21
1 www.saibroker.ro FDI PROSPER Invest 8 SAI BROKER SA Dăm valoare viitorului ! Dăm valoare viitorului !
1
SAI BROKER SA · FDI PROSPER Invest
www.saibr
oker
.ro
FDI PROSPER Invest8
SAI BROKER SADăm valoare viitorului !Dăm valoare viitorului !
1
SAI BROKER S.A.
Raport privind administrarea
Fondului Deschis de Investitii Prosper Invest
Semestrul I 2018
(01.01.2018 – 30.06.2018)
Fondul Deschis Prosper Invest, prescurtat FDI Prosper Invest, este un organism de plasament in valori
mobiliare (O.P.C.V.M.) avand ca stat de origine Romania, constituit prin contract de societate civila fara
personalitate juridica conform prevederilor art. 1491 ‐ 1531 ale Codului Civil Roman si care
functioneaza in conformitate cu prevederile O.U.G. nr. 32/2012 si ale Regulamentului 15/2004.
Fondul Deschis de Investitii Prosper Invest a fost lansat la data de 11.05.2015, avand un activ net initial
de 999.500 lei, integral subscris si varsat la constituire de catre investitori.
In prezent Fondul functioneaza in baza Autorizatiei Autoritatii de Supraveghere Financiara (A.S.F.) nr.
44/20.03.2015 si este inscris in Registrul A.S.F sub nr. CSC06FDIR/120093.
Administrarea fondului este realizata de SAI Broker SA autorizata de Autoritatea de Supraveghere
Financiara prin Decizia nr. 71/29.01.2013 in conformitate cu prevederile O.U.G. nr. 32/2012, fiind
inscrisa in Registrul C.N.V.M./A.S.F sub nr. PJR05SAIR/120031 si avand durata de functionare
nedeterminata. SAI Broker SA a fost autorizata de A.S.F. in calitate de A.F.I.A. prin Atestatul nr. 24 din
05.07.2017, fiind inscrisa in registru A.S.F. (A.F.I.A.) sub nr. PJR071 AFIAI/120003 din 05.07.2017.
Depozitarul activelor fondului este BRD Societe Generale S.A. (denumit in continuare Depozitarul),
persoană juridică română, cu sediul în Bucureşti, B‐dul Ion Mihalache nr. 1‐7, sector 1, înregistrată la
Oficiul Registrului Comerţului sub nr. J40/608/1991, cod unic de înregistrare R361579, înregistrată în
registrul C.N.V.M./A.S.F sub nr. PJR10/DEPR/400007.
1. Gradul de realizare a obiectivelor pentru semestrul I al anului 2018
2
Obiectivul fondului urmareste aprecierea capitalului pe termen lung prin investitii preponderent in
actiuni cotate la bursa, expunerea maxima fiind de 90% din totalul activelor Fondului, si o componenta
cu risc scazut de minim 10% din activele Fondului, asigurata prin investitii in instrumente financiare cu
venit fix, instrumente ale pietei monetare, precum si investitii in O.P.C.V.M., A.O.P.C., s.a.
Obiectivul de performanta al Fondului consta in obtinerea unor randamente superioare unui
benchmark care combina performanta celor mai mari 10 companii tranzactionate la BVB (pondere 80%)
si nivelul ROBID 1M (pondere 20%). ROBID 1M este rata de referinta pe piata interbancara pentru
depozitele atrase pe termen de o luna.
Referitor la obiectivele Fondului mentionam ca FDI Prosper Invest este un O.P.C.V.M. care isi propune
sa investeasca intr‐un mix de instrumente financiare format din: actiuni, obligatiuni emise de institutii
de credit si corporative, obligatiuni si titluri de creanta emise sau garantate de administratia publica
centrala si locala, depozite bancare, alte instrumente financiare cu venit fix, ETF‐uri, organisme de
plasament colectiv, alte organisme de plasament colectiv publice sau private. In scopul imbunatatirii
performantei fondului se vor utiliza si o serie de instrumente financiare derivate (contracte pe
diferenta, contracte futures si optiuni avand activ suport indici, actiuni sau marfuri) in cadrul unor
operatiuni de hedging si arbitraj.
In conformitate cu prevederile art. 13 din Regulamentul delegat (UE) 2365/2015, SAI Broker SA nu
utilizeaza SFT (tehnici de administrare eficienta a portofoliului) si instrumente de tip total return swap
in sensul definitiilor prevazute de art. 3 pct. 7‐18 din Regulamentul delegat (UE) 2365/2015.
La 30.06.2018, activul net al fondului Prosper Invest este evaluat la 4.694.876 lei, in timp ce valoarea
unitara a activului net este de 13,2231 lei si inregistreaza o crestere cu 9,81% fata de valoarea de
referinta din perioada similara a anului 2017, respectiv o crestere cu 3,32% fata de nivelul de la
inceputul anului 2018.
2. Strategia investitionala urmata pentru atingerea obiectivelor asumate
Scopul constituirii Fondului este de a atrage, in principal, economiile realizate de catre persoanele fizice
si persoanele juridice si plasarea acestora pe pietele de capital, in conditiile unui grad ridicat de risc
asumat, specific politicii de investitii prevazuta in Prospectul de emisiune. Fondul isi propune
atragerea sumelor in cadrul unui plan investitional, si poate fi utilizat de catre investitori si in alte
scopuri decat cel de suplimentare a veniturilor ulterior pensionarii.
Prin politica sa de investitii, FDI Prosper Invest se adreseaza cu precadere investitorilor care doresc sa
beneficieze de performantele pietelor de actiuni si care sunt dispusi sa‐si asume un nivel de risc mediu
spre ridicat, urmarind obtinerea unui castig de capital in conditiile unor fluctuatii semnificative.
3
De la momentul lansarii fondului, strategia investitionala s‐a axat pe realizarea unui management activ
al portofoliului orientat, in principal, pe identificarea unor oportunitati de investitii pe piata actiunilor
cotate la Bursa de Valori Bucuresti si efectuarea unor plasamente in depozite bancare si in instrumente
cu venit fix pentru reducerea riscului total la nivelului portofoliului de active financiare. Investitiile in
actiuni au ca obiectiv obtinerea de castiguri de capital din aprecierea preturilor precum si obtinerea de
venituri fixe din dividende. In selectia actiunilor se urmaresc o serie de criterii cu privire la: lichiditate,
alocare sectoriala, dimensiune, performanta si perspective de dezvoltare a afacerilor in viitor.
Contextul pietei
Pietele globale in primul semestru din 2018
Pietele de capital din intreaga lume au inceput cu dreptul anul 2018 si au inregistrat aprecieri
semnificative in luna ianuarie pe fondul asteptarilor pozitive legate de impactul adoptarii celei mai mari
reforme fiscale si reduceri de taxe in SUA din ultimii 31 de ani de catre Congresul American la sfarsitul
anului trecut si de debutul promitator al sezonului de raportari financiare pentru ultimul trimestru din
SUA. In schimb, luna februarie a reprezentat un adevarat roller‐coaster pentru bursele de actiuni din
intreaga lume, prima parte a lunii fiind marcata de scaderi puternice cu accente de panica, cea mai
mare scadere in puncte pentru indicele DIJA din istorie (‐1200 pct), in timp ce pe finalul lunii am asistat
la o incercare de stabilizare si recuperare partiala a pierderilor. Tendinta descendenta a pietelor externe
a continuat si pe parcursul lunii martie, investitorii globali manifestand un apetit scazut pentru investitii
bursiere pe fondul tensionarii relatiilor comerciale intre SUA si China prin introducerea unor taxe
vamale prohibitive la import, precum si de izbucnirea scandalului din jurul Cambridge Analytica privind
securitatea datelor personale in mediul online.
Trimestrul al II‐lea a debutat intro nota mai optimista, rezultatele solide aferente trimestrului I
publicate de marile corporatii din SUA si Europa de Vest contribuind la imbunatatirea sentimentului
investitorilor globali si la cresteri pe bursele externe de actiuni pe parcursul lunii aprilie. In schimb,
incepand cu luna mai nesiguranta s‐a instalat din nou in randul investitorilor pe fondul incertitudinilor
de pe scena politica din Italia cu privire la formarea noului Guvern care au condus la o crestere
accelerata a costurilor de finantare ale Italiei pe pietele de obligatiuni in luna mai si s‐au repercutat in
mod negativ asupra dinamicii burselor de actiuni, in special, pe continentul European, precum si
datorita amplificarii razboiului declaratiilor pe tema taxelor vamale dintre Statele Unite si principalii sai
parteneri comerciali (China, respectiv UE) care au condus la deprecieri semnificative ale burselor
internationale. Astfel, pe parcursul lunii iunie cel mai mult au avut de suferit bursele din China (‐8%
pentru indicele Shanghai Comp.) in timp ce in Europa indicele german DAX‐30 a inregistrat un declin cu
4
peste 3,2% ca urmare a amenintarii industriei auto germane de catre Statele Unite cu majorarea
tarifelor de import.
Indice T1 '18 T2 '18 YTD (%)
Germania DAX‐30 ‐6.4% 1.7% ‐4.7%
Marea Britanie FTSE‐100 ‐8.2% 8.2% ‐0.7%
Franta CAC‐40 ‐2.7% 3.0% 0.2%
Austria ATX 0.2% ‐5.0% ‐4.8%
Polonia WIG‐30 ‐9.5% ‐3.6% ‐12.8%
Cehia PX 4.2% ‐5.3% ‐1.3%
Ungaria BUX ‐5.4% ‐3.0% ‐8.3%
Bulgaria SOFIX ‐4.2% ‐2.3% ‐6.4%
Rusia RTS 8.0% ‐7.4% 0.0%
SUA Dow Jones Ind. Avg. ‐2.5% 0.7% ‐1.8%
S&P 500 ‐1.2% 2.9% 1.7%
Nasdaq Comp. 2.3% 6.3% 8.8%
Japonia Nikkei‐225 ‐7.1% 5.4% ‐2.0%
China Shanghai Comp. ‐4.4% ‐9.9% ‐13.9%
Hong Kong Hang Seng 0.6% ‐3.8% ‐3.2%
La sfarsitul primului semestru din 2018 majoritatea indicilor bursieri din intreaga lume afisau scaderi
fata de valorile de la inceputul anului, cele mai ample deprecieri fiind inregistrate de indicele compozit
al bursei chineze din Shanghai (‐13,9%) si indicele bursei de la Varsovia (‐12,8%). In schimb, indicii
americani au facut nota discordanta de la trendul global si au inregistrat cresteri in medie cu 1,7%,
avansand la noi maxime istorice.
Piata de capital din Romania in primul semestru din 2018
Pastrand in linii mari tendinta din anii precedenti, piata de capital din Romania a inregistrat o evolutie
pozitiva in prima jumatate a anului 2018, cu aprecieri in medie de peste 2,4% pentru indicele BET‐XT,
+4,3% pentru indicele BET, respectiv un avans de 11% pentru indicele BET‐TR care surprinde
rentabilitatea totala a indicelui BET si incorporeaza randamentul din dividende pentru companiile
care au distribuit dividende in primele 6 luni.
Indice T1 ‘18 T2 ’18 YTD ‘18
BET 12,4% ‐7,2% 4,3%
BET‐TR 12,4% ‐1,2% 11,0%
BET‐FI 2,8% ‐7,5% ‐4,9%
BET‐XT 10,3% ‐7,2% 2,4%
BET‐NG 11,1% ‐6,4% 4,0%
ROTX 12,5% ‐7,0% 4,6%
5
Conjunctura externa favorabila si pozitionarea la inceput de an pentru obtinerea unor randamente
inalte din dividend au mutat atentia investitorilor dinspre agitatia politica si au prilejuit o noua runda
de aprecieri consistente pe bursa locala, toti indicii bursieri de la BVB incheind luna ianuarie cu un
avans mediu de peste 8%. In mod oarecum surprinzator dar imbucurator, in pofida puseelor de
volatilitate, piata locala a afisat o rezilienta mai puternica la scaderile de pe plan international, cu
exceptia indicelui financiar BET‐FI, toti indicii calculati de BVB au incheiat luna februarie usor pe plus.
Publicarea convocatoarelor AGOA cu propunerile de dividend, care plaseaza Romania pe primul loc in
lume in functie de randamentul dividendelor, au mentinut un interes ridicat la cumparare pe piata
locala si au determinat aprecieri ale indicilor bursieri de la BVB, avansul mediu fiind de cca 2%.
Trimestrul al II‐lea a debutat cu o atmosfera degajata, destul de apatica pe alocuri, marcata de
pregatirea si desfasurarea Adunarilor Generale ale Actionarilor la majoritatea companiilor cotate pe
piata principala, bursa locala inregistrand o relativa stagnare in aprilie, euforia atingerii unor noi
maxime locale ale ultimilor zece ani fiind de scurta durata in contextul aparitiei pe piata a unor ordine
mari de vanzare la finalul lunii. Tendinta descendenta a continuat si pe parcursul lunii mai pe fondul
corectiilor ex‐dividend (BRD, SNP) si framantarilor legate de viitorul incert al Pilonului II de pensii
private pe fondul declaratiilor contradictorii ale reprezentantilor Guvernului care au erodat
sentimentul investitorilor, indicii locali inregistrand in mai cea mai abrupta corectie din ultimele 11
luni, cu scaderi in medie de peste 6%. Starea de nesiguranta in randul investitorilor s‐a mentinut si pe
parcursul lunii iunie, disputele de pe scena politica anterenand o volatilitate sporita pe piata bursiera,
totusi, finalul lunii avea sa gaseasca indicii bursieri pe plus per ansamblul lunii iunie cu un avans mediu
de 1.6%.
Administrarea activelor fondului in primul semestru din 2018
Strategia de investitii adoptata in primul trimestru a fost una conservatoare si a vizat atat operatiuni de
vanzare prin care s‐a urmarit marcarea profiturilor pe unele pozitii care au inregistrat aprecieri
spectaculoase la inceputul anului 2018 precum si operatiuni de cumparare de actiuni purtatoare de
dividend. De asemenea, am cautat sa fructificam unele oportunitati de plasament cu randament pozitiv
pe termen scurt in conditii de risc minim, in acest caz fiind vorba de derularea unor operatiuni de
acumulare (cumparari in loturi mici) de actiuni la companiile care au facut obiectul unor oferte publice
de cumparare (ex: SCD) in scopul de a fi vandute ulterior cu ocazia finalizarii acestor oferte (aprilie
2018). Asa se explica faptul ca expunerea pe actiuni a fondului a crescut la 66,4% la finele lunii martie
fata de cca 58,6% la sfarsitul anului 2017.
Debutul trimestrului al II‐lea ne‐a gasit intro postura mai prudenta cu o alocare a activelor in actiuni de
cca 61,2%, strategia de investitii fiind axata pe marcarea profitului pe unele pozitii din portofoliu si
6
vanzarea actiunilor SCD din portofoliul fondului cu ocazia incheierii ofertei publice de cumparare
lansate de grupul francez Sanofi,. In scopul onorarii solicitarilor de rascumparare emise de catre
investitorii fondului pe parcursul lunii mai (cca 200 mii lei) strategia investitionala a vizat optimizarea
structurii plasamentelor, fiind lichidate o parte din depozitele bancare ajunse la scadenta, ponderea
acestora in total active coborand la 7.3% fata de 12.3% la sfarsitul lunii precedente. Pe parcursul lunii
iunie strategia de investitii a fost orientata pe reinvestirea sumelor din dividendele incasate prin
cumpararea de actiuni lichide listate la BVB, fiind preferate in special actiunile din sectorul financiar si
cele din sectorul de petrol si gaze, cu perspective de apreciere pe termen scurt. In urma acestor
operatiuni, expunerea pe actiuni a urcat la 63.8% in total active fata de 63.3% in luna anterioara. De
asemenea, pentru diminuarea riscului de dobanda la nivelul portofoliului de obligatiuni ne‐am redus
expunerea pe obligatiunile corporative cu rata fixa a cuponului.
Pentru a II‐a jumatate a anului 2018 pastram in continuare o viziune pozitiva asupra bursei si vom cauta
sa exploatam oportunitatile de crestere pe termen scurt oferite de piata locala, fara a desconsidera
factorii de risc ce vin atat din plan intern (framantarile legate de viitorul fondurilor de pensii private si
supraincalzirea pe anumite segmente ale economiei) cat si din plan extern (amplificarea tensiunilor
comerciale intre SUA si China).
Structura lunara a activelor Fondului in semestrul I 2018
Luna Actiuni Obligatiuni Depozite bancare
Titluri de plasament la
OPC
Disponibilitati banesti si sume in
decontare1 Total
Ianuarie 56,75% 18,10% 17,49% 8,39% ‐0,72% 100%
Februarie 62,24% 18,80% 10,38% 8,29% 0,30% 100%
Martie 66,37% 18,86% 5,85% 8,31% 0,61% 100%
Aprilie 61,20% 18,62% 12,31% 8,13% ‐0,26% 100%
Mai 63,29% 19,90% 7,32% 8,58% 0,58% 100%
Iunie 63,83% 18,72% 7,10% 8,45% 1,90% 100%
Analizand structura plasamentelor fondului pe parcursul semestrului I 2018, se pot trage urmatoarele
concluzii:
Portofoliul de actiuni a detinut o pondere majoritara in portofoliul fondului, expunerea pe
actiuni variind intre 56% si 66% in functie de conjunctura bursiera.
1 In aceasta categorie sunt incluse sumele din conturile bancare curente, sumele in decontare, sumele aflate in
tranzit si sume la SSIF
7
Ponderea portofoliului de obligatiuni (obligatiuni municipale, obligatiuni emise de administratii
publice locale si obligatiuni coporative) a avansat usor la 18,10% la peste 18,7% datorita
randamentelor superioare oferite de aceste instrumente financiare in raport cu dobanzile
bonificate la depozite, ponderea acestora din urma coborand la 8,45% de la peste 17% la finalul
anului trecut.
Ponderea titlurilor de plasament la OPC (unitati de fond detinute la alte fonduri deschise de
investitii) in total active a variat intre 8,1% si 8,6%, avand ca scop diversificarea investitiilor si
mentinerea unui grad ridicat de lichiditate al activelor.
Evolutia indicelui de cost
Luna ian.18 feb.18 mar.18 apr.18 mai.18 iun.18 0,536% 0,221% 0,178% 0,216% ‐0,213% 0,463%
Indicele de cost reflecta costurile lunare curente ale fondului ca procent din activul net mediu aferent
fiecarei luni calendaristice. Valoarea medie a indicelui de cost in semestrul I 2018 a fost de 0,233% pe
luna.
3. Activitatile de investitii desfasurate de societatea de administrare
La 30.06.2018, principalele elemente din portofoliul fondului se prezinta astfel:
1. Valoarea de piata a portofoliului de actiuni admise sau tranzactionate pe o piata reglementata
din Romania sau alta piata reglementata din UE a FDI Prosper Invest se cifreaza la 3.010.837,68 lei, ceea
ce reprezinta o pondere de 63,83% din activele totale ale fondului.
2. Valoarea de piata a portofoliului de obligatiuni tranzactionate pe o piata reglementata
existente in portofoliul fondului se cifreaza la 883.247,35 lei si reprezinta o pondere de 18,73% din
activul total al fondului.
3. Titlurile de participare la OPC – constand in unitati de fond detinute la FDI FIX Invest si FDI
Transilvania sunt evaluate la 398.411,4226 lei si reprezinta 8,45% din activul total al fondului.
4. Depozitele bancare, in suma totala de 334.930 lei, detin o pondere de 7,10% din total active la
sfarsitul perioadei de raportare, fiind reprezentate de sumele plasate in depozite pe termen scurt la mai
multe banci comerciale, precum si dobanzile aferente calculate pana la data de 30.06.2018.
5. Disponibilul in conturile bancare curente si sumele in curs de decontare au o pondere de
0,46% din total activelor fondului. Pe tot parcursul perioadei s‐a urmarit realizarea unui management
activ al portofoliului prin care sa se realizeze o corelare optima intre platile efectuate de catre fond si
8
scadentele plasamentelor la termen, pe conturile curente pastrandu‐se sume mici de bani, pentru a
obtine un randament cat mai inalt pentru investitorii fondului.
In ceea ce priveste portofoliul de actiuni admise sau tranzactionate pe o piata reglementata din
Romania al fondului FDI Prosper Invest, acesta detinea actiuni la un numar de 22 emitenti la data de 30
iunie 2018.
In ceea ce priveste structura portofoliului de actiuni la 30.06.2018, Fondul pastreaza o expunere ridicata
de peste 35,6% pe sectorul financiar‐bancar, si respectiv cca 28% pe sectorul energetic si utilitati.
Principalele detineri din portofoliul de actiuni al Fondului la data de 30.06.2018 sunt reprezentate in
tabelul de mai jos:
9
Situatia detaliata a activelor la 30.06.2018 se prezinta in Anexa 10, raportare certificata de Depozitarul
Fondului, BRD – Groupe Societe Generale.
4. Performantele obtinute
In primele 6 luni ale anului 2018, valoarea unitara a activului net al fondului Prosper Invest a inregistrat
o crestere cu 3,32% pana la 13.2236 lei, in timp ce comparativ cu valoarea inregistrata in perioada
similara din anul 2017 avansul este de 9,81%.
O evolutie comparativa intre performanta fondului Prosper Invest si benchmark2 este prezentata in
figura de mai jos:
2 Combina performanta primelor 10 companii tranzactionate la BVB dupa capitalizare (pondere 80%), si nivelul
ROBID la o luna (pondere 20%).
10
5. Evolutia activului net, a valorii unitare si a numarului de titluri aflate in circulatie
In perioada analizata, valoarea activului net al fondului a avansat usor pana la 4.694.876 lei comparativ
cu 4.663.692 lei la sfarstitul anului 2017, aceasta evolutie pozitiva fiind sutinuta de cresterea valorii
plasamentelor in actiuni si obligatiuni din primele 6 luni ale anului care a compensat retragerile de bani
efectuate de investitori in primul semestru.
La 30.06.2017 numarul de unitati de investitie aflate in circulatie este de 355.048,9784 fata de
364.410,3933 la sfarsitul anului 2017.
6. Evolutia fluxurilor de capital si a numarului de investitori
11
Pe parcursul primelor 6 luni ale anului, investitorii fondului au facut retrageri nete de 119.900 lei, pe
fondul unor subscrieri de 84.773 lei si a unor rascumparari in suma de 204.674 lei, in timp ce numarul
de investitori in Fond a fluctuat usor.
La 30.06.2018, Fondul este detinut de un numar de 29 investitori fata de un numar de 26 investitori la
sfarsitul anului 2017. Analizat pe structura, fondul inregistreaza 26 investitori persoane fizice si 3
investitori persoane juridice.
7. Date financiare aferente perioadei de raportare
La 30.06.2018, veniturile din activitatea curenta a fondului sunt in suma de 2.256.951 lei in timp ce
cheltuielile totale se ridica la 2.105.867 lei, rezultand astfel un profit de 151.084 lei comparativ cu un
12
rezultat pozitiv de 394.147 lei in perioada similara a anului 2017. In primele 6 luni din anul current,
cheltuielile cu administrarea fondului s‐au ridicat la suma de 36.141,63 lei, reprezentand 69,6% din
totalul cheltuielilor operationale ale Fondului.
Valoarea nominala a contului de capital la 30.06.2018 este de 3.550.490 lei si corespunde unui numar
de 355.048,9784 unitati de fond aflate in circulatie, la o valoare nominala de 10 lei, in timp ce primele
de emisiune corespunzatoare acestora sunt de 993.302 lei.
8. Situatia sumelor imprumutate de fond
In perioada analizata nu au fost facute imprumuturi in numele FDI Prosper Invest.
9. Modificari ale prospectului de emisiune
In perioada avuta in vedere de prezentul raport semestrial, au fost realizate urmatoarele modificari ale
documentelor de constituire si functionare a Fondului Deschis de Investitii Prosper Invest:
‐ Prin nota de informare publicata in ziarul Bursa nr. 19/01.02.2018, investitorii acestui Fond au fost
informati cu privire la renegocierea cu Depozitarul Fondului a unor comisioane practicate in relatia cu
acesta. Implicit, noile comisioane au fost mentionate si in documentele de constituire si functionare ale
Fondului, documente care au fost actualizate in consecinta.
‐ Prin nota de informare publicata in ziarul Bursa nr. 52 din 20.03.2018, investitorii acestui Fond au fost
informati cu privire la actualizarea unor informatii din documentele de constituire si funcționare ale
acestui Fond precum: datele de identificare ale societatii ca urmare a inregistrării SAI Broker SA ca AFIA,
a fost actualizata valoarea capitalului social, componenta Consiliului de Administratie al SAI Broker SA,
respectiv nr. fondurilor aflate in administrare si data ultimei actualizari a documentelor. A fost modificat
contractul de depozitare si custodie ca urmare a alinierii acestuia la prevederile Regulamentului delegat
(UE) nr. 438/2016. Ca urmare a acestui fapt s‐au modificat si s‐au actualizat prevederile din
documentele Fondului legate de responsabilitatile Depozitarului fata de Societatea de administrare si
fata de investitorii Fondului. Tot cu aceasta ocazie au fost aduse o serie de modificari ale politicii de
investitii precizate in documentele Fond.
10. Informații cu privire la politica de remurenare din cadrul SAI Broker SA. Valoarea remuneratiei
aferente semestrului I 2018.
1 . Valoarea remuneratiei aferente semestrului I 2018 (valoare bruta): 377.655 RON;
‐ Remuneratii fixe (valoare bruta): 339.297 RON;
‐ Remuneratii variabile (valoare bruta): 38.358 RON;
‐ Nr. de beneficiari: 10;
13
‐ Remuneratii, sume asimilate acestora, comisioane platite direct din contul Fondului: 0
(zero);
Remuneratiile variabile reprezinta prime acordate directorilor si salariatilor SAI Broker SA cu ocazia
anumitor sarbatori legale sau a altor evenimente, care nu au legatura cu performantele fondurilor
administrate.
2. Valoarea remuneratiei aferente semestrului I 2018, defalcata pe categorii de personal:
‐ Conducerea superioara (Membrii CA, directori):
Remuneratie fixa: 170.058 RON (valoare bruta);
Remuneratie variabila: 16.800 RON (valoare bruta);
Nr. beneficiari: 5;
‐ Persoane cu impact important asupra profilului de risc al SAI Broker SA si al Fondului:
Remuneratie fixa: 127.743 RON (valoare bruta);
Remuneratie variabila: 16.221 RON (valoare bruta);
Nr. beneficiari: 3;
3. Calculul remuneratiilor si beneficiilor in cadrul SAI Broker SA
La nivelul SAI Broker SA au fost intocmite si implementate proceduri si reglementari interne de
remunerare. In cadrul SAI Broker SA, salariul de baza reprezinta elementul fix al remunerarii si reflecta
cerintele functiei, performanta, cresterea capacitatilor si aptitudinilor individului, evidentiate prin
sistemul de evaluare a personalului.
Structura remuneratiei variabile este urmatoarea: beneficii monetare (sume de bani). In prezent,
personalul SAI Broker SA nu primeste vreo parte a remuneratiei sale sub forma unor instrumente legate
de actiuni sau titluri de participare.
Remuneratia variabila platita in decursul unui an calendaristic angajatilor si directorilor societatii, nu
poate depasi 20% din remuneratia fixa anuala primita de catre angajat respectiv director. Prezenta
prevedere se aplica si in cazul angajatilor cu functii de control sau aflate in functii de administrare a
riscurilor si asigurare a conformitatii/personalului identificat.
Nu se acorda angajatilor si directorilor SAI Broker SA o remuneratie variabila in functie de
performantele vreunui Fond administrat sau in functie de vanzarile Fondurilor administrate. In cazul in
care societatea, prin analiza criteriilor relevante la nivel de organizatie, va opta si pentru acordarea unor
remuneratii variabile in functie de performantele vreunui Fond administrat, Consiliul de Administratie
are obligatia actualizarii procedurilor interne specifice, prin includerea criteriilor care stau la baza
determinarii acesteia si a modului de evaluare a performantei Fondului in cauza.
La momentul intocmirii prezentului raport, activitatea SAI Broker SA, prin prisma dimensiunii sale si a
dimensiunii FIA/OPCVM‐urilor administrate, a organizarii interne si a complexitatii structurii
organizatorice si a activitatilor prestate, nu este necesar instituirea unui Comitet de remunerare. Un
astfel de comitet de remunerare poate fi constituit la initiativa Consiliului de Administratie a SAI Broker
SA.
14
4. Actualele reguli si proceduri de remunerare din cadrul SAI Broker SA au fost redactate in vederea
inregistrarii SAI Broker SA ca AFIA. Aceste proceduri interne au intrat in vigoare odata cu inregistrarea
societatii de adminstrare ca AFIA (atestatul ASF nr. 24/05.07.2017). De la intrarea in vigoare a acestei
proceduri si pana la data intocmirii prezentului raport nu au fost realizate alte evaluari interne.
5. De la data adoptarii procedurilor si regulilor de remunerare din cadrul SAI Broker SA si pana in
prezent, nu a fost cazul realizarii unor modificari semnificative la politica de remunerare adoptata la
nivelul societatii.
11. Situatii potential generatoare de conflict de interese.
La nivelul administratorului fondului (SAI Broker SA) a fost retinut drept situatie potential generatoare
de conflict de interes relatia dintre SAI Broker SA si SSIF BRK Financial Group SA. Astfel, precizam ca
Fondul are incheiat cu SSIF BRK Financial Group SA un contract de intermediere pentru servicii de
intermediere a tranzactiilor realizate pe piata administrata de Bursa de Valori Bucuresti. Facem
precizarea ca selectia intermediarului pentru aceste operatiuni respecta regulile si procedurile interne
ale SAI Broker SA. In decursul primului semestru din 2018, Fondul a platit catre intermediar (SSIF BRK
Financial Group SA) comisioane de tranzactionare in valoare totala de 6.782,88 lei, reprezentand
0,144% din activul net al fondului calculat pentru data de 30.06.2018. De asemenea, precizam ca SSIF
BRK Financial detine o participatie de 99,98% din SAI Broker SA. Totodata, SSIF BRK Financial detine
investitii in 5 din Fondurile administate de SAI Broker SA.
11. Anexe
Prezentul raport se completeaza cu urmatoarele anexe:
Anexa 1 : Situatia activelor, datoriilor si capitalurilor proprii la 30.06.2018;
Anexa 2 : Situatia veniturilor si cheltuielilor la 30.06.2018;
Anexa 3: Anexa 10 conform Regulamentului ASF. Nr. 9/2014.
Presedinte CA,
Adrian Danciu
- lei -
31‐Dec‐17 30‐Jun‐18A B 1 2
A. ACTIVE IMOBILIZATE ( rd.02) 01 0 0I. IMOBILIZARI FINANCIARE ( ct. 265+267) 02 0 0B. ACTIVE CIRCULANTE ( RD. 04+05+06) 03 4,872,158 4,716,763
I. CREANTE (ct. 409+411+413+446+452+461+473+5187) 04 21,500II. INVESTITII PE TERMEN SCURT(ct.5031+5061+5062+5071+5072+5081+5082+5088+5113+5114) 05 4,049,700 4,495,899II. CASA SI CONTURI LA BANCI (ct. 5112+5121+5124+5125+5311+5314) 06 822,458 199,364
C. CHELTUIELI IN AVANS (ct. 471) din care: 07Sume de reluat intr-o perioada de pana la un an ( din ct 471) 08Sume de reluat intr-o perioada mai mare de un an ( din ct 471) 09
D. DATORII: SUME CE TREBUIE PLATITE INTR-O PERIOADA DE PANA LA UN AN (ct.419+401+408+403+452**+167+168+269+446**+462+473**+ 509+5191+5192+5198+5186) 10 208,466 21,887
10-15) 11 4,663,692 4,694,876
F. TOTAL ACTIVE MINUS DATORII CURENTE (rd. 01+09+11) 12 4,663,692 4,694,876G. DATORII: SUME CE TREBUIE PLATITE INTR-O PERIOADA MAI MARE DE UN AN(ct.419+401+408+403+452**+167+168+269+446**+462+473**+ 13 0 0
H. VENITURI IN AVANS (ct. 472) din care: 14Sume de reluat intr-o perioada de pana la un an ( din ct 472) 15 0 0Sume de reluat intr-o perioada mai mare de un an ( din ct 472) 16 0 0I. CAPITAL SI REZERVE 17I. CAPITAL - capital privind unitatile de fond ( ct. 1017) 18 3,644,104 3,550,490
II. PRIME DE EMISIUNE - prime de emisiune aferente unitatilor de fond (ct. 1045) 19 374,864 993,302
III. REZERVE - rezerve (ct. 106) 20IV. REZULTATUL REPORTAT(ct 117)
Sold C 21Sold D 22V. REZULTATUL LA SFARSITUL PERIOADEI DE RAPORTARE (ct. 121)
Sold C 23 644,724 151,084
Sold D 24
Repartizarea rezultatului ( ct. 129) 25TOTAL CAPITALURI PROPRII ( rd. 18+19+20+21-22+23-24-25) 26 4,663,692 4,694,876
Preşedinte CA/Director general Contabil şef,Danciu Adrian Botez Mihaela
Situaţia activelor, datoriilor şi capitalurilor proprii la 30.06.2018
Fond Deschis de investiţii Prosper Invest
Denumire IndicatoruluiNr. Rd.
Sold la
-lei-
Denumirea Indicatorului
Nr. Rd.
Realizari aferente perioadei de
raportare 30.06.2017
Realizari aferente perioadei de
raportare 30.06.2018
A B 2 2VENITURI - TOTAL (rd. 02 la 07) 01 1,646,120 2,256,951
1. Venituri din imobilizari financiare investitii financiare pe termen scurt ( ct. 761) 02 51,681 131,035
2. Venituri din investitii financiare cedate ( ct. 764) 03 0 0
3. Venituri din dobanzi ( ct. 766) 04 12,715 22,736
4. Alte venituri financiare, inclusiv din diferente de curs valutar (ct. 765. ct.767, ct. 768) 05 1,581,724 2,101,554
5. Venituri din comisioane ( ct. 7047) 06 0 1,626
6. Alte venituri ( ct. 754, ct. 758) 07 0 0
CHELTUIELI - TOTAL ( rd.09 la 16) 08 1,251,973 2,105,867
7. Cheltuieli privind investitiile financiare cedate ( ct. 664) 09 0 0
8. Cheltuieli privind dobanzile (ct. 666) 10 0 0
9. Alte cheltuieli financiare, inclusiv din diferente de curs valutar (ct. 665,667, 668) 11 1,167,841 2,038,460
10. Cheltuieli privind comisioanele, onorariile si cotizatiile ( ct. 622) 12 83,407 66,402
11. Cheltuieli cu serviciile bancare si asimilate (ct.627) 13 725 1,005
12. Cheltuieli privind alte servicii executate de terti ( ct. 623, ct. 628) 14 0 0
13. Cheltuieli cu alte impozite, taxe si varsaminte asimilate ( ct. 635) 15 0 0
14. Alte cheltuieli ( ct.654, ct. 658) 16 0 0
REZULTATUL PERIOADEI DE RAPORTARE
castig ( rd. 01-08) 17 394,147 151,084
pierdere ( rd. 08-01) 18 0 0
Preşedinte CA/Director general Contabil şef,Danciu Adrian Botez Mihaela
Situaţia veniturilor şi cheltuielilor la 30.06.2018Fond Deschis de investiţii Prosper Invest
I. Valori mobiliare admise sau tranzactionate pe o piata reglementata din Romania1. Actiuni tranzactionate
EmitentSimbol actiune
Data ultimei sedinte in care s-a
tranzactionat
Nr. actiuni detinute
Valoare nominala
Valoare actiune
Valoare totala
Pondere in capitalul social al
emitentului
Pondere in activul total al OPCVM
lei lei lei % %Antibiotice Iasi ATB 29-Jun-18 60,000.00 0.1000 0.5140 30,840.00 0.0089% 0.654%Banca Transilvania C TLV 29-Jun-18 111,973.00 1.0000 2.4000 268,735.20 0.0026% 5.698%Biofarm Bucuresti BIO 29-Jun-18 620,000.00 0.1000 0.3480 215,760.00 0.0629% 4.574%BRD - GROUPE SOC BRD 29-Jun-18 30,164.00 1.0000 13.1200 395,751.68 0.0043% 8.390%Bursa de Valori Bucu BVB 29-Jun-18 3,730.00 10.0000 24.9000 92,877.00 0.0463% 1.969%Compa Sibiu CMP 29-Jun-18 210,239.00 0.1000 0.9200 193,419.88 0.0961% 4.101%DIGI COMMUNICATI DIGI 29-Jun-18 6,000.00 0.0466 31.8000 190,800.00 0.0009% 4.045%Electrica EL 29-Jun-18 8,000.00 10.0000 9.8400 78,720.00 0.0023% 1.669%Electromagnetica ELMA 29-Jun-18 100,000.00 0.1000 0.1340 13,400.00 0.0148% 0.284%Nuclearelectrica SNN 29-Jun-18 43,450.00 10.0000 7.5000 325,875.00 0.0144% 6.909%Petrom Bucuresti SNP 29-Jun-18 553,258.00 0.1000 0.3205 177,319.19 0.0010% 3.759%Purcari Wineri plc WINE 29-Jun-18 1,822.00 0.0466 18.0500 32,887.10 0.0091% 0.697%Romcarbon SA Buzau ROCE 29-Jun-18 750,000.00 0.1000 0.1535 115,125.00 0.2840% 2.441%Romgaz SNG 29-Jun-18 6,500.00 1.0000 37.3500 242,775.00 0.0017% 5.147%Rompetrol Rafinare RRC 29-Jun-18 381,259.00 0.1000 0.0524 19,977.97 0.0009% 0.424%Rompetrol Well Servi PTR 26-Jun-18 262,022.00 0.1000 0.3180 83,323.00 0.0942% 1.767%SIF 3 Transilvania SIF3 29-Jun-18 305,024.00 0.1000 0.2160 65,885.18 0.0140% 1.397%SIF 4 Muntenia SIF4 29-Jun-18 235,000.00 0.1000 0.7660 180,010.00 0.0291% 3.816%SIF 5 Oltenia SIF5 29-Jun-18 30,000.00 0.1000 2.0900 62,700.00 0.0052% 1.329%Transilvania Broker TBK 29-Jun-18 500.00 0.2000 11.8000 5,900.00 0.0200% 0.125%Turism Felix SA TUFE 25-Jun-18 426,150.00 0.1000 0.2480 105,685.20 0.0859% 2.241%TURISM, HOTELURI EFO 29-Jun-18 1,431,282.00 0.1000 0.0790 113,071.28 0.2472% 2.397%Total 3,010,837.68 63.834%
5. Obligatiuni admise la tranzactionare emise sau garantate de autoritati ale administratiei publice locale/obligatiuni corporative
EmitentSimbol
obligatiune
Dataultimei sedinte in care s-a
tranzactionat
Nr. obligatiuni
detinute
Data achizitiei
Data cuponData
scadenta cupon
Valoare initiala
Crestere zilnica
Dobanda cumulata
Discount/prima
cumulate(a)
Pret piataValoare totala
Pondere in total
obligatiuni
emitent
Pondere in activul
total al OPCVM
lei lei lei lei lei lei % %CJ Hunedoara HUE26 6-Jun-18 500.00 17-Nov-17 15-May-18 15-Aug-18 37.44 0.00 0.2051 0.0000 90.0000 21,162.56 0.33% 0.449%CJ Hunedoara HUE26 6-Jun-18 50.00 17-Nov-17 15-May-18 15-Aug-18 40.25 0.00 0.2051 0.0000 90.0000 2,116.26 0.03% 0.045%CJ Hunedoara HUE26 6-Jun-18 50.00 17-Nov-17 15-May-18 15-Aug-18 40.25 0.00 0.2051 0.0000 90.0000 2,116.26 0.03% 0.045%CJ Hunedoara HUE26 6-Jun-18 2,000.00 20-Nov-17 15-May-18 15-Aug-18 37.44 0.00 0.2051 0.0000 90.0000 84,650.23 1.33% 1.795%CJ Hunedoara HUE26 6-Jun-18 5.00 25-Apr-18 15-May-18 15-Aug-18 42.12 0.00 0.2051 0.0000 90.0000 211.63 0.00% 0.004%Imocredit IFN SA IMO22 1,998.00 12-Aug-15 15-Jan-18 15-Jul-18 8.04 0.00 0.1926 -0.0171 16,414.46 0.11% 0.348%Imocredit IFN SA IMO22 3,000.00 3-Sep-15 15-Jan-18 15-Jul-18 8.06 0.00 0.1926 -0.0253 24,681.67 0.16% 0.523%Imocredit IFN SA IMO22 1,000.00 1-Feb-16 15-Jan-18 15-Jul-18 8.08 0.00 0.1926 -0.0292 8,239.33 0.05% 0.175%IMPACT DEVELOPE IMP22E 27-Jun-18 9.00 15-Dec-17 19-Jun-18 19-Dec-18 23305.50 3.67 40.3856 0.0000 100.0000 210,112.97 0.36% 4.455%Municipiul Bucuresti PMB22 3.00 2-Jun-15 4-May-18 4-May-19 10230.00 1.12 69.1808 -102.1622 30,591.06 0.01% 0.649%Municipiul Bucuresti PMB22 1.00 2-Nov-15 4-May-18 4-May-19 10434.00 1.03 69.1808 -177.2211 10,325.96 0.00% 0.219%Municipiul Bucuresti PMB22 1.00 1-Mar-16 4-May-18 4-May-19 10452.00 1.01 69.1808 -170.3290 10,350.86 0.00% 0.219%Municipiul Bucuresti PMB22 1.00 4-Nov-16 4-May-18 4-May-19 10579.00 0.92 69.1808 -173.1522 10,475.03 0.00% 0.222%Municipiul Bucuresti PMB22 1.00 16-Dec-16 4-May-18 4-May-19 10521.00 0.95 69.1808 -147.9840 10,442.20 0.00% 0.221%Municipiul Bucuresti PMB22 1.00 30-Jan-17 4-May-18 4-May-19 10440.00 0.98 69.1808 -117.9146 10,391.27 0.00% 0.220%Municipiul Bucuresti PMB25 3.00 10-Jun-15 4-May-18 4-May-19 10500.00 1.26 79.6438 -154.1226 31,276.56 0.01% 0.663%Municipiul Bucuresti PMB25 2.00 16-Jun-15 4-May-18 4-May-19 10550.00 1.24 79.6439 -168.9025 20,921.48 0.00% 0.444%Municipiul Bucuresti PMB25 2.00 15-Jul-15 4-May-18 4-May-19 10518.00 1.25 79.6439 -156.1672 20,882.95 0.00% 0.443%Municipiul Bucuresti PMB25 1.00 14-Oct-15 4-May-18 4-May-19 10600.00 1.23 79.6438 -169.9547 10,509.69 0.00% 0.223%Municipiul Bucuresti PMB25 1.00 8-Apr-16 4-May-18 4-May-19 10650.00 1.20 79.6438 -158.9140 10,570.73 0.00% 0.224%Municipiul Bucuresti PMB25 1.00 6-Jun-16 4-May-18 4-May-19 10668.00 1.19 79.6438 -154.4689 10,593.17 0.00% 0.225%Municipiul Bucuresti PMB25 1.00 29-Jun-16 4-May-18 4-May-19 10717.00 1.18 79.6438 -161.8743 10,634.77 0.00% 0.225%Municipiul Bucuresti PMB25 1.00 10-Oct-16 4-May-18 4-May-19 11026.00 1.07 79.6438 -205.4628 10,900.18 0.00% 0.231%Municipiul Bucuresti PMB25 1.00 17-Nov-16 4-May-18 4-May-19 10941.00 1.09 79.6438 -178.6865 10,841.96 0.00% 0.230%Municipiul Bucuresti PMB25 1.00 7-Dec-16 4-May-18 4-May-19 10937.00 1.09 79.6438 -173.4733 10,843.17 0.00% 0.230%Municipiul Bucuresti PMB25 4.00 12-Oct-17 4-May-18 4-May-19 10218.00 1.32 79.6438 -20.3213 41,109.29 0.01% 0.872%MUNICIPIUL TIMISO TIM26D 18-Jun-18 790.00 11-Dec-15 15-May-18 15-Aug-18 30.47 0.00 0.1495 0.0000 86.0100 31,917.72 0.26% 0.677%MUNICIPIUL TIMISO TIM26D 18-Jun-18 210.00 11-Dec-15 15-May-18 15-Aug-18 30.47 0.00 0.1495 0.0000 86.0100 8,484.46 0.07% 0.180%MUNICIPIUL TIMISO TIM26D 18-Jun-18 494.00 11-Dec-15 15-May-18 15-Aug-18 30.47 0.00 0.1495 0.0000 86.0100 19,958.68 0.16% 0.423%MUNICIPIUL TIMISO TIM26D 18-Jun-18 6.00 11-Dec-15 15-May-18 15-Aug-18 30.47 0.00 0.1495 0.0000 86.0100 242.41 0.00% 0.005%MUNICIPIUL TIMISO TIM26D 18-Jun-18 796.00 11-Dec-15 15-May-18 15-Aug-18 30.47 0.00 0.1495 0.0000 86.0100 32,160.14 0.27% 0.682%MUNICIPIUL TIMISO TIM26D 18-Jun-18 204.00 11-Dec-15 15-May-18 15-Aug-18 30.47 0.00 0.1495 0.0000 86.0100 8,242.04 0.07% 0.175%Primaria Municipiului ALB25 5-Jun-18 315.00 6-Jun-16 16-Apr-18 15-Oct-18 31.08 0.00 0.2764 0.0000 87.5500 10,539.21 0.39% 0.223%Primaria Orasului Ora ORV27 30-May-18 500.00 21-Feb-18 16-Apr-18 15-Oct-18 55.68 0.01 0.4749 0.0000 87.0000 28,729.94 0.83% 0.609%Primaria Orasului Ora ORV27 30-May-18 10.00 21-Feb-18 16-Apr-18 15-Oct-18 56.99 0.01 0.4749 0.0000 87.0000 574.60 0.02% 0.012%Primaria Orasului Ora ORV27 30-May-18 220.00 21-Feb-18 16-Apr-18 15-Oct-18 54.37 0.01 0.4749 0.0000 87.0000 12,641.17 0.37% 0.268%Primaria Orasului Ora ORV27 30-May-18 80.00 16-Apr-18 16-Apr-18 15-Oct-18 54.37 0.01 0.4749 0.0000 87.0000 4,596.79 0.13% 0.097%Primaria Orasului Ora ORV27 30-May-18 5.00 16-Apr-18 16-Apr-18 15-Oct-18 58.95 0.01 0.4749 0.0000 87.0000 287.30 0.01% 0.006%Primaria Orasului Ora ORV27 30-May-18 5.00 26-Apr-18 16-Apr-18 15-Oct-18 58.95 0.01 0.4749 0.0000 87.0000 287.30 0.01% 0.006%Primaria Orasului Ora ORV27 30-May-18 5.00 27-Apr-18 16-Apr-18 15-Oct-18 58.95 0.01 0.4749 0.0000 87.0000 287.30 0.01% 0.006%RAIFFEISEN BANK RBRO19 3.00 10-Oct-17 15-May-18 15-May-19 10300.00 0.95 67.4247 -135.0001 30,697.27 0.01% 0.651%Transelectrica S.A. TEL18 5.00 26-Oct-17 19-Dec-17 19-Dec-18 10250.00 1.07 322.5479 -146.3853 52,130.81 0.03% 1.105%Total 883,142.81 18.724%
8.Sume in curs de decontare pentru valori mobiliare admise sau tranzactionate pe o piata reglementata din Romania
Emitent
Tipul de valoare mobiliara Simbol Valoare unitara
Nr.valori mobiliare tranzactionate Valoare totala
Pondere in capitalul social al emitentului
Pondere in activul total al OPCVM
lei lei % %Transelectrica SA Actiune TEL 21.5000 1,000 21,500.00 0.00% 0.456%TOTAL 21,500.00 0.456%
IX. Disponibil in conturi curente si numerar1. Disponibil in conturi curente si numerar in lei
FDI PROSPER Invest – Situatia detaliata a activelor la data de 29/06/2018
Denumire bancaValoare curenta
Pondere in activul total al
OPCVMlei %
BANCA COMERCIAL 324.97 0.007%BRD - GROUPE SOC 36,052.04 0.764%IDEA BANK 160.00 0.003%LIBRA BANK 146.57 0.003%Piraeus Bank 254.63 0.005%Total 36,938.21 0.783%
2. Disponibil in conturi curente si numerar denominate in euro
Denumire bancaValoare curenta*
Curs valutar BNR
Valoare actualizata
lei
Pondere in activul total al OPCVM
eur lei/eur lei %BRD - GROUPE SOC 6,641.44 4.6611 30,956.42 0.656%Total 30,956.42 0.656%
X. Depozite bancare1. Depozite bancare denominate in lei
Denumire bancaData
constituiriiData
scadenteiValoare initiala
Crestere zilnica
Dobanda cumulata
Valoare totala
Pondere in activul total al OPCVM
lei lei lei lei %BANCA COMERCIAL 23-Feb-18 23-Aug-18 50,000.00 1.74 220.49 50,220.49 1.065%BANCA COMERCIAL 5-Mar-18 5-Sep-18 30,000.00 1.00 117.00 30,117.00 0.639%BANCA COMERCIAL 12-Mar-18 12-Dec-18 52,000.00 2.02 222.44 52,222.44 1.107%IDEA BANK 3-May-18 3-May-19 35.00 0.00 0.00 35.00 0.001%IDEA BANK 3-May-18 5-Nov-18 35.00 0.00 0.00 35.00 0.001%IDEA BANK 15-May-18 15-May-19 75,400.00 5.06 232.81 75,632.81 1.604%IDEA BANK 15-May-18 15-Oct-18 75,300.00 3.61 166.07 75,466.07 1.600%LIBRA BANK 23-Feb-18 23-Aug-18 51,000.00 1.47 186.32 51,186.32 1.085%Total 334,915.14 7.101%
XIV. Titluri de participare la OPCVM / AOPC1. Titluri de participare denominate in lei
Denumire fond
Data ultimei sedinte in care s-a
tranzactionat
Nr. unitati de fond detinute
Valoare unitate de
fond (VUAN)Pret piata Valoare totala
Pondere in total titluri de
participare
Pondere in activul total al OPCVM
lei lei lei % %FDI FIX INVEST -SAI BRK 12,489.91 12.1932 152,291.91 5.67% 3.229%FDI Transilvania 4,984.81 49.3739 246,119.51 0.83% 5.218%Total 398,411.42 8.447%
S.A.I Broker S.A. Certificare DepozitarBRD - GROUPE SOCIETE GENERALE
Cod inscriere: PJR05SAIR/29.01.2013
Inregistrare ONRC: J12/2603/2012
Adresa: CLUJ NAPOCA, STR. MOTILOR NR. 119, ET.4
% din activul net
% din activul total
Valuta (RON) Lei% din activul
net% din activul
totalValuta (RON) Lei
4,736,768.3026 4,736,768.3026 4,716,762.8535 4,716,762.8535 -20,005.4491
1 Valori mobiliare si instrumente ale pietei monetare, din care: 78.407080% 77.192480% 3,656,428.9511 3,656,428.9511 82.943290% 82.558420% 3,894,085.0258 3,894,085.0258 237,656.0747
11 val mob si instrum ale pietei monetare admise sau tranz pe o pi 78.060030% 76.850810% 3,640,244.8791 3,640,244.8791 82.943290% 82.558420% 3,894,085.0258 3,894,085.0258 253,840.1467
111 actiuni 59.206960% 58.289790% 2,761,052.4740 2,761,052.4740 64.130290% 63.832710% 3,010,837.6786 3,010,837.6786 249,785.2046
113 obligatiuni, din care: 16.355270% 16.101910% 762,710.5747 762,710.5747 15.454490% 15.382770% 725,569.1890 725,569.1890 -37,141.3857
1131 obligatiuni corporative cotate 7.849560% 7.727960% 366,055.9977 366,055.9977 7.291450% 7.257610% 342,324.5617 342,324.5617 -23,731.4360
1132 obligatiuni municipale cotate 8.505710% 8.373940% 396,654.5770 396,654.5770 8.163040% 8.125160% 383,244.6273 383,244.6273 -13,409.9497
114 Obligatiuni emise de catre administratia publica locala 2.497790% 2.459090% 116,481.8304 116,481.8304 3.358510% 3.342930% 157,678.1582 157,678.1582 41,196.3278
12 val mob si instrum ale pietei monetare admise sau tranz pe o pi 0.347040% 0.341660% 16,184.0720 16,184.0720 0.000000% 0.000000% 0.0000 0.0000 -16,184.0720
121 actiuni 0.347040% 0.341660% 16,184.0720 16,184.0720 0.000000% 0.000000% 0.0000 0.0000 -16,184.0720
2 Disponibil in cont curent si numerar, din care: 0.106290% 0.104640% 4,957.0100 4,957.0100 1.444900% 1.438190% 67,836.3700 67,836.3700 62,879.3600
21 BRD-Groupe Societe generale 0.088170% 0.086810% 4,112.0900 4,112.0900 1.426020% 1.419400% 66,950.2000 66,950.2000 62,838.1100
211 Idea Bank 0.000000% 0.000000% 0.0000 0.0000 0.003400% 0.003390% 160.0000 160.0000 160.0000
25 Banca Comerciala Feroviara 0.005500% 0.005410% 256.4900 256.4900 0.006920% 0.006880% 324.9700 324.9700 68.4800
26 PiraeusBank 0.011030% 0.010860% 514.7000 514.7000 0.005420% 0.005390% 254.6300 254.6300 -260.0700
27 Librabank 0.001580% 0.001550% 73.7300 73.7300 0.003120% 0.003100% 146.5700 146.5700 72.8400
3 Depozite bancare, din care: 17.530470% 17.258910% 817,514.6047 817,514.6047 7.133940% 7.100840% 334,930.0351 334,930.0351 -482,584.5696
31 depozite bancare consituite la institutii de credit din Romania 17.530470% 17.258910% 817,514.6047 817,514.6047 7.133940% 7.100840% 334,930.0351 334,930.0351 -482,584.5696
311 Depozit Banca Comerciala Feroviara 3.942940% 3.881860% 183,875.0611 183,875.0611 2.823600% 2.810500% 132,564.6889 132,564.6889 -51,310.3722
312 Depozit Piraeus Bank 2.199540% 2.165470% 102,573.4980 102,573.4980 0.000000% 0.000000% 0.0000 0.0000 -102,573.4980
314 Depozite BRD 10.293390% 10.133940% 480,021.3333 480,021.3333 0.000000% 0.000000% 0.0000 0.0000 -480,021.3333
317 depozite librabank 1.094580% 1.077620% 51,044.7123 51,044.7123 1.090290% 1.085230% 51,187.7918 51,187.7918 143.0795
320 Depozite bancare Idea Bank 0.000000% 0.000000% 0.0000 0.0000 3.220050% 3.205110% 151,177.5544 151,177.5544 151,177.5544
7 Titluri de participare la OPCVM/AOPC 8.435260% 8.304590% 393,369.5568 393,369.5568 8.486090% 8.446710% 398,411.4226 398,411.4226 5,041.8658
9 Alte active, din care: -2.905640% -2.860630% -135,501.8200 -135,501.8200 0.457940% 0.455820% 21,500.0000 21,500.0000 157,001.8200
96 Sume in curs de decontare -2.905640% -2.860630% -135,501.8200 -135,501.8200 0.457940% 0.455820% 21,500.0000 21,500.0000 157,001.8200
73,377.0401 73,377.0401 21,886.8447 21,886.8447 -51,490.1954
10 CHELTUIELILE FONDULUI (sold obligatii) 1.573460% 1.549090% 73,377.0401 73,377.0401 0.466180% 0.464020% 21,886.8447 21,886.8447 -51,490.1954
101 Comisioane datorate soc. de admin. 0.121050% 0.119170% 5,645.1600 5,645.1600 0.124540% 0.123960% 5,847.2838 5,847.2838 202.1238
102 Comisioane datorate depozitarului 0.022600% 0.022250% 1,054.3376 1,054.3376 0.012410% 0.012350% 582.6464 582.6464 -471.6912
1021 Comision depozitare 0.019220% 0.018920% 896.3159 896.3159 0.009130% 0.009090% 428.8010 428.8010 -467.5149
1022 Comision custode 0.002190% 0.002160% 102.4117 102.4117 0.002060% 0.002050% 97.0554 97.0554 -5.3563
1023 Comision decontare procesare 0.001190% 0.001170% 55.6100 55.6100 0.000460% 0.000460% 21.7900 21.7900 -33.8200
1024 Comision corporate actions 0.000000% 0.000000% 0.0000 0.0000 0.000740% 0.000740% 35.0000 35.0000 35.0000
103 Taxa ASF 0.008050% 0.007930% 375.7337 375.7337 0.007770% 0.007730% 364.8705 364.8705 -10.8632
104 Comisioane datorate intermediarilor 0.007260% 0.007150% 338.7800 338.7800 0.001140% 0.001130% 53.7500 53.7500 -285.0300
108 cheltuieli audit 0.032820% 0.032310% 1,530.5488 1,530.5488 0.003170% 0.003160% 149.1840 149.1840 -1,381.3648
110 Comision de succes 1.381660% 1.360260% 64,432.4800 64,432.4800 0.317130% 0.315660% 14,889.1100 14,889.1100 -49,543.3700
4,663,391.2625 4,663,391.2625 4,694,876.0088 4,694,876.0088 31,484.7463
Director general, Control intern, Contabil şef,
Danciu Adrian Ilieş Bogdan Botez Mihaela
Decizie autorizare: 44/20.03.2015
Cod inscriere: CSC06FDIR/120093
ANEXA NR. 10
SAI: S.A.I Broker S.A. FDI PROSPER InvestDecizie autorizare: 71/29.01.2013
CUI: 30706475
Capital social: 2206180
Situatia activelor si obligatiilor in perioada 01.01.2018 - 30.06.2018Inceputul perioadei de raportare Sfarsitul perioadei de raportare
Diferenta (lei)
I Total active
II Total obligatii
Denumire element
III Valoarea activului net (I - II)
Cod inscriere: PJR05SAIR/29.01.2013 Decizie autorizare: 44/20.03.2015
Inregistrare ONRC: J12/2603/2012 Cod inscriere: CSC06FDIR/120093
Adresa: CLUJ NAPOCA, STR. MOTILOR NR. 119, ET.4
La data de 29.06.2018 La data de 30.06.2017
4,695,043.5909 3,952,304.1665
355,048.9784 328,192.9434
13.2236 12.0426
Evolutia activului net si a VUAN in ultimii 3 aniAn T-2 An T-1 An T30.06.2016 30.06.2017 29.06.2018
Valoare Activ Net 3,570,168.58 3,952,304.17 4,695,043.59
Valoare Unitara a Activului Net 9.6981 12.0426 13.2236
Director general, Control intern, Contabil şef,Danciu Adrian Ilieş Bogdan Botez Mihaela
ANEXA NR. 10
Situatia valorii unitare a activului netDenumire element
Valoare activ net
Numar unitati de fond/actiuni in circulatie
SAI: S.A.I Broker S.A. FDI PROSPER InvestDecizie autorizare: 71/29.01.2013
CUI: 30706475
Capital social: 2206180
Valoarea unitara a activului net
Diferente
742,739.4244
26,856.0350
1.1810
