntr-un mediu intern i extern aflat n continu schimbare, depinde n mare parte de capacitatea de a monitoriza i de a mbunti n permanen eficacitatea msurilor de control al riscurilor.
n cazul n care conducerea superioar nu i exprim angajamentul documentat i susinut fa de siguran ca fiind unul dintre obiectivele principale ale ntreprinderii, angajamentul fa de siguran , n practic, se poate transfera cu uurin ctre alte obiective ale ntreprinderii, care uneori pot fi contradictorii, n special n cadrul organizaiilor mai puin dezvoltate.
Angajamentul conducerii implic participarea direct a conducerii de la cel mai nalt nivel n toate aspectele sau programele specifice i importante n materie de siguran ale unei organizaii.
Lista de mai jos ilustreaz exemple despre modul n care este transpus n practic angajamentul conducerii, printr-o serie de aspecte privind sigurana i, dac este cazul, legtura corespunztoare cu alte elemente ale SMS la care se face referire n prezentul ghid de aplicare:
13
O explicaie suplimentar a termenului este oferit la punctul [33] din documentul SMS related terminology
(Terminologia SMS) (disponibil doar n limba englez).
25
demonstrarea dorinei i interesului pentru siguran,
elaborarea i stabilirea politicii i obiectivelor de siguran *trimitere la 7.1.1 politica de siguran+,
stabilirea obiectivelor n vederea mbuntirii sau meninerii siguranei i evaluarea performanelor tehnice n raport cu alte pri din sectorul feroviar sau din alte industrii [trimitere la 7.1.3 obiectivele de siguran ale organizaiei],
furnizarea de resurse i formare [trimitere la 7.2.1 controlul riscurilor i la 8.2.1 sistemul de management al competenelor],
se asigur faptul c toi membrii personalului inclusiv membrii consiliului sunt suficient
de pregtii i dispun de competenele necesare pentru a duce la ndeplinire responsabilitile n materie de siguran *trimitere la 8.2.1 sistemul de management al competenelor],
asigurarea controlului la toate nivelurile organizaiei *trimitere la 7.1.5 controlul gestionrii+,
primirea n mod periodic de informaii privind sigurana, de exemplu, date privind
performana (accidente, incidente, evenimente periculoase) i evaluarea i revizuirea SMS n lumina rezultatelor obinute *trimitere la 7.3 monitorizare],
cunoaterea evenimentelor care au loc pe teren i a auditurilor sau evalurilor care se desfoar, primirea de rezultate legate de activitile desfurate la nivel intern sau prin
intermediul contractanilor [trimitere la 7.3.3 auditul intern],
asigurarea unei analize corespunztoare a SMS la nivelul Consiliului de administraie,
asigurarea faptului c toate nivelurile organizaiei, inclusiv consiliul, primesc informaii corespunztoare privind sigurana [trimitere la 8.3.3 comunicarea intern/extern+,
ncrederea n faptul c fora de munc este consultat corespunztor n legtur cu aspectele de siguran i c preocuprile acesteia ajung la nivelul potrivit incluznd, dup caz, consiliul, ceea ce asigur evaluarea riscurilor organizaiei dumneavoastr, precum i stabilirea i meninerea unor msuri adecvate de control [trimitere la 8.3.2 implicarea personalului],
crearea unui mediu de mbuntire continu *trimitere la 7.4.1 mbuntirea
continu+,
aducerea n atenia consiliului de administraie a schimbrilor modalitilor de lucru care pot avea implicaii semnificative n ceea ce privete sigurana [trimitere la 7.4.3 Managementul schimbrii].
promovarea unei culturi de siguran.
O conducere puternic i activ este consolidat prin angajamentul vizibil i activ de la nivelul superior:
instituirea unor sisteme eficiente de comunicare descendent i ascendent
stabilirea unor structuri eficiente de conducere
integrarea managementului siguranei n deciziile ntreprinderii.
26
7.1.2 Politica de siguran Trimitere la MSC privind evaluarea conformitii cu cerinele pentru obinerea certificatelor/autorizaiilor de siguran
feroviar: J
Politica de siguran exprim i reflect angajamentul, obligaia (misiunea) i perspectiva (viziunea) strategic a unei organizaii cu privire la sigurana feroviar.
Declaraia privind politica de siguran ar trebui comunicat i pus la dispoziia personalului prin utilizarea mediului adecvat (comunicare oficial, buletin informativ, intranet etc.). Aceasta ar trebui s includ, printre altele, o scrisoare de intenie i, de asemenea, s indice direcia general n care se va ndrepta organizaia, obiectivele generale ale sistemului de management al siguranei, precum i resursele i activitile necesare pentru ndeplinirea acestor obiective.
Politica de siguran ar trebui, de asemenea, s reflecte urmtoarele caracteristici, dovedind astfel angajamentul conducerii organizaiei i furniznd personalului orientri clare de aciune pentru consolidarea culturii de securitate i pentru creterea contientizrii n ceea ce privete sigurana n cadrul organizaiei:
este elaborat de conducere i de personal i este semnat la cel mai nalt nivel al organizaiei,
este adecvat naturii i riscurilor organizaiei i contribuie la toate aspectele de performan n afaceri ca parte a unui angajament ce demonstreaz continua mbuntire,
prezint principiile i valorile fundamentale dup care se ghideaz organizaia i personalul,
urmrete dezvoltarea i mbuntirea eticii profesionale,
se bucur de angajamentul i implicarea ntregului personal,
este conform cu alte politici operaionale,
stabilete responsabilitile i domeniile de rspundere ale directorilor, gestionarilor i angajailor;
n plus, politica de siguran ar trebui s se reflecte n aciunile i deciziile ntregului personal i se preconizeaz c aceasta va fi revizuit periodic.
7.1.3 Obiectivele de siguran ale organizaiei Trimitere la MSC privind evaluarea conformitii cu cerinele pentru obinerea certificatelor/autorizaiilor de siguran
feroviar: K
Se preconizeaz c, n cadrul propriului SMS, fiecare IF/GI i va demonstra capacitatea de a ndeplini obiectivele de siguran ale organizaiei, ceea ce poate necesita meninerea sau mbuntirea nivelului su de siguran n conformitate cu celelalte obiective ale ntreprinderii.
Obiectivele de siguran ale organizaiei sunt considerate ca fcnd parte dintr-un circuit continuu:
27
acestea sunt stabilite pe baza evalurii performanei anterioare (care poate fi realizarea obiectivelor anterioare de siguran ale organizaiei). Acestea ar trebui s fie credibile i realizabile. Msurarea performanei de siguran (colectarea datelor relevante privind sigurana prin verificri de rutin, audit intern i rapoarte de siguran14) face parte din procesul de monitorizare [a se vedea capitulul 7.3];
sunt planificate i puse n aplicare msuri specifice, defalcate astfel nct s poat fi gestionate la toate nivelurile relevante ale organizaiei (planificarea privind sigurana15);
msurile sunt monitorizate, iar eficiena lor este msurat (din nou, prin verificri de rutin, audit intern i rapoarte de siguran), punndu-se accent nu numai pe rezultatul n materie de siguran, ci i pe desfurarea efectiv a activitilor de management al siguranei;
obiectivele organizaiei sunt revizuite conform rezultatului monitorizrii.
7.1.4 Luarea deciziilor
Procesele sistemului de management al siguranei sunt complet integrate n contextul antreprenorial al unei societi feroviare16. Este important ca aceste societi s se poat baza pe procese decizionale solide pentru a justifica i monitoriza decizia privind sigurana in exploatare.
Deciziile de management ar trebui s in seama de impactul, direct sau indirect, asupra siguranei.
Procesele ar trebui s fie transparente pentru a nelege modul n care s-a luat decizia final care afecteaz sigurana. Acestea sunt mult mai eficiente atunci cnd presupun o nelegere n ceea ce privete:
identificarea problemelor de siguran din contextul antreprenorial (exemple precum reducerea bugetului)
stabilirea prioritilor,
responsabilitile de la diferite niveluri,
metodele disponibile pentru soluionarea problemelor (instrumente de analiz),
valoarea pe care o are implicarea specialitilor, a cunotinelor, competenelor i experienei necesare,
amploarea consultrilor,
rezultatele
msurile asociate (planuri, interval de timp, responsabiliti n ceea ce privete finalizarea)
14
O explicaie suplimentar a termenului este oferit la punctul [44] din documentul SMS related terminology (Terminologia SMS) (disponibil doar n limba englez). 15
O explicaie suplimentar a termenului este oferit la punctul [41] din documentul SMS related terminology (Terminologia SMS) (disponibil doar n limba englez). 16
O explicaie suplimentar a termenului este oferit la punctul [28] din documentul SMS related terminology (Terminologia SMS) (disponibil doar n limba englez).
28
Aadar, neidentificarea impactului altor activiti de management17 asupra siguranei i neincluderea siguranei ca risc comercial cheie n toate deciziile consiliului poate avea rezultate catastrofale.
7.1.5 Controlul gestiunii Trimitere la MSC privind evaluarea conformitii cu cerinele pentru obinerea certificatelor/autorizaiilor de siguran
feroviar: G
n general, controlul gestionrii este un mijloc prin care sunt administrate, monitorizate i msurate resursele unei organizaii i care vizeaz sprijinirea organizaiei n vederea ndeplinirii, n domeniul specific al siguranei, a intelor sau a obiectivelor sale specifice.
Controlul la toate nivelurile organizaiei, exercitat n mod proporional asupra personalului/ funciilor delegat(e) corespunztor (corespunztoare) permite identificarea deficienelor/eecurilor din cadrul proceselor SMS i, n consecin, ofer posibilitatea de a pune n aplicare msuri preventive18 sau corective19.
Aadar, problema siguranei trebuie avut n vedere n mod efectiv la fiecare nivel de organizare a societii, iar funcionarea defectuoas trebuie detectat i rezolvat n timp util.
Prin urmare, pentru conducere este deosebit de important nu doar s garanteze sigurana, ci i s i ndeplineasc angajamentul i obligaiile juridice pentru a mbunti sigurana feroviar, s se informeze cu privire la rezultatele monitorizrii i auditurilor privind activitatea i s i asume responsabilitatea general pentru punerea n aplicare a modificrii msurilor de control al riscului i al proceselor SMS aferente.
Urmtoarele activiti pot ilustra punerea n practic a controlului gestiunii:
proiectarea, implementarea i monitorizarea ndeplinirii activitilor SMS, inclusiv evaluarea adecvat a riscului i managementul schimbrii,
proiectarea structurii organizatorice pentru a se conforma cadrului de reglementare, tuturor normelor aplicabile precum si alocrii resurselor,
delegarea responsabilitilor, funciilor i sarcinilor la nivelul corespunztor al organizaiei,
delegarea sarcinilor de control la nivelul corespunztor al organizaiei i dezvoltarea unei bucle de feedback,
elaborarea i monitorizarea unei politici de siguran,
dezvoltarea i monitorizarea unor msuri i proiecte privind sigurana care s permit mbuntirea continu (innd seama de costuri),
promovarea educaiei i formrii continue pentru toate nivelurile organizaiei pentru a ncuraja atitudinile angajailor, convingerile i sistemul de valori al conducerii,
17
O explicaie suplimentar a termenului este oferit la punctul [22] din documentul SMS related terminology (Terminologia SMS) (disponibil doar n limba englez) 18
O explicaie suplimentar a termenului este oferit la punctul [26] din documentul SMS related terminology (Terminologia SMS) (disponibil doar n limba englez) 19
O explicaie suplimentar a termenului este oferit la punctul [8] din documentul SMS related terminology (Terminologia SMS) (disponibil doar n limba englez)
29
utilizarea instrumentelor de gestiune pentru tratarea problemelor legate de siguran (de exemplu: instrumente i tehnici de soluionare a problemelor)
etalonarea rezultatelor i proceselor de performan,
echilibrarea cerinelor privind sigurana i a resurselor accesibile
mbuntirea proceselor manageriale i tehnice,
integrarea ateptrilor clienilor i furnizorilor,
desfurarea n permanen de audituri i controale interne.
Activitile enumerate mai sus ilustreaz legtura strns dintre procesele de proiectare i de mbuntire: angajamentul, monitorizarea i controlul conducerii asigur un proces continuu pentru iniierea i funcionarea n condiii de siguran.
30
7.2 Evaluarea riscurilor n esen, riscurile ar putea afecta trei domenii: cel financiar, timpul sau calitatea. Riscurile n materie de siguran pot aprea sub forma unor evenimente periculoase n toate cele trei domenii i pot avea legtur cu factori precum sistemele tehnice, resursele umane sau organizaionale. Responsabilitatea pentru exploatarea sigur a sistemului feroviar i controlul riscurilor asociate revine gestionarului de infrastructur i ntreprinderii feroviare, care sunt obligai s pun n aplicare msurile necesare de control, normele i standardele naionale de siguran. Pentru a realiza acest lucru, evaluarea riscurilor (care reprezint procesul general de analiz i evaluare a riscurilor) este un element cheie n orice sistem eficient de management al siguranei.
7.2.1 Controlul riscurilor asociate activitii IF/GI Trimitere la MSC privind evaluarea conformitii cu cerinele pentru obinerea certificatelor/autorizaiilor de siguran
feroviar: A
1. Riscurile aferente activitilor desfurate exclusiv de ntreprinderile feroviare sau de
gestionarii de infrastructur
Pentru a putea controla, n orice condiii, riscurile asociate exploatrii feroviare, IF i GI trebuie s stabileasc un cadru pentru analiza sistematic a tuturor riscurilor care rezult direct din activitile profesionale, organizarea muncii sau volumul de lucru i punerea n aplicare a unor controale adecvate pentru protecia siguranei celor care ntreprind sau care sunt afectai de sarcinile respective.
Aceasta presupune identificarea metodic a riscurilor pentru a asigura c toate activitile importante din cadrul organizaiei au fost identificate i c toate riscurile care decurg din aceste activiti au fost definite. Estimnd consecinele i probabilitatea fiecruia dintre riscurile identificate, ar trebui s fie posibil ierarhizarea riscurilor cheie care trebuie analizate mai detaliat.
n momentul analizrii acestor riscuri, ar trebui avute n vedere urmtoarele elemente:
(a) nelegerea clar a tipului de activitate vizat;
(b) identificarea, analiza i evaluarea riscurilor asociate activitii care urmeaz a fi desfurat;
(c) identificarea unor modaliti de a nltura, diminua sau controla acele riscuri;
(d) stabilirea sau aprobarea specificaiilor care detaliaz condiiile de ndeplinit, inclusiv competenele personalului, schimbul de informaii de siguran (configurare, accesul la revizuire n orice moment), nregistrarea datelor,
(e) punerea n aplicare a unui sistem de monitorizare pentru a asigura atingerea performanei dorite.
2. Riscuri partajate (aferente activitilor la nivel de interfa)
31
O ntreprindere feroviar sau un gestionar de infrastructur ar trebui, de asemenea, s recunoasc necesitatea i s i asume angajamentului de a colabora, dac este cazul, cu alte entiti (IF, GI, productori, furnizori de lucrri de ntreinere, entiti responsabile cu ntreinerea, deintori de vehicule feroviare, prestatori de servicii i entiti achizitoare, ci ferate industriale etc.) cu privire la aspectele pentru care dispun de interfee partajate susceptibile s afecteze punerea n aplicare a unor msuri adecvate de control al riscurilor.
n momentul analizrii acestor interfee, ar trebui avute n vedere urmtoarele elemente:
(a) o perspectiv clar asupra proceselor i interfeelor dintre pri
(b) o nelegere clar a tipului de activitate desfurat de fiecare parte;
(c) identificarea, analiza i evaluarea riscurilor asociate activitii care urmeaz a fi desfurat;
(d) identificarea unor modaliti de a nltura, diminua sau controla acele riscuri (simpla transferare a acestora ctre alte pri nu este o soluie);
(e) stabilirea sau aprobarea specificaiilor care detaliaz condiiile pe care trebuie s le asigure fiecare parte, inclusiv competenele personalului, schimbul de informaii de siguran (configurare, accesul la revizuire n orice moment), nregistrarea datelor,
(f) punerea n aplicare a unui sistem de monitorizare pentru a asigura atingerea performanei convenite. Aceast monitorizare poate face parte din sau poate fi integrat ntr-un sistem deja existent de management al calitii i siguranei i ar trebui s asigure o monitorizare corespunztoare a performanei precum i elaborarea i adoptarea unor msuri corective sau preventive,
Pe durata procesului de analiz a riscurilor este necesar compararea riscurilor estimate cu criteriile de risc stabilite de organizaie.
Aadar, evaluarea riscurilor este utilizat pentru a lua decizii cu privire la importana acestora pentru organizaie i la posibilitatea ca fiecare risc n parte s fie acceptat sau tratat, prin alegerea i implementarea unor msuri (fie tehnice, privind resursele umane, organizaionale sau orice combinaie posibil a acestora) pentru controlul riscurilor.
Trimitere la textul juridic aplicabil
MSC privind evaluarea riscurilor: REGULAMENTUL (CE) Nr. 352/2009 AL COMISIEI din 24 aprilie 2009 privind adoptarea unei metode de siguran comune pentru evaluarea riscului prevzut la articolul 6 alineatul (3) litera (a) din Directiva 2004/49/CE a Parlamentului European i a Consiliului (Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 108/4, 29.4.2009)
Mai multe despre:
AEF /GUI/01-2008/SAF Ghidul de aplicare a Regulamentului privind MSC
Criterii de evaluare a riscurilor (disponibilitate prevzut pentru 2011)
32
7.2.2 Riscuri ce decurg din activitile altor pri20 Trimitere la MSC privind evaluarea conformitii cu cerinele pentru obinerea certificatelor/autorizaiilor de siguran
feroviar: D
Este posibil ca alte pri, externe sistemului feroviar, s ridice riscuri pentru o societate feroviar (de exemplu: treceri la nivel, pasaje destinate pietonilor i biciclitilor, reeaua rutier, construcii neferoviare etc.)
n general, se poate afirma c, pentru a exploata garnituri de tren la trecerile la nivel, trebuie ndeplinite norme naionale i locale, acest lucru fiind suficient pentru ca ntreprinderile feroviare s funcioneze att n situaii normale, ct i n situaii de deteriorare. Cu toate acestea, s-ar putea produce evenimente neprevzute care trebuie analizate n vederea meninerii i mbuntirii siguranei.
O sarcin care le revine ndeosebi GI este aceea de a evalua impactul pe care l au asupra siguranei activitile desfurate la interfaa cu alte moduri de transport (rutiere, pe ci navigabile) n momentul proiectrii sau modernizrii infrastructurii.
n plus, antierele (att cele temporare, ct i cele permanente) adiacente infrastructurii controlate pot avea un impact asupra exploatrii i impun aplicarea unor msuri specifice pentru a garanta meninerea nivelului de siguran (a se vedea capitolul privind sarcinile de coordonare pentru GI)
n cazul n care se analizeaz interfeele cu aceste pri externe ar trebui avute n vedere urmtoarele elemente:
(a) o nelegere clar a tipului de activitate desfurat de aceast parte i a impactului pe care l poate avea asupra operaiunilor feroviare;
(b) identificarea, analiza i evaluarea riscurilor asociate activitilor respective;
(c) identificarea unor modaliti de cooperare cu prile interesate relevante pentru a nltura, diminua sau controla acele riscuri (de exemplu, stabilirea unor delimitri specifice sau a unor proceduri sigure de lucru pentru lucrtori i n vederea protejrii clienilor);
(d) stabilirea i aprobarea specificaiilor care detaliaz condiiile pe care trebuie s le asigure cealalt parte, inclusiv competenele personalului, schimbul de informaii de siguran (configurare, accesul la revizuire n orice moment), nregistrarea datelor,
(e) punerea n aplicare a unui sistem de monitorizare pentru a asigura atingerea performanei convenite. Aceast monitorizare poate face parte din sau poate fi integrat ntr-un sistem de management deja existent i ar trebui s asigure o monitorizare corespunztoare a performanei. Dup caz, sunt elaborate i adoptate msuri corective sau preventive.
20
O explicaie suplimentar a termenului este oferit la punctul [23] din documentul SMS related terminology (Terminologia SMS) (disponibil doar n limba englez).
33
Trimitere la textul juridic aplicabil
MSC privind evaluarea riscurilor: REGULAMENTUL (CE) Nr. 352/2009 AL COMISIEI din 24 aprilie 2009 privind adoptarea unei metode de siguran comune pentru evaluarea riscului prevzut la articolul 6 alineatul (3) litera (a) din Directiva 2004/49/CE a Parlamentului European i a Consiliului (Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 108/4, 29.4.2009)
Mai multe despre:
AEF /GUI/01-2008/SAF Ghidul de aplicare a Regulamentului privind MSC
7.2.3 Proceduri i metode pentru realizarea evalurii riscului i pentru punerea n aplicare a msurilor de control al riscurilor (managementul schimbrii)
Trimitere la MSC privind evaluarea conformitii cu cerinele pentru obinerea certificatelor/autorizaiilor de siguran
feroviar: M
n general, nivelul de siguran este bine recunoscut n Europa, iar ansamblul de norme n vigoare n prezent n diferitele ri este vzut ca fiind rezultatul experienei istorice a sectorului feroviar n ceea ce privete tratarea riscurilor. Prin urmare, ndeplinirea cerinelor n vigoare privind sigurana le permite societilor feroviare s funcioneze fr a fi necesar renceperea evalurii riscurilor pentru ntreaga activitate pe care o desfoar.
Cu toate acestea, conformitatea cu cerinele nu asigur venic exploatarea sigur : organizaiile feroviare trebuie s utilizeze un sistem pentru a controla schimbrile/noile proiecte i pentru a gestiona riscurile asociate21, lund, de asemenea, n considerare riscurile privind securitatea la locul de munc22.
Schimbrile se pot aplica n cazul:
tehnicii/tehnologiilor;
procedurilor/normelor/standardelor operaionale (att al celor interne, ct i al celor care implic diferite interfee);
structurii organizatorice.
SMS trebuie s asigure aplicabilitatea metodelor de siguran comune privind evaluarea riscurilor, elaborate n conformitate cu articolul 6 alineatul (3) litera (a) din Directiva privind sigurana feroviar, acolo unde este cazul.
Procedurile i metodele reprezint instrumentele utilizate pentru evaluarea riscurilor, aadar, acestea pot fi configurate ca o soluie in ntregul proces al managementului de risc.
Implicarea diferitelor niveluri ale organizaiei i a diferitelor expertize (economice, tehnice i organizaionale) n cadrul unei societi feroviare va reprezenta o surs important de nvare in interiorul organizaiei [a se vedea i 7.4.3].
21
O explicaie suplimentar a termenului este oferit la punctul [x] din documentul SMS related terminology (Terminologia SMS) (disponibil doar n limba englez). 22
trimitere: Directiva 2004/49/CE, considerentul (14)
34
Trimitere la textul juridic aplicabil
MSC privind evaluarea riscurilor: REGULAMENTUL (CE) Nr. 352/2009 AL COMISIEI din 24 aprilie 2009 privind adoptarea unei metode de siguran comune pentru evaluarea riscului prevzut la articolul 6 alineatul (3) litera (a) din Directiva 2004/49/CE a Parlamentului European i a Consiliului (Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 108/4, 29.4.2009)
Mai multe despre:
AEF /GUI/01-2008/SAF Ghidul de aplicare a Regulamentului privind MSC
Criterii de evaluare a riscurilor (disponibilitate prevzut pentru 2011)
7.2.4 Conformitatea cu legislaia, normele i standardele Trimitere la MSC privind evaluarea conformitii cu cerinele pentru obinerea certificatelor/autorizaiilor de siguran
feroviar: L
Conformitatea cu legislaia i normele nu reprezint o opiune. ntreprinderile feroviare i gestionarii de infrastructur trebuie s identifice i s neleag legislaia aplicabil i toate celelalte standarde i condiii prescriptive relevante i trebuie s pun n aplicare un sistem de controale pentru obinerea conformitii.
Cadrul de reglementare poate conine diferite documente, cum ar fi STI i standarde tehnice asociate, normele naionale n materie de siguran, la care se face referire la articolul 8 i anexa II la Directiva privind sigurana feroviar, precum i alte norme relevante, aplicabile la nivel naional.
Aadar, este esenial ca toate procedurile i procesele de siguran ale SMS s:
respecte cadrul de reglementare i s fie actualizate pentru a ine seama de orice modificare sau completare;
corespund tipului i sferei serviciilor23 prestate de organizaie;
corespund schimbrilor relevante din organizaie.
Pentru a garanta acest lucru, un sistem de management al siguranei ar trebui s utilizeze un proces/o procedur pentru identificarea rapid, colectarea i listarea cerinelor relevante incluse n STI, normelor naionale n materie de siguran, normelor tehnice i normelor/procedurilor interne pentru:
fiecare categorie individual de personal,
fiecare tip de material rulant,
echipamentele de siguran (echipamente individuale de protecie EIP i echipamente de protecie colectiv EPC-)
alte echipamente (la bord, la sol, dispozitive utilizate pentru ntreinerea materialului rulant i a inelor de cale ferat)
Modificrile/completrile din acest cadru de reglementare ar trebui identificate i recunoscute rapid.
23
O explicaie suplimentar a termenului este oferit la punctul [51] din documentul SMS related terminology
(Terminologia SMS) (disponibil doar n limba englez).
35
Pentru procesele de ntreinere, organizaiile trebuie s respecte toate cerinele juridice, precum i specificaiile, standardele i cerinele relevante pe tot parcursul duratei de via al echipamentelor i al exploatrii.
7.2.5 Sarcini de coordonare pentru GI Trimitere la MSC privind evaluarea conformitii cu cerinele pentru obinerea certificatelor/autorizaiilor de siguran feroviar: [articolul 9 alineatul (3) din DS]
SMS-ul unui GI este, n comparaie cu cel al IF, mai receptiv n ceea ce privete numrul, tipul i mrimea operatorilor care presteaz servicii n reeaua sa. Pe msur ce interaciunile dintre partenerii feroviari se intensific, sistemul de management al siguranei unui gestionar de infrastructur ar trebui s reflecte gradul de complexitate corespunztor i actualizat al serviciilor pe care le ofer. Mai jos sunt enumerate cteva exemple de activiti legate de infrastructur i de exploatare care ar trebui avute n vedere ca interfee ce pot fi gestionate de GI:
a) activiti legate de infrastructur
- ntreinerea infrastructurii (inele de cale ferat, semnalizarea, telecomunicaiile, firele de contact ), fiind asigurat desfurarea activitilor de deplasare i ntreinere a trenurilor fr a pune n pericol cltorii, lucrtorii, terii i activele (fie la nivel intern, fie externalizat);
- protecie n ceea ce privete interfeele altor moduri de transport (treceri, poduri, triaj);
- sigurana tunelurilor;
- sigurana persoanelor care lucreaz (la ntreinerea inelor de cale ferat, a sistemului de semnalizare sau a liniilor aeriene) n incinta sau n locaii adiacente construciilor feroviare (pentru antierele de construcii sau pentru alte motive);
- comunicarea informaiilor legate de infrastructur care pot afecta traficul: cerine, restricii permanente/temporare, adoptarea procedurilor n caz de deteriorare, sistemele de alert etc.;
b) activiti de exploatare
- controlul sau autorizarea deplasrii trenurilor n situaii normale i de deteriorare pentru toate IF care funcioneaz pe infrastructura controlat;
- interfaa cu GI nvecinai (pentru a asigura continuitatea serviciului la nivel naional i internaional);
- accesul la staiile de triaj, terminalele de marf, liniile uzinale private;
- instalaiile de triaj (exploatare direct sau supravegherea ntreprinderilor care funcioneaz pe infrastructura controlat);
- schimbul de informaii operaionale cu IF n cazul defectrii materialului rulant care poate avea impact asupra exploatrii planificate;
- controlul activitilor n staiile de cltori, inclusiv controlul cltorilor i al accesului public, amenajrile specifice pentru persoanele cu mobilitate i posibiliti reduse,
36
iluminatul i condiiile peronului. Aceste aspecte se limiteaz la zonele funcionale activitilor feroviare principale ca, de exemplu, zona de acces la linii, peroanele pentru urcarea i coborrea din trenuri;
c) activiti de urgen
- protejarea cltorilor n cazul producerii de accidente;
- schimbul de informaii cu toate prile interesate24 n situaii de urgen i n cazul perturbrii serviciilor;
- degajarea inelor de cale ferat afectate dup accidente sau perturbri.
24
O explicaie suplimentar a termenului este oferit la punctul [12] din documentul SMS related terminology (Terminologia SMS) (disponibil doar n limba englez).
37
7.3 Monitorizare
O monitorizare sistematic ar trebui s garanteze gestionarilor i prilor interesate c toate riscurile identificate sunt controlate n mod eficient i s le demonstreze acestora c cerinele SMS sunt ndeplinite. Aceasta st la baza definirii oricrei msuri necesare mbuntirii sau meninerii nivelului de siguran vizat.
7.3.1 Colectarea i analiza datelor privind sigurana Trimitere la MSC privind evaluarea conformitii cu cerinele pentru obinerea certificatelor/autorizaiilor de siguran
feroviar: Q
Pentru a garanta aplicarea i funcionarea n practic a controalelor riscurilor, o organizaie trebuie s msoare gradul de aplicare al acestor controale i al rezultatelor acestora. Colectarea i analiza ulterioar a datelor privind sigurana ofer organizaiei posibilitatea de a-i msura performana general, localiznd deficienele din cadrul tuturor metodelor SMS.
Colectarea de date privind sigurana se bazeaz pe monitorizare i ar trebui s aib n vedere urmtoarele elemente:
raportarea structurat a accidentelor/incidentelor/incidentelor evitate la limit/evenimentelor periculoase
concluziile inspeciilor (pentru identificarea neconformitii cu modurile de exploatare i/sau pentru starea infrastructurii sau a echipamentelor)
rezultatele auditurilor (n principal la nivelul procesului de proiectare i de punere n aplicare)
Pentru a face posibil colectarea de date, o organizaie trebuie s se asigure c informaia sau unitatea de msur pentru indicatorul specificat este disponibil sau poate fi determinat. n plus, este necesar o evaluare periodic a domeniului de aplicare i a viabilitii indicatorilor i nivelurilor de toleran.
Domeniul de aplicare al analizei datelor ar trebui s cuprind identificarea:
oricrei abateri de la rezultatele preconizate (folosind indicatori de ntrziere)
anomaliilor procesului (folosind indicatori principali)
Indicatorii de ntrziere msoar rezultatele finale ale unei activiti. Indicatorii de ntrziere, cum ar fi numrul de accidente i incidente stabilesc dac un rezultat este sigur sau nu. ntr-un sistem de msurare a performanei, acetia permit comparaia cu datele istorice, furniznd, totodat, calitatea rezultatelor (de exemplu: mbuntire sau nrutire) i posibilitatea de a fi utilizai n scop predictiv (de exemplu: intensificarea semnalelor emise n caz de pericol poate prevesti o coliziune).
Cu toate acestea, pentru a avea o perspectiv complet asupra eficienei msurilor de control al riscurilor este, de asemenea, necesar o comparaie a unor indicatori principali selectai i a nivelurilor de toleran stabilite. Aceti indicatori principali se bazeaz n special pe monitorizarea pro-activ a elementelor eseniale ale msurilor de control al riscurilor (respectiv acele msuri sau procese care trebuie s funcioneze corect pentru a conduce la rezultatul dorit), ns i elementele mediului i/sau ipotezele formulate la momentul
38
elaborrii msurilor de control al riscurilor (n special n timpul procesului de evaluare a riscurilor) ar putea face parte din aceste elemente eseniale.
Indicatorii principali sunt folosii pentru a monitoriza eficiena sistemelor de control i pentru a atrage atenia cu privire la existena unor deficiene nainte de apariia problemelor.
Cteva exemple de indicatori principali:
% din inspeciile finalizate conform planurilor
% din msurile n materie de ntreinere identificate de inspeciile desfurate conform calendarului stabilit
% din personalul care desfoar activiti fr a deine competenele necesare
% din procesele critice pentru siguran revizuite conform calendarului stabilit
La momentul ntocmirii prezentului document MSC privind monitorizarea este n curs de elaborare. Aceast MSC va furniza un cadru orientativ pentru IF/GI, inclusiv o orientare detaliat privind utilizarea indicatorilor.
Trimitere la textul juridic aplicabil
Directiva 2009/149/CE a Comisiei din 27 noiembrie 2009 de modificare a Directivei 2004/49/CE a Parlamentului European i a Consiliului cu privire la indicatorii de siguran comuni i la metodele comune de calcul al costului accidentelor
MSC privind monitorizarea (disponibil n 2011)
Mai multe despre:
AEF Sectorul raportrii de siguran, NDRUMARE DE IMPLEMENTARE PENTRU INDICATORII DE SIGURAN COMUNI, ANEXA 1 I APENDICELE LA DIRECTIVA 2004/49/CE
7.3.2 Raportarea/investigarea/analiza accidentelor i incidentelor i msurile preventive i corective ale acestora
Trimitere la MSC privind evaluarea conformitii cu cerinele pentru obinerea certificatelor/autorizaiilor de siguran
feroviar: Q
Investigaia intern a accidentelor i incidentelor ofer organizaiei o analiz imediat a performanei msurilor de control al riscurilor i a proceselor asociate ale SMS (indicatori de ntrziere). Aadar, vor fi investigate sistematic nu numai cauzele imediate, ci i cauzele profunde.
Metodele standardizate privind momentul i modalitatea de desfurare a investigaiilor cuprind:
proceduri privind notificarea i raportarea accidentelor i incidentelor la nivel intern i extern;
proceduri, formate i abordri (de exemplu, protocolul la faa locului) privind investigaiile, difereniate n final n funcie de natura accidentului (de exemplu, accident de mediu, vtmarea angajailor, transportul de mrfuri periculoase);
proceduri de raportare i documentare a constatrilor, concluziilor i recomandrilor,
39
proceduri de revizuire a msurilor de control al riscurilor dup un accident sau incident, precum i de aplicare a recomandrilor i msurilor preventive sau corective pentru a preveni repetarea acestuia.
Organizaiile ar trebui s ncurajeze raportarea incidentelor i a evenimentelor periculoase i, de asemenea, s stabileasc rspunderea pe durata investigrii acestora. Sfera incidentelor investigate cuprinde anomaliile procesului (indicatori principali) i abaterile de la rezultatele preconizate (indicatori de ntrziere), n funcie de caz.
Societile feroviare ar trebui s garanteze c personalul nsrcinat cu investigaia intern este competent i pregtit n mod corespunztor pentru sfera investigaiei care urmeaz a fi desfurat.
Societile feroviare ar putea coopera n cazul n care investigaia implic mai multe organizaii.
Trimitere la textul juridic aplicabil
Directiva 2009/149/CE a Comisiei din 27 noiembrie 2009 de modificare a Directivei 2004/49/CE a Parlamentului European i a Consiliului cu privire la indicatorii de siguran comuni i la metodele comune de calcul al costului accidentelor
Mai multe despre:
AEF Sectorul raportrii de siguran, NDRUMARE DE IMPLEMENTARE PENTRU INDICATORII DE SIGURAN COMUNI, ANEXA 1 I APENDICELE LA DIRECTIVA 2004/49/CE AEF Clasificarea factorilor cauzali SAF/REP/CL_CAUS_FACT Metoda V2 24.04.2009
7.3.3 Auditarea intern a SMS Trimitere la MSC privind evaluarea conformitii cu cerinele pentru obinerea certificatelor/autorizaiilor de siguran
feroviar: S
Ca regul general, auditarea intern25 are drept scop revizuirea periodic a sistemelor de management26. Mai precis, auditul intern privind sigurana27 ar trebui s evalueze msura n care procedurile descrise n cadrul SMS confirm faptul c serviciile ntreprinderilor feroviare/gestionarilor de infrastructur sunt conforme cu cerinele relevante i c toate procesele SMS sunt nc eficiente.
ntreprinderile feroviare/gestionarii de infrastructur ar trebui s pun n aplicare un sistem de auditare intern28 care s cuprind o planificare a auditurilor interne care urmeaz a fi desfurate pentru ndeplinirea cerinelor menionate la articolul 9 alineatul (4) privind raportarea ctre ANS.
25
O explicaie suplimentar a termenului este oferit la punctul [14] din documentul SMS related terminology (Terminologia SMS) (disponibil doar n limba englez). 26
O explicaie suplimentar a termenului este oferit la punctul [24] din documentul SMS related terminology (Terminologia SMS) (disponibil doar n limba englez). 27
O explicaie suplimentar a termenului este oferit la punctul [15] din documentul SMS related terminology (Terminologia SMS) (disponibil doar n limba englez). 28
O explicaie suplimentar a termenului este oferit la punctul [13] din documentul SMS related terminology (Terminologia SMS) (disponibil doar n limba englez).
40
Personalul responsabil pentru realizarea auditului intern (auditorii) trebuie s fie competent i s aib experien n domeniul/problematica supus() evalurii i, de asemenea, s fie calificat i pregtit n mod adecvat pentru a desfura activitatea de audit.
Auditurile ar trebui s se desfoare n mod obiectiv, independent i transparent: auditorii ar trebui s fie independeni de unitatea organizaional supus auditrii i ar trebui s se evite orice conflict de interese ntre partea evaluatoare i partea evaluat.
Mai multe despre:
AEF ORIENTRI PRIVIND SMS AUDITUL INTERN
41
7.4 nvarea n interiorul organizaiei
Sistemul eficient de management al siguranei ar trebui s se bazeze pe o reflectare continu, structurat i documentat n practic prin monitorizarea performanei, analiza datelor i rezultatelor i stabilirea unui sistem de feedback pentru mbuntirea continu a performanei de siguran, a culturii i a atitudinii sale.
7.4.1 mbuntirea continu Trimitere la MSC privind evaluarea conformitii cu cerinele pentru obinerea certificatelor/autorizaiilor de siguran
feroviar: I
mbuntirea continu este legat n principal de activitile n cadrul crora au fost propuse i puse n aplicare idei rezultate din mbuntiri, de exemplu:
rezultatele auditului,
concluziile inspeciilor, studiilor,
concluziile rapoartelor privind accidentele,
ideile ad-hoc ale personalului,
noua legislaie,
etc.
Pentru a fi eficient i pentru a sprijini procesul decizional, un proces de mbuntire continu trebuie s vizeze i s cuprind toate etapele relevante ale SMS-ului unei organizaii, de exemplu:
planificarea msurilor preventive/corective;
aplicarea acestora la scar adecvat;
evaluarea/monitorizarea/verificarea eficienei acestora;
executarea, analiza i revizuirea planurilor i metodelor de control al riscurilor.
mpreun cu instrumente statistice necesare de analiz a datelor, acesta trebuie s asigure faptul c toate procesele sunt revizuite periodic n mod sistematic. Cea mai frecvent reprezentare a acestui ciclu de activiti este cercul de management Planificare Execuie Control Aciune sau Ciclul Deming.
Este necesar evaluarea mbuntirilor pentru a garanta relevana realizrii acestora. Evaluarea ar trebui s ia n considerare beneficii operaionale i comerciale mai ample.
42
7.4.2 Recomandri de siguran Trimitere la MSC privind evaluarea conformitii cu cerinele pentru obinerea certificatelor/autorizaiilor de siguran
feroviar: Q
nvarea organizaional este strns legat de analiza accidentului/incidentului/evenimentelor periculoase pe baza raportrii externe i interne, precum i pe baza rezultatelor auditului intern. Aceast analiz este deosebit de important pentru verificarea condiiilor nesigure i a perturbrilor procesului i face parte din elementele de baz pentru obinerea unei planificri a msurilor imediate sau proactive.
O recomandare de siguran n termenii Directivei 2004/49/CE reprezint o propunere a unui organism naional de investigaie (ONI) de mbuntire a siguranei feroviare, n baza rezultatelor investigaiei unuia sau a mai multor incidente.
Recomandrile relevante din partea ANS sau ONI (cele din partea ONI sunt adresate prin ANS ntregului sector, nu doar unui actor individual) n urma investigaiilor accidentelor ar trebui evaluate, n contextul sistemului de monitorizare, i puse n aplicare, dac este cazul. De asemenea, ar trebui s se ia n calcul rapoartele/informaiile relevante obinute de la IF/GI, de la deintorii de vehicule feroviare sau din alte surse relevante.
Mai multe despre:
AEF Sectorul raportrii de siguran. ORIENTRI PRIVIND RECOMANDRILE DE SIGURAN N TEMEIUL ARTICOLULUI 25 DIN DIRECTIVA 2004/49/CE, disponibile la:
http://www.era.europa.eu/Document-Register/Documents/2010-07-19-guidance-on-safety-recommendation-safety-directive-art-25.pdf
AEF Clasificarea factorilor cauzali SAF/REP/CL_CAUS_FACT Metoda V2 24.04.2009
7.4.3 Managementul schimbrii Trimitere la MSC privind evaluarea conformitii cu cerinele pentru obinerea certificatelor/autorizaiilor de siguran
feroviar: M
Managementul schimbrii reprezint procesul prin care sunt controlate schimbrile aduse proiectelor noi sau existente prin identificarea potenialelor pericole i definirea msurilor de control corespunztoare nainte de punerea n aplicare a unei schimbri.
Acest proces ar trebui s se desfoare pe parcursul etapelor consecutive ale proiectului:
identificarea nevoii de schimbare (de exemplu: dup analiza datelor privind sigurana, optimizarea resurselor, uzura moral a echipamentelor etc.)
stabilirea fezabilitii
proiectarea
planificarea
Se preconizeaz c elementele susmenionate ale procesului vor sprijini punerea n aplicare a schimbrilor: identificarea nevoii de schimbare, stabilirea fezabilitii i proiectarea schimbrii
43
sunt, n principal, activiti bazate pe management, pe cnd planificarea reprezint mai mult un proces de aplicare.
Scopul final este de a dovedi c aceste schimbri nu duc la o scdere a nivelului siguranei n cadrul sistemului i de a permite monitorizarea schimbrilor implementate.
Organizaia n ansamblu ar trebui s se bazeze pe procesul de management al schimbrii pentru a identifica schimbrile din cadrul organizaiei care pot afecta procesele i serviciile stabilite legate de siguran:
s descrie mecanismele necesare pentru asigurarea performanei de siguran nainte de punerea n aplicare a schimbrilor;
s nlture sau s modifice msurile de control al riscurilor pentru siguran care nu mai sunt necesare sau care i-au pierdut eficacitatea din cauza schimbrilor din mediul operaional.
n cazul n care urmeaz a fi puse n aplicare alte msuri de control al riscurilor, trebuie identificate etape intermediare relevante i trebuie msurat nivelul de punere n aplicare.
n fiecare caz, managementul schimbrii trebuie s se desfoare innd cont de metodele de siguran comune pentru evaluarea riscurilor.
Trimitere la textul juridic aplicabil
MSC privind evaluarea riscurilor: REGULAMENTUL (CE) Nr. 352/2009 AL COMISIEI din 24 aprilie 2009 privind adoptarea unei metode de siguran comune pentru evaluarea riscului prevzut la articolul 6 alineatul (3) litera (a) din Directiva 2004/49/CE a Parlamentului European i a Consiliului (Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 108/4, 29.4.2009)
44
8 Procesele de punere n aplicare Pentru eficientizarea proceselor operaionale i de proiectare, care uneori pot fi deosebit de complexe, este nevoie de un ansamblu de procese de aplicare. Acestea ar trebui s sprijine punerea n aplicare a activitilor i s asigure faptul c aceste activiti sunt desfurate i genereaz rezultate.
n acest context, oamenii trebuie s i cunoasc rolul i responsabilitile pe care le au n
cadrul sistemului. Aadar, structura [8.1] trebuie s cuprind identificarea responsabilitilor i, dac este cazul, atribuirea funciilor i a activitilor oamenilor.
De asemenea, acetia trebuie dispun de cunotinele i competenele *8.2] necesare pentru a ti cum s reacioneze n toate situaiile i de toate informaiile *8.3] relevante ntr-o form adecvat.
Managementul resurselor29, n special adecvarea competenei profesionale i a cerinelor de sntate pentru ndeplinirea sarcinilor critice pentru sau legate de siguran30 (termenii folosii sunt n mare msur interschimbabili), reprezint un factor cheie n ceea ce privete exploatarea n condiii de siguran.
Procesele de punere n aplicare susin i asigur documentarea [8.4] tuturor proceselor operaionale i de proiectare i mbuntire, fiind necesare pentru punerea n aplicare n mod eficient a acestora pentru desfurarea activitii.
8.1 Structur i responsabiliti
Sistemul de management al siguranei ar trebui s se bazeze pe o distribuie clar a responsabilitilor i pe resurse umane i tehnice corespunztoare pentru a desfura operaiuni sigure.
8.1.1 Distribuia responsabilitilor Trimitere la MSC privind evaluarea conformitii cu cerinele pentru obinerea certificatelor/autorizaiilor de siguran
feroviar: F
Fiecare IF/GI ar trebui s identifice i s stabileasc n mod clar domeniile de responsabilitate legate de sigurana feroviar pentru a le aloca la nivelul corespunztor31 n cadrul structurii lor organizatorice, personalului asociat i/sau funciilor specifice.
Delegarea responsabilitilor i a sarcinilor n materie de siguran ar trebui s se realizeze n mod formal i s fie aprobat de conducerea superioar i de persoana responsabil pentru funcia specific i sarcina privind sigurana. O organizaie trebuie s se asigure c personalul
29
O explicaie suplimentar a termenului este oferit la punctul [33] din documentul SMS related terminology (Terminologia SMS) (disponibil doar n limba englez). 30
O explicaie suplimentar a termenului este oferit la punctul [39] din documentul SMS related terminology (Terminologia SMS) (disponibil doar n limba englez). 31
O explicaie suplimentar a termenului este oferit la punctul [3] din documentul SMS related terminology (Terminologia SMS) (disponibil doar n limba englez).
45
cruia i s-au delegat responsabiliti deine autoritatea, competena i resursele necesare ndeplinirii funciei. Aadar, responsabilitatea i competena ar trebui s fie coerente i compatibile cu rolul/sarcina respectiv.
Competenele, rolurile, sarcinile i obiectivele clare n ceea ce privete sigurana la toate nivelurile societii feroviare au un
