SPITALUL CLINIC DE URGENTE"SF.SPIRIDON" IASI
AVIZAT,ANEXA 6 MANAGER,
EXEMPLAR UNIC
REGISTRUL DE RISCURI
Nr. Crt. Obiectivul
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1 1
1 3 3
Implementat 1 1 1 28 12 2012
2 2Neaprobarea Organigramei 2 1 2 Aprobarea organigramei
Implementat 2 1 2 28 12 2012
3 3
2 1 2
Implementat 2 1 2 28 12 2012
4 4
2 3 6
Implementat 2 1 2 28 12 2012
5 5
2 3 6
Implementat 2 1 2 28 12 2012
6 6
2 2 4
Implementat 2 1 2 28 12 2012
7 7Normarea eronat a personalului 3 2 6
Implementat 3 2 6 28 12 2012
8 83 2 6
Implementat 3 1 3 28 12 2012
9 9
1 1 1
Implementat 1 1 1 28 12 2012
10 10
1 1 1
Implementat 1 2 2 28 12 2012
Nr. Crt.
Riscul/riscurile inerent/inerente pentru fiecare obiectiv Impactu
l aferent riscului inerent
Probabilitatea producerii
riscului inerent
Nivelul de risc inerent
(col. 3 x col.4)
Actiunea de minimizare a riscului/riscurilor inerent/inerente Stadiul de
implementare a actiunii de minimizare
Impactul aferent riscului rezidual
Probabilitatea producerii
riscului rezidual
Nivelul de risc rezidual (col.8 x col.9)
Responsa-bilul de risc
Data ultimei revizuiri a
riscului inerent
NORMAREA PERSONALULUI IN CONCORDANTA CU
STRUCTURA ORGANIZATORICA A
SPITALULUI
Inexistena unor proceduri scrise privind modul de ntocmire a Organigramei
Intocmirea procedurilor scrise privind modul de intocmire a Organigramei
Serviciul RUNOS
Serviciul RUNOS
Nedesemnarea persoanei responsabile cu ntocmirea organigramei
Emiterea deciziei pentru desemnarea persoanei cu intocmirea organigramei Serviciul
RUNOSOrganigrama nu este cunoscut de personalul unitii
Transmiterea ctre sectii si compartimente a organigramei, afisarea pe site-ul unitatii
Serviciul RUNOS
Inexistena unor proceduri scrise privind modul de ntocmire a Statului de funcii
Elaborarea unei proceduri privind intocmirea statelor defunctii
Serviciul RUNOS
Nedesemnarea persoanei responsabile cu ntocmirea Statului de funcii
Desemnarea persoanei prin fisa postului cu atributii in elaborarea statelor de functii Serviciul
RUNOSNecunoasterea legislatiei in vigoare privind normarea de personal
Serviciul RUNOS
NORMAREA PERSONALULUI IN CONCORDANTA CU
STRUCTURA ORGANIZATORICA A
SPITALULUI
Nentocmirea la termen a statului de funcii
Intocmirea statelor de functii annual , dupa aprobarea bugetului
Serviciul RUNOS
Nerespectarea procedurii privind aprobarea statului de funcii
Aprobarea statului de functii, de catre manager, consiliul de administratie si ordonatorul de credite ierarhic superior
Serviciul RUNOS
Neevaluarea periodic a posturilor din statul de funcie
Evaluarea periodica a posturilor, intocmirea situatiilor privind posturile vacante, situatii privind persoanele pensionabile, aflate in concedii medicale, concedii fara plata Serviciul
RUNOS
Nr. Crt. ObiectivulNr. Crt.
Riscul/riscurile inerent/inerente pentru fiecare obiectiv Impactu
l aferent riscului inerent
Probabilitatea producerii
riscului inerent
Nivelul de risc inerent
(col. 3 x col.4)
Actiunea de minimizare a riscului/riscurilor inerent/inerente Stadiul de
implementare a actiunii de minimizare
Impactul aferent riscului rezidual
Probabilitatea producerii
riscului rezidual
Nivelul de risc rezidual (col.8 x col.9)
Responsa-bilul de risc
Data ultimei revizuiri a
riscului inerent
11 11
3 3 9
Implementat 3 2 6 28 12 2012
12 12
2 2 4
Implementat 2 1 2 28 12 2012
13 13
3 2 6
Implementat 3 2 6 28 12 2012
14 143 3 9
Implementat 3 1 3 28 12 2012
15 15
3 3 9
Implementat 3 1 3 28 12 2012
16 16
2 2 4
Implementat 2 2 4 28 12 2012
17 17
3 3 9
Implementat 3 1 3 28 12 2012
18 18
2 2 4
Implementat 2 1 2 28 12 2012
19 19
3 3 9
Implementat 3 1 3 28 12 2012
20 20
2 2 4
Implementat 2 2 4 28 12 2012
21 21
2 2 4
Implementat 2 2 4 28 12 2012
22 22
3 3 9
Implementat 1 1 1 28 12 2012
23 23
3 3 9
Implementat 3 1 3 28 12 2012
24 24
3 3 9
Implementat 3 1 3 28 12 2012
NORMAREA PERSONALULUI IN CONCORDANTA CU
STRUCTURA ORGANIZATORICA A
SPITALULUI
Inexistena unor proceduri scrise privind modul de ntocmire a notei de fundamentare a BVC
Intocmirea procedurilor scrise privind elaborarea bugetului de venituri si cheltuieli
Serviciul RUNOS
Nedesemnarea persoanei responsabile cu ntocmirea Notei de fundamentare a cheltuielilor de personal
Desemnarea persoanei cu fundamentarea cheltuielilor de personal Serviciul
RUNOS ntocmirea eronat a Notei de fundamentare a cheltuielilor de personal
Fundamentarea cheltuielilor de personal in concordanta cu totii indicatorii
Serviciul RUNOS
RECRUTAREA I ANGAJAREA
PERSONALULUI IN COCNCORDAN CU
STATUL DE FUNCII A SPITALULUI
Inexistena unor proceduri scrise privind modul de organizare a concursurilor
Elaborarea de proceduri scrise privind organizarea concursurilor pentru ocuparea posturilor vacante sau temporar vacante
Serviciul RUNOS
Neconstituirea comisiei de concurs conform procedurii
Constituirea comisiei de concurs prin decizia managerului Serviciul
RUNOSNeconstituirea comisiei de soluionare a contestaiilor conform procedurii
Constituirea comisiei de solutionare a contestatiilor prin decizia managerului conform procedurii
Serviciul RUNOS
Nerespectarea condiiilor de participare la concurs conform procedurii
Respectarea conditiilor de participare la concurs concurcursurilor Serviciul
RUNOSNerespectarea procedurii privind desfurarea concursurilor, comunicarea rezultatelor, soluionarea contestaiilor
Respectarea procedurii privind organizarea concusurilor
Serviciul RUNOS
Inexistena unor proceduri scrise privind angajarea, ntocmirea contractului individual de munc
Elaborarea procedurii scrise privind angajarea , intocmirea contractului individual de munca Serviciul
RUNOSNedesemnarea persoanei responsabile cu ntocmirea contractului individual de munc
Stabilirea atributii prin fisa postului a personei cu intocmirea contractelor individuale de munca Serviciul RUNOS
RECRUTAREA I ANGAJAREA
PERSONALULUI IN COCNCORDAN CU
STATUL DE FUNCII A SPITALULUI
Nerespectarea modelului cadru a contractului individual de munc conform procedurii
Intocmirea contractului de munca cu toate articolele, inclusiv criterii de evaluare Serviciul RUNOS
Inexistena unor proceduri scrise privind confidenialitatea datelor
Intocmirea unei proceduri scrise privind confidentialitatea Serviciul
RUNOSNedesemnarea persoanei responsabile cu ntocmirea angajamentului de confidenialitate
Desemnarea persoanei responsabile cu intocmirea angajamentului de confidentialitate si arhivarea la dosarul pesrsonal Serviciul RUNOS
Inexistena unor proceduri scrise privind ntocmirea i transmiterea registrului electronic, gestionarea dosarului personal
Intocmirea unei proceduri scrise pivind evidenta salariatilor prin registrul electronic
Serviciul RUNOS
Nr. Crt. ObiectivulNr. Crt.
Riscul/riscurile inerent/inerente pentru fiecare obiectiv Impactu
l aferent riscului inerent
Probabilitatea producerii
riscului inerent
Nivelul de risc inerent
(col. 3 x col.4)
Actiunea de minimizare a riscului/riscurilor inerent/inerente Stadiul de
implementare a actiunii de minimizare
Impactul aferent riscului rezidual
Probabilitatea producerii
riscului rezidual
Nivelul de risc rezidual (col.8 x col.9)
Responsa-bilul de risc
Data ultimei revizuiri a
riscului inerent
25 25
3 3 9
Implementat 3 1 3 28 12 2012
26 26
2 2 4
Implementat 2 2 4 28 12 2012
27 27
3 3 9
Implementat 3 1 3 28 12 2012
28 28
3 3 9
Implementat 3 1 3 28 12 2012
29 293 3 9
Implementat 3 1 3 28 12 2012
30 30
3 3 9
Implementat 3 1 3 28 12 2012
31 31
3 3 9
Implementat 3 1 3 28 12 2012
32 32
3 3 9
Implementat 3 1 3 28 12 2012
33 33
3 3 9
Implementat 3 1 3 28 12 2012
34 34
1 2 2
Implementat 1 1 1 28 12 2012
35 35
3 3 9
Implementat 3 1 3 28 12 2012
36 36
2 2 4
Implementat 2 1 2 28 12 2012
Nedesemnarea prin decizia managerului a persoanei responsabile cu ntocmirea transmiterea registrului electronic, gestionarea dosarului personal
Desemnarea unei persoane prin Decizia managerului pentru intocmirea, actualizarea, transmiterea registrului electronic de evidenta a personalului Serviciul
RUNOSNerespectarea condiiilor de completare si gestionare a dosarului personal al angajatilor
Intocmirea dosarului personal al angajatilor, completarea periodica a acestora Serviciul RUNOS
Nerespectarea procedurii privind actualizarea i transmiterea REVISAL la ITM
Respectarea procedurii privind intocmirea,actualizarea si transmiterea registrului electronic Serviciul
RUNOSInexistena unor proceduri scrise privind ntocmirea i actualizarea fiei de post
Elaborarea procedurilor scrise privind intocmirea si actualizarea fisei de post Serviciul
RUNOSNerespectarea modelului cadru a fiei de post conform procedurii
Intocmirea fisei de post conform procedurii Serviciul RUNOS
Nerespectarea procedurii privind transmitrea, luarea la cunotin i gestionarea fiei postului
Intocmirea fisei postului,actualizarea acestora si gestionarea conform procedurii Serviciul
RUNOSNentocmirea fiei de post pentru toate posturile din statul de funcii inclusiv cele vacante sau temporar vacante.
Intocmirea fisei postului pentru toate functiile din statul de functii inclusiv pentru cele vacante Serviciul RUNOS
STABILIREA DREPTURILOR
SALARIALE NTOCMIREA STATELOR
DE PLAT I DECLARAIILOR
PRIVIND DREPTURILE DE PERSONAL
Inexistena unei proceduri scrise privind modul de stabilire a drepturilor salariale
Intocmirea unei proceduri scrise privind modul de stabilire a salariilor Serviciul
RUNOSInexistena unei proceduri scrise privind modul de ntocmirea i gestionarea documentelor justificative ce stau la baza ntocmirii statelor de plat
Intocmirea procedurilor scrise privind intocmire, verificare documentelor justificative care stau la baza intocmirii statelor de plata Serviciul RUNOS
Inexistenta situatiei concediilor de odihna, medicale, fara plata
Intocmirea periodica a situatiilor privind concediile de odihna, medicale, fara plata si analiza acestora Serviciul
RUNOSInexistena unei proceduri scrise privind modul de promovarea in grade sau trepte profesionale ale angajatilor
Intocmirea procedurilor scrise privind modul de promovare in grade sau trepte profesionale
Serviciul RUNOS
Neevaluarea periodica a posturilor din statul de functii
Evaluarea periodica a posturilor, intocmirea situatiilor privind posturile vacante, situatii privind persoanele pensionabile, aflate in concedii medicale, concedii fara plata Serviciul RUNOS
Nr. Crt. ObiectivulNr. Crt.
Riscul/riscurile inerent/inerente pentru fiecare obiectiv Impactu
l aferent riscului inerent
Probabilitatea producerii
riscului inerent
Nivelul de risc inerent
(col. 3 x col.4)
Actiunea de minimizare a riscului/riscurilor inerent/inerente Stadiul de
implementare a actiunii de minimizare
Impactul aferent riscului rezidual
Probabilitatea producerii
riscului rezidual
Nivelul de risc rezidual (col.8 x col.9)
Responsa-bilul de risc
Data ultimei revizuiri a
riscului inerent
37 37
3 3 9
Implementat 3 1 3 28 12 2012
38 38
2 3 6
Implementat 2 2 4 28 12 2012
39 39
1 3 3
Implementat 1 1 1 28 12 2012
40 40
Neexistenta deciziei de sanctionare 1 2 2
Implementat 1 1 1 28 12 2012
41 41
3 3 9
Implementat 3 1 3 28 12 2012
42 42
3 3 9
Implementat 3 1 3 28 12 2012
43 43
3 3 9
Implementat 3 1 3 28 12 2012
44 44
Nestabilirea criteriilor de evaluare 3 3 9
Implementat 3 1 3 28 12 2012
45 45
1 3 3
Implementat 1 1 1 28 12 2012
46 46
3 3 9
Implementat 3 1 3 28 12 2012
47 47
2 3 6
Implementat 2 1 2 28 12 2012
Nerespectarea procedurii privind constituirea comisiei de examen, comisiei de solutionarea a contestatiilor si de desfasurarea a examenului
Respectarea procedurii privind constituirea comisiei de examen si de solutionare a contestatiilor
Serviciul RUNOS
Neincadrarea corecta in grade si trepte profesionale a angajatilor
Incadrarea corecta in grade si trepte profesionale cu respectare legislatiei in vigoare Serviciul RUNOS
Inexistena unei proceduri scrise privind modul de sanctionare a angajatilor
Intocmirea procedurii scrise privind sanctionarea angajatilor
Serviciul RUNOS
Sanctionarea angajatilor doar pe baza deciziei de sanctionare in urma cercetarii disciplinare
Serviciul RUNOS
Netransmiterea persoanei care intocmeste statele de plata a sanctiunilor privind salarizarea atunci cind se impune
Transmiterea deciziei de sanctionare persoanelor sanctionate, persoanelor care intocmesc statele de plata si arhivarea la dosarul personal Serviciul RUNOS
STABILIREA DREPTURILOR
SALARIALE NTOCMIREA STATELOR
DE PLAT I DECLARAIILOR
PRIVIND DREPTURILE DE PERSONAL
Nearhivarea la dosarul personal a deciziilor de sanctionare
Intocmirea procedurilor scrise privind evidena contabil a transferurilor
Serviciul RUNOS
Inexistena unei proceduri scrise privind modul de evaluarea a performantelor profesionale individuale a personalului
Intocmirea procedurii scrise privind evaluarea performantelor profesionale individuale Serviciul
RUNOSStabilirea criteriilor de evaluare, intocmirea actelor aditionale care sa cuprinda criteriile de evaluare Serviciul
RUNOSNetransmiterea in termen sectiilor si compartimentelor a fiselor de evaluare
nregistrarea corecta a sumelor transferate diferene ntre sumele transferate i cele evideniate Serviciul
RUNOSNerespectarea procedurii privind desfasurarea activitatii de evaluarea a performantelor profesionale, a aprobarii acestora si de solutionare a contestatiilor
Respectarea procedurii privind evaluarea performantelor, transmiterea pe sectii si compartimente a fiselor de evaluare
Serviciul RUNOS
PREGTIREA PROFESIONAL A PERSONALULUI
Inexistena unei proceduri scrise privind perfectionarea si formarea profesionala a personalului
Intocmirea procedurilor scrise privind intocmirea planului de pregatire,formare si perfectionare Serviciul
RUNOS
Nr. Crt. ObiectivulNr. Crt.
Riscul/riscurile inerent/inerente pentru fiecare obiectiv Impactu
l aferent riscului inerent
Probabilitatea producerii
riscului inerent
Nivelul de risc inerent
(col. 3 x col.4)
Actiunea de minimizare a riscului/riscurilor inerent/inerente Stadiul de
implementare a actiunii de minimizare
Impactul aferent riscului rezidual
Probabilitatea producerii
riscului rezidual
Nivelul de risc rezidual (col.8 x col.9)
Responsa-bilul de risc
Data ultimei revizuiri a
riscului inerent
48 48
2 2 4
Implementat 2 1 2 28 12 2012
49 49
2 2 4
Implementat 2 1 2 28 12 2012
50 50
2 2 4
Implementat 2 1 2 28 12 2012
51 51
3 3 9
Implementat 3 1 3 28 12 2012
52 52
Tratarea discriminatorie a personalului 1 3 3 Respectarea drepturilor angajatilor
Implementat 1 1 1 28 12 2012
53 53
2 2 4
Implementat 2 1 2 28 12 2012
54 54
3 3 9
Implementat 3 2 6 28 12 2012
55 55
3 3 9
Implementat 3 1 3 28 12 2012
56 56
3 3 9
Implementat 3 1 3 28 12 2012
57 57
3 3 9
Implementat 3 2 6 28 12 2012
58 58
3 3 9
Implementat 2 2 4 28 12 201259
60
1 3 3 9 implementat 1 1 1 28 12 2012
PREGTIREA PROFESIONAL A PERSONALULUI
Inexistenta unei strategii pe termen mediu si lung a resurselor umane
Intocmirea strategiilor pe termen mediu si lung privind politica de personal
Serviciul RUNOS
Inexistenta unei situatii a nevoilor de pregatire si formare profesional
Intocmirea periodica a nevoilor de formare si pregatire profesionala in concordanta cu strategiile de personal
Serviciul RUNOS
Neinformarea personalului in legatura cu planul de pregatire si formare profesionala
Aducerea la cunostinta personalului Planului annual de pregatire,formare si perfectionare profesionala Serviciul
RUNOSRELAIONAREA CU
ANGAJAIIInexistena unei proceduri scrise privind accesul la datele personale proprii ale angajatului
Intocmire unei proceduri scrise privind accesul la datele personale proprii ale angajatului Serviciul
RUNOS
Serviciul RUNOS
Comunicarea netransparent i eronat a datelor personale
Eliberarea tuturor informatiilor,actelor cerute de angajat
Serviciul RUNOS
Neoperativitatea n comunicarea datelor la forurile exterioare
Respectarea termenelor de raportare a datelor ,situatiilor de personal Serviciul
RUNOSORGANIZAREA I
EFECTUAREA ARHIVRII
DOCUMENTELOR FINANCIAR-CONTABILE
Inexistena unor proceduri scrise privind pstrarea documentelor n timpul anului
Intocmirea unei proceduri scrise privind arhivarea documentelor
Serviciul RUNOS
Neasigurarea unui spaiu corespunztor arhivrii
Asigurarea unui spatiu adecvat arhivarii documentelor Serviciul
RUNOSPregtirea necorespunztoare a dosarelor n vederea arhivrii.
Creeare dosarelor arhivistice conform procedurii de arhivare Serviciul
RUNOSNepredarea dosarelor la termenele legale
Predarea dosarelor arhivistice la arhiva in baza proceselor verbale de predare-primire Serviciul
RUNOS
ORGANIZA-REA SI COORDONAREA ACTIVITATII DE
SUPRAVE-GHERE SI CONTROL A
INFECTIILOR NOSOCOMI-ALE
Inexistena Deciziei de constituire a compartimentului de combatere si prevenire a infectiilor nosocomiale
Emiterea Deciziei de constituire a compartimentului de combatere si prevenire a infectiilor nosocomiale
Responsabil SSCIN
Nr. Crt. ObiectivulNr. Crt.
Riscul/riscurile inerent/inerente pentru fiecare obiectiv Impactu
l aferent riscului inerent
Probabilitatea producerii
riscului inerent
Nivelul de risc inerent
(col. 3 x col.4)
Actiunea de minimizare a riscului/riscurilor inerent/inerente Stadiul de
implementare a actiunii de minimizare
Impactul aferent riscului rezidual
Probabilitatea producerii
riscului rezidual
Nivelul de risc rezidual (col.8 x col.9)
Responsa-bilul de risc
Data ultimei revizuiri a
riscului inerent
61
2 3 2 6 implementat 2 2 4 28 12 2012
62
3 3 2 6 implementat 2 2 4 28 12 2012
63
4 2 2 4 implementat 2 3 6 28 12 2012
645 3 3 9 implementat 3 1 3 28 12 2012
65
6 2 2 4 implementat 2 1 2 28 12 2012
66
7 2 3 6 implementat 2 2 4 28 12 2012
67
8 2 2 4 implementat 2 2 4 28 12 2012
68
9 3 2 6 implementat 3 1 3 28 12 2012
69
10 3 3 9 implementat 3 1 3 28 12 2012
70
11 3 3 9 implementat 3 1 3 28 12 2012
71
12 3 3 9 implementat 2 2 4 28 12 2012
72
13 3 3 9 implementat 2 2 4 28 12 2012
73
14 3 3 9 implementat 2 1 2 28 12 2012
74
15 2 2 4 implementat 2 1 2 28 12 2012
7516 3 3 9 implementat 2 2 4 28 12 2012
ORGANIZA-REA SI COORDONAREA ACTIVITATII DE
SUPRAVE-GHERE SI CONTROL A
INFECTIILOR NOSOCOMI-ALE
Necunoastere responsabilitatilor privind activitatea CPCIN
Aducerea la cunostinta a responsabilitatilor privind activitatea CPCIN
Responsabil SSCIN
Necompletarea in fisele de post a activitatilor specifice de combatere si prevenire a infectiilor nosocomiale
Completarea in fisele de post a activitatilor specifice de combatere si prevenire a infectiilor nosocomiale
Responsabil SSCIN
Necolaborare cu structurile organizatorice ale spitalului pentru implementarea masurilor de supraveghere si control
Colaborare cu structurile organizatorice ale spitalului pentru implementarea masurilor de supraveghere si control
Responsabil SSCIN
Inexistena unor proceduri scrise privind activitatea de sterilizare
Elaborarea unor proceduri scrise privind activitatea de sterilizare
Responsabil SSCIN
Nedesemnarea persoanei responsabile cu conducerea si organizarea activitatii de sterilizare
Desemnarea persoanei responsabile cu conducerea si organizarea activitatii de sterilizar-emitere Decizie
Responsabil SSCIN
Nerespectarea procedurii privind activitatea sterilizarii
Implementarea procedurii privind activitatea sterilizarii prin procese verbale de aducere la cunostinta
Responsabil SSCIN
Necunoasterea instructiunilor de utilizare a echipamentelor de sterilizare
Elaborarea de instructiuni de utilizare a echipamentelor de sterilizare
Responsabil SSCIN
Completarea incorect a registrelor de sterilizare
Crearea registrelor de sterilizare pentru fiecare tip de sterilizare la nivel de compartiment de sterilizare si pe sectii spitalului sectii
Responsabil SSCIN
Inexistena unor proceduri scrise privind gestionarea deseurilor din activitate medicala
Elaborarea unor proceduri scrise privind gestionarea deseurilor din activitate medicala
Responsabil SSCIN
Necompletarea in fisele de post a activitatilor specifice de gestionare a deseurilor din activitatea medicala
Completarea in fisele de post a activitatilor specifice de gestionare a deseurilor din activitatea medicala
Responsabil SSCIN
Nerespectarea codului de procedura privind gestionarea deseurilor din activitatea medicala
Implementarea procedurii privind gestionarea deseurilor din activitatea medicala pe fiecare sectie si compartiment
Responsabil SSCIN
Nerespectarea conditiilor de colectare, transport si depozitare a deseurilor din activitatea medicala
Respectarea conditiilor de colectare, transport si depozitare a deseurilor din activitatea medicala
Responsabil SSCIN
Inexistena unor proceduri scrise privind curatenia si dezinfectia in sectiile spitalului
Elaborarea proceduri scrise privind curatenia si dezinfectia in sectiile spitalului
Responsabil SSCIN
Necompletarea in fisele de post a activitatilor specifice de curatenie si dezinfectie
Completarea in fisele de post a activitatilor specifice de curatenie si dezinfectie
Responsabil SSCIN
Neidentificarea sectoarelor de activitate cu risc infectios crescut
Identificarea sectoarelor de activitate cu risc infectios crescut
Responsabil SSCIN
Nr. Crt. ObiectivulNr. Crt.
Riscul/riscurile inerent/inerente pentru fiecare obiectiv Impactu
l aferent riscului inerent
Probabilitatea producerii
riscului inerent
Nivelul de risc inerent
(col. 3 x col.4)
Actiunea de minimizare a riscului/riscurilor inerent/inerente Stadiul de
implementare a actiunii de minimizare
Impactul aferent riscului rezidual
Probabilitatea producerii
riscului rezidual
Nivelul de risc rezidual (col.8 x col.9)
Responsa-bilul de risc
Data ultimei revizuiri a
riscului inerent
76
17 2 2 4 implementat 1 2 2 28 12 2012
77
18 2 2 4 implementat 2 2 4 28 12 2012
78
19 3 2 6 implementat 2 1 2 28 12 2012
79
20 2 3 6 implementat 1 2 2 28 12 2012
8021 2 2 4 implementat 1 1 1 28 12 2012
81
22 2 2 4 implementat 2 2 4 28 12 2012
8223 2 3 6 implementat 1 1 1 28 12 2012
83
24 2 3 6 implementat 3 1 3 28 12 2012
84
25 2 2 4 implementat 2 1 2 28 12 2012
85
26 2 3 6 implementat 3 1 3 28 12 2012
8627 3 3 9 implementat 3 1 3 28 12 2012
87
28 3 3 9 implementat 2 2 4 28 12 2012
88
29 3 2 6 implementat 2 2 4 28 12 2012
89
30 3 2 6 implementat 2 2 4 28 12 2012
9031 3 2 6 implementat 2 2 4 28 12 2012
91
32 3 3 9 implementat 3 1 3 28 12 2012
Neintocmirea planurilor de curatenie si dezinfectie la fiecare sector de activitate
ntocmirea planurilor de curatenie si dezinfectie la fiecare sector de activitate
Responsabil SSCIN
Neintocmirea Graficilor de curatenie si dezinfectie pentru fiecate sector de activitate
ntocmirea Graficilor de curatenie si dezinfectie pentru fiecate sector de activitate
Responsabil SSCIN
Inexistena unor proceduri scrise privind curatenia si dezinfectia la blocul alimentar
Elaborarea unei proceduri scrise privind curatenia si dezinfectia la blocul alimentar
Responsabil SSCIN
Nedesemnarea persoanelor responsabile cu curatenia si dezinfectia la blocul alimentar
Desemnarea persoanelor responsabile cu curatenia si dezinfectia la blocul alimentar
Responsabil SSCIN
Neintocmirea planurilor de curatenie si dezinfectie la blocul alimentar
Intocmirea planurilor de curatenie si dezinfectie la blocul alimentar
Responsabil SSCIN
Neintocmirea Graficilor de curatenie si dezinfectie pentru fiecate sector de activitate
Intocmirea Graficilor de curatenie si dezinfectie pentru fiecate sector de activitate
Responsabil SSCIN
Inexistena unor proceduri scrise privind activitatea spalatoriei
Elaborarea unor proceduri scrise privind activitatea spalatoriei
Responsabil SSCIN
Nerespectarea fluxului tehnologic a activitatii prin delimitarea spatiilor "curat", "murdar"
Respectarea fluxului tehnologic a activitatii prin delimitarea spatiilor "curat", "murdar"
Responsabil SSCIN
Nedesemnarea persoanelor responsabile cu activitatea in spalatorie respectind zonele "curat","murdar"
Desemnarea persoanelor responsabile cu activitatea in spalatorie respectind zonele "curat","murdar"
Responsabil SSCIN
MONITORIZAREA SI TINEREA SUB CONTROL
A INFECTIILOR NOSOCOMIALE IN
CADRUL SPITALULUI
Neelaborarea Planului anual de supraveghere a infectiilor nosocomiale
Elaborarea Planului anual de supraveghere a infectiilor nosocomiale
Responsabil SSCIN
Neelaborarea Ghidului de prevenire a infectiilor nosocomiale
Elaborarea Ghidului de prevenire a infectiilor nosocomiale
Responsabil SSCIN
Neidentificarea activitatilor specifice de prevenire si control a infectiilor nosocomiale
Identificarea activitatilor specifice de prevenire si control a infectiilor nosocomiale
Responsabil SSCIN
Neasigurarea dotarii sectiilor si compartimentelor cu materiale necesare respectarii codului de procedura privind gestionarea deseurilor din activitatea medicala
Dotarea sectiilor si compartimentelor cu materiale necesare respectarii codului de procedura privind gestionarea deseurilor din activitatea medicala
Responsabil SSCIN
Neasigurarea cu materiale si dezinfectante necesare activitatii de prevenire si combatere a infectiilor nosocomiale
Asigurarea cu materiale si dezinfectante necesare activitatii de prevenire si combatere a infectiilor nosocomiale
Responsabil SSCIN
Neintocmirea planului de aprovizionare tehnico-materiale
Intocmirea planului de aprovizionare tehnico-materiale
Responsabil SSCIN
Neindenificarea echipamentelor de protectie pentru personal in vederea prevenirii riscurilor de accidente
Idenificarea echipamentelor de protectie pentru personal in vederea prevenirii riscurilor de accidente
Responsabil SSCIN
Nr. Crt. ObiectivulNr. Crt.
Riscul/riscurile inerent/inerente pentru fiecare obiectiv Impactu
l aferent riscului inerent
Probabilitatea producerii
riscului inerent
Nivelul de risc inerent
(col. 3 x col.4)
Actiunea de minimizare a riscului/riscurilor inerent/inerente Stadiul de
implementare a actiunii de minimizare
Impactul aferent riscului rezidual
Probabilitatea producerii
riscului rezidual
Nivelul de risc rezidual (col.8 x col.9)
Responsa-bilul de risc
Data ultimei revizuiri a
riscului inerent
9233 3 3 9 implementat 3 1 3 28 12 2012
93
34 3 2 6 implementat 2 2 4 28 12 2012
94
35 2 2 4 implementat 3 1 3 28 12 2012
9536 3 3 9 implementat 2 2 4 28 12 2012
96
37 3 3 9 implementat 3 1 3 28 12 2012
9738 3 3 9 implementat 2 1 2 28 12 2012
9839 2 2 4 implementat 2 1 2 28 12 2012
99
40 3 2 6 implementat 2 2 4 28 12 2012
10041 Neefectuarea de anchete epidimiologice 2 2 4 Efectuarea de anchete epidimiologice implementat 2 2 4 28 12 2012
101
42 2 2 4 implementat 1 2 2 28 12 2012
10243 3 3 9 implementat 2 2 4 28 12 2012
103
44 2 2 4 implementat 1 3 3 28 12 2012
10445 2 2 4 implementat 1 3 3 28 12 2012
105
46 3 2 6 implementat 2 2 4 28 12 2012
106
47 2 2 4 implementat 2 2 4 28 12 2012
10748 2 2 4 implementat 2 2 4 28 12 2012
10849 2 2 4 implementat 2 2 4 28 12 2012
109
50 2 2 4 implementat 2 2 4 28 12 2012
Neintocmirea planului de aprovizionare cu echipamente de protectie
ntocmirea planului de aprovizionare cu echipamente de protectie
Responsabil SSCIN
Inexistena unor masuri concrete de prevenire si control a infectiilor nosocomiale
Stabilirea unor masuri concrete de prevenire si control a infectiilor nosocomiale
Responsabil SSCIN
Inexistenta unui program de autocontrol in colaborare cu laboratorul de microbiologie
ntocmirea unui program de autocontrol in colaborare cu laboratorul de microbiologie
Responsabil SSCIN
Nerecoltarea de probe bilologiece din spatii de lucru cu risc infectios
Recoltarea de probe bilologiece din spatii de lucru cu risc infectios
Responsabil SSCIN
Nestabilirea de masuri dupa un episod de expunere si contaminare cu agenti infectiosi
Stabilirea de masuri dupa un episod de expunere si contaminare cu agenti infectiosi
Responsabil SSCIN
Inexistenta unui sistem de comunicare interna privind infectiile nosocomiale
Stabilirea unui sistem de comunicare interna privind infectiile nosocomiale
Responsabil SSCIN
Nemonitorizarea canti ilor de de euri rezultate din activitatea medical
Monitorizarea canti ilor de de euri rezultate din activitatea medical
Responsabil SSCIN
Neintocmirea planului de msuri de minimizarea a cantit ii de eurilor produse
ntocmirea planului de msuri de minimizarea a cantit ii de eurilor produse
Responsabil SSCIN
Responsabil SSCIN
Necunoasterea istoricului infectiilor nosocomiale si a metodelor de combatere
Constituirea bazei de date cu istoricului infectiilor nosocomiale si a metodelor de combatere
Responsabil SSCIN
Neanalizarea infectiilor nosocomiale si stabilirea de masuri de combatere
Analizarea infectiilor nosocomiale si stabilirea de masuri de combatere
Responsabil SSCIN
Necunoasterea de catre sectii si compartimente a incidentei infectiilor nosocomiale
Comunicarea catre sectii si compartimente a incidentei infectiilor nosocomiale
Responsabil SSCIN
Neintocmirea de informari periodice cu privire la infectiile nosocomiale
Intocmirea de informari periodice cu privire la infectiile nosocomiale
Responsabil SSCIN
Raportari eronate a infectiile nosocomiale institutiilor abilitate si conform cerintelor acestora si cerintelor legale
Intocmirea si transmiterea de rapoarte a infectiile nosocomiale institutiilor abilitate si conform cerintelor acestora si cerintelor legale
Responsabil SSCIN
Furnizarea eronata a informatiilor cu privire la infectiilor nosocomiale a comitetului director, a sectiilor si compartimentelor
Informarea corecta si sistematica cu privire la infectiilor nosocomiale a comitetului director, a sectiilor si compartimentelor
Responsabil SSCIN
PREGATI-REA , PERFECTIONAREA SI
FORMAREA PROFESIONALA
Neidentificarea nevoilor de formare si perfectionare
Identificarea nevoilor de formare si perfectionare
Responsabil SSCIN
Neintocmirea planurilor de pregatire si perfectionare
Intocmirea planurilor de pregatire si perfectionare
Responsabil SSCIN
Neorganizarea de instruiri privind combaterea si prevenirea infectiilor nosocomiale
Organizarea de instruiri privind combaterea si prevenirea infectiilor nosocomiale
Responsabil SSCIN
Nr. Crt. ObiectivulNr. Crt.
Riscul/riscurile inerent/inerente pentru fiecare obiectiv Impactu
l aferent riscului inerent
Probabilitatea producerii
riscului inerent
Nivelul de risc inerent
(col. 3 x col.4)
Actiunea de minimizare a riscului/riscurilor inerent/inerente Stadiul de
implementare a actiunii de minimizare
Impactul aferent riscului rezidual
Probabilitatea producerii
riscului rezidual
Nivelul de risc rezidual (col.8 x col.9)
Responsa-bilul de risc
Data ultimei revizuiri a
riscului inerent
110
51 2 3 6 implementat 2 2 4 28 12 2012
111
52 2 3 6 implementat 2 1 2 28 12 2012
11253 2 2 4 implementat 2 2 4 28 12 2012
11354 2 2 4 implementat 2 2 4 28 12 2012
114
55 2 2 4 implementat 2 2 4 28 12 2012
115
116
1 1 3 3 implementat
1 1 1 28 12 2012
1172 2 3 6 implementat
2 1 228 12 2012
118
3 SECIEI 1 3 3 implementat
1 2 2
28 12 2012
119
4 3 3 9 implementat
3 1 3
28 12 2012
1205 3 3 9 implementat
3 1 328 12 2012
1216 3 2 6 implementat
3 1 328 12 2012
122
7 3 3 9 implementat
2 1 2
28 12 2012
1238 3 3 9 implementat
2 1 228 12 2012
1249 3 1 3 implementat
1 1 128 12 2012
125
10 3 3 9 implementat
2 1 2
28 12 2012
12611 3 3 9 implementat
1 3 328 12 2012
127
12 3 3 9 implementat
1 1 1
28 12 2012
12813 3 1 3 implementat
3 1 328 12 2012
PREGATI-REA , PERFECTIONAREA SI
FORMAREA PROFESIONALA
Neintocmirea curiculei de curs care sa cuprinda activitati de combatere si prevenire a ifectiilor nosocomiale
Intocmirea curiculei de curs care sa cuprinda activitati de combatere si prevenire a ifectiilor nosocomiale
Responsabil SSCIN
ORGANIZAREA I EFECTUAREA
ARHIVRII DOCUMENTELOR
CREATE DE COMPARTIMENT CPCIN
Inexistena unor proceduri scrise privind pstrarea documentelor
Elaborarea unei proceduri scrise privind pstrarea documentelor
Responsabil SSCIN
Neasigurarea unui spaiu corespunztor arhivrii
Asigurarea unui spaiu corespunztor arhivrii
Responsabil SSCIN
Pregtirea necorespunztoare a dosarelor n vederea arhivrii.
Pregtirea corespunztoare a dosarelor n vederea arhivrii.
Responsabil SSCIN
Nepredarea dosarelor create la termenele legale
Predarea dosarelor la termenele legale in baza proceselor verbale conform procedurii
Responsabil SSCIN
ORGANIZAREA I COORDONAREA
Inexistena unor proceduri scrise privind ntocmirea i actualizarea fiei de post
ntocmirea de proceduri scrise privind ntocmirea i actualizarea fiei de post
Director Medical
DESFURRII ACTIVITII
Nerespectarea modelului cadru a fiei de post conform procedurii
Respectarea modelului cadru a fiei de post conform procedurii
Director Medical
Nerespectarea procedurii privind transmitrea, luarea la cunotin i gestionarea fiei postului
Respectarea procedurii privind transmitrea, luarea la cunotin i gestionarea fiei postului
Director Medical
Inexistena unor proceduri scrise privind ntocmirea i actualizarea graficului de lucru
ntocmirea unor proceduri scrise privind ntocmirea i actualizarea graficului de lucru
Director Medical
Nerespectarea intervalului de succedere a turelor
Respectarea intervalului de succedere a turelor
Director Medical
Neafiarea, Netransmiterea, Nesemnarea Graficului de lucru
Afiarea, Tansmiterea, Semnarea Graficului de lucru
Director Medical
Inexistena unor proceduri scrise privind ntocmirea i actualizarea graficului de grzi
ntocmirea unor proceduri scrise privind ntocmirea i actualizarea graficului de grzi
Director Medical
Inexistena protocolului de efectuarea grzilor la domiciliu
ntocmirea protocolului de efectuarea grzilor la domiciliu
Director Medical
Neafiarea, Netransmiterea, Nesemnarea Graficului de lucru
Afiarea, Transmiterea, Semnarea Graficului de lucru
Director Medical
Inexistena unor proceduri scrise privind planificarea Concediilor de odihn
ntocmirea unor proceduri scrise privind planificarea Concediilor de odihn
Director Medical
Necompletarea, Nesemnarea condicii de prezen
Completarea, Semnarea condicii de prezen
Director Medical
Inexistena unei proceduri scrise privind ntocmirea i transmiterea foii colectiv de prezen
ntocmirea unei proceduri scrise privind ntocmirea i transmiterea foii colectiv de prezen
Director Medical
Neconcordana ntre foaia colectiv de prezen i graficul de lucru
Concordana ntre foaia colectiv de prezen i graficul de lucru
Director Medical
Nr. Crt. ObiectivulNr. Crt.
Riscul/riscurile inerent/inerente pentru fiecare obiectiv Impactu
l aferent riscului inerent
Probabilitatea producerii
riscului inerent
Nivelul de risc inerent
(col. 3 x col.4)
Actiunea de minimizare a riscului/riscurilor inerent/inerente Stadiul de
implementare a actiunii de minimizare
Impactul aferent riscului rezidual
Probabilitatea producerii
riscului rezidual
Nivelul de risc rezidual (col.8 x col.9)
Responsa-bilul de risc
Data ultimei revizuiri a
riscului inerent
129
14 3 3 9 implementat
1 1 1
28 12 2012
13015 3 3 9 implementat
2 1 228 12 2012
13116 3 3 9 implementat
2 2 428 12 2012
132
17 3 3 9 implementat
1 1 1
28 12 2012
13318 3 3 9 implementat
1 1 128 12 2012
13419 3 1 3 implementat
1 1 128 12 2012
135
20 3 3 9 implementat
1 1 1
28 12 2012
13621 Nentocmirea listei funciilor sensibile 3 3 9 ntocmirea listei funciilor sensibile implementat 3 1 3
28 12 2012
13722 3 1 3 implementat
3 1 328 12 2012
13823 3 1 3 implementat
3 1 328 12 2012
13924 1 3 3 Evaluarea periodic a funciilor sensibile implementat 1 3 3
28 12 2012
14025 3 3 9 implementat
1 1 128 12 2012
141
26 3 1 3 implementat
3 1 3
28 12 2012
142
27 3 1 3 implementat
3 1 3
28 12 2012
143
28 3 1 3 implementat
3 1 3
28 12 2012
144
29 1 2 2 implementat
1 1 1
28 12 2012
145
30 3 1 3 implementat
3 1 3
28 12 2012
PREGTIREA PROFESIONAL A PERSONALULUI
Inexistena unei proceduri scrise privind ntocmirea planui anual de pregtire, formare profesional
Intocmirea unei proceduri scrise privind ntocmirea planui anual de pregtire, formare profesional
Director Medical
Nentocmirea planului de pregtire profesional
ntocmirea planului de pregtire profesional
Director Medical
Inexistena situaiei privind competenele profesionale
ntocmirea situaiei privind competenele profesionale
Director Medical
Inexistena unei proceduri scrise privind evaluarea performanelor profesionale
ntocmirea unei proceduri scrise privind evaluarea performanelor profesionale
Director Medical
Nestabilirea criteriilor de performan conform procedurii
Stabilirea criteriilor de performan conform procedurii
Director Medical
Neevaluarea anual performanelor profesionale ale personalului
Evaluarea anual performanelor profesionale ale personalului
Director Medical
Inexistena unei proceduri scrise privind managementul funciilor sensibile
ntocmirea nei proceduri scrise privind managementul funciilor sensibile
Director Medical
Director Medical
Nemonitorizarea activitii funciilor sensibile
Monitorizarea activitii funciilor sensibile
Director Medical
Nentocmirea planului de rotaie a funciilor sensibile
ntocmirea planului de rotaie a funciilor sensibile
Director Medical
Neevaluarea periodic a funciilor sensibile
Director Medical
APROVIZIONAREA SECIEI CU
Inexistena unei proceduri scrise privind aprovizionarea seciilor
ntocmirea unei proceduri scrise privind aprovizionarea seciilor
Director Medical
MATERIALE, MEDICAMENTE I
MATERIALE SANITARE Nentocmirea referatelor de necesitate n vederea ntocmirii planului anual de achiziii
ntocmirea referatelor de necesitate n vederea ntocmirii planului anual de achiziii
Director Medical
Nentocmirea referatelor de necesitate de urgen n vederea aprovizionriiritmice a seciei
ntocmirea referatelor de necesitate de urgen n vederea aprovizionriiritmice a seciei
Director Medical
Nentocmirea condicii de prescripii medicale n concordan cu schema terapeutic recomandat de medicul curant i consemnat n FOCG
ntocmirea condicii de prescripii medicale n concordan cu schema terapeutic recomandat de medicul curant i consemnat n FOCG
Director Medical
Necomplearea, nesemnarea, nedatarea, neparafarea Condicii de prescripii medicale
Complearea, Semnarea, Datarea, Parafarea Condicii de prescripii medicale
Director Medical
Nentocmirea zilnic a foii de micare a bolnavilor n concordan cu internrile-externrile zilnice
ntocmirea zilnic a foii de micare a bolnavilor n concordan cu internrile-externrile zilnice
Director Medical
Nr. Crt. ObiectivulNr. Crt.
Riscul/riscurile inerent/inerente pentru fiecare obiectiv Impactu
l aferent riscului inerent
Probabilitatea producerii
riscului inerent
Nivelul de risc inerent
(col. 3 x col.4)
Actiunea de minimizare a riscului/riscurilor inerent/inerente Stadiul de
implementare a actiunii de minimizare
Impactul aferent riscului rezidual
Probabilitatea producerii
riscului rezidual
Nivelul de risc rezidual (col.8 x col.9)
Responsa-bilul de risc
Data ultimei revizuiri a
riscului inerent
146
31 3 1 3 implementat
3 1 3
28 12 2012
147
32 3 1 3 implementat
3 1 3
28 12 2012
14833 3 1 3 implementat
3 1 328 12 2012
149
34 3 1 3 implementat
3 1 3
28 12 2012
15035 3 3 9 implementat
1 1 128 12 2012
15136 3 3 9 implementat
3 1 328 12 2012
15237 I RESPECTAREA 3 2 6 implementat
3 2 628 12 2012
15338 3 2 6 implementat
3 2 628 12 2012
15439 3 2 6 implementat
3 2 628 12 2012
15540 3 2 6 implementat
3 2 628 12 2012
156
41 3 1 3 implementat
3 1 3
28 12 2012
157
42 2 2 4 implementat
2 2 4
28 12 2012
15843 2 2 4 implementat
2 2 428 12 2012
15944 3 3 9 implementat
1 1 128 12 2012
16045 3 1 3 implementat
2 1 228 12 2012
16146 3 2 6 implementat
3 1 328 12 2012
16247 3 2 6 implementat
3 1 328 12 2012
163
48 2 3 6 implementat
2 2 4
28 12 2012
164
49 2 3 3 implementat
2 2 4
28 12 2012
Necompletarea foii de micare a bolnavilor cu numrul de porii i regimuri n concordan cu recomandrile medicului curant
Completarea foii de micare a bolnavilor cu numrul de porii i regimuri n concordan cu recomandrile medicului curant
Director Medical
Nentocmirea anexei la foia de micare a bolnavilor pentru pacienii internai n gard
ntocmirea anexei la foia de micare a bolnavilor pentru pacienii internai n gard
Director Medical
Netransmiterea foii de micare a bolnavilor conform programului stabilit
Transmiterea foii de micare a bolnavilor conform programului stabilit
Director Medical
Nentocmirea Bon-Cerere transfuzie n concordan cu prescripia medicului curant
ntocmirea Bon-Cerere transfuzie n concordan cu prescripia medicului curant
Director Medical
ACORDAREA DE SERVICII
Inexistena unei proceduri privind ntocmirea i gestionarea FOCG
ntocmirea unei proceduri privind ntocmirea i gestionarea FOCG
Director Medical
MEDICALE DE SPECIALITATE
Necompletarea unui element din setul minim de date ale pacientului
Completarea unui element din setul minim de date ale pacientului
Director Medical
Neconsemnarea n FOCG a incidentelor de pe parcursul spitalizrii
Consemnarea n FOCG a incidentelor de pe parcursul spitalizrii
Director Medical
DREPTURILOR PACIENILOR
Necompletarea disgnosticelor de etap, la 24 i 72 ore
Completarea disgnosticelor de etap, la 24 i 72 ore
Director Medical
Neconsemnarea n FOCG a prescripiilor examenelor paraclinice
Consemnarea n FOCG a prescripiilor examenelor paraclinice
Director Medical
Neconsemnarea n FOCG a consulturilor nterdisciplinare
Consemnarea n FOCG a consulturilor nterdisciplinare
Director Medical
Neconsemnarea n FOCG a tratamentului medicamentos, cu doz, frecven , orar i mod de administrate
Consemnarea n FOCG a tratamentului medicamentos, cu doz, frecven , orar i mod de administrate
Director Medical
Neconsemnarea zilnic n FOCG a ngrijirilor i tratamentelor acordate pacientului
Consemnarea zilnic n FOCG a ngrijirilor i tratamentelor acordate pacientului
Director Medical
Neconsemnarea zilnic n FOCG a evoluiei clinice a pacientului
Consemnarea zilnic n FOCG a evoluiei clinice a pacientului
Director Medical
Inexistena unei proceduri privind ntocmirea i gestionarea FSZ
ntocmirea unei proceduri privind ntocmirea i gestionarea FSZ
Director Medical
Necompletarea unui element din setul minim de date ale pacientului
Completarea unui element din setul minim de date ale pacientului
Director Medical
Neconsemnarea n FSZ a incidentelor de pe parcursul spitalizrii
Consemnarea n FSZ a incidentelor de pe parcursul spitalizrii
Director Medical
Neconsemnarea n FSZ a prescripiilor examenelor paraclinice
Consemnarea n FSZ a prescripiilor examenelor paraclinice
Director Medical
Neconsemnarea n FSZ a tratamentului medicamentos, cu doz, frecven , orar i mod de administrate
Consemnarea n FSZ a tratamentului medicamentos, cu doz, frecven , orar i mod de administrate
Director Medical
Neconsemnarea zilnic n FSZ a ngrijirilor i tratamentelor acordate pacientului
Consemnarea zilnic n FSZ a ngrijirilor i tratamentelor acordate pacientului
Director Medical
Nr. Crt. ObiectivulNr. Crt.
Riscul/riscurile inerent/inerente pentru fiecare obiectiv Impactu
l aferent riscului inerent
Probabilitatea producerii
riscului inerent
Nivelul de risc inerent
(col. 3 x col.4)
Actiunea de minimizare a riscului/riscurilor inerent/inerente Stadiul de
implementare a actiunii de minimizare
Impactul aferent riscului rezidual
Probabilitatea producerii
riscului rezidual
Nivelul de risc rezidual (col.8 x col.9)
Responsa-bilul de risc
Data ultimei revizuiri a
riscului inerent
165
50 3 1 3 implementat
3 1 3
28 12 2012
16651 3 1 3 implementat
3 1 328 12 2012
16752 3 3 9 implementat
3 2 628 12 2012
16853 3 3 9 implementat
3 2 628 12 2012
16954 3 1 3 implementat
3 1 328 12 2012
17055 3 2 6 implementat
3 2 628 12 2012
17156 3 1 3 implementat
2 1 228 12 2012
172
57 3 1 3 implementat
3 1 3
28 12 2012
17358 3 1 3 implementat
3 1 328 12 2012
174
59 3 1 3 implementat
3 1 3
28 12 2012
17560 3 1 3 implementat
3 1 328 12 2012
17661 2 3 6 implementat
2 3 628 12 2012
177
62 3 1 3 implementat
3 1 3
28 12 2012
17863 A 3 1 3 implementat
1 1 128 12 2012
17964 3 3 9 implementat
1 1 128 12 2012
18065 3 1 3 implementat
3 1 328 12 2012
18166 Neutilizarea corect a dezinfectanilor 3 1 3 Utilizarea corect a dezinfectanilor implementat 3 1 3
28 12 2012
18267 3 1 3 implementat
3 1 328 12 2012
183
68 3 3 9 implementat
1 1 1
28 12 2012
18469 3 1 3 implementat
1 1 128 12 2012
18570 3 1 3 implementat
3 1 328 12 2012
Nentocmirea biletului de trimitere la investigaii paraclinice- radiologice i laborator
ntocmirea biletului de trimitere la investigaii paraclinice- radiologice i laborator
Director Medical
Nentocmirea Scrisorii medicale- Bilet de ieire din spital conform legislaiei
ntocmirea Scrisorii medicale- Bilet de ieire din spital conform legislaiei
Director Medical
Completarea incorect a formularului de Certificat de Concediu Medical
Completarea corect a formularului de Certificat de Concediu Medical
Director Medical
Neconsemnarea n FOCG a seriei i numrului certificatului medical
Consemnarea n FOCG a seriei i numrului certificatului medical
Director Medical
Completarea incorect a formularului reetei gratuite/compensate
Completarea corect a formularului reetei gratuite/compensate
Director Medical
Neconsemnarea n FOCG a seriei i numrului reetei
Consemnarea n FOCG a seriei i numrului reetei
Director Medical
Neconsemnarea n FOCG a externrii la cerere
Consemnarea n FOCG a externrii la cerere
Director Medical
Neinformarea pacientului privind manevrele terapeutice de diagnostic i tratament cu potenial de risc
Informarea pacientului privind manevrele terapeutice de diagnostic i tratament cu potenial de risc
Director Medical
Neobinerea acordului n scis al pacientului informat
Obinerea acordului n scis al pacientului informat
Director Medical
Neataarea la FOCG, FSZ a Consimmntului informat al pacientului
Ataarea la FOCG, FSZ a Consimmntului informat al pacientului
Director Medical
Nentocmirea Biletului de nsoire a cadavrului
ntocmirea Biletului de nsoire a cadavrului
Director Medical
Neeliberarea decontului de Cheltuieli a pacientului i neataarea la FOCG
Eliberarea decontului de Cheltuieli a pacientului i neataarea la FOCG
Director Medical
ACTIVITATEA DE PREVENIRE
Inexistena procedurii privind Managementului Infeciilor nosocomiale
ntocmirea procedurii privind Managementului Infeciilor nosocomiale
Director Medical
Nedeclararea cazului de Infecii nosocomiale
Declararea cazului de Infecii nosocomiale
Director Medical
INFECIILOR NOSOCOMIALE
Inexistena procedurii privind curaenie i dezinfecia la nivelul seciei
ntocmirea procedurii privind curaenie i dezinfecia la nivelul seciei
Director Medical
Nerespectarea tehnicii de lucru privind curenia i dezinfecia
Respectarea tehnicii de lucru privind curenia i dezinfecia
Director MedicalDirector Medical
Nentocmirea i nerespectarea programului de curenie i dezinfecie
ntocmirea i nerespectarea programului de curenie i dezinfecie
Director Medical
Inexistena procedurii privind mangementul si gestionare a deseurilor din activitatea medicala
ntocmirea procedurii privind mangementul si gestionare a deseurilor din activitatea medicala
Director Medical
Nerespectarea codului de procedur privind colectarea deeurilor
Respectarea codului de procedur privind colectarea deeurilor
Director Medical
Nerespectarea circuitului i programului de transport al deeurilor
Respectarea circuitului i programului de transport al deeurilor
Director Medical
Nr. Crt. ObiectivulNr. Crt.
Riscul/riscurile inerent/inerente pentru fiecare obiectiv Impactu
l aferent riscului inerent
Probabilitatea producerii
riscului inerent
Nivelul de risc inerent
(col. 3 x col.4)
Actiunea de minimizare a riscului/riscurilor inerent/inerente Stadiul de
implementare a actiunii de minimizare
Impactul aferent riscului rezidual
Probabilitatea producerii
riscului rezidual
Nivelul de risc rezidual (col.8 x col.9)
Responsa-bilul de risc
Data ultimei revizuiri a
riscului inerent
18671 3 3 9 implementat
1 1 128 12 2012
187
72 3 1 3 implementat
3 1 3
28 12 2012
188
73 3 1 3 implementat
3 1 3
28 12 2012
18974 3 1 3 implementat
3 1 328 12 2012
190
75 3 1 3 implementat
1 1 1
28 12 2012
191
76 3 1 3 implementat
3 1 3
28 12 2012
19277 ACTIVITATEA PSI I SSM 3 1 3 implementat
3 1 328 12 2012
19378 3 1 3 implementat
3 1 328 12 2012
194
79 3 1 3 implementat
3 1 3
28 12 2012
19580 3 1 3 implementat
3 1 328 12 2012
19681 3 1 3 implementat
2 1 228 12 2012
197
82 3 1 3 implementat
2 1 2
28 12 2012
198
199 1 1 3 3 implementat 1 1 1 30-Dec-12
200 2Neactualizarea Registrului-jurnal
3 3 9Actualizarea Registrului-jurnal
implementat 1 2 2 30-Dec-12
201 3 3 1 3 implementat 1 1 1 30-Oct-12
202 4 3 3 9 implementat 2 3 6 30-Oct-12
Inexistena procedurii privind activitatea de sterilizare
ntocmirea procedurii privind activitatea de sterilizare
Director Medical
Nerespectarea tehnicii i metodelor de curare i dezinfecie a instrumentarului n vederea sterilizrii
Respectarea tehnicii i metodelor de curare i dezinfecie a instrumentarului n vederea sterilizrii
Director Medical
Nerespectarea sterilizrii chimice a echipamentelor medicale cu folosin multipl
Respectarea sterilizrii chimice a echipamentelor medicale cu folosin multipl
Director Medical
Neconsemnarea sterilizrii n registrele de sterilizare
Consemnarea sterilizrii n registrele de sterilizare
Director Medical
ACTIVITI DE UTILIZARE I
NTREINERE A ECHIPAMENTELOR
MEDICALE
Neexistena instruciunilor de utilizare/manual de utilizare a echipamentelor medicale
Existena instruciunilor de utilizare/manual de utilizare a echipamentelor medicale
Director Medical
Neinstruirea periodic a personalului peivind utilizarea echipamentelor medicale
Instruirea periodic a personalului peivind utilizarea echipamentelor medicale
Director Medical
Neinstruirea i neconsemnarea n Fia de instruire SSM
Instruirea i neconsemnarea n Fia de instruire SSM
Director Medical
Neinstruirea i neconsemnarea n Fia de instruire PSI
Instruirea i neconsemnarea n Fia de instruire PSI
Director Medical
ORGANIZAREA I EFECTUAREA
ARHIVRII DOCUMENTELOR
Neasigurarea condiiilor de depozitare a documentelor cu regim special
Asigurarea condiiilor de depozitare a documentelor cu regim special
Director Medical
Nentocmirea pro0iectului de nomenclator arhivistic al seciei
ntocmirea pro0iectului de nomenclator arhivistic al seciei
Director Medical
Nentocmirea inventarului pentru documentele create conform procedurii
ntocmirea inventarului pentru documentele create conform procedurii
Director Medical
Nentocmirea procesului verbal de predare-primire a documentelor la arhiv
ntocmirea procesului verbal de predare-primire a documentelor la arhiv
Director Medical
ORGANIZAREA REGISTRELOR DE CONTABILITATE
Inexistena unor proceduri scrise/monografii privind modul de ntocmire a Registrului-jurnal
Elaborarea procedurilor scrise/monografii privind modul de ntocmire a Registrului-jurnal
Director Financiar Contabil
ORGANIZAREA REGISTRELOR DE CONTABILITATE
Director Financiar Contabil
ORGANIZAREA REGISTRELOR DE CONTABILITATE
Completarea eronat a Registrului-jurnal cu ajutorul sistemelor informatice de prelucrare automat a datelor
Completarea corect a Registrului-jurnal cu ajutorul sistemelor informatice de prelucrare automat a datelor
Director Financiar Contabil
ORGANIZAREA REGISTRELOR DE CONTABILITATE
Inexistena unor proceduri scrise/monografii privind modul de ntocmire a Registrului-inventar
Elaborarea procedurii scrise/monografii privind modul de ntocmire a Registrului-inventar
Director Financiar Contabil
Nr. Crt. ObiectivulNr. Crt.
Riscul/riscurile inerent/inerente pentru fiecare obiectiv Impactu
l aferent riscului inerent
Probabilitatea producerii
riscului inerent
Nivelul de risc inerent
(col. 3 x col.4)
Actiunea de minimizare a riscului/riscurilor inerent/inerente Stadiul de
implementare a actiunii de minimizare
Impactul aferent riscului rezidual
Probabilitatea producerii
riscului rezidual
Nivelul de risc rezidual (col.8 x col.9)
Responsa-bilul de risc
Data ultimei revizuiri a
riscului inerent
203 5 3 2 6 implementat 1 1 1 30-Oct-12
204 6 1 3 3 implementat 1 1 1 30-Oct-12
205 7 2 2 4 implementat 2 2 4 30-Oct-12
206 8 3 3 9 implementat 2 2 4 30-Oct-12
207 9 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12
208 10 3 2 6 implementat 3 1 3 30-Oct-12
209 11 3 1 3 implementat 1 1 1 30-Oct-12
210 12 3 2 6 implementat 2 1 2 30-Oct-12
211 13 3 2 6 implementat 1 2 2 30-Oct-12
212 14 3 3 9 implementat 1 2 2 30-Oct-12
213 15 3 2 6 implementat 1 1 1 30-Oct-12
ORGANIZAREA REGISTRELOR DE CONTABILITATE
Nedesemnarea persoanei responsabile cu conducerea Registrului-inventar
Desemnarea persoanei responsabile cu conducerea Registrului-inventar prin emiterea deciziei
Director Financiar Contabil
ORGANIZAREA REGISTRELOR DE CONTABILITATE
Completarea incorect a Registrului-inventar
Completarea corect a Registrului-inventar
Director Financiar Contabil
ORGANIZAREA REGISTRELOR DE CONTABILITATE
Neactualizarea sistematic a Registrului-inventar
Actualizarea sistematic a Registrului-inventar
Director Financiar Contabil
ORGANIZAREA REGISTRELOR DE CONTABILITATE
Inexistena unor proceduri scrise/monografii privind modul de ntocmire a registrului Cartea Mare
Elaborarea procedurii scrise/monografii privind modul de ntocmire a registrului Cartea Mare
Director Financiar Contabil
ORGANIZAREA REGISTRELOR DE CONTABILITATE
Completarea incorect a registrului Cartea Mare
Completarea corect a registrului Cartea Mare
Director Financiar Contabil
ORGANIZAREA REGISTRELOR DE CONTABILITATE
Nedesemnarea persoanei responsabile cu conducerea registrului Cartea Mare
Desemnarea persoanei responsabile cu conducerea Registrului Cartea Mare prin emiterea deciziei de ctre Manager
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII
Inexistena unor proceduri scrise/monografii privind evidena contabil a imobilizrilor i investiiilor
Elaborarea procedurii scrise/monografii privind evidena contabil a imobilizrilor i investiiilor
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII
Monografia privind evidena contabil a imobilizrilor i investiiilor nu este cunoscut de personalul desemnat
Efectuarea de intalniri cu subalternii si aducerea la cunotin a monografiei privind evidena contabil a imobilizrilor i investiiilor, Intocmirea unui Proces Verbal de luare la cunotin
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII
Nedesemnarea persoanelor responsabile cu conducerea evidenei contabile a imobilizrilor i investiiilor
Desemnarea persoanelor responsabile cu conducerea evidenei contabile a imobilizrilor i investiiilor prin decizie
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII
Evidenierea eronat a plilor/cheltuielilor efectuate cu achiziionarea imobilizrilor sau construirea unor obiective (custodii, recepii pariale i finale etc.)
Evidenierea corect a plilor/cheltuielilor efectuate cu achiziionarea imobilizrilor sau construirea unor obiective (custodii, recepii pariale i finale etc.)
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII
Inexistena monografiei privind evidena contabil a materiilor, materialelor inclusiv a celor de natura obiectelor de inventar
Existena monografiei privind evidena contabil a materiilor, materialelor inclusiv a celor de natura obiectelor de inventar
Director Financiar Contabil
Nr. Crt. ObiectivulNr. Crt.
Riscul/riscurile inerent/inerente pentru fiecare obiectiv Impactu
l aferent riscului inerent
Probabilitatea producerii
riscului inerent
Nivelul de risc inerent
(col. 3 x col.4)
Actiunea de minimizare a riscului/riscurilor inerent/inerente Stadiul de
implementare a actiunii de minimizare
Impactul aferent riscului rezidual
Probabilitatea producerii
riscului rezidual
Nivelul de risc rezidual (col.8 x col.9)
Responsa-bilul de risc
Data ultimei revizuiri a
riscului inerent
214 16 3 2 6 implementat 1 1 1 30-Oct-12
215 17 1 1 1 implementat 1 2 2 30-Oct-12
216 18 2 2 4 implementat 2 2 4 30-Oct-12
217 19 3 2 6 implementat 1 1 1 30-Oct-12
218 20 3 3 9 implementat 1 2 2 30-Oct-12
219 21 3 2 6 implementat 1 1 1 30-Oct-12
220 22 3 2 6 implementat 2 2 4 30-Oct-12
221 23 3 2 6 implementat 1 1 1 30-Oct-12
222 24 3 3 9 implementat 3 1 3 30-Oct-12
CONDUCEREA CONTABILITII
Monografia privind evidena contabil a materiilor, materialelor inclusiv a celor de natura obiectelor de inventar nu este cunoscut de personalul desemnat
Monografia privind evidena contabil a materiilor, materialelor inclusiv a celor de natura obiectelor de inventar este cunoscut de personalul desemnat cu ajutorul instruirilor i ntlnirilor de informare dintre Directorul financiar Contabil i personalul din subordine, transmiterea de note informative i ntocmirea proceselor verbale de instruire
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII Nedesemnarea persoanelor
responsabile cu conducerea evidenei contabile materiilor, materialelor inclusiv a celor de natura obiectelor de inventar
Desemnarea persoanelor responsabile cu conducerea evidenei contabile materiilor, materialelor inclusiv a celor de natura obiectelor de inventar prin decizie
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII
Evidenierea eronat a plilor/cheltuielilor efectuate cu achiziionarea materiilor, materialelor inclusiv a celor de natura obiectelor de inventar
Evidenierea corect a plilor/cheltuielilor efectuate cu achiziionarea materiilor, materialelor inclusiv a celor de natura obiectelor de inventar
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII
Evidenierea eronat a costurilor de achiziie, de prelucrare i a valorii de ieire, prin nerespectarea principiului permanenei metodelor de evaluare
Evidenierea corect a costurilor de achiziie, de prelucrare i a valorii de ieire, prin nerespectarea principiului permanenei metodelor de evaluare
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII Inexistena monografii privind evidena contabil a datoriilor i creanelor
Existena de monografii la nivelul unitii privind evidena contabil a datoriilor i creanelor
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII
Monografia privind evidena contabil a datoriilor i creanelor nu este cunoscut de personalul desemnat n conducerea acesteia
Cunoaterea Monografiei privind evidena contabil a datoriilor i creanelor de personalul desemnat n conducerea acesteia, prin Note informative transmise i cursuri susinute de Directorul Financiar contabil, ntocmirea Procesului verbal privind parcurgerea cursului
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII Nedesemnarea persoanelor responsabile cu conducerea evidenei
contabile a datoriilor i creanelor
Desemnarea persoanelor responsabile cu conducerea evidenei contabile a datoriilor i creanelor prin decizie sau fisa postului
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII Neactualizarea sumelor datorate sau de ncasat
Actualizarea sumelor datorate sau de ncasat
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII
nregistrarea eronat n alte conturi dect cele aferente naturii acestor operaiuni
nregistrarea corect a cheltuielilor n conturi aferente naturii acestor operaiuni
Director Financiar Contabil
Nr. Crt. ObiectivulNr. Crt.
Riscul/riscurile inerent/inerente pentru fiecare obiectiv Impactu
l aferent riscului inerent
Probabilitatea producerii
riscului inerent
Nivelul de risc inerent
(col. 3 x col.4)
Actiunea de minimizare a riscului/riscurilor inerent/inerente Stadiul de
implementare a actiunii de minimizare
Impactul aferent riscului rezidual
Probabilitatea producerii
riscului rezidual
Nivelul de risc rezidual (col.8 x col.9)
Responsa-bilul de risc
Data ultimei revizuiri a
riscului inerent
223 25 3 2 6 implementat 1 1 1 30-Oct-12
224 26 3 2 6 implementat 1 1 1 30-Oct-12
225 27 3 2 6 implementat 1 1 1 30-Oct-12
226 28 3 2 6 implementat 1 1 1 30-Oct-12
227 29 3 2 6 implementat 1 1 1 30-Oct-12
228 30 3 2 6 implementat 1 1 1 30-Oct-12
229 31 3 2 6 implementat 1 1 1 30-Oct-12
230 32 3 3 9 implementat 1 1 1 30-Oct-12
231 33 3 2 6 implementat 1 1 1 30-Oct-12
232 34 3 1 3 implementat 1 1 1 30-Oct-12
233 35 3 3 9 implementat 1 1 1 30-Oct-12
CONDUCEREA CONTABILITII
Inexistena monografiei privind activitatea de organizare i funcionare a casieriei
Existena monografiei privind activitatea de organizare i funcionare a casieriei
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII
Inexistena unei monografii privind evidena contabil a operaiunilor de cas i de banc
Existena unei monografii privind evidena contabil a operaiunilor de cas i de banc
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII
Monografia privind evidena contabil a operaiunilor de cas i de banc nu este cunoscut de personalul desemnat n conducerea acesteia
Cunoaterea Monografiei privind evidena contabil a operaiunilor de cas i de banc de personalul desemnat n conducerea acesteia Cursuri sustinute de Directorul Financiar Contabil pentru persoanele desemnate, ntocmirea Procesului Verbal ce atest luarea la cunotin a noiunilor transmise
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII
Nedesemnarea persoanelor responsabile cu conducerea evidenei contabile a operaiunilor de cas i de banc
Desemnarea persoanelor responsabile cu conducerea evidenei contabile a operaiunilor de cas i de banc prin fisa postului sau decizie
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII
nregistrarea eronat n alte conturi a sumelor derulate prin trezorerie, bnci sau casierie
nregistrarea corect a sumelor derulate prin trezorerie, bnci sau casierie
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII
Lipsa actelor justificative, anexe la extrasele de cont sau la fila registrului de cas
Existena actelor justificative, anexe la extrasele de cont sau la fila registrului de cas
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII Nedesemnarea persoanelor responsabile cu controlul sistematic al
activitii de casierie
Desemnarea persoanelor responsabile cu controlul sistematic al activitii de casierie prin fisa postului sau decizie
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII Neasigurarea securitii spaiului destinat casieriei
Asigurarea securitii spaiului destinat casieriei
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII Inexistena monografiei privind evidena contabil a cheltuielilor de personal
Existena monografiei privind evidena contabil a cheltuielilor de personal
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII
Monografia privind evidena contabil a cheltuielilor cu personalul nu este cunoscut de personalul desemnat n conducerea acesteia
Monografia privind evidena contabil a cheltuielilor cu personalul este cunoscut de personalul desemnat n conducerea acesteia, prin Cursuri susinute de directorul Financiar Contabil n urma cora se vor ntocmi Procese Verbale ce vor avea ataat dret curicul monografia
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII Nedesemnarea persoanelor responsabile cu conducerea evidenei
contabile a cheltuielilor cu personalul
Desemnarea persoanelor responsabile cu conducerea evidenei contabile a cheltuielilor cu personalul prin fisa postului sau decizie
Director Financiar Contabil
Nr. Crt. ObiectivulNr. Crt.
Riscul/riscurile inerent/inerente pentru fiecare obiectiv Impactu
l aferent riscului inerent
Probabilitatea producerii
riscului inerent
Nivelul de risc inerent
(col. 3 x col.4)
Actiunea de minimizare a riscului/riscurilor inerent/inerente Stadiul de
implementare a actiunii de minimizare
Impactul aferent riscului rezidual
Probabilitatea producerii
riscului rezidual
Nivelul de risc rezidual (col.8 x col.9)
Responsa-bilul de risc
Data ultimei revizuiri a
riscului inerent
234 36 3 3 9 implementat 1 1 1 30-Oct-12
235 37 3 3 9 implementat 1 1 1 30-Oct-12
236 38 3 3 9 implementat 1 1 1 30-Oct-12
237 39 3 2 6 implementat 1 1 1 30-Oct-12
238 40 3 2 6 implementat 1 1 1 30-Oct-12
239 41 3 2 6 implementat 1 1 1 30-Oct-12
240 42 2 1 2 implementat 1 1 1 30-Oct-12
241 43 2 1 2 implementat 1 1 1 30-Oct-12
242 44 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12
243 45 1 2 2 implementat 1 1 1 30-Oct-12
244 46 3 2 6 implementat 1 1 1 30-Oct-12
245 47 1 3 3 implementat 1 1 1 30-Oct-12
246 48 1 1 1 implementat 1 1 1 30-Oct-12
CONDUCEREA CONTABILITII nregistrarea eronat n contabilitate a cheltuielilor cu personalul
nregistrarea corecto n contabilitate a cheltuielilor cu personalul
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII Inexistena monografiei privind evidena contabil a donaiilor i sponsorizrilor
Existena monografiei privind evidena contabil a donaiilor i sponsorizrilor
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII
Monografia privind evidena contabil a donaiilor i sponsorizrilor nu este cunoscut de personalul desemnat n conducerea acesteia
Monografia privind evidena contabil a donaiilor i sponsorizrilor este cunoscut de personalul desemnat n conducerea acesteia, se vor transmite spre cunoatere i se vor ntocmi Procese Verbale de luare la cunotin.
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII
Nedesemnarea persoanelor responsabile cu conducerea evidenei contabile a donaiilor i sponsorizrilor
Desemnarea persoanelor responsabile cu conducerea evidenei contabile a donaiilor i sponsorizrilor
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII nregistrarea eronat a donaiilor i sponsorizrilor primite
nregistrarea corect a donaiilor i sponsorizrilor primite
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII
Lipsa documentelor justificative la nregistrarea n contabilitate a donaiilor i sponsorizrilor
Existena documentelor justificative la nregistrarea n contabilitate a donaiilor i sponsorizrilor
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII Inexistena unor monografii privind evidena contabil a transferurilor
Existena unor monografii privind evidena contabil a transferurilor
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII
Monografia privind evidena contabil a transferurilor nu este cunoscut de personalul desemnat
Monografia privind evidena contabil a transferurilor este cunoscut de personalul desemnat
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII
Nedesemnarea persoanelor responsabile cu conducerea evidenei contabile a transferurilor
Desemnarea persoanelor responsabile cu conducerea evidenei contabile a transferurilor
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII
nregistrarea eronat a sumelor transferate diferene ntre sumele transferate i cele evideniate
nregistrarea corect a sumelor transferate diferene ntre sumele transferate i cele evideniate
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII Lipsa documentelor justificative privind transferurile
Existena documentelor justificative privind transferurile
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII
Inexistena unor proceduri scrise/monografii privind evidena contabil a rezultatelor inventarierii
Existena unor proceduri scrise/monografii privind evidena contabil a rezultatelor inventarierii
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII Procedurile/monografia privind evidena
contabil a rezultatelor inventarierii nu este cunoscut de personalul desemnat
Procedurile/monografia privind evidena contabil a rezultatelor inventarierii este cunoscut de personalul desemnat, se va ntocmi proces Verbal de instruire
Director Financiar Contabil
Nr. Crt. ObiectivulNr. Crt.
Riscul/riscurile inerent/inerente pentru fiecare obiectiv Impactu
l aferent riscului inerent
Probabilitatea producerii
riscului inerent
Nivelul de risc inerent
(col. 3 x col.4)
Actiunea de minimizare a riscului/riscurilor inerent/inerente Stadiul de
implementare a actiunii de minimizare
Impactul aferent riscului rezidual
Probabilitatea producerii
riscului rezidual
Nivelul de risc rezidual (col.8 x col.9)
Responsa-bilul de risc
Data ultimei revizuiri a
riscului inerent
247 49 1 1 1 implementat 1 1 1 30-Oct-12
248 50 1 2 2 implementat 1 1 1 30-Oct-12
249 51 1 2 2 implementat 1 1 1 30-Oct-12
250 52 1 1 1 implementat 1 1 1 30-Oct-12
251 53 1 3 3 implementat 1 1 1 30-Oct-12
252 54 1 2 2 implementat 1 1 1 30-Oct-12
253 55 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12
254 56 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12
255 57 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12
256 58 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12
257 59 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12
258 60 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12
259 61 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12
260 62 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12
CONDUCEREA CONTABILITII
Nedesemnarea persoanelor responsabile cu conducerea evidenei contabile a rezultatelor inventarierii
Desemnarea persoanelor responsabile cu conducerea evidenei contabile a rezultatelor inventarierii
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII
Evidenierea eronat a diferenelor rezultate din inventariere, a soldurilor conturilor inventariate n Registrul-inventar,
Evidenierea corect a diferenelor rezultate din inventariere, a soldurilor conturilor inventariate n Registrul-inventar,
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII Stabilirea eronat a soldurilor conturilor inventariate n Registrul-inventar
Stabilirea corect a soldurilor conturilor inventariate n Registrul-inventar
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII
Netransmiterea ctre debitori a extraselor de cont privind sumele datorate etc.
Transmiterea ctre debitori a extraselor de cont privind sumele datorate etc.
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII Inexistena unor proceduri scrise privind ntocmirea balanelor de verificare
Elaborarea de proceduri scrise privind ntocmirea balanelor de verificare
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII Procedura privind evidena contabil a ntocmirii balanelor de verificare nu este
cunoscut de personalul desemnat
Procedura privind evidena contabil a ntocmirii balanelor de verificare este cunoscut de personalul desemnat - ntocmit Proces Verbal de instruire
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII
Nedesemnarea persoanelor responsabile cu ntocmirea balanelor de verificare
Desemnarea persoanelor responsabile cu ntocmirea balanelor de verificare prin fisa postului sau decizie
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII Preluarea eronat a datelor cuprinse n fiele conturilor
Preluarea corect a datelor cuprinse n fiele conturilor
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII Balanele de verificare nu cuprind rubricile minime obligatorii
Balanele de verificare cuprind rubricile obligatorii conform legislatiei in vigoare
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII Inexistena unui sistem privind evidena tehnic-operativ
Existena unui sistem privind evidena tehnic-operativ
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII Nedesemnarea persoanelor cu atribuii n organizarea evidenei tehnic-operative
Desemnarea persoanelor cu atribuii n organizarea evidenei tehnic-operative
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA CONTABILITII
nregistrarea eronat n sistemul de eviden tehnic-operativ (evidena pe gestiuni, evidena documentelor cu regim special etc.).
nregistrarea corect n sistemul de eviden tehnic-operativ (evidena pe gestiuni, evidena documentelor cu regim special etc.).
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA ACTIVITII FINANCIARE
Inexistena monografiei privind activitatea de plat/ncasare a datoriilor respectiv creanelor
Existena monografiei privind activitatea de plat/ncasare a datoriilor respectiv creanelor
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA ACTIVITII FINANCIARE Nedesemnarea persoanelor
responsabile cu urmrirea operativ a datoriilor i creanelor
Desemnarea persoanelor responsabile cu urmrirea operativ a datoriilor i creanelor prin fisa postului sau decizie
Director Financiar Contabil
Nr. Crt. ObiectivulNr. Crt.
Riscul/riscurile inerent/inerente pentru fiecare obiectiv Impactu
l aferent riscului inerent
Probabilitatea producerii
riscului inerent
Nivelul de risc inerent
(col. 3 x col.4)
Actiunea de minimizare a riscului/riscurilor inerent/inerente Stadiul de
implementare a actiunii de minimizare
Impactul aferent riscului rezidual
Probabilitatea producerii
riscului rezidual
Nivelul de risc rezidual (col.8 x col.9)
Responsa-bilul de risc
Data ultimei revizuiri a
riscului inerent
261 63 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12
262 64 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12
263 65 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12
264 66 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12
265 67 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12
266 68 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12
267 69 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12
268 70Nerespectarea corelaiilor bilaniere
2 2 4Respectarea corelaiilor bilaniere
implementat 1 1 1 30-Oct-12
269 71 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12
270 72 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12
271 73 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12
272 74 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12
CONDUCEREA ACTIVITII FINANCIARE
Situaia analitic a creditorilor i debitorilor nu concord cu cea sintetic a acestora
Situaia analitic a creditorilor i debitorilor concord cu cea sintetic a acestora
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA ACTIVITII FINANCIARE
Netransmiterea ctre debitori a ntiinrilor de plat privind sumele datorate n vederea evitrii prescrierii sumelor
Transmiterea ctre debitori a ntiinrilor de plat privind sumele datorate n vederea evitrii prescrierii sumelor
Director Financiar Contabil
CONDUCEREA ACTIVITII FINANCIARE
Inexistena unui sistem de valorificare operativ a situaiilor rezultate din activitatea de plat/ncasare a datoriilor respectiv creanelor
Existena unui sistem de valorificare operativ a situaiilor rezultate din activitatea de plat/ncasare a datoriilor respectiv creanelor
Director Financiar Contabil
ELABORAREA SITUAIILOR FINANCIARE I ANEXELOR
Inexistena unor proceduri scrise privind elaborarea situaiilor financiare i anexelor
Elaborarea de proceduri scrise privind ntocmirea situaiilor financiare i anexelor
Director Financiar Contabil
ELABORAREA SITUAIILOR FINANCIARE I ANEXELOR Nerespectarea procedurilor de ntocmire a situaiilor financiare i anexelor
Respectarea procedurilor de ntocmire a situaiilor financiare i anexelor
Director Financiar Contabil
ELABORAREA SITUAIILOR FINANCIARE I ANEXELOR Raportarea unor date eronate n situaiile financiare i anexelor
Raportarea unor date eronate n situaiile financiare i anexelor
Director Financiar Contabil
ELABORAREA SITUAIILOR FINANCIARE I ANEXELOR Nedesemnarea persoanelor responsabile cu activitatea de elaborare
situaiilor financiare i anexelor
Desemnarea persoanelor responsabile cu activitatea de elaborare situaiilor financiare i anexelor prin fisa postului sau decizii
Director Financiar Contabil
ELABORAREA SITUAIILOR FINANCIARE I ANEXELOR
Director Financiar Contabil
ORGANIZAREA I EFECTUAREA CONTROLULUI
FINANCIAR PREVENTIVInexistena procedurilor scrise a cadrului metodologic de aplicare a CFP
Elaborarea procedurii scrise a cadrului metodologic de aplicare a CFP
Director Financiar Contabil
ORGANIZAREA I EFECTUAREA CONTROLULUI
FINANCIAR PREVENTIVNeactualizarea cadrului metodologic de aplicare a CFP
Actualizarea cadrului metodologic de aplicare a CFP
Director Financiar Contabil
ORGANIZAREA I EFECTUAREA CONTROLULUI
FINANCIAR PREVENTIV
Nedesemnarea persoanelor responsabile cu elaborarea i actualizarea cadrului metodologic de aplicare a CFP
Desemnarea persoanelor responsabile cu elaborarea i actualizarea cadrului metodologic de aplicare a CFP
Director Financiar Contabil
ORGANIZAREA I EFECTUAREA CONTROLULUI
FINANCIAR PREVENTIVInexistena ordinului de numire a persoanelor care acord viza CFP
Decizie de numire a persoanelor care acord viza CFP
Director Financiar Contabil
Nr. Crt. ObiectivulNr. Crt.
Riscul/riscurile inerent/inerente pentru fiecare obiectiv Impactu
l aferent riscului inerent
Probabilitatea producerii
riscului inerent
Nivelul de risc inerent
(col. 3 x col.4)
Actiunea de minimizare a riscului/riscurilor inerent/inerente Stadiul de
implementare a actiunii de minimizare
Impactul aferent riscului rezidual
Probabilitatea producerii
riscului rezidual
Nivelul de risc rezidual (col.8 x col.9)
Responsa-bilul de risc
Data ultimei revizuiri a
riscului inerent
273 75 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12
274 76 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12
275 77
Lipsa vizelor CFP pe documente
2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12
276 78
Acordarea nejustificat a vizei CFP
2 2 4
Acordarea justificat a vizei CFP
implementat 1 1 1 30-Oct-12
277 79 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12
278 80 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12
279 81 2 2 4
Raportarea unor date complete i reale
implementat 1 1 1 30-Oct-12
280 82
Nerespectarea termenelor de raportare
2 2 4
Respectarea termenelor de raportare
implementat 1 1 1 30-Oct-12
281 83 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12
282 84 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12
283 85 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12
284 86 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12
ORGANIZAREA I EFECTUAREA CONTROLULUI
FINANCIAR PREVENTIVDesemnarea unor persoane incompatibile pentru acordarea vizei CFP
Desemnarea unor persoane compatibile pentru acordarea vizei CFP
Director Financiar Contabil
ORGANIZAREA I EFECTUAREA CONTROLULUI
FINANCIAR PREVENTIVNerealizarea evalurii persoanelor care acord viza CFP
Realizarea evalurii persoanelor care acord viza CFP
Director Financiar Contabil
ORGANIZAREA I EFECTUAREA CONTROLULUI
FINANCIAR PREVENTIVTote documentele poart viz CFP pe documente prevzute n lege
Director Financiar Contabil
ORGANIZAREA I EFECTUAREA CONTROLULUI
FINANCIAR PREVENTIV Director Financiar Contabil
ORGANIZAREA I EFECTUAREA CONTROLULUI
FINANCIAR PREVENTIVInexistena sau necompletarea Registrului privind operaiunile prezentate la viza CFP
Existena i completarea regulat a Registrului privind operaiunile prezentate la viza CFP
Director Financiar Contabil
ORGANIZAREA I EFECTUAREA CONTROLULUI
FINANCIAR PREVENTIV
Nedesemnarea persoanelor responsabile cu completarea Registrului privind operaiunile prezentate la viza CFP
Desemnarea persoanelor responsabile cu completarea Registrului privind operaiunile prezentate la viza CFP prin decizie
Director Financiar Contabil
ORGANIZAREA I EFECTUAREA CONTROLULUI
FINANCIAR PREVENTIVRaportarea unor date incomplete sau nereale
Director Financiar Contabil
ORGANIZAREA I EFECTUAREA CONTROLULUI
FINANCIAR PREVENTIV Director Financiar Contabil
FIABILITATEA SISTEMULUI INFORMATIC
Inexistena unor instruciuni scrise privind funcionalitatea sistemului informatic financiar-contabil
Elaborarea unor instruciuni scrise privind funcionalitatea sistemului informatic financiar-contabil
Director Financiar Contabil
Lipsa aprobrii instruciunilor de utilizare a sistemului informatic financiar contabil
Aprobrii instruciunilor de utilizare a sistemului informatic
Director Financiar Contabil
Neatribuirea responsabilitilor persoanelor care au drept de operare i consultare a sistemului informatic
Atribuirea responsabilitilor persoanelor care au drept de operare i consultare a sistemului informatic prin fisa postului sau prin decizie
Director Financiar Contabil
Neasigurarea proteciei mpotriva accesrii de ctre persoane neautorizate prin sistem de parole
Asigurarea proteciei mpotriva accesrii de ctre persoane neautorizate prin sistem de parole
Director Financiar Contabil
Nr. Crt. ObiectivulNr. Crt.
Riscul/riscurile inerent/inerente pentru fiecare obiectiv Impactu
l aferent riscului inerent
Probabilitatea producerii
riscului inerent
Nivelul de risc inerent
(col. 3 x col.4)
Actiunea de minimizare a riscului/riscurilor inerent/inerente Stadiul de
implementare a actiunii de minimizare
Impactul aferent riscului rezidual
Probabilitatea producerii
riscului rezidual
Nivelul de risc rezidual (col.8 x col.9)
Responsa-bilul de risc
Data ultimei revizuiri a
riscului inerent
285 87 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12
286 88 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12
287 89 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12
288 90 2 2 4 implementat 1 1 1 30-Oct-12
289 91 2 2 4 implemen