Procesul de selecție a Consiliului de Administrație (Normele metodologice cnf H.G. Nr. 722/ 2016 și aplicații practice)
24-28 October 2016
Axel Kravatzky, PhD
1
Starea prezentului material
Versiune in curs de elaborare. Pentru comentarii si sugestii va rugam scrieticatreDr Axel Kravatzky([email protected]), Lucian Duca ([email protected]) si Stefan Savencu ([email protected]).
Rezultate. Acest material reprezintă un suport de curs, nu un ghid elaborat de Ministerul Finanțelor Publice si, prin urmare, nu angajează poziția oficială a Ministerului Finanțelor Publice.
Distribuirea
Puteți distribui prezentul material în orice mediu și sub orice format cu condițiile:
Atribuirii — Trebuie să dați credit autorului, oferind un link către licență, și să indicați dacă s-au efectuat modificări. Puteți face acest lucru într-o manieră rezonabilă, dar nu într-o manieră prin care sugerați că autorul sprijină respectivele modificări.
Non-comercial — Nu puteți folosi materialul în scopuri comercial.
Fără modificări — Dacă modificați, transformați sau completați materialul, nu puteți distribui materialul modificat.
2
Agenda
Guvernanța Corporativă
Dubla Guvernanță…
HG722 Normele de selecție
Logica structurii
Procesul de selecție
2 variante
Pas cu pas prin procesul selecției
12 secțiuni (inițiere -> raportul final)
+2
Raportare
Aplică sau explică
3
1. Guvernanța Corporativă4
Corporate Governance
“To Direct & Control”
‘De a da direcție și a controla’
Lord Cadbury
Performanță Asigurată=> Process + Rezultate
5
Legea nr. 31/1990
Art. 144^1. a fost introdus prin Legea nr. 441/2006 la 01/12/2006.
Art. 144^1. a fost modificat prin Ordonanţă de urgenţă 82/2007 la 29/06/2007
A se vedea și Ordonanţă de urgenţă 109/2011.
1) Membrii consiliului de administraţie îşi vor exercita mandatul cu prudenţa şi diligenţaunui bun administrator.
2) Administratorul nu încalcă obligaţia prevăzută la alin. (1), dacă în momentul luării unei decizii de afaceri el este în mod rezonabil îndreptăţit să considere că acţionează în interesul societăţii şi pe baza unor informaţii adecvate.
3) Decizie de afaceri, în sensul prezentei legi, este orice decizie de a lua sau de a nu lua anumite măsuri cu privire la administrarea societăţii.
4) Membrii consiliului de administraţie îşi vor exercita mandatul cu loialitate, în interesul societăţii.
5) Membrii consiliului de administraţie nu vor divulga informaţiile confidenţiale şi secretele comerciale ale societăţii, la care au acces în calitatea lor de administratori. Această obligaţie le revine şi după încetarea mandatului de administrator
6
Responsabilitățile de
Guvernanță Corporativă
C
iclu
l d
e R
eviz
uire
a G
uve
rnan
ței
C
iclu
l de R
eviz
uire
a S
trate
gie
i
Ciclul de Revizuire a Operațiunilor
Ciclul de Revizuire a Politicii
Sursa: Syntegra bazat pe: Bob Tricker (2009) “Corporate Governance: Principles, Policies, Practices”, OUP; as modified by Garratt (2010) “The
fish rots from the head” & UK Vocational Standard on Governance (skills CFA)
Termen scurt
Respon-
sabilitate
Supra-
veghereGândire
Strategică
Politică &
Previziuni
Termen lung
Orie
nta
re
exte
rnă
Orie
nta
re
inte
rnă
Conformanță Performanță
7
Lead enhanced in market
distress (2005-2007)8
Ext
ract
edfr
om
Pra
ctic
alG
uid
eto
Co
rpo
rate
Go
vern
ance
:
Exp
erie
nces
from
the
Latin
Am
eric
aC
ompa
nies
Circ
le, I
FC
, 201
0
In timul crizei
Beneficiile unei Bune Guvernanțe Corporative
Optimizează Eficiența Financiară și Operațională
Îmbunătățește Accesul la Capital Exterior
Îmbunătățește Valoarea și Scade Costul de Capital
Construiește/Îmbunătățește Reputația și Încrederea Societății
Va
loa
rea
a
cțio
na
rilor &
Co
mp
etitiv
itate
9
Financial results of
companies with higher CSR
High Sustainability firms produce better results
10
Ioannou, I., 2013. The impact of CSR on corporate behaviour and performance. Available at: http://www.slideshare.net/londonbusinessschool/the-impact-of-
csr-on-corporate-behaviour-and-performance-by-london-business-school-professor-ioannis-ioannou?qid=db5b7b60-ac2f-4df1-bcce-
28e4c0d02d2f&v=default&b=&from_search=9 [Accessed September 22, 2015].
Sistemul Guvernanță
APT
IP
MPF
I
C
IIB
CA
AGA
III
Raspundere:A. Management PlanB. Performanță comparat cu
scrisoarea de așteptări + mandat (la APT, MPF, Public)
C. Compliance cu sistemul de guvertanță
Direction:I. Sistemul de guvernanță L111/HG722II. Scrisoarea de așteptări + MandatIII. Planul de administrare
A
B
B
11
Sistemul Guvernanță
APT
IP
MPF
I
C
IIB
CA
AGA
IIIA
B
B
12
2. HG nr. 722/2016 Norme de selecție13
Importanța Selecției
Guvernanța corporativă are un mare impact
Numirea de oameni potriviți în consiliu este importantă
Implicarea corectă a părților de interes potrivite este importantă
Eliminarea din consiliu a oamenilor nepotriviți este importantă
Reînnoirea consiliului, deoarece strategiile și condițiile pentru ÎP se schimbă cu timpul
Fără competențe clare și măsurarea și evaluarea performanței, limitele de vârstă sau numirile politice preiau controlul
Așa este Legea
14
Ca orice alt proces de selecție. Cu trei completări.
Avem țeluri
Decidem de ce fel de oameni avem nevoie, având în vedere mediul și ce așteptări avem
Ne pregătim pentru numirea oamenilor potriviți
Decidem criteriile
Facem planuri
Căutăm
Evaluăm aplicanții și restrângem domeniul până luăm decizia finală
Îi ajutăm să pornească pentru a își maximiza potențialul
Monitorizăm și evaluăm performanța, actualizăm și ajustăm abordarea, facem schimbările de personal
Adițional:
Consiliile sunt echipe – așadar trebuie să avem criterii de echipă și individuale
Mai multe părți interesate – respectarea drepturilor – pentru asta un proces echitabil și transparent este esențial
Pentru ÎP există o dublă guvernanță: consiliul și APT cu MFP – așadar mai multe relații ce necesită clarificare și configurare adecvată
15
De la macro la practică
Macro
Structură, conținut și procesul Normelor
Cum funcționează procesul de selecție
Cum sunt rolurile conectate la diferite sarcini
Documente-cheie: Planul de selecție
Practică
Matricea Competenței
Matricea
Tabelul de evaluare
Competențele
Profilul consiliului și al candidatului
Evaluare și raportare
16
Art 3^1 par. (4)
Norme metodologice
LEGE Nr. 111/2016 din 27 mai pentru aprobarea Ordonantei de
urgenta a Guvernului nr. 109/2011
privind guvernanta corporativa a
întreprinderilor publice
HG 722 – Aprobarea Normelor (12 Oct, ‘16)
Anexa 1d
Declaratia de
Intentie
Anexa 1c
Scrisoarea
de asteptari
Anexa 1b
Elemente
contractului
de mandat
Anexa 1a
Matricia
Consiliului
17
CAPITOLUL I Stabilirea criteriilor de selectie, de întocmire a listei scurte de
maximum 5 candidati pentru fiecare post, a clasamentului acestora, a
procedurii privind numirile finale
SECTIUNEA 1 Procedura de select ie. Initierea s i organizarea procedurii
SECTIUNEA a-2-a Contractarea expertului independent specializat în recrutarea
resurselor umane
SECTIUNEA a 3-a Constituirea comisiei de selectie
SECTIUNEA a 4-a Planul de selectie
SECTIUNEA a 6-a Cerint e contextuale
SECTIUNEA a 7-a Matricea profilului consiliului
SECTIUNEA a 8-a Tipuri de criterii de selectie
SECTIUNEA a 9-a Profilul candidatului pentru pozit ia de membru în consiliu
SECTIUNEA a 10-a Implementarea planului de select ie. Identificarea si ca utarea
candidatilor
SECTIUNEA a 11-a Crearea listei scurte a candidat ilor. Procesul de evaluare
a listei scurte. Criterii de stabilire a clasamentului candidat ilor
SECTIUNEA a 12-a Evaluarea activitatii membrilor care doresc reînnoirea mandatului
CAPITOLUL II Alte masuri necesare implementarii prevederilor ordonantei de urgenta
HG 722
Aprobarea
Normelor
18
Procesul de Selecțiepe o singură pagină
19
Intrarea in
vigoare a normelor de
aplicare ale
OUG 211/ 2016
(Art. IV) – max.
3.10.2016
Declansarea
procedurii
Convocarea AGA
cu obiect selectia
(Art. V)
50
zile
30
zile
Declansarea
procedurii
AGA de
decidere a
declansarii
selectiei
APT
recruteaza
recrutatoru
l cnf.
legislatiei
achizitiilor
publice in
vigoare
APT redacteaza scrisoarea de asteptari cnf. prezentelor norme
metodologice
Comisia
de
selectie
stabileste
criteriile
cnf
prezentel
or norme
APT
publica
anuntul
de
selectie
Data
limita
depu
nere
candi
daturi
30
zile
Adopt
are
lista
scurta
Public
are
scrisoa
re
astept
ari
AGA de numire
administratori
Convoc
are
AGA
numire
30
zile
150 zile
L111.A64^4.4
30
zile
10
zile
Proces
selectie
cnf
prezent
elor
norme
50 zile
Legenda:
Rosu: in L111/2016
Verde: estimatie / exemplu
20
Cadidați
(toți cei ce au trimis
aplicații)
Nominalizați
(= candidații de pe lista
scurtă)
(clasat; poate fi același # ca
numărul de locuri dar maxim
5 pe loc; acționarii minoritari
evaluează/raportează asupra
nominalizaților acestora
folosind aceleași criterii)
Termen
Limită
(30 de zile după prima
publicare a anunțului
pentru post)
[A39.2]
Candidații pe de
Lista Lungă
Candidații de pe Lista ScurtăCandidați
Obligatorii
(membri existenți
ai consiliului)
Candidați
Nominalizați
(acționari
majoritari sau
minoritari)
Illustratie bazata pe HG722/2016 - Procedura de Selecție (A1.21)
voturi
AGA/
Numiri
Trimiterea
Scrisorii de Intenție
(15 zile de la trecerea
pe lista scurtă [A44.2])
≤
5z≤
10z
Finalizarea Eliminărilor
De pe Lista Lungă
Bazată pe:
• Aplicații,
• Interviuri,
• Verificarea referințelor,
• Verificarea antecedentelor
Comisia de selecție
Candidați Nominalizați
Individual
Expert independent specializat în recrutarea resurselor umane
Raportul
privind numirile
finale
Declanșarea
Prin Act
Administrativ
Sau
AGA aprobare
(t0)
Prima
Publica a
Anunțului
Poate continua daca nu este in conflict de interesComitetul de nominalizare și remunerare (CNR)
componenta
inițială a
planului de
selecție
componenta
integrală a planului
de selecție
Lista
LungăLista
Scurtă
Tot materialul
de
recrutare
inclusiv profilele
Constituirea
Comitetului
&
Contractarea
Expertului
Independent
Componenta
inițială a
planului
Planul
Integral
complet
Imp
lica
rea
org
anis
me
lor-
ch
eie
în
se
lecție
Pu
ncte
de r
efe
rință
& e
lem
en
te c
heie
Do
cum
ente
ch
eie
procedura de selecție prealabilă procedura de selecție finală
≤5z / 10z≤10z 30z
15z
I. Pregătire II. Faza de plănuire III. Faza de căutare IV. Faza listei lungiVI. Integrare
V. Faza listei scurte
21
3. Procesul de Selectie....unele dintre căi sunt mult mai probabil...
Org Type
Company
State is only shareholder
APT decides
start [A3b] & who
nominates [A4.3]
APT nominates
Establish Selection
Commission [A11.1]
APT leads development of initial draft plan
[A5.3]
Decide if use Expert for process
[A4.4]
No expert, only SC
SC leads full plan
and planning
phase
SC with Expert
Initial plan & TOR
determines who leads full plan &
phase
Only Expert (to Short
List)
Expert Leads full
plan & planning
phase
CNR nominates
Establish Selection
Commission [A11.1]
CNR leads development of draft
plan [A5.2]
Decide if use Expert
If no expert, CNR leads selection
plan developme
nt
If expert, TOR
decides if expert
leads plan developme
nt
State & other
shareholders
AGA decides
start [A3c] & who
nominates [A4.3]
APT nominates
Establish Selection
Commission [A11.1]
APT leads development of initial draft plan
[A5.3]
Decide if use Expert for process
[A4.4]
No expert, only SC
SC leads full plan
and planning
phase
SC with Expert
Initial plan & TOR
determines who leads full plan &
phase
Only Expert (to Short
List)
Expert Leads full
plan & planning
phase
CNR nominates
Establish Selection
Commission [A11.1]
CNR leads development of initial draft plan
[A5.2]
Decide if use Expert
If no expert, CNR leads selection
plan developme
nt
If expert, TOR
decides if expert
leads plan developme
nt
RA
APT decides
start [A3a]
Establish Selection
Commission [A11.1]
APT develops initial draft plan [A5.1]
Decision on use of Expert
(mand. If 7.5m <))
If Expert, decide TOR
(>500 mandatory)TOR Expert determines who leads
develoment of full plan
[A13]
If no Expert, Selection
Commission develops
full plan [A13]
22
Variente de proceduri
Org Type
Company
State is only shareholder
APT decides start [A3b] & who
nominates [A4.3]
APT nominates
Establish Selection
Commission [A11.1]
APT leads development of initial draft plan
[A5.3]
Decide if use Expert for
process [A4.4]
No expert, only SC
SC leads full plan and planning
phase
SC with Expert
Initial plan & TOR determines who leads full plan &
phase
Only Expert (to Short List)
Expert Leads full plan & planning
phase
CNR nominates
Establish Selection
Commission [A11.1]
CNR leads development of draft plan [A5.2]
Decide if use Expert
If no expert, CNR leads selection
plan development
If expert, TOR decides if expert
leads plan development
State & other shareholders
AGA decides start [A3c] & who nominates [A4.3]
APT nominates
Establish Selection
Commission [A11.1]
APT leads development of initial draft plan
[A5.3]
Decide if use Expert for
process [A4.4]
No expert, only SC
SC leads full plan and planning
phase
SC with Expert
Initial plan & TOR determines who leads full plan &
phase
Only Expert (to Short List)
Expert Leads full plan & planning
phase
CNR nominates
Establish Selection
Commission [A11.1]
CNR leads development of initial draft plan
[A5.2]
Decide if use Expert
If no expert, CNR leads selection
plan development
If expert, TOR decides if expert
leads plan development
RA
APT decides start [A3a]
Establish Selection
Commission [A11.1]
APT develops initial draft plan
[A5.1]
Decision on use of Expert
(mand. If 7.5m <))
If Expert, decide TOR
(>500 mandatory)
TOR Expert determines who
leads develoment of full plan [A13]
If no Expert, Selection
Commission develops full
plan [A13]
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
23
Observatii si decizii pentru
faza de planificare a selectiei
Obs.
Org
SOE
RA
Obs.
SOE
Shares
Sole
Multiple
Decide
Start
Date
Decide
Who
nominates
CNR
APT
Decide
Expert
use
No
Yes
Decide
TOR
Expert
All Initial
Selection
Some
Initial
Selection
1 2 3 4 5 6
24
IP Centrale (și selecția)(total 180)
Lansare
De
APT
Integral detinute
Expert
Nec.
Because of size
25
IP – Centrale (albastru) și Locale (roșu)
Lansare
De
APT
pentru ca sunt
detinute IntegralExpert
Nec.
For minority
HG722
Se aplica la toate IP
26
MECRM
AMTS MMAP ME MENCS MFP AAAS SGG MCSI BNR MAPN MCSI MS MTS MADR MDRAP
MMFPS
PV
Series1 54 27 26 21 13 10 7 5 4 2 2 2 2 2 1 1 1
0
10
20
30
40
50
60
Numarul IP grupate pe ATP
MECR
MAMTS MMAP ME MENCS MFP AAAS SGG MCSI BNR MAPN MCSI MS MTS MADR MDRAP
MMFPS
PV
Series1 30,00% 15,00% 14,44% 11,67% 7,22% 5,56% 3,89% 2,78% 2,22% 1,11% 1,11% 1,11% 1,11% 1,11% 0,56% 0,56% 0,56%
0,00%
5,00%
10,00%
15,00%
20,00%
25,00%
30,00%
35,00%
Ponderea IP CENTRALE grupata pe ATP
80%
La Nivel Central – distributia este concentrata
Putem sa concentram ajutorul
Distributia la nivel Central
(total = 180)27
Distribuția la nivel Judetean(Total = 1,065)
53 5348
4441 40 39 39 38 36 35 33 31 31 30 30 29 28 26 26
2320 20 20 19 19 18 17 17 17 16 15 15 14 14 13 12 12 10 10 8 6
Nr IP pe judete80%
Total 1,065
Distributia nu este foarte concentrata
=> Multi trebuie sa fie implicati la nivel Judetean
28
Variente de proceduri
Org Type
Company
State is only shareholder
APT decides start [A3b] & who
nominates [A4.3]
APT nominates
Establish Selection
Commission [A11.1]
APT leads development of initial draft plan
[A5.3]
Decide if use Expert for
process [A4.4]
No expert, only SC
SC leads full plan and planning
phase
SC with Expert
Initial plan & TOR determines who leads full plan &
phase
Only Expert (to Short List)
Expert Leads full plan & planning
phase
CNR nominates
Establish Selection
Commission [A11.1]
CNR leads development of draft plan [A5.2]
Decide if use Expert
If no expert, CNR leads selection
plan development
If expert, TOR decides if expert
leads plan development
State & other shareholders
AGA decides start [A3c] & who nominates [A4.3]
APT nominates
Establish Selection
Commission [A11.1]
APT leads development of initial draft plan
[A5.3]
Decide if use Expert for
process [A4.4]
No expert, only SC
SC leads full plan and planning
phase
SC with Expert
Initial plan & TOR determines who leads full plan &
phase
Only Expert (to Short List)
Expert Leads full plan & planning
phase
CNR nominates
Establish Selection
Commission [A11.1]
CNR leads development of initial draft plan
[A5.2]
Decide if use Expert
If no expert, CNR leads selection
plan development
If expert, TOR decides if expert
leads plan development
RA
APT decides start [A3a]
Establish Selection
Commission [A11.1]
APT develops initial draft plan
[A5.1]
Decision on use of Expert
(mand. If 7.5m <))
If Expert, decide TOR
(>500 mandatory)
TOR Expert determines who
leads develoment of full plan [A13]
If no Expert, Selection
Commission develops full
plan [A13]
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
29
4. Pas cu Pas prin Procesul de Selectie
1 2 3 4 5 6
30
Funcții de trasare, sarcini, roluri și secvențe
Totul într-un singur instrument: Matricea de Atribuire a Responsabilității
Cunoscută și ca ‘RACI’
31
Toate părțile menționate în Norme
Grupate după funcție
32
Toate sarcinile-cheie menționate în norme
Grupate
după
faze
33
Legarea funcțiilor cu sarcinile prin atribuții de responsabilitate
34
Trei modalități de
concentrare - focusare
După fază(în timp)
După rol– Focusare verticală
pentru ce este responsabilă fiecare funcție(~ ca o descriere a postului)
După sarcină– Focusare orizontală
cum relaționează funcțiile una cu cealaltă
35
Un alt mod …
sequenced decisions36
CAPITOLUL I Stabilirea criteriilor de selectie, de întocmire a listei scurte de
maximum 5 candidati pentru fiecare post, a clasamentului acestora, a
procedurii privind numirile finale
SECTIUNEA 1 Procedura de select ie. Initierea s i organizarea procedurii
SECTIUNEA a-2-a Contractarea expertului independent specializat în recrutarea
resurselor umane
SECTIUNEA a 3-a Constituirea comisiei de selectie
SECTIUNEA a 4-a Planul de selectie
SECTIUNEA a 6-a Cerint e contextuale
SECTIUNEA a 7-a Matricea profilului consiliului
SECTIUNEA a 8-a Tipuri de criterii de selectie
SECTIUNEA a 9-a Profilul candidatului pentru pozit ia de membru în consiliu
SECTIUNEA a 10-a Implementarea planului de select ie. Identificarea si ca utarea
candidatilor
SECTIUNEA a 11-a Crearea listei scurte a candidat ilor. Procesul de evaluare
a listei scurte. Criterii de stabilire a clasamentului candidat ilor
SECTIUNEA a 12-a Evaluarea activitatii membrilor care doresc reînnoirea mandatului
CAPITOLUL II Alte masuri necesare implementarii prevederilor ordonantei de urgenta
HG 722
Aprobarea
Normelor
37
Observații și decizii pentru faza de planificare a selecției
Obs.
Org
SOE
RA
Obs.
SOE
Shares
Sole
Multiple
Decide
Start
Date
Decide
Who
nominates
CNR
APT
Decide
Expert
use
No
Yes
Decide
TOR
Expert
All Initial
Selection
Some
Initial
Selection
1 2 3 4 5 6
38
Variante de proceduri
Org Type
Company
State is only shareholder
APT decides start [A3b] & who
nominates [A4.3]
APT nominates
Establish Selection
Commission [A11.1]
APT leads development of initial draft plan
[A5.3]
Decide if use Expert for
process [A4.4]
No expert, only SC
SC leads full plan and planning
phase
SC with Expert
Initial plan & TOR determines who leads full plan &
phase
Only Expert (to Short List)
Expert Leads full plan & planning
phase
CNR nominates
Establish Selection
Commission [A11.1]
CNR leads development of draft plan [A5.2]
Decide if use Expert
If no expert, CNR leads selection
plan development
If expert, TOR decides if expert
leads plan development
State & other shareholders
AGA decides start [A3c] & who nominates [A4.3]
APT nominates
Establish Selection
Commission [A11.1]
APT leads development of initial draft plan
[A5.3]
Decide if use Expert for
process [A4.4]
No expert, only SC
SC leads full plan and planning
phase
SC with Expert
Initial plan & TOR determines who leads full plan &
phase
Only Expert (to Short List)
Expert Leads full plan & planning
phase
CNR nominates
Establish Selection
Commission [A11.1]
CNR leads development of initial draft plan
[A5.2]
Decide if use Expert
If no expert, CNR leads selection
plan development
If expert, TOR decides if expert
leads plan development
RA
APT decides start [A3a]
Establish Selection
Commission [A11.1]
APT develops initial draft plan
[A5.1]
Decision on use of Expert
(mand. If 7.5m <))
If Expert, decide TOR
(>500 mandatory)
TOR Expert determines who
leads develoment of full plan [A13]
If no Expert, Selection
Commission develops full
plan [A13]
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
39
componenta inițială a planului de selecție
HG722 Art. 1
8. componenta inițială a planului de selecție — document de lucru care se întocmește la începutul perioadei de selecție și cuprinde, fără a se limita la acestea, aspectele-cheie ale procedurii de selecție, identificând data de început a procedurii de selecție, documentele ce trebuie depuse, cerințele cu privire la expertul independent, în cazul în care se decide contractarea sa, data finalizării planului de selecție în integralitatea sa și alte elemente care se pot cunoaște până la numirea administratorilor
9. componenta integrală a planului de selecție — document de lucru care conține, dar fără a se limita la aceasta, elementele din componenta inițială a planului de selecție, completate cu alte elemente necesare acestuia între data declanșării procedurii de selecție și data semnării contractului de mandat, inclusiv propunerea de desemnare a candidaților selectați pentru poziția de membru în consiliul de administrație
Art 5.2
< 5 zile
Art 5.2
< 10 zile
1
23
4
40
data de început + data finalizării planului
ConveneAGA(max 23 Oct)
LaunchDate(AGA / ATP)30 d after convening (max 3 Oct + 50d = 30 Nov)
InitialComponent of Plan (5d)
IntegralPlan(10d)
Recruit Expert(max 30 d)
Advertisment(docs ready)Max 10d after expert (HG109 61.7)
Deadlineapplication (min 30d after announcement) HG109 A29.8
Date Short List date
Submission of Declaration of Intent (15d after shortlist)
Nomination Report
ConveneAGA (30 days before AGA)
AGAvote
Mandate Contract signing
0 10d 30 15
• Selection procedure completed within 150d (HG109, A64^4(3)), otherwise penalty Lei 5,000 – 10,000)
• Start selection procedure within 50 days after law becomes effective, otherwise penatly 5,000-10,000 Lei (HG109, Art V.2)
• If SOE with a turnover in 2010 of more than 1,000,000,000 lei and with at least 1,000 employees, the general assembly will be
convened, under the Law no. 31/1990, where the state is a sole shareholder or majority shareholder, AGA convened to launch within
30 days of entry into force of HG109 (HG109, A61.1)
• Within maximum 3 days after the publication of the shareholders’ general assembly decision, the SOE initiates the procedure for the
selection of the HR expert, in accordance with the Government Emergency Ordinance no. 34/2006, approved with amendments
and completions by the Law no. 337/2006, as later amended and completed. (HG109, A61.5)
• (7) Within maximum 10 days after the making of the assistance agreement with the independent expert under para. (6), the board
of directors or, as applicable, the nominating committee sends for publication a notice on the selection of the members of the
board of directors or, as applicable, of the supervisory board. The notice is published in Romanian and in English in at least two
widely circulated economic and/or financial newspapers. The notice should include the conditions to be met by the candidates
and the criteria for their selection. (HG109, 61.7)
• (7) Within maximum 10 days after the making of the assistance agreement with the independent expert under para. (6), the board
of directors or, as applicable, the nominating committee sends for publication a notice on the selection of the members of the
board of directors or, as applicable, of the supervisory board. The notice is published in Romanian and in English in at least two
widely circulated economic and/or financial newspapers. (HG109 A61.7)
1 4
41
Faza de pregătire: derivarea
componentelor documentuluiSelection Plan Content Requirements (Art 15) Sursa pentru inputul planului & detalii Cine:
APT/CNR/CS/Expert
a) un sumar al deciziilor cheie cu termene și părți implicate în procedura
de selecție;
(RASCI)
b) un inventar al etapelor de selecție, al deciziilor ce urmează a fi luate,
documente și materiale ce urmează a fi produse, planul de interviu,
termene-limită, persoane responsabile, persoane de contact pentru
informații și detalii suplimentare;
(RASCI)
c) specificații pentru fiecare element al procedurii de selecție în privința
persoanelor responsabile, care pot fi contactate pentru suport, care
trebuie să fie consultate înainte de decizii sau finalizare, care trebuie să
fie informate după decizie sau finalizare;
(RASCI)
d) o listă cu persoanele de contact împreună cu toate contactele lor
profesionale pentru toate structurile implicate in planul de selecție în
cauză sau reprezentanții autorizați ai acestora;
Rolurile listate în RASCI cu indivizii după nume și
informații de contact
e) specificarea metodelor de comunicare ce urmează a fi folosite; Ședințe fizice, e-mail, fișiere comune, baze de date
f) identificarea activităților care trebuie completate la timp sau după
termenul-limită;
Sarcini din RASCI după fază + termen limită + data
actuală de completare
g) identificarea activităților curente aflate în desfășurare; Tabloul de bord al procesului / pagina de status
h) identificarea deciziilor, materialelor, aspectelor care încă sunt de
soluționat cu precizarea persoanei responsabile;
Tabloul de bord al procesului / pagina de status
i) riscuri posibile și măsuri ce vor fi luate pentru diminuarea acestor
riscuri, asigurându-se că intervalul de timp prevăzut în dispozițiile
ordonanței de urgență este respectat, drepturile acționarilor sunt
respectate și că interesele întreprinderii publice sunt asigurate;
Tabloul de bord al procesului / pagina de status
j) data și emitentul fiecărei versiuni al planului de selecție; Tabloul de bord al procesului / pagina de status
k) dispozițiile de confidențialitate și de acces la documente; RASCI + cine vede ce + declarația clară că totul
este confidențial + doar cei votați cu succes /
numiți
2 342
Faza de pregătire:
… cont. Derivarea componentelor documentului
Modele de materiale si documente
personalizate (Art 17)
Sursa pentru inputul planului, detalii, exemple Cine:
APT/CNR/CS/Expert
a) profilul consiliului în funcție; Exemplu Societate Simplă de Apă
b) profilul noului consiliu; Exemplu Societate Simplă de Apă
c) profilul fiecărui membru al consiliului; Exemplu Societate Simplă de Apă
d) anunțurile privind selecția, pentru presa
tipărită și online;
exemple
e) materiale referitoare la declarația de intenție; Vezi anexa HG
f) fișe de sinteză pentru fiecare fază a planului de
selecție;
Vezi Broșura Procesului Listei Lungi și Listei Scurte
g) plan de interviu; Vezi Broșura Procesului Listei Lungi și Listei Scurte
h) formulare de nominalizare pentru candidații
propuși;
Vezi Broșura Procesului Listei Lungi și Listei Scurte
i) recomandări de nominalizare; Vezi Broșura Procesului Listei Lungi și Listei Scurte
j) proiectul contractului de mandat; Vezi anexa HG și prezentarea
k) formulare de confidențialitate; Departamentul legal
l) formulare ale declarațiilor necesare a fi
completate de către candidați;
Procedurile administrative
m) lista elementelor confidențiale și a celor ce pot
fi făcute publice;
Departamentul legal
n) lista detaliată a documentelor necesare în
vederea depunerii candidaturii de către persoane
fizice și persoane juridice, în funcție de etapele
procedurii de selecție;
Procedurile administrative
o) lista elementelor pentru verificarea candidaților
aflați în lista scurtă.
See Long List and Short List Process Handout
2 343
CAPITOLUL I Stabilirea criteriilor de selectie, de întocmire a listei scurte de
maximum 5 candidati pentru fiecare post, a clasamentului acestora, a
procedurii privind numirile finale
SECTIUNEA 1 Procedura de select ie. Initierea s i organizarea procedurii
SECTIUNEA a-2-a Contractarea expertului independent specializat în recrutarea
resurselor umane
SECTIUNEA a 3-a Constituirea comisiei de selectie
SECTIUNEA a 4-a Planul de selectie
SECTIUNEA a 6-a Cerint e contextuale
SECTIUNEA a 7-a Matricea profilului consiliului
SECTIUNEA a 8-a Tipuri de criterii de selectie
SECTIUNEA a 9-a Profilul candidatului pentru pozit ia de membru în consiliu
SECTIUNEA a 10-a Implementarea planului de select ie. Identificarea si ca utarea
candidatilor
SECTIUNEA a 11-a Crearea listei scurte a candidat ilor. Procesul de evaluare
a listei scurte. Criterii de stabilire a clasamentului candidat ilor
SECTIUNEA a 12-a Evaluarea activitatii membrilor care doresc reînnoirea mandatului
CAPITOLUL II Alte masuri necesare implementarii prevederilor ordonantei de urgenta
HG 722
Aprobarea
Normelor
44
HG722 A10: criteriile minimeexpertului independent specializat în recrutarea
resurselor umane
a) portofoliul de clienți în ultimii 3 ani pentru selecția administratorilor sau directorilor la întreprinderi publice sau private;
b) valoarea totală a contractelor de recrutare în ultimii 3 ani pentru activitatea de selecție a administratorilor și directorilor;
c) componența echipei de proiect cu referire la numărul de experți ce poate fi alocat proiectului și expertiza acestora în proceduri de recrutare de administratori;
d) gradul de expertiză a expertului independent persoană juridică în privința recrutării de administratori/directori în sectorul de activitate al întreprinderii publice;
e) managementul de proiect și capacitățile de coordonare ale expertului;
f) experiență în dezvoltarea profilului pentru consiliu, bazată pe integrare personalizată a nevoilor de strategii de afaceri, organizaționale, de conducere și guvernanță;
g) procentul de candidați recomandați și ulterior selectați, care își păstrează această calitate pentru mai mult de un an în ultimii 3 ani.
A8.1: ‘plata acestuia se efectuează de contractant’
45
CAPITOLUL I Stabilirea criteriilor de selectie, de întocmire a listei scurte de
maximum 5 candidati pentru fiecare post, a clasamentului acestora, a
procedurii privind numirile finale
SECTIUNEA 1 Procedura de select ie. Initierea s i organizarea procedurii
SECTIUNEA a-2-a Contractarea expertului independent specializat în recrutarea
resurselor umane
SECTIUNEA a 3-a Constituirea comisiei de selectie
SECTIUNEA a 4-a Planul de selectie
SECTIUNEA a 6-a Cerint e contextuale
SECTIUNEA a 7-a Matricea profilului consiliului
SECTIUNEA a 8-a Tipuri de criterii de selectie
SECTIUNEA a 9-a Profilul candidatului pentru pozit ia de membru în consiliu
SECTIUNEA a 10-a Implementarea planului de select ie. Identificarea si ca utarea
candidatilor
SECTIUNEA a 11-a Crearea listei scurte a candidat ilor. Procesul de evaluare
a listei scurte. Criterii de stabilire a clasamentului candidat ilor
SECTIUNEA a 12-a Evaluarea activitatii membrilor care doresc reînnoirea mandatului
CAPITOLUL II Alte masuri necesare implementarii prevederilor ordonantei de urgenta
HG 722
Aprobarea
Normelor
46
Comisia de selecție
Art. 11. — (1) Comisia de selecție se înființează prin act administrativ al autorității publice tutelare.
(3) Președintele comisiei trebuie să își desfășoare activitatea în cadrul autorității publice tutelare, cerință ce nu este obligatorie pentru ceilalți membri ai comisiei.
De Notat:
Art 12 b)…. realizează evaluarea finală a candidaților selectați în lista scurtă și face propuneri în vederea numirii pentru poziția de membri în consiliu, pe baza raportului privind numirile finale întocmit în acest scop
c) se consultă îndeaproape cu comitetul de nominalizare și remunerare din cadrul consiliului, cu expertul independent, cu alte organisme implicate în procedura de selecție, după caz
47
…Comisia de selecție
De notat…
Appoint persons whose assessment you will be able to trust –
they are willing to listen & collaborate
they understand your objectives,
They are capable of selecting competent people in the companies’ domain of activity => this order of priority
1. Experts of selecting people
2. Experts of corporate governance
3. Understand business of the company
Same persons can be doing selection for several companies… develop selection expertise
Ministry staff on commission only get paid expenses
Commission needs to agree to Council and Candidate profiles before publication of advertisment
48
CAPITOLUL I Stabilirea criteriilor de selectie, de întocmire a listei scurte de
maximum 5 candidati pentru fiecare post, a clasamentului acestora, a
procedurii privind numirile finale
SECTIUNEA 1 Procedura de select ie. Initierea s i organizarea procedurii
SECTIUNEA a-2-a Contractarea expertului independent specializat în recrutarea
resurselor umane
SECTIUNEA a 3-a Constituirea comisiei de selectie
SECTIUNEA a 4-a Planul de selectie
SECTIUNEA a 6-a Cerint e contextuale
SECTIUNEA a 7-a Matricea profilului consiliului
SECTIUNEA a 8-a Tipuri de criterii de selectie
SECTIUNEA a 9-a Profilul candidatului pentru pozit ia de membru în consiliu
SECTIUNEA a 10-a Implementarea planului de select ie. Identificarea si ca utarea
candidatilor
SECTIUNEA a 11-a Crearea listei scurte a candidat ilor. Procesul de evaluare
a listei scurte. Criterii de stabilire a clasamentului candidat ilor
SECTIUNEA a 12-a Evaluarea activitatii membrilor care doresc reînnoirea mandatului
CAPITOLUL II Alte masuri necesare implementarii prevederilor ordonantei de urgenta
HG 722
Aprobarea
Normelor
49
Planul de select ie
Vezi Art. 15 & 17
Se completează în 10 zile de la începutul procesului de selecție
Completare ≠ Finalizare a tuturor componentelor
Prin plan se stabilește:
Toți care sunt implicați, nume + contact
Cine face ce, până când,
Cum se coordonează procesul
50
CAPITOLUL I Stabilirea criteriilor de selectie, de întocmire a listei scurte de
maximum 5 candidati pentru fiecare post, a clasamentului acestora, a
procedurii privind numirile finale
SECTIUNEA 1 Procedura de select ie. Initierea s i organizarea procedurii
SECTIUNEA a-2-a Contractarea expertului independent specializat în recrutarea
resurselor umane
SECTIUNEA a 3-a Constituirea comisiei de selectie
SECTIUNEA a 4-a Planul de selectie
SECTIUNEA a 6-a Cerint e contextuale
SECTIUNEA a 7-a Matricea profilului consiliului
SECTIUNEA a 8-a Tipuri de criterii de selectie
SECTIUNEA a 9-a Profilul candidatului pentru pozit ia de membru în consiliu
SECTIUNEA a 10-a Implementarea planului de select ie. Identificarea si ca utarea
candidatilor
SECTIUNEA a 11-a Crearea listei scurte a candidat ilor. Procesul de evaluare
a listei scurte. Criterii de stabilire a clasamentului candidat ilor
SECTIUNEA a 12-a Evaluarea activitatii membrilor care doresc reînnoirea mandatului
CAPITOLUL II Alte masuri necesare implementarii prevederilor ordonantei de urgenta
HG 722
Aprobarea
Normelor
51
Profilul Consiliului de Administrație
Profilul Candidatului
Criterii/
Membri
consiliului
Consiliu
curent
Consiliu
viitor
Totale
Competențe
Trăsături
Condiții
Totale
Descriere sumară și analizăa) Cerințe contextuale
a) Standarde legale, reglementare și de bune practicib) Poziționare strategică
b) Cerințe privind capacitățile pentru apariție a consiliuluiInclusiv praguri minime colective de competență
Matricea Profilului de Candidat
Descrierea roluluiderivă din descrierea sumară și analiza Consiliului
Combinarea criteriilora) derivă din matricea profilului consiliului, pe care candidații trebuie
să o întrunească individual șib) prin care viitorii membri ai consiliului de administrație le aduc
în mod colectiv la cerințele necesare de capabilitate ale
consiliului
2
3
1
Criterii/
Membri
consiliului
Candi
datul 1
Candi
datul
n
Totale
Competențe
Trăsături
Condiții
Totale
Matricea Profilului Consiliului
4
52
Nume, domeniu, mărime, …
Mandat general / Scop important
Viziunea Guvernului în larg
Contexte pentru CALegal/statut
Valori ÎP / alte aspecte importante
53
Aspecte strategice care au impact asupra atragerii persoanelor potrivite și
care influențează selecția
CA trebuie sa contribuie la definitie
Din statut, din caracter, din lege, sau bune practici
Important este pentru potențialii candidați să-și dea seama dacă rolul și
sarcinile CA sunt potrivite pentru ei
54
Capacitate = ansamblu de competențe (2-4 capacități
mari, importante)
Capacitățile definite devin criteriile de evaluare pentru CS a diferitelor combinații a administratorilor de pe lista
scurtă=>
În recomandarea combinației preferate pentru
CA-ul viitor, CS se referă la capacitățile consiliului
55
CAPITOLUL I Stabilirea criteriilor de selectie, de întocmire a listei scurte de
maximum 5 candidati pentru fiecare post, a clasamentului acestora, a
procedurii privind numirile finale
SECTIUNEA 1 Procedura de select ie. Initierea s i organizarea procedurii
SECTIUNEA a-2-a Contractarea expertului independent specializat în recrutarea
resurselor umane
SECTIUNEA a 3-a Constituirea comisiei de selectie
SECTIUNEA a 4-a Planul de selectie
SECTIUNEA a 6-a Cerint e contextuale
SECTIUNEA a 7-a Matricea profilului consiliului
SECTIUNEA a 8-a Tipuri de criterii de selectie
SECTIUNEA a 9-a Profilul candidatului pentru pozit ia de membru în consiliu
SECTIUNEA a 10-a Implementarea planului de select ie. Identificarea si ca utarea
candidatilor
SECTIUNEA a 11-a Crearea listei scurte a candidat ilor. Procesul de evaluare
a listei scurte. Criterii de stabilire a clasamentului candidat ilor
SECTIUNEA a 12-a Evaluarea activitatii membrilor care doresc reînnoirea mandatului
CAPITOLUL II Alte masuri necesare implementarii prevederilor ordonantei de urgenta
HG 722
Aprobarea
Normelor
56
Matricea simplăCriterii
Ob
ligat
ori
u (
Ob
lig.)
sau
Op
țio
nal
(O
pt.
)
Po
nd
ere
(0-1
)
Ad
min
istr
ato
r 1
(Tip
Pre
sed
inte
)
Ad
min
istr
ato
r 2
(Tip
Co
nsu
ltan
t)
Ad
min
istr
ato
r 3
(tip
Ingi
ner
)
Tota
l
Tota
l Po
nd
erat
Pra
gul m
inim
co
lect
iv
Pra
gul c
ure
nt
cole
ctiv
a) Competențe specifice sectorului
Cunoștințe de sector specifice industriei
de apa
Opt. 0.5 2 2 3 7 3.5 30% 47%
b) Competențe profesionale de
importanță strategică
Strategia Oblig. 1 3 4 3 10 10 60% 67%
c) Guvernanță corporativă
Monitorizarea performanței Oblig. 1 4 2 2 8 8 70% 53%
Președinția consiliului Oblig. 1 5 2 1 8 8 NA
d) Social și personal
Luarea deciziilor Opt. 0.8 4 4 4 12 9.6 40% 80%
Sub-Total 18 14 13 45 60%
Sub-Total Ponderat 16.2 12.2 10.7 39.1
b) Integritate și reputație Oblig. 1 4 3 3 10 10 NA
c) Independență Oblig. 1 3 5 3 11 11 NA
d) Expunere politică Oblig. 1 2 3 4 9 9 NA
f) Alinierea cu scrisoarea de așteptări a
acționarilor
Oblig. 1 5 3 2 10 10 NA
Gen Opt. 1 M F M 50% 33%
Sub-Total 14 14 12 40 40
Număr de mandate Opt. 1 3 4 4 11 11 NA
Ani de când este director executiv în
organizație
Opt. 1 4 2 4 10 10 NA
Altele Opt. 1 4 3 4 11 11 NA
Sub-Total 11 9 12 32 32
TOTAL 43 37 37 117 111.1
TOTAL ponderat 41.2 35.2 34.7 117 111.1
Clasament 1 2 3
B)
Trăs
ătu
ri
C)
Alt
e
con
diț
ii c
are
po
t fi
eli
min
ato
rii
Nominalizați
A.
Co
mp
ete
nțe
Ce înseamnă practic ‘Obligatoriu’?Provine de la capacități…
Ce înseamnă practic ‘Prag Minim’?Provine de la capacități…
-> toți candidații să aibă scor “3” sau dacă au “2” trebuie să facă
training până când ajung la “3”
Aici: (3 cand. x 5 max) =15 puncte
Prag 70% = 0.7 x 15 = 10.5 puncte
Current = 4+2+2 = 8 puncte = 53%
=> Ori nu accept combinația
candidaților ori fac training și până
atunci completez cu asist. prof.
57
CAPITOLUL I Stabilirea criteriilor de selectie, de întocmire a listei scurte de
maximum 5 candidati pentru fiecare post, a clasamentului acestora, a
procedurii privind numirile finale
SECTIUNEA 1 Procedura de select ie. Initierea s i organizarea procedurii
SECTIUNEA a-2-a Contractarea expertului independent specializat în recrutarea
resurselor umane
SECTIUNEA a 3-a Constituirea comisiei de selectie
SECTIUNEA a 4-a Planul de selectie
SECTIUNEA a 6-a Cerint e contextuale
SECTIUNEA a 7-a Matricea profilului consiliului
SECTIUNEA a 8-a Tipuri de criterii de selectie
SECTIUNEA a 9-a Profilul candidatului pentru pozit ia de membru în consiliu
SECTIUNEA a 10-a Implementarea planului de select ie. Identificarea si ca utarea
candidatilor
SECTIUNEA a 11-a Crearea listei scurte a candidat ilor. Procesul de evaluare
a listei scurte. Criterii de stabilire a clasamentului candidat ilor
SECTIUNEA a 12-a Evaluarea activitatii membrilor care doresc reînnoirea mandatului
CAPITOLUL II Alte masuri necesare implementarii prevederilor ordonantei de urgenta
HG 722
Aprobarea
Normelor
58
Scopul Cadrului Competenței
Scop & activitate Aplicări ale Cadrului
Selecție Conceperea interviului de selecție
Proiectarea instrumentelor de evaluare și a
exercițiilor
Evaluarea potențialelor numiri în raport cu
cerințele de competență
Formare & Dezvoltare Identificarea lacunelor de aptitudini și
definirea nevoilor de formare
Dezvoltarea unui curriculum pentru
programele de formare
Ghid pentru inițierea noilor numiri
Evaluare Stabilirea criteriilor de evaluare a
performanței
Cadru de referință pentru furnizarea
feedback-ului de performanță
Instrument pentru evaluarea lacunelor de
competență
59
Competențe proiect pentru utilizarea cu Matricea Consiliului
Grup Competențe Proiect Dezvoltate
A. Competențe
a) Competențe specifice
sectorului ÎP
1. Cunoștințe de sector specifice industriei
b) Competențe profesionale de
importanță strategică / tehnice
2. Strategia
3. Finanțe și contabilitate
4. Managementul riscului
5. Conștientizare organizațională
6. Marketing strategic
7. Managementul capitalului uman
8. Tehnologia informației
9. Legislație
c) Guvernanță corporativă 10. Guvernanța ÎP
11. Rolurile directoare și ale consiliului
12. Luarea deciziilor în cadrul consiliului
13. Performanța sălii de consiliu
14. Gândire strategică și previziuni
15. Monitorizarea performanței
16. Președinția consiliului
18. Comitetul președinției
d) Social și personal 19. Luarea deciziilor
20. Conștientizare politică / perspicacitate
21. Influență
22. Managementul conflictului
23. Relații interpersonale
24. Negociere
e) experiență pe plan local și
internațional
f) competențe și restricții specifice pentru funcționarii publici sau alte categorii de personal din cadrul autorității
publice tutelare ori din cadrul altor autorități sau instituții publice
g) Altele
60
… continuatCompetențe proiect
Grup Competențe Proiect Dezvoltate
B) Trăsături
a) reputație personală și profesională
b) integritate 25. Etică și integritate
c) independență 26. Independență
d) expunere politică 27. Expunere politică
e) abilități de comunicare interpersonală
f) aliniere cu scrisoarea de așteptări a acționarilor
g) diversitate de gen 28. Gen
h) altele, în funcție de specificitatea întreprinderii
publice
c) Alte condiții care pot fi eliminatorii (Condiții prescriptive și proscriptive)
a) rezultatele economico-financiare ale întreprinderilor în care și-a exercitat mandatul de administrator
sau de director
b) înscrieri în cazierul fiscal și judiciar;
c) altele, în funcție de specificitatea întreprinderii
publice și prevederile legale aplicabile
29. Număr de mandate
61
Dicționar de competențăCompetențe specifice sectorului ÎP
Cunoștințe de sector specifice industriei
Descriere: cunoaște sectorul în care funcționează societatea, inclusiv tendințele și forțele care modelează industria, evoluțiile viitoare, modele și strategii relevante de afaceri și poate articula poziționarea competitivă a societății în raport cu alți jucători din sector.
Indicatori:
Familiarizat/ă cu strategiile și modelele de afaceri potrivite pentru sectorul în care operează societatea
Cunoaște care sunt jucătorii cheie ai industriei și modul în care relaționează aceștia
Înțelege peisajul competitiv și cum influențează acesta organizația și sectorul ca întreg
Se păstrează la curent cu tendințele actuale și viitoare, evoluții și forțe (sociale, politice, tehnologice, științifice, ecologice, economice, etc.) care modelează industria
Împărtășește cunoștințele și perspectivele industriei cu alți membri ai consiliului în sprijinul procesului de luare a deciziilor
Poate face referire la indicatori de performanță corporativă la tendințele industriei.
62
Competențe profesionale / tehnice strategic relevanteStrategia
Descriere: are o cunoaștere aprofundată a procesului strategic și poate evalua opțiunile strategice și riscuri, identifica prioritățile strategice și contribui la consiliu prin prezentarea de direcții strategice executivului, în scopul de a oferi valoare și creștere pentru organizație pe termen lung.
Indicatori:
Contribuie la definiția consiliului referitor la viziunea organizației, valorile și scopul care ghidează strategia
Înțelege modul prin care organizația creează valoare în contextul industriei sale
Familiar/ă cu modelele de afaceri și metodele de analiză strategică, evaluarea de opțiuni și crearea unei strategii organizaționale
Poate articula obiectivele strategice ale organizației și poziția strategică curentă
Înțelege și poate sprijini consiliul în evaluarea mediilor politice, sociale, economice, culturale și tehnologice ale organizației și schimbări relevante pentru strategia organizației și pentru direcția viitoare
Înțelege factorii implicați în implementarea cu succes a strategiei și conducerea schimbării organizaționale.
63
The Impact of Board
Dynamics
Published research findings in USA – source HBR
64
Source: http://blogs.hbr.org/2014/01/the-key-to-a-better-board-team-dynamics/?goback=%2Egde_3834048_member_5827812754433540099#%21
High Sustainability firms…
Have better stakeholder engagement practices
65
Ioannou, I., 2013. The impact of CSR on corporate behaviour and performance. Available at:
http://www.slideshare.net/londonbusinessschool/the-impact-of-csr-on-corporate-behaviour-and-performance-by-london-business-school-
professor-ioannis-ioannou?qid=db5b7b60-ac2f-4df1-bcce-28e4c0d02d2f&v=default&b=&from_search=9 [Accessed September 22, 2015].
Scala de rating a competențelor
ScorNivel de
competențăDescriere
N/A Nu se aplică Nu este necesar să aplicați sau să demonstrați această competență.
1Limitat
Aveți o înțelegere care nu depășește nivelul asociat cunoașterii comune in legătură cu concepte de bază.
2Intermediar
Aveți un nivel de experiență câștigat prin formare fundamentală și/sau prin câteva experiențe similare. Când
demonstrați această aptitudine este așteptat să necesitați suport.
• Înțelegeți și puteți discuta termeni, concepte, principii și probleme legate de această competență;
• Aveți nevoia să faceți uz activ de legi, regulamente, și ghiduri în această competență.
3Competent
Sunteți capabil/ă să îndepliniți cu succes funcțiile asociate cu această competență. Poate fi necesar ajutorul
persoanelor cu mai multa experiență din când în când, dar de obicei demonstrați această aptitudine independent.
• Ați aplicat această competență cu succes în trecut, cu minim ajutor;
• Înțelegeți și puteți discuta aplicarea și implicațiile schimbărilor în procesele, politicile și procedurile din acest
sector.
4Avansat
Puteți îndeplini sarcinile asociate cu această aptitudine fără asistență. Sunteți recunoscut/ă în cadrul organizației
curente ca un(o) expertă în această competență , sunteți capabil/ă să oferiți ajutor, și aveți experiență avansată
specifică acestei competențe.
• Ați oferit consistent idei practice/relevante, resurse și perspective practice referitoare la procesul sau
îmbunătățirile practice, la nivel de guvernanță consiliu de administrație/supraveghere și nivel executiv senior;
• Sunteți capabil/ă să interacționați și să provocați constructiv senior executivii, dar și să instruiți alte persoane în
aplicarea acestei competențe.
5Expert
Sunteți cunoscut/ă ca un(o) expert/ă în acest sector. Puteți oferi ajutor și găsi soluții pentru dileme și probleme
complexe referitoare la această zonă de expertiză.
• Ați demonstrat excelență consistentă în aplicarea acestei competențe în multiple consilii de administrație și/sau
organizații;
• Sunteți privit/ă ca un(o) expert/ă, conducător/oare și inovator/oare în aceasta competenta de către consiliul,
organizația și/sau organizații din afară.
66
CAPITOLUL I Stabilirea criteriilor de selectie, de întocmire a listei scurte de
maximum 5 candidati pentru fiecare post, a clasamentului acestora, a
procedurii privind numirile finale
SECTIUNEA 1 Procedura de select ie. Initierea s i organizarea procedurii
SECTIUNEA a-2-a Contractarea expertului independent specializat în recrutarea
resurselor umane
SECTIUNEA a 3-a Constituirea comisiei de selectie
SECTIUNEA a 4-a Planul de selectie
SECTIUNEA a 6-a Cerint e contextuale
SECTIUNEA a 7-a Matricea profilului consiliului
SECTIUNEA a 8-a Tipuri de criterii de selectie
SECTIUNEA a 9-a Profilul candidatului pentru pozit ia de membru în consiliu
SECTIUNEA a 10-a Implementarea planului de select ie. Identificarea si ca utarea
candidatilor
SECTIUNEA a 11-a Crearea listei scurte a candidat ilor. Procesul de evaluare
a listei scurte. Criterii de stabilire a clasamentului candidat ilor
SECTIUNEA a 12-a Evaluarea activitatii membrilor care doresc reînnoirea mandatului
CAPITOLUL II Alte masuri necesare implementarii prevederilor ordonantei de urgenta
HG 722
Aprobarea
Normelor
67
Essentially same as in
Council Profile
Essentially same as in
Council Profile
68
Present the
definitions of all
the criteria
In sufficient detail
that candidati can
determine if they
meet them
69
List all the
formal
qualification
requirements so
that there can
be clear check
and verification
list
70
Present as many aspects of
the mandate contract and
conditions as possible
Also dates and logistical /
administrative information
71
CAPITOLUL I Stabilirea criteriilor de selectie, de întocmire a listei scurte de
maximum 5 candidati pentru fiecare post, a clasamentului acestora, a
proceduriiprivind numirile finale
SECTIUNEA 1 Procedura de select ie. Initierea s i organizarea procedurii
SECTIUNEA a-2-a Contractarea expertului independent specializat în recrutarea
resurselor umane
SECTIUNEA a 3-a Constituirea comisiei de selectie
SECTIUNEA a 4-a Planul de selectie
SECTIUNEA a 6-a Cerint e contextuale
SECTIUNEA a 7-a Matricea profilului consiliului
SECTIUNEA a 8-a Tipuri de criterii de selectie
SECTIUNEA a 9-a Profilul candidatului pentru pozit ia de membru în consiliu
SECTIUNEA a 10-a Implementarea planului de select ie. Identificarea si ca utarea
candidatilor
SECTIUNEA a 11-a Crearea listei scurte a candidat ilor. Procesul de evaluare
a listei scurte. Criterii de stabilire a clasamentului candidat ilor
SECTIUNEA a 12-a Evaluarea activitatii membrilor care doresc reînnoirea mandatului
CAPITOLUL II Alte masuri necesare implementarii prevederilor ordonantei de urgenta
HG 722
Aprobarea
Normelor
72
73
74
Exemple de întrebări pentru screening
De ce ați răspuns la anunțul nostru?
Ce vă face potrivit/ă pentru consiliul acestei societăți?
În ce alte consilii sunteți implicat în prezent?
Vă considerați o persoană expusă politic?
Ați fost vreodată discalificat/ă din poziția de administrator?
Am observat o lacună în istoricul dumneavoastră de muncă, puteți să elaborați?
Ați menționat că aveți aptitudini de negociere. Îmi puteți spune cea mai recentă negociere de succes?
Cum putem contacta referințele dumneavoastră? Ne puteți oferi numere de telefon?
75
Rezumatul calificărilor aplicantului
Criterii Da Nu Poate Comentarii / Zone de clarificat
Calificări (Criterii minime ex. diplomă de licență
în Economie)
Verifică validitatea calificărilor
Experiență de muncă (Potrivirea experienței
relevante de muncă)Verificarea lacunelor, neconcordanțelor,
referințelor, informațiilor de
contact
Potrivirea competenței (Listarea tuturor cerințelor
și notarea folosind matricea de competență)
1.
2.
3.
4.5.
Motive de îngrijorare? Validați prin interviuri
Referințe (verificabile prin telefon)
Trecerea la etapa următoare Dacă „Poate”, identificați motivele de îngrijorare
76
CAPITOLUL I Stabilirea criteriilor de selectie, de întocmire a listei scurte de
maximum 5 candidati pentru fiecare post, a clasamentului acestora, a
proceduriiprivind numirile finale
SECTIUNEA 1 Procedura de select ie. Initierea s i organizarea procedurii
SECTIUNEA a-2-a Contractarea expertului independent specializat în recrutarea
resurselor umane
SECTIUNEA a 3-a Constituirea comisiei de selectie
SECTIUNEA a 4-a Planul de selectie
SECTIUNEA a 6-a Cerint e contextuale
SECTIUNEA a 7-a Matricea profilului consiliului
SECTIUNEA a 8-a Tipuri de criterii de selectie
SECTIUNEA a 9-a Profilul candidatului pentru pozit ia de membru în consiliu
SECTIUNEA a 10-a Implementarea planului de select ie. Identificarea si ca utarea
candidatilor
SECTIUNEA a 11-a Crearea listei scurte a candidat ilor. Procesul de evaluare
a listei scurte. Criterii de stabilire a clasamentului candidat ilor
SECTIUNEA a 12-a Evaluarea activitatii membrilor care doresc reînnoirea mandatului
CAPITOLUL II Alte masuri necesare implementarii prevederilor ordonantei de urgenta
HG 722
Aprobarea
Normelor
77
Exemple de întrebări pentru interviu –componența planului de interviu [A44.5]
Competență Exemple de întrebări pentru interviu Raspunsuri de
candidat
Comentari
propii
membru CS
Gândire
strategică și
previziuni
Puteți da un exemplu de cum ați contribuit la
planificarea unui scenariu la nivel executiv sau de
consiliu, pentru a evalua oportunitățile și riscurile pe
termen scurt, mediu sau lung?
Puteți descrie o situație în care ați fost capabil/ă să
identificați, revizuiți, evaluați și provocați presupuneri
după care s-a construit o evaluare SWOT?
Președinția
consiliului
Descrieți ce pași ați luat pentru a cultiva o cultură a
responsabilității, transparenței și integrității într-un
consiliu sau o echipă executivă pe care le-ați
condus.
Puteți da un exemplu de cum ați gestionat
performanța unui consiliu sau a unei echipe
executive pe care le-ați condus? Ce criterii de
performanță ați folosit și cum ați evaluat
performanța?
78
Exemple de întrebări pentru interviu
Competență Exemple de întrebări pentru interviu
Cunoștințe specifice sectorului
Care considerați că sunt principalele oportunități și riscuri întâmpinate
de o organizație ca a noastră având în vedere poziționarea în
industrie?
Ca administrator al acestei societăți, ce indicatori de performanță v-
ar interesa cel mai mult și de ce?
Puteți descrie o situație în care v-ați folosit cunoștințele de industrie și
relația cu părțile interesate pentru a ghida luarea deciziilor într-un
consiliu sau o echipă executivă?
Finanțe și contabilitate Puteți da un exemplu de cum v-ați folosit expertiza în finanțe și
contabilitate pentru a îmbunătăți luarea deciziilor la un nivel executiv
sau de consiliu?
Puteți descrie cum ați contribuit la îmbunătățirea guvernanței
financiare în oricare dintre organizațiile în care ați fost implicat/ă ca
membru/ă al consiliului sau executiv?
Managementul riscului Din experiența dumneavoastră, puteți descrie o situație în care a
trebuit să educați / asistați alte persoane în înțelegerea aspectelor
importante ale managementului riscului
Puteți da un exemplu de situație în care ați condus evaluarea unei
propuneri sau strategii din-tro perspectiva a managementului de risc?
79
Exemple de întrebări pentru interviu
Competență Exemple de întrebări pentru interviu
Etică și integritate Spuneți-ne despre o situație în care ați avut de-a face cu un
conflict de interese și descrieți cum v-ați descurcat. Ce pași
ați urmat și care a fost rezultatul?
Puteți descrie o situație în care ați simțit că valorile
dumneavoastră personale erau compromise de către
deciziile sau acțiunile pe care a trebuit să le luați? Cum ați
rezolvat conflictul?
Independență Puteți descrie o situație în care ați simțit nevoia să provocați
consensul de grup referitor la o anumită problemă? Cum v-
ați prezentat poziția și care a fost rezultatul?
Puteți da un exemplu de situație în care ați ales să păstrați o
poziție independentă în fața opiniilor adverse în detrimentul
personal?
80
Interview Guide
What where you hired to do? What committees?
What accomplishments are you most proud of?
What were some low points on that job/board/committee?
Who were the people you worked with? Specifically.
How would you rate the board / committtee on a scale from 1-
10? What will the board members tell me were your biggest
strengths / areas for improvement?
What changes did you make on the board / committee?
Why did you leave that board?
Source: based on ‘Who – the A method for hiring’
81
Focus interview guide
The purpose of the interview is to talk about
_______
What areyour biggest accomplishments in this
area during your career? Experience on
boards?
What are your biggest mistakes and lessons
learned in this area?
Source: based on ‘Who – the A method for hiring’
82
Reference Interview
In what context did you work with the person?
What were the persons greatest strengths?
What were the person’s biggest areas for improvement?
How would you rate his/her overall performance in that job on
a 1-10 scale? What about his/her behaviour causes you to give
that rating?
The person mentioned that he/she was working to develop
_____ at that time / in that context / on that board. Can you tell
me more about that?
Source: based on ‘Who – the A method for hiring’
83
Dosar pentru fiecare candidat
Conținut
Instrumente
Pentru fiecare candidatFaza listei lungi
Rezumatul calificărilor aplicantului Tabel
Rezumatul individual al Cv-ului pentru fiecare candidat
Șablon
Primul interviu pentru screening, referințe, rezumatul verificărilor de fond (grade, legal, etc.)
Screening / Întrebări eliminatorii
Prima rundă a Profilului de competență pentru fiecare candidat individual (cu comentarii)
Matricea individuală a candidatului
Faza listei scurteTrimiterea scrisorii de intenție Șablon semi-strecurat (anexa
normelor)Evaluarea scrisorii de intenție Șablon structurat al notării pentru
scrisoarea de intențieAl doilea interviu, viitoare verificări de fond
Întrebări comportamentale
A doua rundă a Profilului de competență pentru fiecare candidat individual (actualizat cu comentarii)
Matricea individuală a candidatului
84
Dosar pentru consiliu ca întregScorurile din matrice pentru nominalizații acționarilor minoritari
-> Matricea individuală a candidatului
Matricea de competență integrată (toți candidații cu recomandările finale de
nominalizare)
-> Matricea de competență a consiliului
Documente ce trebuie trimise cu raportul de nominalizare
Fișă ce explică recomandările pentru votare
Pentru fiecare candidat recomandat
Rezumatul calificărilor din aplicațieCV individual
Notele screening-ului (interviuri, referințe și verificările de fond)
Scrisoarea de intenție și evaluarea rezumatului
Competența individuală din runda a doua
Notele de la interviul din runda a doua (comportamental)
Anexă
aceleași informații pentru fiecare candidat de pe lista scurtă dar
și pentru candidații recomandați
85
CAPITOLUL I Stabilirea criteriilor de selectie, de întocmire a listei scurte de
maximum 5 candidati pentru fiecare post, a clasamentului acestora, a
proceduriiprivind numirile finale
SECTIUNEA 1 Procedura de select ie. Initierea s i organizarea procedurii
SECTIUNEA a-2-a Contractarea expertului independent specializat în recrutarea
resurselor umane
SECTIUNEA a 3-a Constituirea comisiei de selectie
SECTIUNEA a 4-a Planul de selectie
SECTIUNEA a 6-a Cerint e contextuale
SECTIUNEA a 7-a Matricea profilului consiliului
SECTIUNEA a 8-a Tipuri de criterii de selectie
SECTIUNEA a 9-a Profilul candidatului pentru pozit ia de membru în consiliu
SECTIUNEA a 10-a Implementarea planului de select ie. Identificarea si ca utarea
candidatilor
SECTIUNEA a 11-a Crearea listei scurte a candidat ilor. Procesul de evaluare
a listei scurte. Criterii de stabilire a clasamentului candidat ilor
SECTIUNEA a 12-a Evaluarea activitatii membrilor care doresc reînnoirea mandatului
CAPITOLUL II Alte masuri necesare implementarii prevederilor ordonantei de urgenta
HG 722
Aprobarea
Normelor
86
Evaluarea activității membrilor care doresc reînnoirea mandatului
Art. 45.
(1) Evaluarea administratorilor în funcție, care solicită reînnoirea mandatului, se efectuează de către autoritatea publică tutelară, prin comisia de selecție sau structura de guvernanță corporativă, după caz.
(2) Termenele și documentele procedurale necesare evaluării se stabilesc de către autoritatea publică tutelară.
Recommendations:
Use the council evaluation results
Use the results of the council – KPI as per mandat
Use the same matrix to summarize and consider as part of council in view of cabilities
Speak to President and CNR as reference
87
Objectives for board evaluations
i. Increased company performance
ii. Improved operations of the board through requisite policies, effective meetings, time
management, increased individual contributions
iii. Improved decision making by the board through clarity of focus, skill gaps
identification, effective deployment of team members, efficient and effective
processes, and improved communication.
iv. Amplification of role clarity, duties, & delegation.
v. Improved leadership by individuals & the board through cultural norms, commitment,
setting the tone, role modelling.
vi. Improve teamwork through increased trust, clarity of objectives, and tasks
vii. Personal development of board members
viii. Improved accountability through clarity in standards, performance standards,
delegation, and stakeholder relationships.
ix. Increased compliance with legal & best practice requirements
88
From problem resolution to leadership
Extract
89
Extract
90
6. Scopul programului de inițiere pentru administratoriSursa: ICSA, 2012. ICSA Guidance on Induction of Directors (Îndrumare pentru inițierea directorilor). p.7. disponibil la: https://www.icsa.org.uk/assets/files/pdfs/guidance/Guidance%20notes%202012/Induction%20of%20directors.pdf [accesat 9 Octombrie, 2016]
91
Referințe de considerat
Actul societății
Statutele societății
Codul BVB
Ghidurile MFP
HG 722
OUG 109
Ghidurile și principiile OCDE
Carta consiliului și termenii de referință ai comitetelor
Ghidurile ICSA
Legislație și îndrumare din oricare altă țară în care organizația desfășoară afaceri
92
Rolul unui administrator
rolul unui administrator și îndatoririle sale statutare
ghidul MFP, codul BVB și detalii ale politicilor și procedurilor societății
referitoare la titlurile de participare ale directorilor și relațiile de acțiuni, inclusiv pe perioade fixe
sprijinirea rolului secretarului/secretarei/secretariatului societății
politici relevante pentru director din punct de vedere individual (sfat profesional independent, cheltuieli, protecția datelor)
asigurarea de răspundere civilă și acte de răspundere civilă ale directorilor ți funcționarilor
procesul de dezvoltare personală
protocol, proceduri și cod vestimentar (unde este cazul) pentru ședințele consiliului, cine oficiale, evenimente sociale ale personalului, inclusiv implicarea partenerilor unde este necesară
93
Consiliu și comitete
structura consiliului și a comitetului, aspecte rezervate pentru consiliu, delegarea autorităților, termeni de referință ai comitetului, elemente ce necesită aprobare din afara ședințelor de consiliu
biografie succintă și detaliile de contact ale tuturor administratorilor societății, secretarului/secretarei societății și ale altor directori cheie; acestea trebuie să includă orice responsabilități executive ale administratorilor și data numirilor acestora
programarea calității de membru în comitetul consiliului
compoziția consiliului, reînnoirea consiliului, planurile de succesiune și politicile pentru realegerea consiliului de către acționari
cadrul de suport al consiliului: președintele, secretariatul societății
94
Ședințele de consiliu
procesele verbale ale ședințelor de consiliu recente
programarea datelor pentru viitoarele ședințe de consiliu cu teme viitoare pro forme, articole periodice sau indicarea atunci când se desfășoară rutina de afaceri
descrierea procedurilor de consiliu privind detalii cum ar fi când sunt trimise documentele, metoda de livrare, locația obișnuită a ședințelor și cât durează acestea
pregătirea pentru folosirea a oricărui portal online al consiliului sau a camerei online pentru pregătire/citire a consiliului
95
Comportamente ale sălii de consiliu
de către președinte referitor la așteptările sale de la consiliu în termeni de ieșirile și comportamentele acestuia
cultura și valorile, codul de conduită, codul de etică, etc.
96
Reguli, reglementări și îndrumări board conceptul de structură unitară a consiliului
actualizate ale articolelor de asociere/constituire ale societății
Actul societății și legislație în alte jurisprudențe, după cum se aplică societății
listări, reguli de prospect, dezvăluire și transparență
alte securități ale jurisprudențelor și listări ale regulilor cerute, cum se aplică societății
conceptul de conformare și sau explicare și reguli de bune practici
ghidul MFP și codul BVB dar și oricare alte îndrumări de guvernanță corporativă asociate pe care societatea dorește să le urmeze
97
Procedurile consiliului
procesele de evaluare ale consiliului, comitetului și directorului la nivel individual
programe pentru dezvoltarea și formarea consiliului
proceduri speciale (semnături de conturi, dezvăluirea informațiilor societății)
și dezvăluire a informațiilor sensibile din punct de vedere al prețului
98
Probleme curente
aspecte-cheie de guvernanță ce afectează societatea
politica de remunerare, tendințe și aspecte ce afectează compania
voturile și feedbackul acționarilor de la ultima AGA
cea mai recentă evaluare a consiliului
99
Natura societății, afacerile și piețele sale
istoria corporativă, cu un sumar al evenimentelor semnificative (incorporare, achiziții și dezinvestiții, restructurări)
prezentare generală/tabel de afaceri/organizațional care indică subsidiarele majore domestice sau de peste hotare asociate cu societatea și asociațiile în participațiune
modelul de afaceri
produse/servicii
operațiunile locale, regionale/globale
strategia
indicatorii cheie de performanță, inclusiv indicatorii cu ajutorul cărora sunt măsurate planurile de stimulare
analiza pieței, cotele de piață, fondul comercial, performanțele operaționale și financiare recente
provocările curente
profilul de risc și toleranță al societății, managementul riscului și procedurile de control intern
planuri relevante de recuperare în caz de dezastru
100
Natura societății, afacerile și piețele sale…. Cont.
aspecte financiare și de trezorerie: conturi/declarații interimare de gestiune, audit, management
conturi, bugete, surse de finanțare, politica de dividende, valorile de rating al creditelor
contracte semnificative
statutul planurilor de pensie ale societății, inclusiv eventualele deficite
politicile de asigurare
marketing și branding
detalii referitoare la orice litigiu major, fie actual sau potențial
politici relevante de grup/ale societății, cum ar fi sănătatea și siguranța, responsabilitatea socială corporativă
de mediu, etică și denunțare, mită, diversitate, egalitate, caritate și politică
donații, etc
glosar cu jargon/acronime specifice societății
• glosar cu jargon/acronime specifice sectorului
101
Construirea unei legături cu oamenii societății
ședințe cu structura de senior management
vizite la siturile companiei pe lângă cele la biroul central
lista de contacte interne ale societății
sondaje sau comitete ale angajaților
102
Relațiile principale ale societății
probleme avute de piață: relația cu investitorii și opiniile media
acționarii majoritari (facilitarea de întâlniri)
notificările oricăror ședințe generale avute în ultimii 3 ani
recente apariții în presă, raporturi sau articole referitoare la societate
sfătuitorii societății (avocați, bancheri, auditori, registratori, brokeri, etc.) și sfătuitorii-cheie interni
contactele pentru sfătuitorii externi
clienți cheie
furnizori cheie
părți chei interesate (regulatori, sindicate)
103
Pentru Comitetul de audit rolul și competența comitetului
legătura dintre politica comitetului și obiectivele strategice ale societății
membri ai comitetului și cei invitați cu regularitate să participe la ședințe
ședințe de consiliu programate cu teme viitoare pro forme, articole periodice sau indicarea în cazul în care se desfășoară rutina de afaceri
principalele riscuri și dinamici financiare și de afaceri
cerințe reglementare și legale în România și jurisprudențele relevante
practici de piață și tendințe curente
probleme curente
opiniile investitorilor referitoare la aranjamentele curente și zonele potențiale de focus
întâlnire (întâlniri) cu directorul financiar, auditorii externi și conducerea auditului intern
formare tehnică pe aspecte cheie, personalizată în concordanță cu nivelul de expertiză financiară
104
Pentru Comitetul de nominalizare și remunerare
rolul și competența comitetului
legătura dintre politica comitetului și obiectivele strategice ale societății
membri ai comitetului și cei invitați cu regularitate să participe la ședințe
ședințe de consiliu programate cu teme viitoare pro forme, articole periodice sau indicarea în cazul în care se desfășoară rutina de afaceri
principalele riscuri și dinamici financiare și de afaceri
cerințe reglementare și legale în România și jurisprudențele relevante
practici de piață și tendințe curente
probleme curente
opiniile investitorilor referitoare la aranjamentele curente și zonele potențiale de focus
întâlnire (întâlniri) cu sfătuitorii specializați în remunerare
compoziția consiliului, reînnoirea consiliului, planificarea succesiunii, recrutarea continuă
capabilitățile și talentul intern, programe de dezvoltare a leadership-ului,
procesul de recrutare și agenția (agențiile) de recrutare folosite în mod obișnuit
105
7. Reporting / Raportare106
Principiul „aplică sau explică”
HG nr. 722/2016 Art.1 (1)
mecanism pentru autoevaluarea aplicării principiilor și recomandărilor cuprinse în ghidurile și codurile de guvernanță corporativă aplicabile întreprinderii publice, potrivit legii și actului constitutiv al acesteia; în aplicarea acestui mecanism, în raportul anual al consiliului de administrație/directoratului sunt prezentate modul și măsura în care sunt îndeplinite principiile și recomandările de guvernanță corporativă și măsurile adoptate pentru respectarea recomandărilor care nu sunt îndeplinite în totalitate
107
Sistemul de monitorizare
APT
IP
MPF
1
2
A
C 3B
CA IP
AGA
4
Monitorizarea este folositoarepentru raspunderea statutului sirecomandari privind:1. adecvarea sistemului de
guvernanta de catre stat (consumator: Public, Investitori, APT, IP, ADI, AGA)
2. imbunatire a procesului siorganiziare a guvernantei de catre APT (consumator: APT)
3. imbunatire a procesului siorganizare a guvernantei de catre CA IP (consumator CA)
4. imbunatire a procesului, a organizarii, si a continutuluiguvernantei de catre CA (consumator CA, IP)
Monitorizare date:A: de catre APT -> MPF + PublicB: de catre CA -> APT -> MPFC: de catre CA -> MPFD: de catre CA -> Public
D
108
Analiza GAP a guvernanței corporativecerințe de prezentare a informațiilor în 22
de piețe109
Sursa: UNCTAD, 20102010 Review of the Implementation Status of Corporate Governance Disclosures: An Inventory of Disclosure Requirements in 21 Frontier Markets
In 201023 Elemente
necesare
Practicile de dezvăluire diferă
11
0
Singapore Airlines, 2014. Singapore Airlines
Sustainability report FT 2013/14. singaporeair.com,
p.39. Available at:
http://www.singaporeair.com/pdf/Investor-
Relations/Annual-
Report/sustainabilityreport1314.pdf [Accessed
May 27, 2015].
Comitetele de nominalizare ale ÎP
11
1
Singapore Airlines,
www.singaporeair.com/pdf/Investor-
Relations/Annual-
Report/annualreport1314.pdf.
singaporeair.com. Available at:
http://www.singaporeair.com/pdf/Investor-
Relations/Annual-
Report/annualreport1314.pdf [Accessed
May 27, 2015].
Compararea Practicilor de Guvernanță
11
2
Cazul Temasek GLCs vs Non-GLCs
Sim, I., Thomsen, S. & Yeong, G., 2014. The state as shareholder: the case of Singapore. bschool.nus.edu, p.48. Available at: http://bschool.nus.edu/Portals/0/docs/FinalReport_SOE_1July2014.pdf [Accessed May 27, 2015].
Principiile de guvernanță corporativă ale Organizației pentru Cooperare și Dezvoltare Economică & HG nr. 722/2016
“ANNOTATIONS TO CHAPTER IV: EQUITABLE TREATMENT OF SHAREHOLDERS AND OTHER INVESTORS
Where SOEs are listed or otherwise include non-state investors among their owners, the state and the enterprises should recognise the rights of all shareholders and ensure shareholders’ equitable treatment and equal access to corporate information.
A. The state should strive toward full implementation of the OECD Principles of Corporate Governance when it is not the sole owner of SOEs, and of all relevant sections when it is the sole owner of SOEs.”(p.53)
Art. 2. — Procedura de selecție în cazul societăților se efectuează cu scopul de a asigura transparentizarea și profesionalizarea consiliilor de administrație, potrivit standardelor de guvernanță corporativă a întreprinderilor publice, astfel cum au fost dezvoltate în Principiile de guvernanță corporativă ale Organizației pentru Cooperare și Dezvoltare Economică. (p.4)
HG 722
Aprobarea
Normelor
113
OECD, IP, BVB
B. National corporate governance codes should be adhered to by all listed and,
where practical, unlisted SOEs.
Most countries have corporate governance codes for stock-market listed
enterprises. However, their implementation mechanisms differ significantly, with
some being merely advisory, others being implemented (by stock markets or
securities regulators) on a comply-or-explain basis, and yet others being
mandatory. It is a basic premise of the Guidelines that SOEs should be subject to
best practice governance standards of listed enterprises. This implies that both
listed and unlisted SOEs should always comply with the national corporate
governance code, irrespectively of how “binding” they are. (p.56)
114
BVB: Manual privind raportarea în materie de guvernanță corporativă
Bursa de Valori Bucuresti BVB, 2015. Manual privind Raportarea în materie de Guvernanță Corporativă. Available at: http://www.bvb.ro/info/Rapoarte/Diverse/RO_EBRD_Manual%20privind%20raportarea%20in%20materie%20de%20GC_17.09.2015.pdf [Accessed July 1, 2016].
115
BVB: exemple de rea și de bună practică
Bursa de Valori Bucuresti BVB, 2015. Manual privind Raportarea în materie de Guvernanță Corporativă. Available at: http://www.bvb.ro/info/Rapoarte/Diverse/RO_EBRD_Manual%20privind%20raportarea%20in%20materie%20de%20GC_17.09.2015.pdf [Accessed July 1, 2016].
116
BVB: Perioada de tranzitie
Bursa de Valori Bucuresti BVB, 2015. Manual privind Raportarea în materie de Guvernanță Corporativă. Available at: http://www.bvb.ro/info/Rapoarte/Diverse/RO_EBRD_Manual%20privind%20raportarea%20in%20materie%20de%20GC_17.09.2015.pdf [Accessed July 1, 2016].
117
BVB: Lista de verificare (extract)
Bursa de Valori Bucuresti BVB, 2015. Manual privind Raportarea în materie de Guvernanță Corporativă. Available at: http://www.bvb.ro/info/Rapoarte/Diverse/RO_EBRD_Manual%20privind%20raportarea%20in%20materie%20de%20GC_17.09.2015.pdf [Accessed July 1, 2016].
118
Teorii ale schimbării ce leagă responsabilitatea de transparență
“lumina soarelui este... Cel mai bun
dezinfectant”atenția publicului are puteri curative...
“lumina electrică este cel mai eficient polițist”
efectele de prevenție, în ceea ce privește aflarea în centrul
atenției, face crimele mai puțin realizabile de la început
11
9
Louis BrandeisFost Associate Justice of the
Supreme Court of the US
Fox, J., 2014. Social accountability: what does the evidence really say?, p.58.
Raportare integrală
Resources + Value Creation + Actors
Source: The Integrated Reporting <IR> Framework
120
Căi diverse pentru a ieși din capcanele responsabilității:
vocea și dinții pot fi combinate în modalități diferite
Fox, J., 2014. Social accountability: what does the evidence really say?, p.58.
12
1
Factorii determinanți ai performanței organizației publice
Performanța
Cum este gestionată performanța
Aranjamente de guvernanță de jure și de facto ale organizației
Grupuri de interese la nivel de sector, coaliții și idei
Înțelegerile politice de bază
Sursă: Levy, B. & Walton, M., 2013. Institutions, incentives and service provision: bringing politics back in. effective-states.org, p.40. Available at: http://www.effective-states.org/wp-
content/uploads/working_papers/final-pdfs/esid_wp_18_levy-walton.pdf [Accessed May 27, 2015].
12
2
Calculul de participare
Individul alege dacă să acționeze bazat pe beneficiile, costurile și
probabilitățile de succes curente
Individul observă rezultatul acțiunilor
Individul actualizează percepțiile
probabilității succesului bazat pe
rezultate
actualizarea iterativă a eficacității percepute în baza Receptivității Guvernului
Sjoberg, F.M., 2015. The Effect of Government Responsiveness on Future Political Participation, 12
3
Strategia SandwichDeschiderea de sus întâlnește mobilizarea de jos
Fox, J., 2014. Social accountability: what does the evidence really say?, p.58. 12
4
Cadrul de ResponsabilitateBanca Mondială 2004
Source: World Bank, 2003. World Development Report 2004: Making service work for poor people. openknowledge.worldbank.org, p.289. Available at: https://openknowledge.worldbank.org/bitstream/handle/10986/5986/WDR%202004%20-%20English.pdf?sequence=1 [Accessed May 27, 2015].
Statul
Factorii de
deciziePoliticienii
Cetățeni/ Clienți
NeorganizatOrganizat
Coaliție/Includere
Furnizori
OrganizațiePrima linie
Management
Puterea
clientului
Ruta scurtă a Responsabilității
125
Prezentare a Mecanismelor de Angajare a Cetățeanului
Campanii de cunoaștere bugetară Tabloul de bord comunitar Monitorizarea achizițiilor
Actul cetățeanului Consultare Display-uri publice de
informare
Cardul de raport al cetățeanului
Discuții în focus grupuri Public Expenditure
Tracking Surveys (PETS)
Studiile de satisfacție a
cetățeanuluiMecanismul de redresare a doleanțelor
Audieri publice
Statutul de cetățean/utilizator
Analiza independentă a
bugetului
Raportări publice ale
cheltuielilor
Juriile cetățenești Urmărirea intrărilor Audit social
Contractare comunitară Pacte de integritate Comitete de
management al
utilizatorilor
Management comunitar Bugetare participativă
Monitorizare comunitară Audit fizic participativ
Supraveghere comunitară Planificare participativă
World Bahttps://consultations.worldbank.org/Data/hub/files/consultation-template/engaging-citizens-improved-
resultsopenconsultationtemplate/materials/finalstrategicframeworkforce_4.pdf nk, Strategic framework for mainstreaming citizen engagement in
World Bank Group Operations. consultations.worldbank.org. Available at: [Accessed May 26, 2015].
12
6
8. Ce urmează … Managementul schimbării127
3 type of changes:
MPF
Set standards (HG, change over type, and Guide with principles &
recommendations)
Support standards (Competencies, KPIs, Tools, Samples, Interpretations, Council Evaluation system) and to lead modification of additional standards (e.g. role of AGA)
Monitor (who and what and how)
Sanction & Reporting (who, what and how)
=> new tasks, roles, processes
APT
What they do (Selection process, Letter of expectations, Mandate Contract, Monitoring, Declaration of Intent)
How they do (more work with CNR, less direct intervention, more governance)
IP new KPI, new profile, new recommendations, L111, HG722,
Guide
Council of Administration
Directors
128
Sample KPI’s for Change Management
1. Minimize Loss in productivity and operational results due to disruption
(delays in decision, changes in measures, direction, appointments etc)
2. Minimize Time to Start change implementation and adoption of new
procedures that customized for IP
3. Is the new Governance really better? Better direction, better control!
4. Maintain higher standard
129
9. Introducere în normele de selecție și prezentare generală a procesului de selecție System Sumar ‘RASCI’
130
Toate atribuțiile din norme într-o singură fereastră sunt prea mult pentru ecran...dar sunt importante pentru analiză
Activități cheie
R = Responsabil
Răsp. = Răspunzător
S = Suport
C = Consultați înainte de decizie
I = Informați după decizie
Min
iste
rul F
inan
țelo
r P
ub
lice
Min
iste
rul F
inan
țelo
r P
ub
lice
(M
PF)
[A1
1.2
]
Rep
reze
nta
ntu
l Min
iste
rulu
i Fin
anțe
lor
Pu
blic
e in
Co
mm
isie
[A
11
.2]
Fie
care
AP
T (I
ncl
. M
FP)
Co
nd
ucă
toru
l au
tori
tăți
i pu
blic
e tu
tela
re
Au
tori
tate
a P
ub
lică
Tute
lară
(A
PT)
Co
mis
ia d
e Se
lecț
ie
(ap
arti
ne
AP
T)
Alț
i acț
ion
ari &
Str
uct
ura
Acț
ion
ari c
e d
ețin
pac
het
e d
e ac
țiu
ni d
e
pes
te 5
% d
in c
apit
alu
l so
cial
[A
20
.3]
Ad
un
area
Gen
eral
ă a
Acț
ion
arilo
r (A
GA
)
Stru
ctu
ra d
e G
uve
rnan
ță C
orp
ora
tivă
Org
aniz
are
Co
nsi
liulu
i de
Ad
min
istr
aţie
Pre
șed
inte
le c
on
siliu
lui
Co
mit
etu
l de
No
min
aliz
are
și
Re
mu
ne
rare
(C
NR
)
Co
nd
ucă
toru
l în
trep
rin
der
ilor
pu
blic
e
Soci
etat
e
Alt
ele
Exp
ert
In
de
pe
nd
en
t
Can
did
at
Can
did
at la
Reî
nn
oir
ea M
and
atu
lui
1. Faza de pregătire in curs de desfășurare _
Gestionarea performanței consiliului I C Răsp./RC/S
Autoevaluați consiliul - individual sau colectiv pentru a
înțelege nevoile și oprtunitățile (cu experți) I Răsp./R
Evaluați sistemul de guvernanță corporativă (toate
constituientele, rolurile, de la minister la audit intern și
managementul riscului) R/I Răsp./R R Răsp./RR
Implementați procese de dezvoltare continuă pentru
consiliu și administratori Răsp./R
Reactualizați criteriile listate în A33.1 periodic prin
ordinul (A33.4] Răsp./R C (recomandat)
Cooptați expertiză când este necesar pentru a
identifica lacunele Răsp. R
Consultați acționarii referitor la profilele de
administrator și matrici C C C Răsp. R
Revizuiți și actualizați profilul consiliului pe baza
tendințelor & strategie Răsp./R
Pregătirea de materiale și descrieri A16
2. Faza de planificare _
Lansarea oficială a selecției
Emite actul administrativ prin care hotărăște inițierea
procedurii [A3a] Răsp./R
Dacă statul este unic acționar la ÎP: autoritatea publică
tutelară emite actul administrativ [A3b] R
Dacă statul este acționar minoritar la ÎP: decide
adunarea generală a acționarilor [A3c] C (solicitați întâlnire) R
Constituiți Comisia de selecție și decideți asupra sprijinului expertului
Decide on use of expert [A4.1] I R
Dacă sau când APT nominalizează, decide și dacă
procesul de selecție este făcut doar de Comisia de
selecție, de comisie cu expert sau doar de expert
[A.4.4] R
Dacă sau când nominalizează CNR/consiliul, AGA
decide de la început [A4.5] R
Dezvoltarea părții inițiale din Planul de selecție
Dezvoltarea primei componente a schiței planului
[A5.1] C R
Dacă CNR conduce procesul: CNR dezvoltă schița
planului [A5.2] C C R
Dacă APT conduce procesul: APT dezvoltă schița
planului [A5.3] R C
publicarea schiței inițiale în <5z [A5.3] R
contractarea expertului
propuneți TR pentru expert [A8.2.a] R C
propuneți TR pentru expert [A8.2.b] R sau R sau
Aprobați TR pentru expert [A8.3] R sau R sau
decideți cine conduce & coordonează
monitorizarea/evaluarea procesului de selecție [A9] R/Răsp. R poate R poate
Comisia de selecție
Se înființează Comisia de selecție prin act administrativ
[A11.1] R depindeR
Se înființează Comisia de selecție prin act administrativ
[A11.1] R 109.2.2.a/b
Determinați reprezentatul MFP în comisia de selecție
[A11.2] R
Planul de selecție
Dezvltați întregul plan de selecție [A13] R R depinde
Dacă este condus de ÎP cu expert asistent: dezvoltați
întregul plan de selecție [A14.1a] C R
Dacă este condus de APT cu expert asistent: Dezvoltați
întregul plan de selecție [A14.1b] R C
Dacă este condus de expert: dezvoltați întregul plan de
selecție [A14.1c] C C R
Introduceți datele în planul de selecție [A18] R R R
Profilul consiliului
Dezvoltați un profil personalizat pentru consiliu ca
întreg [A20.1 + A22] C R
Trimiteți schița profilului de consiliu în 5 zile de la
pornirea procesului către acționari pentru feedback
[A20.3] R C
Definitivați versiunea finală a profilului personalizat al
consiliului [A20.3] R
Dezvoltați profil personaliazat pentru consiliu ca întreg
[A21] R C S
Desfășurați o analiză contextuală pentru consiliu [A26] R C S
Desfășurați o analiză contextuală pentru consiliu [A27] R
Matricea pentru consiliu & membru al consiliului
Dezvoltați schița matricei de competență [A28.1a/b] C R R
Desfășurați o analiză folosind matricea de competență
[A29] R R R Răsp. R
Decideți care criterii sunt obligatorii & opționale
[A33.3] R R
Aprobați profilul consiliului & al candidatului [A34a,
36.1] R propune R poate
Aprobați profilul consiliului & al candidatului [A34b,
36.1] recomandă poate R sfătuiește ref. La recomandarerecomandă
3. faza de căutare _
Publicarea anunțului
Publicarea anunțului / reclamei [A39.1a] R
Publicarea anunțului / reclamei [A39.1b] R Răsp. R
4. faza listei lungi _
Creați și analizați lista lungă
Creați lista lungă din toate aplicațiile complete și
trimise la timp [A40/41] R
Eliminați candidații care nu întrunesc criteriile minime
& informați-i [42]
Notați candidații folosind matricea și clarificați unde
este necesar [A43.1a/4/5] R R poate
Notați candidații folosind matricea și clarificați unde
este necesar [A43.1b/4/5] R sau R sau R sau
Eliminați candidații cu scoruri mai mici decțt ceilalți (și
informați-i) [A43.3]
Evaluarea candidaților obligatorii
Stabiliți termeni și proceduri pentru evaluarea
candidaților obligatorii [A45.2] R
Evaluați candidații obligatorii [A45.1] Răsp. R sau R sau
5. Faza listei scurte _
Dezvoltarea și analizarea listei scurte
Dezvoltați lista scurtă pe baza analizei și a procesului
de clarificare [A44.1] R sau R sau R sau
Informați & oferiți-le candidaților de pe lista scurtă
materiale pentru scrisoarea de intenție [A44.2] R sau R sau
Analizați scrisorile de intenție și notați-le în matrice
[A44.3] R sau R sau
Solicitați scorul din matrice pentru candidații
acționarilor minoritari [A44.4] R sau R sau
Pregătiți materiale pentru și organizați interviul final al
candidaților R sau R sau
Pregătiți raportul de nominalizare final (pentru MFP
ordin de desemnare) [A44.7/8] R sau R sau
Trimiteți raportul către conducerea APT [A44.9a] R sau R sau
Trimiteți raportul către conducerea APT pentru a emite
mandat pentru reprez. APT în AGA [A44.9b] R sau R sau
6. Faza de integrare _
Numiți candidații pentru poziția de membru al
consiliului Răsp./R
Votați pentru candidați Răsp./R
Conduceți Procesul de inițiere pentru Membri
consiliului Răsp./RS
131
Focusare după fazeSocietati si RA
132
1. Faza de pregătire în curs de desfășurare
133
II. Faza de planificare 134
Planificare continuat… (2)135
Planificare continuat…(3)136
III. faza de căutare137
IV. faza listei lungi138
V. Faza listei scurte139
VI. Faza de integrare140
Focusare după rol141
1. Ministerul Finanțelor Publice
(MPF)- ca monitor si coordinator
142
2. Conducatorul APT
Norme
sau
auxiliare
necesare
AplicabilitateNr Activități cheie
R = Responsabil
Răsp. = Răspunzător
S = Suport
C = Consultați înainte de decizie
I = Informați după decizie
Fie
care
AP
T (I
ncl
. M
FP)
Co
nd
ucă
toru
l au
tori
tăți
i pu
blic
e tu
tela
re
Aux. Nec. Ambele I.7 Consultați acționarii referitor la profilele de
administrator și matrici C
În norme RA II.3.1 Decide on use of expert [A4.1] R
În norme Ambele II.5.3 Aprobați TR pentru expert [A8.3] R sau
În norme Ambele II.6.1 Se înființează Comisia de selecție prin act administrativ
[A11.1] R depinde
În norme ÎP II.6.2 Se înființează Comisia de selecție prin decisie [A11.1] R 109.2.2.a/b
143
3. APT
Norme
sau
auxiliare
necesare
AplicabilitateNr Activități cheie
R = Responsabil
Răsp. = Răspunzător
S = Suport
C = Consultați înainte de decizie
I = Informați după decizie
Fie
care
AP
T (I
ncl
. M
FP)
Au
tori
tate
a P
ub
lică
Tute
lară
(A
PT)
Aux. Nec. Ambele I I. Faza de pregătire in curs de desfășurare _
Aux. Nec. Ambele I.1 Gestionarea performanței consiliului I
Aux. Nec. Ambele I.2 Autoevaluați consiliul - individual sau colectiv pentru a
înțelege nevoile și oprtunitățile (cu experți) I
Aux. Nec. Ambele I.3 Evaluați sistemul de guvernanță corporativă (toate
constituientele, rolurile, de la minister la audit intern și
managementul riscului) Răsp./R
În norme Ambele I.5 Reactualizați criteriile listate în A33.1 periodic prin
ordinul (A33.4] C (recomandat)
Aux. Nec. Ambele II II. Faza de planificare _
În norme RA II.2 Emite actul administrativ prin care hotărăște inițierea
procedurii [A3a] Răsp./R
În norme ÎP II.2.a Dacă statul este unic acționar la ÎP: autoritatea publică
tutelară emite actul administrativ [A3b] R
În norme ÎP II.2.b Dacă statul este acționar minoritar la ÎP: decide
adunarea generală a acționarilor [A3c] C (solicitați întâlnire)
În norme ÎP II.3.2a Dacă sau când APT nominalizează, decide și dacă
procesul de selecție este făcut doar de Comisia de
selecție, de comisie cu expert sau doar de expert
[A.4.4] R
În norme RA II.4.1 Dezvoltarea primei componente a schiței planului
[A5.1] R
În norme ÎP II.4.2a Dacă CNR conduce procesul: CNR dezvoltă schița
planului [A5.2] C
În norme ÎP II.4.2b Dacă APT conduce procesul: APT dezvoltă schița
planului [A5.3] R
În norme ÎP II.4.3 publicarea schiței inițiale în <5z [A5.3] R
În norme RA II.5.1 propuneți TR pentru expert [A8.2.a] R
În norme ÎP II.5.2 propuneți TR pentru expert [A8.2.b] R sau
În norme Ambele II.5.4 decideți cine conduce & coordonează
monitorizarea/evaluarea procesului de selecție [A9] R/Răsp.
În norme Ambele II.6.1 Se înființează Comisia de selecție prin act administrativ
[A11.1] R
În norme ÎP II.7.2a Dacă este condus de ÎP cu expert asistent: dezvoltați
întregul plan de selecție [A14.1a] C
În norme ÎP II.7.2b Dacă este condus de APT cu expert asistent: Dezvoltați
întregul plan de selecție [A14.1b] R
În norme ÎP II.7.2c Dacă este condus de expert: dezvoltați întregul plan de
selecție [A14.1c] C
În norme ÎP II.8.1 Dezvoltați un profil personalizat pentru consiliu ca
întreg [A20.1 + A22] C
În norme ÎP II.8.2 Trimiteți schița profilului de consiliu în 5 zile de la
pornirea procesului către acționari pentru feedback
[A20.3] R
În norme ÎP II.8.3 Definitivați versiunea finală a profilului personalizat al
consiliului [A20.3] R
În norme RA II.8.4 Dezvoltați profil personaliazat pentru consiliu ca întreg
[A21] R
În norme RA II.8.5 Desfășurați o analiză contextuală pentru consiliu [A26] R
În norme Ambele II.9.1 Dezvoltați schița matricei de competență [A28.1a/b] C
În norme Ambele II.9.2 Desfășurați o analiză folosind matricea de competență
[A29] R
În norme Ambele II.9.3 Decideți care criterii sunt obligatorii & opționale
[A33.3] R
În norme RA II.9.4 Aprobați profilul consiliului & al candidatului [A34a,
36.1] R
În norme ÎP II.9.5 Aprobați profilul consiliului & al candidatului [A34b,
36.1] recomandă poate
Aux. Nec. Ambele III III. faza de căutare _
În norme RA III.1.1 Publicarea anunțului / reclamei [A39.1a] R
În norme ÎP III.1.2 Publicarea anunțului / reclamei [A39.1b] R
Aux. Nec. Ambele IV IV. faza listei lungi _
În norme Ambele IV.2.1 Stabiliți termeni și proceduri pentru evaluarea
candidaților obligatorii [A45.2] R
În norme Ambele IV.2.2 Evaluați candidații obligatorii [A45.1] Răsp.
Aux. Nec. Ambele V V. Faza listei scurte _
Aux. Nec. Ambele VI VI. Faza de integrare _
Aux. Nec. RA VI.1 Numiți candidații pentru poziția de membru al
consiliului Răsp./R
144
4. Comisia de SelectieNorme
sau
auxiliare
necesare
AplicabilitateNr Activități cheie
R = Responsabil
Răsp. = Răspunzător
S = Suport
C = Consultați înainte de decizie
I = Informați după decizie
Fiec
are
APT
(Inc
l. M
FP)
Com
isia
de
Sele
cție
(apa
rtin
e AP
T)
În norme RA II.7.1 Dezvltați întregul plan de selecție [A13] R
În norme Ambele II.7.3 Introduceți datele în planul de selecție [A18] R
În norme Ambele II.9.1 Dezvoltați schița matricei de competență [A28.1a/b] R
În norme Ambele II.9.2 Desfășurați o analiză folosind matricea de competență
[A29] R
În norme Ambele IV.1.1 Creați lista lungă din toate aplicațiile complete și
trimise la timp [A40/41] R
În norme RA IV.1.3 Notați candidații folosind matricea și clarificați unde
este necesar [A43.1a/4/5] R
În norme ÎP IV.1.4 Notați candidații folosind matricea și clarificați unde
este necesar [A43.1b/4/5] R sau
În norme Ambele IV.2.2 Evaluați candidații obligatorii [A45.1] R sau
În norme Ambele V.1.1 Dezvoltați lista scurtă pe baza analizei și a procesului
de clarificare [A44.1] R sau
În norme Ambele V.1.2 Informați & oferiți-le candidaților de pe lista scurtă
materiale pentru scrisoarea de intenție [A44.2] R sau
În norme Ambele V.1.3 Analizați scrisorile de intenție și notați-le în matrice
[A44.3] R sau
În norme ÎP V.1.4 Solicitați scorul din matrice pentru candidații
acționarilor minoritari [A44.4] R sau
În norme Ambele V.1.5 Pregătiți materiale pentru și organizați interviul final al
candidaților R sau
În norme Ambele V.1.6 Pregătiți raportul de nominalizare final (pentru MFP
ordin de desemnare) [A44.7/8] R sau
În norme RA V.1.7 Trimiteți raportul către conducerea APT [A44.9a] R sau
În norme ÎP V.1.8 Trimiteți raportul către conducerea APT pentru a emite
mandat pentru reprez. APT în AGA [A44.9b] R sau
145
5. Actionari Minoritari
Norme
sau
auxiliare
necesare
AplicabilitateNr Activități cheie
R = Responsabil
Răsp. = Răspunzător
S = Suport
C = Consultați înainte de decizie
I = Informați după decizie
Alț
i a
cțio
na
ri &
Str
uct
ura
Acț
ion
ari
ce
de
țin
pa
che
te d
e a
cțiu
ni
de
pe
ste
5%
din
ca
pit
alu
l so
cia
l [A
20
.3]
Aux. Nec. Ambele I.7 Consultați acționarii referitor la profilele de
administrator și matrici C
În norme ÎP II.4.2a Dacă CNR conduce procesul: CNR dezvoltă schița
planului [A5.2] C
În norme ÎP II.8.2 Trimiteți schița profilului de consiliu în 5 zile de la
pornirea procesului către acționari pentru feedback
[A20.3] C
146
6. AGANorme
sau
auxiliare
necesare
AplicabilitateNr Activități cheie
R = Responsabil
Răsp. = Răspunzător
S = Suport
C = Consultați înainte de decizie
I = Informați după decizie
Alț
i acț
ion
ari &
Str
uct
ura
Adu
nare
a G
ener
ală
a A
cțio
nari
lor
(AG
A)
Aux. Nec. Ambele I.3 Evaluați sistemul de guvernanță corporativă (toate
constituientele, rolurile, de la minister la audit intern și
managementul riscului) R
Aux. Nec. Ambele I.7 Consultați acționarii referitor la profilele de
administrator și matrici C
În norme ÎP II.2.b Dacă statul este acționar minoritar la ÎP: decide
adunarea generală a acționarilor [A3c] R
În norme ÎP II.3.2b Dacă sau când nominalizează CNR/consiliul, AGA
decide de la început [A4.5] R
În norme Ambele II.9.2 Desfășurați o analiză folosind matricea de competență
[A29] R
În norme ÎP II.9.5 Aprobați profilul consiliului & al candidatului [A34b,
36.1] R
Aux. Nec. ÎP VI.2 Votați pentru candidați Răsp./R
147
7. Structura de Governanta Corporativa
Norme
sau
auxiliare
necesare
AplicabilitateNr Activități cheie
R = Responsabil
Răsp. = Răspunzător
S = Suport
C = Consultați înainte de decizie
I = Informați după decizie
Alț
i a
cțio
na
ri &
Str
uct
ura
Str
uct
ura
de
Gu
ve
rna
nță
Co
rpo
rati
vă
În norme Ambele II.7.3 Introduceți datele în planul de selecție [A18] R
În norme RA II.9.4 Aprobați profilul consiliului & al candidatului [A34a,
36.1] propune
În norme Ambele IV.2.2 Evaluați candidații obligatorii [A45.1] R sau
148
8. Consiliul de AdministratieNorme
sau
auxiliare
necesare
AplicabilitateNr Activități cheie
R = Responsabil
Răsp. = Răspunzător
S = Suport
C = Consultați înainte de decizie
I = Informați după decizie
Org
aniz
are
Co
nsi
liulu
i de
Ad
min
istr
aţie
Aux. Nec. Ambele I.1 Gestionarea performanței consiliului C
Aux. Nec. Ambele I.4 Implementați procese de dezvoltare continuă pentru
consiliu și administratori Răsp./R
Aux. Nec. Ambele I.6 Cooptați expertiză când este necesar pentru a
identifica lacunele Răsp.
Aux. Nec. Ambele I.7 Consultați acționarii referitor la profilele de
administrator și matrici Răsp.
În norme RA II.5.1 propuneți TR pentru expert [A8.2.a] C
În norme ÎP II.5.2 propuneți TR pentru expert [A8.2.b] R sau
În norme Ambele II.5.3 Aprobați TR pentru expert [A8.3] R sau
În norme Ambele II.5.4 decideți cine conduce & coordonează
monitorizarea/evaluarea procesului de selecție [A9] R poate
În norme ÎP II.8.1 Dezvoltați un profil personalizat pentru consiliu ca
întreg [A20.1 + A22] R
În norme RA II.8.4 Dezvoltați profil personaliazat pentru consiliu ca întreg
[A21] C
În norme RA II.8.5 Desfășurați o analiză contextuală pentru consiliu [A26] C
În norme Ambele II.9.2 Desfășurați o analiză folosind matricea de competență
[A29] Răsp.
În norme RA II.9.4 Aprobați profilul consiliului & al candidatului [A34a,
36.1] R poate
În norme ÎP II.9.5 Aprobați profilul consiliului & al candidatului [A34b,
36.1] sfătuiește ref. La recomandare
În norme ÎP III.1.2 Publicarea anunțului / reclamei [A39.1b] Răsp.
149
9. Presedintele Consililui
Norme
sau
auxiliare
necesare
AplicabilitateNr Activități cheie
R = Responsabil
Răsp. = Răspunzător
S = Suport
C = Consultați înainte de decizie
I = Informați după decizie
Org
an
iza
re
Pre
șed
inte
le c
on
sili
ulu
i
Aux. Nec. Ambele I.1 Gestionarea performanței consiliului Răsp./R
Aux. Nec. Ambele I.3 Evaluați sistemul de guvernanță corporativă (toate
constituientele, rolurile, de la minister la audit intern și
managementul riscului) Răsp./R
Aux. Nec. Ambele VI.3 Conduceți Procesul de inițiere pentru Membri
consiliului Răsp./R
150
10. CNR
Norme
sau
auxiliare
necesare
AplicabilitateNr Activități cheie
R = Responsabil
Răsp. = Răspunzător
S = Suport
C = Consultați înainte de decizie
I = Informați după decizie
Org
aniz
are
Co
mit
etu
l de
No
min
aliz
are
și
Re
mu
ne
rare
(C
NR
)
Aux. Nec. Ambele I.1 Gestionarea performanței consiliului C/S
Aux. Nec. Ambele I.2 Autoevaluați consiliul - individual sau colectiv pentru a
înțelege nevoile și oprtunitățile (cu experți) Răsp./R
Aux. Nec. Ambele I.3 Evaluați sistemul de guvernanță corporativă (toate
constituientele, rolurile, de la minister la audit intern și
managementul riscului) R
Aux. Nec. Ambele I.6 Cooptați expertiză când este necesar pentru a
identifica lacunele R
Aux. Nec. Ambele I.7 Consultați acționarii referitor la profilele de
administrator și matrici R
Aux. Nec. Ambele I.8 Revizuiți și actualizați profilul consiliului pe baza
tendințelor & strategie Răsp./R
În norme ÎP II.4.2a Dacă CNR conduce procesul: CNR dezvoltă schița
planului [A5.2] R
În norme ÎP II.4.2b Dacă APT conduce procesul: APT dezvoltă schița
planului [A5.3] C
În norme Ambele II.5.4 decideți cine conduce & coordonează
monitorizarea/evaluarea procesului de selecție [A9] R poate
În norme ÎP II.7.2a Dacă este condus de ÎP cu expert asistent: dezvoltați
întregul plan de selecție [A14.1a] R
În norme ÎP II.7.2b Dacă este condus de APT cu expert asistent: Dezvoltați
întregul plan de selecție [A14.1b] C
În norme ÎP II.7.2c Dacă este condus de expert: dezvoltați întregul plan de
selecție [A14.1c] C
În norme Ambele II.7.3 Introduceți datele în planul de selecție [A18] R
În norme ÎP II.8.6 Desfășurați o analiză contextuală pentru consiliu [A27] R
În norme Ambele II.9.1 Dezvoltați schița matricei de competență [A28.1a/b] R
În norme Ambele II.9.2 Desfășurați o analiză folosind matricea de competență
[A29] R
În norme Ambele II.9.3 Decideți care criterii sunt obligatorii & opționale
[A33.3] R
În norme ÎP II.9.5 Aprobați profilul consiliului & al candidatului [A34b,
36.1] recomandă
În norme ÎP IV.1.4 Notați candidații folosind matricea și clarificați unde
este necesar [A43.1b/4/5] R sau
În norme Ambele V.1.1 Dezvoltați lista scurtă pe baza analizei și a procesului
de clarificare [A44.1] R sau
În norme Ambele V.1.2 Informați & oferiți-le candidaților de pe lista scurtă
materiale pentru scrisoarea de intenție [A44.2] R sau
În norme Ambele V.1.3 Analizați scrisorile de intenție și notați-le în matrice
[A44.3] R sau
În norme ÎP V.1.4 Solicitați scorul din matrice pentru candidații
acționarilor minoritari [A44.4] R sau
În norme Ambele V.1.5 Pregătiți materiale pentru și organizați interviul final al
candidaților R sau
În norme Ambele V.1.6 Pregătiți raportul de nominalizare final (pentru MFP
ordin de desemnare) [A44.7/8] R sau
În norme RA V.1.7 Trimiteți raportul către conducerea APT [A44.9a] R sau
În norme ÎP V.1.8 Trimiteți raportul către conducerea APT pentru a emite
mandat pentru reprez. APT în AGA [A44.9b] R sau
Aux. Nec. Ambele VI.3 Conduceți Procesul de inițiere pentru Membri
consiliului S
151
11. Societate
Norme
sau
auxiliare
necesare
AplicabilitateNr Activități cheie
R = Responsabil
Răsp. = Răspunzător
S = Suport
C = Consultați înainte de decizie
I = Informați după decizie
Org
aniz
are
Soci
etat
e
În norme ÎP III.1.2 Publicarea anunțului / reclamei [A39.1b] R
152
12. ExpertulNorme
sau
auxiliare
necesare
AplicabilitateNr Activități cheie
R = Responsabil
Răsp. = Răspunzător
S = Suport
C = Consultați înainte de decizie
I = Informați după decizie
Alt
ele
Exp
ert
In
de
pe
nd
en
t
În norme RA II.7.1 Dezvltați întregul plan de selecție [A13] R depinde
În norme ÎP II.7.2c Dacă este condus de expert: dezvoltați întregul plan de
selecție [A14.1c] R
În norme RA II.8.4 Dezvoltați profil personaliazat pentru consiliu ca întreg
[A21] S
În norme RA II.8.5 Desfășurați o analiză contextuală pentru consiliu [A26] S
În norme RA IV.1.3 Notați candidații folosind matricea și clarificați unde
este necesar [A43.1a/4/5] R poate
În norme ÎP IV.1.4 Notați candidații folosind matricea și clarificați unde
este necesar [A43.1b/4/5] R sau
În norme Ambele V.1.1 Dezvoltați lista scurtă pe baza analizei și a procesului
de clarificare [A44.1] R sau
153