DEPARTAMENTUL PENTRU LUPTA
ANTIFRAUDĂ – DLAF
RAPORT ANUAL DE ACTIVITATE
2014
TRATATUL PRIVIND FUNCŢIONAREA UNIUNII EUROPENE
CAPITOLUL 6 - COMBATEREA FRAUDEI
Articolul 325
„(1) Uniunea şi statele membre combat frauda şi orice altă activitate ilegală care aduce
atingere intereselor financiare ale Uniunii prin măsuri luate în conformitate cu prezentul articol,
măsuri care descurajează fraudele şi oferă o protecţie efectivă în statele membre, precum şi
în instituţiile, organele, oficiile şi agenţiile Uniunii.
(2) Pentru a combate frauda care aduce atingere intereselor financiare ale Uniunii,
statele membre adoptă aceleaşi măsuri pe care le adoptă pentru a combate frauda care aduce
atingere propriilor lor interese financiare.
(3) Fără a aduce atingere altor dispoziţii ale tratatelor, statele membre îşi coordonează
acţiunea urmărind să apere interesele financiare ale Uniunii împotriva fraudei. În acest scop,
statele membre organizează, împreună cu Comisia, o cooperare strânsă şi constantă între
autorităţile competente.
(4) Parlamentul European şi Consiliul, hotărând în conformitate cu procedura legislativă
ordinară, adoptă, după consultarea Curţii de Conturi, măsurile necesare în domeniul prevenirii
fraudei care aduce atingere intereselor financiare ale Uniunii şi al combaterii acestei fraude,
pentru a oferi o protecţie efectivă şi echivalentă în statele membre, precum şi în instituţiile,
organele, oficiile şi agenţiile Uniunii.
(5) Comisia, în cooperare cu statele membre, prezintă anual Parlamentului European şi
Consiliului un raport privind măsurile adoptate pentru punerea în aplicare a prezentului articol.”
STRATEGIA NAŢIONALĂ ANTICORUPŢIE 2012 – 2015
DECLARAŢIE DE ADERARE I Având în vedere Strategia Naţională Anticorupţie 2012-2015, În calitatea sa: - de coordonator naţional al luptei antifraudă, - de instituţie naţională de contact cu Oficiul European de Luptă Antifraudă – OLAF din cadrul Comisiei Europene, - de instituţie ce asigură, sprijină, coordonează, după caz, îndeplinirea obligaţiilor ce revin României privind protecţia intereselor financiare ale Uniunii Europene, în conformitate cu prevederile art. 325 din Tratatul privind funcţionarea Uniunii Europene,
DEPARTAMENTUL PENTRU LUPTA ANTIFRAUDĂ – DLAF consideră corupţia drept un fenomen ce aduce atingere gravă intereselor financiare ale Uniunii Europene în România,
DEPARTAMENTUL PENTRU LUPTA ANTIFRAUDĂ - DLAF condamnă corupţia în toate formele în care se manifestă,
DEPARTAMENTUL PENTRU LUPTA ANTIFRAUDĂ - DLAF exprimă, în mod ferm, angajamentul de continuare a eforturilor anticorupţie prin mijloacele legale corespunzătoare. În acest scop,
DEPARTAMENTUL PENTRU LUPTA ANTIFRAUDĂ – DLAF
declară următoarele:
1. aderă la valorile fundamentale şi sprijină principiile şi obiectivele Strategiei Naţionale Anticorupţie, 2. îşi asumă îndeplinirea măsurilor specifice ce ţin de competenţa exclusivă a DLAF, 3. susţine şi promovează adoptarea cadrului legislativ anticorupţie ce vizează, în principal, combaterea corupţiei prin măsuri administrative şi penale, pentru asigurarea protecţiei efective a intereselor financiare ale UE în România, prin mijloace legislative, operaţionale şi informaţionale specifice, în concordanţă cu recomandarile GRECO, 4. participă la îndeplinirea condiţionalităţilor stabilite prin mecanismul de cooperare şi monitorizare a Strategiei Naţionale Anticorupţie, atât la nivelul Platformei de cooperare a autorităţilor independente şi a instituţiilor anticorupţie, cât şi la nivelul Comisiei de monitorizare a progreselor înregistrate de România în cadrul Mecanismului de cooperare şi verificare.
SECRETAR DE STAT
ŞEFUL DLAF
I Prezenta declaraţie a fost adoptată de Şeful DLAF, în numele Departamentului pentru lupta antifraudă, în conformitate cu prevederile
art. 2 din Legea nr. 61/2011 privind organizarea şi funcţionarea Departamentului pentru lupta antifraudă – DLAF şi art. 2 din HG nr. 738/2011 pentru aprobarea Regulamentului de organizare şi funcţionare al Departamentului pentru lupta antifraudă – DLAF, raportate la HG nr. 215/2012 privind aprobarea Strategiei naţionale anticorupţie pe perioada 2012-2015, a Inventarului măsurilor preventive anticorupţie şi a indicatorilor de evaluare, precum şi a Planului naţional de acţiune pentru implementarea Strategiei naţionale anticorupţie 2012-2015.
CUPRINS
DLAF 2014: AFCOS ROMÂNIA - EVOLUŢII şi APRECIERI
DLAF 2014: ACTIVITATEA
� Protecţia intereselor financiare ale UE în România, prin măsuri
legislative, administrative sau de cooperare interinstituţională
� Protecţia intereselor financiare ale UE în România, prin măsuri
operaţionale
� Cooperarea cu OLAF
� Comunicare publică şi relaţii cu mass – media
� Capacitatea administrativă a DLAF
ABREVIERI
AFCOS Serviciul de Coordonare a Luptei Antifraudă
AM Autoritate de Management
AM POP Autoritatea de Management pentru Programul Operațional Pescuit
AM POS
Transport
Autoritatea de Management pentru Programul Operațional Sectorial Transport
ANAF Agenția Națională de Administrare Fiscală
ANPCDEFP Agenția Națională pentru Programe Comunitare în Domeniul Educației și
Formării Profesionale
CAPI Compartiment Public Intern
CD Cabinetul Demnitarului
CE Comisia Europeană
CJUE Curtea de Justiție a Uniunii Europene
COCOLAF Comitetul Consultativ pentru Coordonarea Luptei Antifraudă
DAJ Direcția afaceri juridice
DEA Direcția economică și administrativă
DC Direcția control
DMI Direcția managementul informațiilor
DMRU Direcția managementul resurselor umane
FC Fondul de Coeziune
FEADR Fondul European Agricol pentru Dezvoltare Rurală
FEDR Fondul European de Dezvoltare Regională
FEGA Fondul European de Garantare Agricolă
FSE Fondul Social European
IMS Sistemul de Mangement al Informațiilor
IPA Instrument de Asistență pentru Pre-Aderare
ISPA Instrument pentru Politici Structurale de Pre-Aderare
PEAD Planul European de Ajutorare a Persoanelor Defavorizate
PHARE Instrument de Pre-Aderare finanțat de Uniunea Europeană
PNDR Programul Național de Dezvoltare Rurală
PO DCA Programul Operațional Dezvoltarea Capacității Administrative
POR Programul Operaţional Regional
POS DRU Programul Operaţional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane
POS CCE Programul Operaţional Sectorial Creșterea Competitivităţii Economice
POS Mediu Programul Operațional Sectorial Mediu
SAPARD Programul Special de Pre-Aderare pentru Agricultură și Dezvoltare Rurală
SAPS Schema de Plată Unică pe Suprafaţă
SRMMPR Serviciul relații mass-media, protocol și registratură
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
9
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
DLAF 2014: AFCOS ROMÂNIA -
EVOLUŢII și APRECIERI
„După cum știţi, în noul Regulament al OLAF care a intrat în vigoare în luna octombrie a anului
trecut, se prevede obligaţia pentru fiecare stat membru, chiar și pentru vechile state membre, să
aibă un corespondent al OLAF, motiv pentru care am dat ca bun exemplu DLAF.
Sperăm ca și celelalte state membre să urmeze exemplul DLAF și afirm toate aceste cu un
motiv. (...) avem o practică investigativă foarte bine stabilită. În concluzie, sunteţi pe o cale foarte
bună; (*) referitor la fraude, aţi dezvoltat unul dintre cele mai bune sisteme antifraudă. Acesta este
un mod foarte bun de reacţie, care spune foarte multe despre România.”
Extras din discursul Directorului General al OLAF, domnul Giovanni Kessler,
Seminarul Comisiei Europene (cu participarea OLAF)
“Măsuri de combatere a fraudei și corupției la nivelul fondurilor
structurale și de investiții europene”
București, 03 iunie 2014
ACŢIUNI CONJUGATE ANTIFRAUDĂ: COMISIA EUROPEANĂ ȘI ROMÂNIA
DLAF (AFCOS ROMÂNIA) - INSTITUŢIE EUROPEANĂ
� Raportul Comisiei Europene către Parlamentul European și Consiliul Uniunii
Europene privind protejarea intereselor financiare ale Uniunii Europene - Combaterea fraudei
– Raportul anual pe 2013 - Bruxelles, 17.7.2014, COM(2014) 474 final – extras:
”În fiecare an, în conformitate cu articolul 325 alineatul (5) din Tratatul privind funcţionarea
Uniunii Europene (TFUE), Comisia, în cooperare cu statele membre, prezintă Parlamentului
European și Consiliului un raport privind măsurile adoptate pentru combaterea fraudelor și a oricărei
alte activităţi ilegale care aduce atingere intereselor financiare ale UE. Tratatul prevede că Uniunea
Europeană și statele membre au responsabilitatea comună de a proteja interesele financiare ale UE
și de a combate frauda. Autorităţile naţionale gestionează aproape 80% din cheltuielile UE și
colectează resursele proprii tradiţionale (RPT). Comisia supraveghează aceste două domenii,
stabilește standarde și verifică respectarea acestora. Este esenţial ca statele membre și Comisia să
colaboreze îndeaproape pentru a garanta faptul că activităţile întreprinse pentru protejarea
intereselor financiare ale UE sunt eficiente. (...)
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
10
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
Prezentul raport subliniază în special necesitatea înfiinţării, în fiecare stat membru, a unui
serviciu de coordonare antifraudă (AFCOS), deoarece acesta va facilita schimbul de informaţii-cheie
referitoare la interesele financiare ale UE între statele membre și OLAF. (...)
Măsuri privind protejarea intereselor financiare ale UE, 2009-2013
În perioada 2009-2013, Comisia a adoptat măsuri juridice și administrative fără precedent
pentru a îmbunătăţi protejarea intereselor financiare ale UE. Această serie de măsuri a început în
2011, cu adoptarea de către Comisie a strategiei sale antifraudă multianuale (CAFS). Adresată
iniţial serviciilor Comisiei, strategia a avut o importanţă crucială în creșterea gradului de sensibilizare
în materie de fraudă în rândul autorităţilor naţionale responsabile. În plus, pe baza strategiei în
cadrul noului program de cheltuieli pentru 2014-2020 au fost introduse dispoziţii antifraudă specifice.
O a doua etapă importantă în ceea ce privește intensificarea eforturilor de combatere a fraudei
a fost marcată de adoptarea, în 2013, a noului regulament al OLAF.(...)
În 2012 și în 2013, Comisia a abordat aspectele de drept penal ale protejării intereselor
financiare ale UE prin adoptarea de propuneri pentru:
• o directivă privind combaterea fraudei prin măsuri de drept penal în scopul de a se elimina
lacunele din legislaţia antifraudă a statelor membre care împiedică urmărirea efectivă a
infractorilor, în iulie 2012;
• un regulament privind înfiinţarea unui Parchet European (EPPO), în iulie 2013.(...)
De asemenea, Comisia a adoptat o serie de măsuri semnificative, în special pentru a proteja
partea de venituri a bugetului UE. Acestea includ:
• o propunere de modificare a Regulamentului nr. 515/97 privind asistenţa administrativă
reciprocă în domeniul vamal;
• directivele privind un mecanism de reacţie rapidă împotriva fraudei în materie de TVA și un
mecanism de taxare inversă;
• semnarea protocolului CCCT împotriva comerţului ilicit cu tutun; și
• comunicarea privind lupta împotriva contrabandei cu ţigări, în 2013.
Prin aceste măsuri, Comisia a conceput o nouă viziune asupra politicii antifraudă la nivelul UE.
Detectarea și raportarea neregulilor (de natură frauduloasă și nefrauduloasă) care aduc
atingere bugetului UE
În 2013 au fost raportate 1609 nereguli ca fiind de natură frauduloasă (aceasta includ atât
suspiciuni de fraudă, cât și fraude confirmate), valoarea fondurilor UE afectate fiind de 309 milioane
EUR. Există încă diferenţe semnificative în ceea ce privește neregulile de natură frauduloasă
raportate de fiecare stat membru, probabil din cauza abordărilor diferite în detectarea fraudelor și, în
anumite cazuri, a interpretărilor neomogene în momentul punerii în aplicare a cadrului juridic.
Numărul neregulilor raportate ca fiind de natură frauduloasă a scăzut pe partea de venituri.
Pe partea de cheltuieli, numărul acestora a înregistrat o scădere semnificativă în perioada 2009-
2011, dar în prezent acestea manifestă din nou o tendinţă ascendentă.
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
11
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
În ultimii doi ani, anumite tendinţe s-au accentuat: implicarea organismelor administrative în
detectarea neregulilor de natură frauduloasă a continuat să crească, iar utilizarea de documente
falsificate a devenit cel mai frecvent mod de a comite acte frauduloase.
Numărul neregulilor raportate ca nefiind de natură frauduloasă a crescut, în special în ceea ce
privește sumele. Acest lucru reflectă în special numărul crescut al resurselor puse la dispoziţia
diferitelor programe de cheltuieli, tot mai multe programe fiind puse în aplicare, precum și faptul că
instituţiile europene și serviciile naţionale de audit acordă o atenţie sporită modului de gestionare a
fondurilor.
Măsuri preventive și corective
În 2013, Comisia a adoptat o serie de decizii menite să garanteze că resursele UE sunt
cheltuite conform principiului bunei gestiuni financiare și că interesele financiare ale UE sunt
protejate. În domeniul politicii de coeziune au fost adoptate 217 decizii de întrerupere a plăţii
(implicând peste 5 miliarde EUR). Dintre acestea, 131 erau încă deschise la sfârșitul anului 2013
(implicând aproximativ 2 miliarde EUR aferente plăţilor întrerupte). De asemenea, Comisia a adoptat
patru decizii noi de suspendare (dintre care trei erau încă în curs la sfârșitul anului). Comisia a
aplicat corecţii financiare de peste 2,5 miliarde EUR și a emis ordine de recuperare pentru 955 de
milioane EUR.
Măsurile adoptate în 2013 reprezintă dovada faptului că problema protecţiei intereselor
financiare ale UE este luată în serios de către Comisie și că mecanismele instituite sunt eficiente în
realizarea acestui obiectiv. Totuși, în prezent bugetele naţionale sunt cele care suportă riscul
nerecuperării sumelor care au fost deja achitate beneficiarilor, dar care sunt supuse unor corecţii
financiare.
Serviciile de coordonare antifraudă (AFCOS)
Raportul pentru acest an se axează pe cerinţa ca fiecare stat membru să înfiinţeze un serviciu
de coordonare antifraudă (AFCOS) în conformitate cu articolul 3 alineatul (4) din Regulamentul (UE)
nr. 883/2013. Obiectivul înfiinţării AFCOS este de a facilita cooperarea efectivă și schimbul de
informaţii cu Oficiul European de Luptă Antifraudă (OLAF)”1.
Doar patru State Membre (Irlanda, Suedia, Luxemburg și Spania) nu au înfiinţat încă propriul
AFCOS, însă intenţionează să facă acest lucru până la sfârșitului anului 2014, respectiv 2016.
Un număr de 13 State Membre (inclusiv România, prin DLAF) au organizat serviciul antifraudă
ca un punct de contact, în timp ce celelalte au stabilit o reţea de organizaţii care alcătuiesc structura
AFCOS. Din cele 13 State Membre, doar 3 au desemnat AFCOS ca fiind un organ de investigaţie
(inclusiv România, prin DLAF), și doar 2 servicii antifraudă sunt structuri autonome (inclusiv
România, prin DLAF). ”În România, AFCOS are competenţe extinse de coordonare și investigare și
desfășoară investigaţii în comun cu OLAF, în baza Noului Cod de Procedură Penală”2, fiind singurul
AFCOS care participă efectiv în investigarea cauzelor penale.
1 COM(2014) 474 final – Raportul anual 2013 – pag. 5-8 2 COM(2014) 474 final – Anexa: Punerea în aplicare a articolului 325 de către statele membre în anul 2013 – pag. 59 (s.n)
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
12
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
Din punctul de vedere al funcţiilor AFCOS, respectiv, al competenţelor de coordonare, situaţia
comparativă întocmită3 de OLAF, prin Raportul menţionat mai sus, este următoarea:
Funcţii principale ale AFCOS (toate tipurile de AFCOS)
SM Raportare nereguli
Aspecte juridice
Formare profesională antifraudă și prevenire
Investigare Coordonare informaţii
Relaţii publice
Altele
AT √ BE √
BG √ √ √ √ √ √ √ CY √ √ √ √ √ CZ √ √ √ √ √ √ EE √ √ √ FI √ √ FR √ √ √ HR √ √ √ √ √ HU √ √ √ √ √ IT √ √ √ √ √ √ LT √ √ √ √ √ √ LV √ √ MT √ √ √ √ NL √ √ √ √ √ √ √ PL √ PT √ √ √ √ RO √ √ √ √ √ √ √ SI √ √ √ √ √ SK √ √ √ √ √
Competenţele AFCOS în domeniul coordonării
SM Cadru
managementului neregulilor
AFCOS-ul este
informat
Coordonare naţională antifraudă
Posibilitatea de dezvoltare propuneri
antifraudă care să întărească cadrul legal
antifraudă
Formare profesională și prevenire antifraudă
Metodologie Acces la date din sistemul
administrativ Altele
AT √
BE √ √ √ √ √
BG √ √ √ √ √ √ CY √ √ √ √ √ √ CZ √ √ √ √ EE √ √ √ √ √ √ FI √ FR √
HR √ √ √ √ √ √
HU √ √ √ √ √ √ IT √ √ √ √ √ √
LT √ √ √ √
LV √ √ √ MT √ √ √ √ √ √ NL √ PL √ PT √ √ √ √ √ √
RO √ √ √ √ √ √ √ SI √ √ √ √ √ √ SK √ √ √ √ √ √
3 COM(2014) 474 final – Anexa: Punerea în aplicare a articolului 325 de către statele membre în anul 2013– pag. 60 și 66
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
13
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
� DLAF – AFCOS în România – anul 2014
Prin rezultatele sale anuale, descrise în prezentul Raport, DLAF a confirmat și în anul
2014, implicarea sa în lupta antifraudă, alături de partenerii naţionali și europeni:
� din punct de vedere al protecţiei intereselor financiare ale UE, prin măsuri legislative,
administrative sau de cooperare interinstituţională, DLAF a menţinut atitudinea proactivă pentru
prevenirea fraudei, și:
- a exercitat competenţele legale în cadrul acţiunilor naţionale și europene, în domeniul
iniţiativelor legislative, al politicilor publice sau al schimbului de experienţă cu ceilalţi actori
interesaţi,
- a încurajat atitudinea antifraudă, prin activităţi preventive, de coordonare, în conformitate cu
standardele anticorupţie naţionale și europene;
� din punct de vedere al protecţiei intereselor financiare ale UE, prin măsuri operaţionale,
DLAF:
- a menţinut rolul său de combatere a fraudelor, printr-un număr constant de acţiuni de control
deschise, respectiv, finalizate, atât în anul 2013, cât și în anul 2014,
- a menţinut politica sa de control orientată spre verificarea tuturor tipurilor de fonduri europene;
cu toate acestea, în anul 2014, faţă de anul 2013, a crescut numărul acţiunilor de control care au
avut ca obiect fondurile agricole, precum și cele europene gestionate de România, prin
management indirect,
- a primit mai multe sesizări cu potenţial de valorificare în cadrul acţiunilor de control, în anul
2014, faţă de anul 2013,
- a întărit colaborarea instituţională cu DNA sau cu autorităţile de gestionare a fondurilor
europene, acestea sesizând DLAF în mai multe cazuri, în anul 2014, faţă de anul 2013,
- a constatat mai multe suspiciuni de fraudă (în special, în domeniul fondurilor agricole sau al
celor europene, gestionate prin management indirect de către România) în anul 2014, faţă de anul
2013.
În acest context, este de subliniat că valorificarea judiciară, prin rechizitorii ale organelor de
urmărire penală, a constatărilor DLAF a crescut în anul 2014, faţă de anul 2013.
De asemenea, în anul 2014, DLAF a continuat colaborarea cu OLAF, atât prin implicarea
DLAF în iniţiativele legislative ale acestuia sau prin participarea la toate reuniunile organizate de
OLAF pentru statele membre, cât și prin cooperare operaţională, asistenţă tehnică sau prin activităţi
de raportare a neregulilor.
Din punct de vedere al resurselor financiare, în anul 2014, DLAF și-a desfășurat activitatea
conform principiului bunei gestiuni financiare.
Din punct de vedere al resurselor umane, în anul 2014, la nivelul DLAF s-a menţinut
situaţia personalului insuficient, specializat în combaterea fraudelor și o supraîncărcare a activităţii
personalului în DLAF, fiind ocupată doar 60% din schema de personal.
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
14
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
Protecţia intereselor financiare ale UE în România, prin măsuri
legislative, administrative sau de cooperare interinstituţională
În conformitate cu art. 10 din Regulamentul de organizare și funcţionare al Departamentului
pentru lupta antifraudă – DLAF, aprobat prin HG nr. 738/2011, Direcţia afaceri juridice, din cadrul
DLAF, asigură protecţia intereselor financiare ale UE, prin mijloace preventive, legislative sau
administrative, astfel: promovează acte normative sau politici publice, cooperează și comunică
poziţia DLAF în cadrul reuniunilor cu alte instituţii naţionale implicate în protecţia intereselor
financiare ale Uniunii Europene, cu OLAF sau cu alte autorităţi publice relevante din celelalte state
membre ale Uniunii Europene, formulează opinii privind modul de aplicare a legislaţiei din domeniul
protecţiei intereselor financiare ale Uniunii Europene, la solicitarea instituţiilor naţionale sau
europene.
Direcţia afaceri juridice avizează, din punctul de vedere al legalităţii, actele emise sau
încheiate de șeful Departamentului și reprezintă interesele instituţiei în faţa instanţelor judecătorești
și a altor organe jurisdicţionale.
Serviciul programe și pregătire profesională din cadrul Direcţiei afaceri juridice
coordonează, la nivel naţional, activitatea de pregătire și perfecţionare profesională în domeniul
protecţiei intereselor financiare ale Uniunii Europene în România, dezvoltă, în colaborare cu OLAF,
programe și module de pregătire profesională specifice, coordonează, programează,
implementează, monitorizează și evaluează programele de pregătire profesională în care
Departamentul este parte sau în care are calitatea de furnizor de expertiză tehnică și/sau financiară
către alte state.
� Consolidarea politicilor naţionale și a cadrului legislativ naţional privind protecţia
intereselor financiare ale UE în România
•••• Grupul Interministerial Strategic (GIS) – DLAF este membru al GIS, grup care funcţionează
în subordinea Prim-Ministrului, care are rolul de elaborare și monitorizare a politicii Guvernului
pentru prevenirea și combaterea macrocriminalităţii ce afectează siguranţa cetăţeanului și
funcţionarea instituţiilor publice, precum și pentru creșterea capacităţii de acţiune a instituţiilor
guvernamentale în prevenirea și combaterea criminalităţii ce se circumscrie ameninţărilor în
domeniul securităţii naţionale.
•••• EUROJUST - Șeful DLAF este corespondent naţional EUROJUST și a participat la reuniunile
membrilor Sistemului Naţional de Coordonare Eurojust, în vederea consolidării cooperării judiciare
cu statele membre ale Uniunii Europene.
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
15
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
•••• Mecanismul de cooperare și de verificare (MCV) – deși DLAF nu este instituţie monitorizată
prin intermediul acestui instrument, rapoartele periodice întocmite de Comisia Europeană sunt
analizate și valorificate pentru alinierea politicilor publice antifraudă.
•••• Raportul UE anticorupţie – DLAF a valorificat sugestiile formulate la adresa României care
interferează cu domeniul său de activitate, în cadrul iniţiativelor sale curente.
•••• Strategia Naţională Anticorupţie (SNA) – DLAF este membru al Platformei de cooperare a
autorităţilor independente și a instituţiilor anticorupţie, coordonate de Ministerul Justiţiei, raportează
constant evoluţia mecanismelor interne anticorupţie, a comportamentului anticorupţie a personalului
Departamentului și împărtășește bune practici cu celelalte instituţii; toate rapoartele de autoevaluare
se găsesc pe portalul SNA, administrat de Ministerul Justiţiei.
În anul 2014, DLAF a îndeplinit obligaţiile specifice din Obiectivul SNA 3.3 - Asigurarea
protecţiei efective a intereselor financiare ale UE în România, prin mijloace legislative, operaţionale
și informaţionale specifice (BM 4), prin organizarea la București, din fonduri bugetare naţionale, în
perioada 12-13 iunie 2014, a Conferinţei „Strategia Naţională Anticorupţie – Protecţia intereselor
financiare ale Uniunii Europene în România” (detalii – în subcapitolul: Alte forme de cooperare
naţională în domeniul protecţiei intereselor financiare ale UE în România, din prezentul Raport de
activitate). Totodată, pentru respectarea Rezoluţiei Parlamentului European din 6 aprilie 2011
referitoare la protecţia intereselor financiare ale Uniunii Europene – Lupta împotriva fraudei –
raportul anual 2009, DLAF, cu acceptul expres al Comisiei Europene, a adoptat soluţia tehnică de a
posta pe site-ul său un link către Portalul de transparenţă al Comisiei Europene, cu un mesaj pentru
public și a demarat măsuri de conștientizare a autorităţilor de management asupra obligaţiilor de
publicare a beneficiarilor de fonduri europene. Portalul conţine informaţii referitoare la beneficiarii de
fonduri direct de la Comisie, la furnizorii de bunuri și servicii pentru Comisie, la alte cheltuieli
administrative ale Comisiei (cu excepţia costurilor de personal), la beneficiarii asistenţei financiare
externe prin EUROPEAID, ai ajutorului umanitar, precum și la beneficiarii politicii agricole, fondurilor
structurale și politicii de pescuit.
• Strategia internă anticorupţie a DLAF – Departamentul a menţinut atitudinea instituţională de
autoevaluare continuă a gradului de implementare a mecanismelor interne anticorupţie, așa cum
sunt acestea descrise în SNA 2012-2015 și alte documente subsecvente, iar comportamentul
personalului DLAF este conform standardelor anticorupţie cuprinse în SNA.
• Strategia naţională de luptă antifraudă (SNLAF) - în contextul elaborării de către OLAF,
împreună cu statele membre (inclusiv România) a Ghidului de elaborare a unei Strategii naţionale
de luptă antifraudă, DLAF, în calitate de serviciu de coordonare antifraudă, a analizat sistemul
naţional antifraudă și a iniţiat demersurile pentru implicarea instituţiilor naţionale în elaborarea
Strategiei naţionale de luptă antifraudă 2015-2020.
• Acordul de Parteneriat al României cu Comisia Europeană, alte documente programatice
aferente gestionării partajate a fondurilor europene 2014-2020 – DLAF a transmis, în perioada de
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
16
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
negociere, contribuţia la elaborarea documentelor menţionate, contribuţie legată de rolul și atribuţiile
DLAF în protecţia intereselor financiare ale UE în România.
• Manualul naţional de raportare a neregulilor către Comisia Europeană – în calitatea sa de
coordonator naţional al activităţii de raportare a neregulilor, în dialog permanent cu OLAF, DLAF a
îmbunătăţit proiectul Manualului naţional de raportare a neregulilor către Comisia Europeană, pe
care urmează să îl adapteze la cadrul instituţional naţional de implementare a noilor instrumente
financiare 2014-2020.
• Codul de conduită al personalului cu atribuţii de control în domeniul protecţiei intereselor
financiare ale UE și Registrul abaterilor de conduită ale demnitarilor, funcţionarilor publici,
personalului contractual, cu atribuţii în domeniul protecţiei intereselor financiare ale UE – ca urmare
a obligaţiilor ce revin DLAF în baza Strategiei Naţionale Anticorupţie, în calitate de coordonator
naţional al luptei antifraudă, DLAF a analizat situaţia legislativă existentă și a elaborat proiecte ale
celor două acte normative în acord cu tendinţele europene.
• Opinii legale privind protecţia intereselor financiare ale UE în România – la solicitarea
instituţiilor naţionale/europene administrative sau a unor structuri judiciare, DLAF a interpretat cadrul
legal privind indicatorii de fraudă și indiciile de fraudă, precum și alte reglementări incidente în
constatarea și recuperarea neregulilor săvârșite în cadrul utilizării fondurilor europene și a
comunicat poziţia sa, Comisiei Europene, după caz.
• OUG nr. 66/2011 - DLAF a transmis către Ministerul Finanţelor Publice, propuneri și
observaţii asupra proiectului de modificare a OUG nr. 66/2011 privind prevenirea, constatarea și
sancţionarea neregulilor apărute în obţinerea și utilizarea fondurilor europene și/ sau a fondurilor
publice naţionale aferente acestora.
• Ghidul privind evaluarea riscurilor de fraudă și de adoptare de măsuri eficiente și
proporţionale anti-fraudă, elaborat de DG Regio din cadrul Comisiei Europene – în linie cu
orientarea Comisiei Europene pentru ciclul financiar 2014-2020, care abordează prioritar latura
preventivă a luptei antifraudă, precum și cu rigorile instituţionale impuse, prin regulamentele
europene, autorităţilor de gestionare a fondurilor europene, DLAF, în calitatea sa de coordonator
naţional antifraudă, a diseminat Ghidul DG Regio și a acordat consiliere permanentă autorităţilor de
management în procesul de pregătire pentru implementarea noilor programe europene, referitor la
metode și mijloace de prevenire a fraudei.
� Consolidarea politicilor europene și a cadrului legislativ european privind
protecţia intereselor financiare ale UE
• Comitetul de coordonare a afacerilor europene, Ministerul Afacerilor Externe – DLAF este
membru al acestui grup interinstituţional coordonat de Ministerul Afacerilor Externe, cu activitate
săptămânală, ce vizează stabilirea poziţiilor exprimate de către România în cadrul Consiliului Uniunii
Europene, în domeniul coordonării luptei antifraudă și protejării efective și echivalente a intereselor
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
17
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
financiare ale Uniunii Europene, inclusiv mandatele generale aprobate de Guvern și adresate
Consiliului.
• Grupul de lucru Contencios UE, Ministerul Afacerilor Externe - DLAF este membru al acestui
grup interinstituţional, din cadrul Ministerului Afacerilor Externe, care dezbate aspecte orizontale
privind reprezentarea României la Curtea de Justiţie a Uniunii Europene, precum și implicaţiile
pentru instituţiile române ale jurisprudenţei recente a Curţii de Justiţie a Uniunii Europene; DLAF
prezintă opinii Agentului Guvernamental pentru CJUE în cazurile pendinte referitoare la protecţia
intereselor financiare ale Uniunii Europene.
• Grupul de lucru pentru combaterea fraudei, Consiliul Uniunii Europene – DLAF participă la
ședinţele grupului sau transmite poziţia sa către Reprezentanţa Permanentă a României la Uniunea
Europeană, faţă de subiectele referitoare la protecţia intereselor financiare ale Uniunii Europene,
aflate pe agenda grupului de pregătire al Consiliului Uniunii Europene.
• Grupul de lucru pentru afaceri generale, Consiliul Uniunii Europene - DLAF participă la
ședinţele grupului sau transmite poziţia sa către Reprezentanţa Permanentă a României la Uniunea
Europeană, faţă de subiectele referitoare la protecţia intereselor financiare ale Uniunii Europene,
aflate pe agenda grupului de pregătire al Consiliului Uniunii Europene.
• Raportul Comisiei Europene către Parlamentul European și către Consiliu privind protecţia
intereselor financiare ale Uniunii Europene - combaterea fraudei – în calitatea sa de coordonator
naţional al luptei antifraudă și conform art. 325 TFUE, DLAF a elaborat, în cooperare cu instituţiile
naţionale implicate și a transmis contribuţia României la Raportul anual pentru 2013 (raport ce a fost
publicat la data de 17 iulie 2014) și a demarat, totodată, pregătirea contribuţiei la Raportul anual
pentru 2014.
• Recomandările formulate de Comisia Europeană în Raportul privind protecţia intereselor
financiare ale UE – combaterea fraudei, aferent anului 2012 – DLAF a coordonat elaborarea
raportului de progrese pentru România și a notificat, în consecinţă, OLAF.
• Raportul de activitate al Oficiului European de Luptă Antifraudă - 2013 (publicat în aprilie
2014) – DLAF a monitorizat evoluţia activităţii OLAF și a cooperării sale cu statele membre, în
scopul aplicării, la nivel naţional, a bunelor practici identificate și remedierii situaţiilor semnalate.
• Muntenegru: negocierile de aderare la UE – DLAF a monitorizat și a comunicat Ministerului
Afacerilor Externe poziţia sa cu privire la evoluţiile de negociere aferente Capitolul 32 „Controlul
financiar”.
• Serbia: negocierile de aderare la UE – DLAF a monitorizat și a comunicat Ministerului
Afacerilor Externe poziţia sa cu privire la evoluţiile de negociere aferente Capitolul 32 „Controlul
financiar”.
• Partidele Politice Europene și Fundaţiile Politice Europene – în calitate de instituţie de
contact a OLAF și de punct naţional de contact pentru Baza de Date a Excluderilor, gestionată de
Comisia Europeană, DLAF a făcut parte din grupul interinstituţional care a elaborat mandatul
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
18
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
României în contextul negocierilor care au precedat adoptarea Regulamentului (UE, Euratom) nr.
1141/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 22 octombrie 2014 privind statutul și
finanţarea partidelor politice europene și a fundaţiilor politice europene și a Regulamentului (UE,
Euratom) nr. 1142/2014 al Parlamentului European șși al Consiliului din 22 octombrie 2014 de
modificare a Regulamentului (UE, Euratom) nr. 966/2012 în ceea ce privește finanţarea partidelor
politice europene.
• Protecţia intereselor financiare ale UE prin mijloace penale – DLAF a contribuit la poziţia
României faţă de propunerea de Directivă a Parlamentului European și a Consiliului privind
combaterea fraudelor îndreptate împotriva intereselor financiare ale Uniunii prin intermediul dreptului
penal, care are drept scop stabilirea unui cadru comun european de incriminare a infracţiunilor
respective.
• Procurorul Public European – DLAF a contribuit la poziţia României faţă de propunerea
Comisiei Europene de Regulament privind instituirea Parchetului European, care are drept scop
întărirea instituţională a luptei antifraudă și conjugarea eforturilor europene în acest sens.
• Programe europene de finanţare în domeniul antifraudă – DLAF a colaborat cu
Reprezentanţa Permanentă a României pe lângă UE și a contribuit la consolidarea propunerilor
legislative ale Comisiei Europene privind programele Hercule III și Pericles 2020, adoptate în
februarie 2014, respectiv, martie 2014.
• Reforma OLAF și modificarea normelor de aplicare a Regulamentului Financiar european –
DLAF a colaborat cu Reprezentanţa Permanentă a României pe lângă Uniunea Europeană și a
contribuit la îmbunătăţirea proiectului privind reforma instituţională a OLAF în ceea ce privește
înfiinţarea inspectorului de garanţii procedurale (pe fondul unei rezerve parlamentare naţionale);
totodată, a monitorizat modul de modificare a criteriilor europene de excludere a unui operator
economic de la procedurile de achiziţii și a sistemului european aferent, de detectare timpurie și de
excludere.
� Alte forme de cooperare naţională în domeniul protecţiei intereselor financiare ale
UE în România
În calitate de coordonator naţional al luptei antifraudă, DLAF a organizat și derulat programe
de formare profesională, pentru partenerii naţionali:
• 01-30.04.2014 - Workshop-ul antifraudă „Protecţia intereselor financiare ale Uniunii
Europene în România - Întărirea colaborării dintre structurile de control antifraudă”
Evenimentul a constat în 14 sesiuni organizate de DLAF, la sediul său, din fonduri naţionale, și
a făcut parte din programul unitar de pregătire profesională în domeniul luptei antifraudă pentru anul
2014, destinat tuturor structurilor de control din cadrul autorităţilor de gestionare a fondurilor
europene. Sesiunile de lucru au reunit reprezentanţi ai DLAF și ai autorităţilor de gestionare a
fondurilor europene, ai Inspecţiei Economico – Financiare din cadrul Ministerului Finanţelor Publice
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
19
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
sau ai Autorităţii de Audit și au fost structurate pe două paliere: 1) prezentarea de către DLAF a
Ghidurilor OLAF de bune practici în domeniul conflictului de interese și al detectării documentelor
false – ghiduri elaborate în anul 2013, de statele membre (inclusiv România), sub coordonarea
OLAF și, respectiv, 2) abordarea comună a dificultăţilor întâmpinate în practică de către structura de
control invitată și identificarea de posibile soluţii ale acestora.
• 12-13.06.2014 - Conferinţa „Strategia naţională anticorupţie - Protecţia intereselor financiare
ale Uniunii Europene în România”
Evenimentul a fost organizat de DLAF în parteneriat cu Institutul Naţional al Magistraturii și a
reprezentat implementarea unuia dintre obiectivele propuse de DLAF, pentru anul 2014, în domeniul
formării profesionale: familiarizarea reprezentanţilor puterii judecătorești cu iniţiativele europene în
domeniul protejării intereselor financiare ale UE, obiectiv inclus și în Strategia Naţională Anticorupţie
2012-2015 (Obiectivul specific SNA 3.3.). La conferinţă au participat reprezentanţi ai DLAF, INM,
Tribunalului București, DNA, Ministerului Justiţiei și Autorităţii de Audit.
Conferinţa a avut ca scop schimbul de informaţii referitoare la rolul și importanţa activităţii
fiecărui participant în domeniul protecţiei intereselor financiare ale UE, precum și la greutăţile
întâmpinate în practică. Discuţiile din cadrul conferinţei au urmărit identificarea măsurilor legislative
și administrative care să ducă la îmbunătăţirea premiselor pentru o luptă antifraudă, naţională și
europeană mai eficientă.
Conferinţa a contribuit la consolidarea contactelor între diferiţi reprezentanţi ai autorităţilor
naţionale implicate cu atribuţii în protejarea intereselor financiare ale Uniunii Europene (DLAF, INM,
DNA, judecători), în vederea combaterii mai eficiente a fenomenului infracţional care afectează
interesele financiare ale UE. Au fost create premisele încheierii unui nou protocol de colaborare
între DLAF și DNA și includerii temei privind protecţia intereselor financiare ale UE, în programul de
formare continuă al INM pe anul 2015.
La invitaţia instituţiilor partenere, reprezentanţii DLAF au participat la evenimente organizate la
nivel naţional, în domeniul protecţiei intereselor financiare ale UE în România și al luptei împotriva
fraudării fondurilor europene:
• 28.01.2014 - Conferinţa „Provocări și soluţii pentru îmbunătăţirea cadrului legal și instituţional
privind achiziţiile publice din România”, organizată de Partners for Social Development din Croaţia,
în parteneriat cu Expert Forum, în București;
• 20-21.02.2014 - Seminarul internaţional „Dezvoltarea unei reţele profesionale de aplicare a
legii în România, Ungaria, Serbia și Bulgaria, implicată în lupta împotriva contrabandei și
contrafacerii de ţigări”, organizat de Inspectoratul de Poliţie Judeţean Arad, în municipiul Arad;
• 19-20.03.2014 - Seminarul regional „Combaterea contrabandei cu ţigări și bunuri
contrafăcute”, organizat de Inspectoratul de Poliţie Judeţean Neamţ, în municipiul Piatra-Neamţ;
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
20
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
• 28.03.2014 - Videoconferinţa „Măsuri antifraudă privitoare la achiziţiile publice din Piaţa
Unică a UE. Soluţii legislative, instituţionale și tehnice”, organizată de Partners for Social
Development din Croaţia, în parteneriat cu Expert Forum, în București;
• 03-04.04.2014 – Cursul „Reglementări fundamentale în noul Cod Penal și în noul Cod de
Procedură Penală", eveniment organizat de Facultatea de Drept a Universităţii din București, prin
Asociaţia Conferinţele Facultăţii de Drept a Universităţii din București, în Aula Facultăţii de Drept din
București;
• 28.04.2014 - Conferinţa de presă „Raportul de activitate pe anul 2013” – organizată de
Consiliul Naţional de Soluţionare a Contestaţiilor și Reprezentanţa Comisiei Europene în România,
în București;
• 03.06.2014 - Seminarul „Ghidul și instrumentul de evaluare a riscurilor de fraudă și măsuri
antifraudă eficiente și proporţionale și instrumentul IT ARACHNE”, organizat de Comisia Europeană
prin DG REGIO, cu sprijinul Ministerului Fondurilor Europene, în București;
• 19-20.06.2014 - Reuniunea „Monitorizarea cheltuielilor cu publicitatea din proiectele
europene – Experienţa României”, organizată de Centrul pentru Jurnalism Independent, în
București;
• 08.07.2014 - Conferinţa „Re-utilizarea în scopuri sociale a bunurilor confiscate din infracţiuni:
către standarde comune în UE”, organizată de Centrul de Resurse Juridice, Universitatea din
Palermo, Reţeaua FLARE și Centrul pentru studierea democraţiei, în București;
• 10.07.2014 – Dezbaterea „Lobby in Romania vs Lobby in UE”, organizată de Institutul
European din România (IER), în București;
• 18.07.2014 - Inchiderea oficială a proiectului internaţional „Dezvoltarea unei reţele
profesionale de aplicare a legii în România, Ungaria, Serbia și Bulgaria, implicată în lupta împotriva
contrabandei și contrafacerii de ţigări”, organizată de Inspectoratul de Poliţie Judeţean Arad, în
municipiul Arad;
• 06-07.10.2014 - a doua ediţie a Conferinţei Naţionale Anticorupţie cu tema „Bune practici în
prevenire corupţiei, promovarea integrităţii și transparenţei”, organizată de Ministerul Justiţiei, în
parteneriat cu Direcţia Servicii Online și Design din cadrul Cancelariei Primului – Ministru, în
București;
• 19-20.11.2014 – Workshop-ul „Achiziţii Publice Sustenabile în România”, organizat de
Institutul pentru Politici Publice, în București;
• 27.11.2014 - Lansarea Raportului Anual al Consiliului Concurenţei „Mediul concurenţial
românesc – evoluţii în sectoare esenţiale”, organizat de Consiliul Concurenţei, în București;
• 27.11.2014 - Dezbaterea cu tema „Programul Operaţional Capacitate Administrativă (PO
CA) 2014-2020”, organizată de Clubul OGP (Parteneriatul pentru o Guvernare Deschisă), în
București;
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
21
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
• 04.12.2014 - Workshop „Achiziţii Publice Sustenabile în România prin cunoașterea
experienţei olandeze”, organizat de Institutul pentru Politici Publice, în București;
• 10.12.2014 - Conferința de lansare a Proiectului „Împreună în lupta împotriva contrabandei
cu ţigarete și tutun/Together, fighting against smuggled cigarettes and tobacco”, organizată de
Inspectoratul de Poliţie Judeţean Călărași, în Călărași;
• 11.12.2014 - Conferința „Provocări politice si economice: răspunsuri pentru Europa",
organizată de Institutul European din România, în București;
• 11.12.2014 - Seminarul „Bune practici în domeniul achiziţiilor publice”, organizat de Consiliul
Naţional de Soluţionare a Contestaţiilor, în București;
• 11.12.2014 - Ediţie specială a Clubului OGP „Premiile OGP România 2014”, organizată de
Parteneriatul pentru o Guvernare Deschisă, în București;
• 17.12.2014 – „Marcarea împlinirii unui an de la operaţionalizarea Direcţiei Generale
Antifraudă Fiscală, din cadrul ANAF”, eveniment organizat de ANAF, în București.
� Protocoale de colaborare și participarea la studii externe
Având în vedere necesitatea dezvoltării unor parteneriate cu alte instituţii implicate în protecţia
intereselor financiare ale UE, pe parcursul anului 2014, au fost perfectate protocoale de
cooperare, complementar formelor de colaborare de tip bilateral, deja încheiate, cu:
• Agenţia Naţională de Administrare Fiscală - Direcţia Generală Antifraudă Fiscală, în vederea
îndeplinirii, cu celeritate, a atribuţiilor ce revin celor două instituţii, potrivit legii, precum și pentru
stabilirea unor modalităţi concrete de cooperare și informare reciprocă;
• Ministerul Dezvoltării Regionale și Administraţiei Publice (AM POR), în scopul stabilirii
domeniilor și procedurii de cooperare interinstituţională, pentru îndeplinirea funcţiilor și atribuţiilor
specifice fiecărei instituţii, conform competenţelor.
DLAF a fost cooptat să participe la elaborarea unor studii externe, precum:
• ianuarie - noiembrie 2014: „Ghid privind elaborarea Strategiei naţionale de luptă antifraudă”,
elaborat de OLAF împreună cu statele membre; documentul prezintă orientări generale privind
elaborarea strategiilor naţionale antifraudă, ce trebuie avute în vedere de serviciile naţionale de
coordonare antifraudă;
• ianuarie - noiembrie 2014: „Ghid referitor la rolul auditorilor cu privire la prevenirea și
detectarea fraudei”, elaborat de OLAF împreună cu statele membre; documentul prezintă aspecte
instituţionale privind organizarea sistemului de audit și rolul acestuia în domeniul prevenirii și
combaterii fraudei la nivelul statelor membre.
� Alte forme de cooperare europeană în domeniul protecţiei intereselor financiare
ale UE
Vizita partenerilor europeni la DLAF:
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
22
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
• 10.04.2014 - vizita de lucru a domnului Antonio Miceli, Șeful Unităţii A2 din cadrul OLAF, cu
ocazia căreia au fost discutate acţiuni comune referitoare la protecţia intereselor financiare ale UE în
România
• 03.06.2014 - întâlnire de lucru a domnului Giovanni KESSLER, Directorul General al Oficiului
European de Luptă Antifraudă – OLAF cu Șeful DLAF, cu ocazia Seminarului Comisiei Europene -
„Măsuri de combatere a fraudei și corupției la nivelul fondurilor structurale și de investiții europene”
• 24-26.09.2014 - Vizita de studiu a Serviciului Naţional de Coordonare Antifraudă din
Macedonia - AFCOS Macedonia
Evenimentul a fost organizat prin programul TAIEX (Instrumentul de Asistenţă Tehnică și
Schimb de Informaţii) al Comisiei Europene, cu sprijinul DLAF și a avut ca tematică lupta împotriva
utilizării frauduloase a fondurilor UE.
Scopul vizitei l-a reprezentat schimbul de bune practici pentru îmbunătăţirea sistemului
AFCOS din Macedonia prin întărirea competenţelor sale privind: gestionarea neregulilor apărute ca
urmare a utilizării fondurilor europene, formarea profesională a ofiţerilor de nereguli și proceduri de
formare profesională, activitatea de coordonare la nivel naţional pentru protecţia intereselor
financiare ale UE, elaborarea de strategii pentru protecţia intereselor financiare ale UE în
Macedonia, iar domeniile de interes au vizat infrastructura existentă în domeniul protecţiei
intereselor financiare ale UE, strategia de training pe termen mediu în domeniul managementului
neregulilor și al fraudelor, implementarea regulamentelor, metodologia de management al riscului
privind neregulile și fraudele, strategii de comunicare și orice alte elemente relevante.
Implicarea DLAF în acest proiect a reprezentat un exerciţiu de întărire a colaborării cu AFCOS
Macedonia și un beneficiu de imagine pentru expertiza naţională și europeană a DLAF în domeniul
protecţiei intereselor financiare ale Uniunii Europene; la eveniment au participat și reprezentanţi ai
Autorităţii de Audit, Autorităţii de Management Programul Operaţional Regional, Autorităţii de
Certificare și Plată, Agenţiei pentru Finanţarea Investiţiilor Rurale.
• 08-10.10.2014 - Vizita de studiu a reprezentanţilor Centrului Naţional Anticorupţie (CNA) din
Republica Moldova
Proiectul a demarat la solicitarea partenerului extern având ca tematică „Tehnici de investigare
în domeniul antifraudei” și s-a concretizat sub forma unor întrevederi consultative privind aplicarea
în practică a tehnicilor și a metodelor de investigare a fraudelor fondurilor UE.
Vizita de studiu a avut ca scop extinderea activităţii și atribuţiilor legale ale CNA din Republica
Moldova în domeniul luptei împotriva fraudării fondurilor UE și a reprezentat, totodată, un prilej de a
împărtăși experienţa DLAF în a construi o capacitate instituţională adecvată pentru protecţia
intereselor financiare ale UE.
• 03-07.11.2014 - Vizita de studiu a reprezentanţilor AFCOS Bulgaria
Evenimentul a avut ca scop schimbul de experienţă și bune practici în domenii precum:
prevenirea, detectarea, gestionarea, investigarea și raportarea neregulilor și a fraudelor apărute ca
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
23
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
urmare a utilizării fondurilor europene, cadrul instituţional naţional în domeniul absorbţiei și
gestionării fondurilor europene, activitatea de coordonare la nivel naţional pentru protecţia
intereselor financiare ale UE.
Alături de DLAF, au împărtășit experienţa lor și reprezentanţi ai Ministerului Fondurilor
Europene, Agenţiei pentru Finanţarea Investiţiilor Rurale, Autorităţii de Management pentru
Programul Operaţional Regional, Agenţiei de Plăţi și Intervenţie pentru Agricultură, Ministerului
Justiţiei, DNA, Agenţiei Naţionale de Integritate, Autorităţii de Certificare și Plată, Direcţiei pentru
Coordonarea Agenţiilor de Plăţi.
Valoarea adăugată a vizitei de studiu a fost reprezentată de numărul mare de studii de caz
prezentate, cât și de experienţa reprezentanţilor instituţiilor invitate (autorităţi de gestionare, de
coordonare, de control). Atât reprezentanţii AFCOS Bulgaria cât și reprezentanţii DLAF au subliniat
importanţa și beneficiile organizării unor asemenea întâlniri și pe viitor, deoarece acestea constituie
un bun prilej de cunoaștere și îmbunătăţire a sistemelor de management și control a fondurilor
europene din ambele State Membre.
Participarea DLAF la evenimente europene
• 06.02.2014 și 16.09.2014, Bruxelles, Belgia – Sub-grupul de lucru OLAF „Strategii naţionale
antifraudă pentru fonduri structurale și de investiţii”
• 20.02.2014, Bruxelles, Belgia – Sub-grupul de lucru OLAF „Rolul auditorilor în prevenirea și
detectarea fraudei”
Pe agendele de lucru ale celor două workshop-uri au fost abordate subiecte privind
organizarea sub-grupurilor de lucru și elaborarea următoarelor studii - „Ghid privind elaborarea
Strategiei naţionale de luptă antifraudă” și „Ghid referitor la rolul auditorilor cu privire la prevenirea și
detectarea fraudei”.
• 26-27.03.2014, Skopje, Macedonia - Workshop-ul „Prevenirea și detectarea neregulilor și
fraudei în cadrul Instrumentului de pre-aderare pentru dezvoltare rurală”
Evenimentul a fost organizat de Comisia Europeană, cu sprijinul biroului TAIEX (Instrumentul
de Asistenţă Tehnică și Schimb de Informaţii), și a avut ca scop schimbul de experienţă și bune
practici între statele membre și cele în curs de aderare. Workshop-ul a reunit aproximativ 50 de
participanţi din Macedonia, Albania, Serbia, Muntenegru, Kosovo și Bosnia-Herţegovina.
• 29.04.2014, Bruxelles, Belgia - Reuniunea Comitetului Consultativ pentru Lupta Antifraudă
(COCOLAF) Grupul de lucru „Raportarea și analiza fraudelor și a altor nereguli”
Agenda evenimentului a cuprins următoarele subiecte: aprobarea minutei aferente reuniunii
COCOLAF din data de 2 decembrie 2013, Raportul privind protecţia intereselor financiare ale UE
aferent anului 2014, raportarea neregulilor pentru noul Acord Cadru Financiar Multianual 2014-2020,
modulele IMS (Sistemul de Management al Informaţiilor) etc.
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
24
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
• 22.05.2014, Bruxelles, Belgia - a 45-a întâlnire plenară a Comitetului Consultativ pentru
Coordonarea Luptei Antifraudă
În cadrul întâlnirii au fost discutate următoarele: principalele iniţiative de politici publice și
legislative (stadiul implementării reformei OLAF, rezultatul primului schimb interinstituţional de opinii
(conform art. 16 din Regulamentul UE nr. 883/2013), stadiul desemnării de AFCOS-uri în statele
membre, iniţiative în domeniul legislaţiei penale ce vizează protecţia intereselor financiare și
procurorul public european, lupta împotriva contrabandei cu produse din tutun, programul de lucru
pentru Hercule III 2014, raportarea neregulilor în noul cadru financiar multianual 2014-2020),
prezentarea raportului OLAF pe anul 2013, prezentarea proiectului de Raport art. 325 TFUE pe anul
2013, discutarea subiectelor care vor fi incluse în Chestionarul pe anul 2014.
• 12-13.06.2014, Zagreb, Croaţia - a 24-a întâlnire a Reţelei OLAF a comunicatorilor
antifraudă (OAFCN)
Principalele subiecte abordate în cadrul reuniunii s-au referit la: aprobarea minutei celei de a
23-a întâlniri a OAFCN, organizată la Bruxelles, în data de 29 noiembrie 2013, un an de la aderarea
Croației la UE - Ministerul Dezvoltării Regionale și a Fondurilor Europene, scurtă prezentare pentru
jurnaliști în cooperare cu ZKA – ZollKriminalamt (ZKA) - Customs Criminal Office, Germania, planul
de acţiune al OAFCN pentru anul 2014, strategii de comunicare care să vizeze mai multe categorii
de public, de culturi diferite, Fondul Global care luptă împotriva SIDA, Tuberculozei și Malariei
(Elveţia), comunicarea rezultatelor OLAF: Raportul OLAF pe anul 2013, jurnalismul și lupta
împotriva fraudei în Croaţia - Asociaţia jurnaliștilor croaţi; strategii de comunicare de succes -
Autoritatea Vamală din Croaţia, studii de caz.
• 20.06.2014, Podgoriţa, Muntenegru - Masa rotundă în domeniul Protecţiei intereselor
financiare ale UE în Muntenegru: „Consolidarea sistemului de protecţie a intereselor financiare ale
UE”
Evenimentul a fost organizat de Comisia Europeană cu sprijinul biroului SIGMA (Sprijin pentru
îmbunătăţirea în guvernare și management) și a avut ca scop schimbul de experienţă și bune
practici între statele membre și cele în curs de aderare.
Discuţiille purtate au avut ca obiective principale: planurile Guvernului din Muntenegru
referitoare la elaborarea unei strategii antifraudă, ce vizează protecţia intereselor financiare ale UE
și furnizarea de lecţii învăţate de Statele Membre ale UE (Malta, România, Estonia).
• 30.07.2014 Bruxelles, Belgia - Reuniunea Comitetului Consultativ pentru Lupta Antifraudă
(COCOLAF), Grupul de lucru „Raportarea și analiza fraudelor și a altor nereguli”
Reuniunea a avut ca subiecte: raportarea neregulilor pentru noul Acord Cadru Financiar
Multianual 2014-2020 – stadiul, modulele IMS 5.0 etc.
• 24-26.09.2014, Sofia, Bulgaria - Seminar dedicat Serviciilor de Coordonare Antifraudă
(AFCOS) din perspectiva statelor în curs de aderare/negociere
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
25
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
Evenimentul a fost dedicat unui număr de 7 state aflate în curs de aderare/negociere
(Macedonia, Albania, Serbia, Muntenegru, Turcia, Kosovo și Bosnia-Herţegovina). OLAF a invitat
AFCOS-uri din numai șase State Membre, printre care și România (alături de Bulgaria, Croaţia,
Estonia, Italia, Portugalia).
• 13-14.10.2014, Roma, Italia - Conferinţa „Aspecte operaţionale în lupta împotriva fraudei în
domeniul Fondurilor Structurale”
Evenimentul a fost organizat de OLAF pentru diseminarea de informaţii și schimbul de
experienţă în ceea ce privește practicile operaţionale și tehnicile de investigaţie în domeniul
fondurilor structurale. Reprezentanţii statelor membre au discutat despre experienţa proprie în
prevenirea, detectarea și urmărirea penală a fraudelor, cu accent pe principalele provocări întâlnite
în activitatea investigativă.
• 16.10.2014, Bruxelles, Belgia – Prima întâlnire a Grupului de lucru AFCOS din cadrul
COCOLAF
În cadrul întâlnirii au fost discutate subiecte importante pentru activitatea AFCOS România:
prezentarea bunelor practici în statele membre referitoare la cooperarea și colaborarea dintre
autorităţile naţionale și OLAF în prevenirea, detectarea și lupta împotriva fraudelor; cooperarea
dintre autorităţile croate și OLAF, prezentarea strategiei naţionale bulgare în domeniul protecţiei
intereselor financiare ale UE, discuţii și schimb de bune practici cu privire la rolul și responsabilităţile
AFCOS-urilor, alte subiecte legate de metodologia de raportare financiară și judiciară cuprinse în
raportul OLAF pe 2013, informaţii despre Aranjamentele Cooperării Administrative (ACA) dintre
OLAF și AFCOS-urile din statele membre, stadiul elaborării Ghidului privind crearea strategiilor
naţionale antifraudă, destinate protecţiei intereselor financiare ale UE.
• 13.11.2014 Bruxelles, Belgia - Grupul de lucru OLAF privind „Prevenirea fraudelor în
fondurile agricole, structurale și de investiţii”
În cadrul reuniunii au fost prezentate și aprobate studiile „Ghid privind elaborarea Strategiei
Naţionale de luptă antifraudă” și „Ghid referitor la rolul auditorilor cu privire la prevenirea și
detectarea fraudei”.
• 02.12.2014, Bruxelles, Belgia - Reuniunea Comitetului Consultativ pentru Lupta Antifraudă
(COCOLAF) Grupul de lucru „Raportarea și analiza fraudelor și a altor nereguli”
În cadrul evenimentului au fost abordate următoarele subiecte: informaţii despre acţiunile care
se vor întreprinde și implementa pe „Raportarea neregulilor pentru noul Acord Cadru Financiar
Multianual 2014-2020”, prezentarea Raportului Anual 2014 al fostului Grup de lucru Articolul 325:
măsuri luate în 2013 și Chestionarul pentru anul 2014, IMS (Sistemul de Management al
Informaţiilor): IMS4 – primele concluzii, dezvoltare IMS5, modulul de raportare, prezentare MABmail
și AFISmail etc.
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
26
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
Protecția intereselor financiare ale UE în România,
prin măsuri operaționale
I) Direcția control din cadrul DLAF, exercită, conform legii, funcția de control operativ, în
scopul identificării de nereguli, fraude și alte activități ilicite ce aduc atingere intereselor financiare
ale Uniunii Europene în România, astfel:
- derulează investigații administrative, controale la fața locului, analize și verificări
documentare sau coordonează acțiuni de control;
- efectuează sau coordonează acțiuni de control în vederea identificării neregulilor, fraudelor și
altor activități ilicite în legătură cu gestionarea, obținerea și utilizarea fondurilor europene și a celor
de cofinanțare aferente, precum și a oricăror altor fonduri ce intră în sfera intereselor financiare ale
Uniunii Europene, inclusiv a împrumuturilor și garanțiilor acordate de Banca Europeană de Investiții;
- efectuează sau coordonează acțiuni de control în vederea identificării neregulilor, fraudelor și
altor activități ilicite ce aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii Europene în România, prin
diminuarea ilegală a resurselor proprii.
DLAF are calitatea de organ de constatare, în sensul art. 61 din Codul de procedură
penală, în privința aspectelor de natură infracțională care aduc atingere intereselor financiare ale
Uniunii Europene în România.
DLAF poate, la solicitarea procurorului, să efectueze controale cu privire la respectarea
dispozițiilor legale în materia protejării intereselor financiare ale Uniunii Europene.
� În anul 2014, DLAF a derulat verificări specifice în 317 de acțiuni de control (96 - se
aflau în lucru la începutul anului, iar 221 - au fost deschise pe parcursul anului), din care, 179 au
fost finalizate.
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
27
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
Grafic nr. 1
Numărul acțiunilor de control, aflate în derulare – comparație anii 2012, 2013 și 2014
� Cele 317 acțiuni de control, aflate în derulare, în anul 2014, au avut următoarele
surse de sesizare:
•••• Autorități de gestionare: 160
•••• Direcția Națională Anticorupție: 114
•••• Persoane fizice și juridice: 15
•••• Autoritatea de Audit de pe lângă Curtea de Conturi: 10
•••• Oficiul European de Luptă Antifraudă: 9
•••• Sesizare din oficiu: 8
•••• Corpul de Control al Primului Ministru:1
I) ANALIZA ACȚIUNILOR DE CONTROL, AFLATE ÎN DERULARE, ÎN ANUL
2014
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
28
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
Grafic nr. 2
Sursa sesizării pentru cele 317 acțiuni de control, aflate în derulare, în anul 2014
� Cele 317 acțiuni de control, aflate în lucru, în anul 2014, au reprezentat verificări
privind atât perioada postaderare, cât și cea de preaderare, astfel:
• Perioada postaderare: 305 acțiuni de control (fonduri structurale, de coeziune, agricole
și granturi UE)
• Perioada de preaderare: 12 acțiuni de control (PHARE: 5, SAPARD: 4, ISPA: 3)
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
29
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
Grafic nr. 3
Distribuția acțiunilor de control, aflate în lucru în anul 2014,
în funcție de perioada de programare verificată
Grafic nr. 4
Tipul fondului postaderare, verificat în cadrul celor 305 acțiuni de control,
aflate în derulare, în anul 2014
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
30
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
Grafic nr. 5
Tipul fondului postaderare, verificat în cadrul acțiunilor de control, aflate în derulare
- comparație anii 2012, 2013 și 2014 -
� În funcție de tipul programului/schemei de plată pe suprafață, finanțate din fonduri
postaderare, cele 305 acțiuni de control, aflate în lucru, în anul 2014, se distribuie astfel:
•••• PNDR: 80
•••• SAPS: 76
•••• POSDRU: 47
•••• Youth in Action: 29
•••• POSCCE: 28
•••• POR: 21
•••• POS Mediu: 10
•••• POS Transport: 5
•••• POP: 2
•••• PODCA: 1
•••• Comenius: 1
•••• Cooperare transfrontalieră: 1
•••• PEAD: 1
•••• Alte granturi UE: 3
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
31
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
Grafic nr. 6
Tipul programului/schemei de plată, finanțate din fonduri postaderare și verificate în cadrul
celor 305 acțiuni de control, aflate în lucru, în anul 2014
Grafic nr. 7
Tipul programului/schemei de plată, finanțate din fonduri postaderare și verificate în cadrul
acțiunilor de control, aflate în lucru - comparație anii 2012, 2013 și 2014
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
32
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
Grafic nr. 8
Tipul fondului de preaderare, verificat în cadrul celor 12 acțiuni de control,
aflate în derulare în anul 2014
Grafic nr. 9
Tipul fondului de preaderare, verificat în cadrul acțiunilor de control, aflate în derulare
- comparație anii 2012, 2013 și 2014 -
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
33
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
Grafic nr. 10
Numărul acțiunilor de control deschise – comparație anii 2012, 2013 și 2014
� Pentru cele 221 acțiuni de control, deschise în anul 2014, sursa sesizării a fost
următoarea:
• Autorități de gestionare: 119
• Direcția Națională Anticorupție: 71
• Persoane fizice și juridice: 9
• Oficiul European de Luptă Antifraudă: 8
• Autoritatea de Audit de pe lângă Curtea de Conturi: 7
• Sesizare din oficiu: 6
• Corpul de Control al Primului Ministru: 1
II) ANALIZA ACȚIUNILOR DE CONTROL DESCHISE ÎN ANUL 2014
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
34
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
Grafic nr. 11
Sursa sesizării pentru cele 221 acțiuni de control deschise în anul 2014
Grafic nr. 12
Sursa sesizării pentru acțiunile de control deschise - comparație anii 2012, 2013 și 2014
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
35
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
� Cele 221 acțiuni de control, deschise în anul 2014, au avut ca obiect verificarea
modului de obținere și de utilizare atât ale fondurilor din perioada postaderare, cât și ale celor din
perioada de preaderare, astfel:
• Perioada postaderare: 213 acțiuni de control (fonduri structurale, de coeziune, agricole
și granturi UE)
• Perioada preaderare: 8 acțiuni de control (SAPARD: 4, PHARE: 4)
Grafic nr. 13
Distribuția acțiunilor de control, deschise în 2014, în funcție de
perioada de programare verificată
Grafic nr. 14
Tipul fondului postaderare, verificat în cadrul celor 213 acțiuni de control,
deschise în anul 2014
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
36
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
Grafic nr. 15
Tipul fondului postaderare, verificat în cadrul acțiunilor de control deschise
- comparație anii 2012, 2013 și 2014 -
� În funcție de tipul programelor/schemei de plată pe suprafață finanțate prin fonduri
postaderare, cele 213 acțiuni de control, deschise în anul 2014, au fost distribuite astfel:
• SAPS: 62
• PNDR: 49
• POSDRU: 34
• Youth in Action: 28
• POR: 13
• POS Mediu: 9
• POSCCE: 9
• POS Transport: 2
• POP: 2
• PODCA: 1
• PEAD: 1
• Comenius: 1
• Alt grant UE: 1
• Cooperare transfrontalieră: 1
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
37
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
Grafic nr. 16
Tipul programului/schemei de plată, finanțate din fonduri postaderare și verificate în cadrul
celor 213 acțiuni de control, deschise în anul 2014
Grafic nr. 17
Tipul programului/schemei de plată, finanțate din fonduri postaderare și verificate în cadrul
acțiunilor de control deschise - comparație anii 2012, 2013 și 2014
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
38
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
Grafic nr. 18
Tipul fondului de preaderare, verificat în cadrul celor 8 acțiuni de control
deschise în anul 2014
Grafic nr. 19
Tipul fondului de preaderare, verificat în cadrul acțiunilor de control deschise
- comparație anii 2012, 2013 și 2014 -
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
39
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
� Din cele 317 acțiuni de control aflate în lucru în anul 2014, au fost finalizate un număr
de 179 verificări.
Grafic nr. 20
Numărul acțiunilor de control finalizate – comparație anii 2012, 2013 și 2014
� În cazul celor 179 acțiuni de control finalizate, sursa sesizării a fost următoarea:
•••• Autorități de gestionare: 90
•••• DNA: 65
•••• Persoane fizice și juridice: 9
•••• Autoritatea de Audit de pe lângă Curtea de Conturi: 6
•••• Sesizare din oficiu: 5
•••• Oficiul European de Luptă Antifraudă: 3
•••• Corpul de Control al Primului Ministru: 1
III) ANALIZA ACȚIUNILOR DE CONTROL, FINALIZATE ÎN ANUL 2014
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
40
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
Grafic nr. 21
Sursa sesizării pentru cele 179 acțiuni de control finalizate în anul 2014
� Cele 179 acțiuni de control, finalizate în anul 2014, au avut ca obiect ambele
perioade de programare:
• Perioada postaderare: 172 (fonduri structurale, de coeziune, agricole și granturi UE)
• Perioada de preaderare: 7 (PHARE: 3, SAPARD: 1, ISPA: 3)
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
41
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
Grafic nr. 22
Distribuția acțiunilor de control, finalizate în anul 2014, în funcție de
perioada de programare verificată
Grafic nr. 23
Tipul fondului postaderare, verificat în cadrul celor 172 acțiuni de control,
finalizate în anul 2014
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
42
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
Grafic nr. 24
Tipul fondului postaderare, verificat în cadrul acțiunilor de control, finalizate
- comparație anii 2012, 2013 și 2014 -
Grafic nr. 25
Tipul programului/schemei de plată, finanțate din fonduri postaderare, verificate în cadrul
celor 172 acțiuni de control, finalizate în anul 2014
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
43
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
Grafic nr. 26
Tipul programului/schemei de plată, finanțate din fonduri postaderare, verificate în cadrul
acțiunilor de control finalizate – comparație anii 2012, 2013 și 2014
Grafic nr. 27
Tipul fondului de preaderare, verificat în cadrul celor 7 acțiuni de control,
finalizate în anul 2014
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
44
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
Grafic nr. 28
Tipul fondului de preaderare, verificat în cadrul acțiunilor de control finalizate
- comparație anii 2012, 2013 și 2014 -
Grafic nr. 29
Numărul acțiunilor de control DLAF, finalizate în anul 2010, 2011, 2012, 2013 și 2014
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
45
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
� Din cele 179 acțiuni de control finalizate în anul 2014, în 125 s-au constatat indicii
privind săvârșirea unor fraude care afectează interesele financiare ale Uniunii Europene, în 5
s-au constatat nereguli, iar în 49 de cazuri nu s-au confirmat faptele sesizate.
Grafic nr. 30
Rezultatul verificărilor derulate în cadrul acțiunilor de control, finalizate în anul 2014
Grafic nr. 31
Rezultatul verificărilor derulate în cadrul acțiunilor de control finalizate
- comparație anii 2012, 2013 și 2014 -
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
46
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
� În cazul celor 125 acțiuni de control DLAF, finalizate în anul 2014, în care s-au constatat
indicii privind săvârșirea unor fraude care afectează interesele financiare ale Uniunii Europene,
sursa sesizării a fost următoarea:
•••• Autorități de gestionare: 67
� APDRP / AFIR: 21
� ANPCDEFP: 16
� APIA: 12
� AM POS DRU: 6
� AM POS CCE: 5
� AM POR: 4
� AM POS Transport: 3
•••• Direcția Națională Anticorupție: 38
•••• Persoane fizice și juridice: 8
•••• Autoritatea de Audit de pe lângă Curtea de Conturi: 5
•••• Sesizare din oficiu: 4
•••• Oficiul European de Luptă Antifraudă: 2
•••• Corpul de Control al Primului Ministru: 1
Grafic nr. 32
Sursa sesizării pentru cele 125 acțiuni de control finalizate cu suspiciuni de fraudă
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
47
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
� În cadrul celor 125 acțiuni de control DLAF, finalizate în anul 2014, perioada de
programare verificată și afectată de suspiciuni de fraudă a avut următoarea pondere:
• Perioada postaderare: 119 acțiuni de control finalizate cu suspiciuni de fraudă, astfel:
� FEADR: 37
� FEGA: 29
� Grant UE: 17
� FEDR: 16
� FSE: 14
� FC: 4
� FEP: 2
• Perioada de preaderare: 6 acțiuni de control finalizate cu suspiciuni de fraudă, din care:
� PHARE: 2
� SAPARD: 1
� ISPA: 3
Grafic nr. 33
Distribuția acțiunilor de control, finalizate în anul 2014, cu suspiciune de fraudă,
în funcție de perioada de programare verificată
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
48
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
Grafic nr. 34
Tipul fondului postaderare, verificat în cadrul celor 119 acțiuni de control,
finalizate în anul 2014 cu suspiciune de fraudă
Grafic nr. 35
Tipul programului/schemei de plată, finanțate din fonduri postaderare, verificate în cadrul
celor 119 acțiuni de control finalizate cu suspiciuni de fraudă, în anul 2014
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
49
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
Grafic nr. 36
Tipul programului/schemei de plată, finanțate din fonduri postaderare, verificate în cadrul
acțiunilor de control finalizate cu suspiciuni de fraudă - comparație anii 2012, 2013 și 2014
� Valoarea celor 179 de proiecte ce au făcut obiectul acțiunilor de control DLAF,
finalizate în anul 2014 a fost de aproximativ 320.590.000,00 EUR, iar valoarea impactului financiar
estimat în cazul neregulilor și posibilelor fraude descoperite a fost de aproximativ 53.390.000,00
EUR.
Grafic nr. 37
Valoarea proiectelor controlate și a impactului financiar - comparație anii 2012, 2013 și 2014
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
50
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
� În anul 2014, Departamentul pentru lupta antifraudă a transmis autorităților de
gestionare a fondurilor europene sau altor autorități naționale, un număr de 99 Note de control și
40 adrese de informare, astfel:
•••• APDRP / AFIR: 39
•••• APIA: 29
•••• ANPCDEFP: 16
•••• AMPOSDRU: 13
•••• AMPOR: 8
•••• AMPOSCCE: 7
•••• Autoritatea de Audit de pe lângă Curtea de Conturi: 4
•••• Ministerul Dezvoltării Regionale și Administrației Publice: 4
•••• AM POS Transport: 3
•••• Agenția Națională de Integritate: 3
•••• Ministerul Fondurilor Europene: 2
•••• AM POP: 2
•••• AMPOS Mediu: 1
•••• Ministerul Transporturilor: 1
•••• Corpul de Control al Primului Ministru: 1
•••• Persoane fizice și persoane juridice: 6
Conform prevederilor legale, în cazul identificării unor suspiciuni de fraudă sau nereguli,
DLAF transmite actul de control autorităților cu competențe în gestionarea fondurilor europene, în
vederea luării măsurilor de remediere a deficiențelor semnalate și, după caz, a recuperării
cheltuielilor neeligibile.
� În anul 2014, valorificarea judiciară a activității DLAF s-a concretizat prin
transmiterea către DNA, a unui număr de 156 Note de control (din care 64 cazuri au fost
constituite la solicitarea DNA) și a unei Note de control către Parchetul de pe lângă Curtea de Apel
București.
IV) VALORIFICAREA ADMINISTRATIVĂ / JUDICIARĂ A ACȚIUNILOR
DE CONTROL DLAF, FINALIZATE ÎN ANUL 2014
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
51
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
Grafic nr. 38
Valorificarea judiciară a notelor de control DLAF – comparație anii 2012, 2013 și 2014
� În anul 2014, actele de control DLAF au fost utilizate ca mijloace de probă, prin
întocmirea de către procurorii DNA a unui număr de 12 rechizitorii prin care s-a dispus trimiterea în
judecată a 52 inculpați persoane fizice și 13 persoane juridice. Din numărul total de rechizitorii,
4 au fost instrumentate la sesizarea DLAF, iar în alte 8 dosare DLAF a efectuat verificări la
solicitarea DNA.
Grafic nr. 39
Număr de rechizitorii DNA/inculpați ca urmare a acțiunilor DLAF
- comparație anii 2012, 2013 și 2014 -
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
52
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
Grafic nr. 40
Numărul acțiunilor de control DLAF transmise DNA și/sau efectuate la solicitarea DNA
- comparație anii 2012, 2013 și 2014 -
� Valoarea prejudiciului stabilit de DNA în cauzele penale finalizate prin
rechizitoriile emise în anul 2014, în care au fost valorificate notele de control DLAF este de
26.527.946,22 RON și 150.076,00 EUR.
II) Direcția managementul informațiilor din cadrul DLAF, în conformitate cu prevederile
art. 21 din Regulamentul de organizare și funcționare al DLAF, aprobat prin HG nr. 738/2011, are
următoarele atribuții: primește sesizări cu privire la posibile nereguli, fraude sau alte activități ilegale
ce afectează interesele financiare ale UE, soluționează cererile de asistență administrativă,
efectuează verificări preliminare în raport cu sesizările primite, acordă suport operațional pe
parcursul desfășurării controalelor, asigură raportarea neregulilor către OLAF, culege, analizează și
prelucrează datele în scopul realizării analizelor relevante în domeniul protecției intereselor
financiare ale UE.
� În anul 2014, Direcția managementul informațiilor a desfășurat activități specifice într-un
număr de 1173 lucrări, reprezentând petiții, cereri soluționate conform dispozițiilor Legii nr.
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
53
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
544/2001 privind liberul acces la informațiile de interes public și alte lucrări primite spre soluționare,
după cum urmează:
� Verificări preliminare: 607, din care 139 sunt în lucru, iar 468 au fost soluționate prin
următoarele modalități:
� clasare: 282
� redirecționare către alte instituții: 31
� propuneri deschidere control: 155
� Număr petiții primite spre soluționare: 312, din care 6 sunt în lucru, iar 306 au fost
soluționate prin următoarele modalități:
� clasare: 86
� redirecționare către alte instituții: 220
� Număr cereri soluționate, conform dispozițiilor Legii nr. 544 / 2001 privind liberul acces la
informațiile de interes public, cu excepția celor formulate de mass-media: 6
� Număr solicitări informații și situații statistice de către autoritățile naționale: 172, toate
finalizate
� Număr solicitări informații și situații statistice ale DLAF către autoritățile naționale: 76,
finalizate 72, iar în lucru 4.
Grafic nr. 41
Număr de lucrări înregistrate la Direcția managementul informațiilor
- comparație anii 2012, 2013 și 2014 -
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
54
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
Grafic nr. 42
Categorii de lucrări aflate în lucru la Direcția managementul informațiilor în anul 2014
Grafic nr. 43
Număr lucrări finalizate de Direcția managementul informațiilor prin propuneri de deschidere
control - comparație anii 2013 și 2014
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
55
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
Grafic nr. 44
Număr de lucrări soluționate de Direcția managementul informațiilor
- comparație anii 2012, 2013 și 2014 -
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
56
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
Cooperarea
cu Oficiul European de Luptă Antifraudă
România a consacrat, la nivel legislativ, modul de colaborare cu instituția europeană,
dând, astfel, eficacitate sporită prevederilor Regulamentului (UE, Euratom) nr. 883/2013 al
Parlamentului European și al Consiliului din 11 septembrie 2013 privind investigațiile efectuate de
Oficiul European de Luptă Antifraudă (OLAF) și de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 1073/1999
al Parlamentului European și al Consiliului și a Regulamentului (Euratom) nr. 1074/1999 al
Consiliului.
În conformitate cu prevederile art. 23 - 31 din Regulamentul de organizare și funcționare al
Departamentului pentru lupta antifraudă, aprobat prin HG nr. 738/2011, DLAF cooperează cu OLAF,
în calitate de instituție națională de contact și de coordonator național al luptei antifraudă (AFCOS
ROMÂNIA).
1. Cooperare prin acțiuni administrative
1.1. DLAF participă la reuniunile organizate de OLAF: Reuniunea anuală a șefilor serviciilor de
coordonare a luptei antifraudă din statele membre ale Uniunii Europene, Rețeaua comunicatorilor
antifraudă a OLAF, Comitetul Consultativ pentru Coordonarea Luptei Antifraudă – COCOLAF și
sub-grupurile de lucru sau alte asemenea întâlniri de lucru.
1.2. DLAF desfășoară, în colaborare cu OLAF, programe și module de pregătire profesională
specifice protecției intereselor financiare ale Uniunii Europene.
2. Cooperare prin măsuri operaționale
2.1. Pe teritoriul României, reprezentanții DLAF și cei ai OLAF desfășoară acțiuni comune de
control sau își acordă sprijin operațional/asistență tehnică în cadrul investigațiilor.
2.2. În afara României, DLAF poate asista la investigațiile OLAF.
2.3. În situația în care OLAF transmite DLAF informații obținute în cursul investigațiilor externe
care nu s-au finalizat prin raportul final de control, Departamentul declanșează, după caz, propria
acțiune de control.
2.4. În situația în care OLAF transmite DLAF raportul final de control, care conține indicii de
fraudă, Departamentul sesizează parchetul competent, în baza raportului OLAF.
3. Cooperare prin asistență tehnică
3.1. OLAF sesizează DLAF cu privire la posibile nereguli, fraude sau alte activități ce aduc
atingere intereselor financiare ale Uniunii Europene.
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
57
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
3.2. DLAF pune la dispoziția OLAF toate informațiile și documentele relevante referitoare la:
existența unor suspiciuni privind nereguli, fraude și alte activități ilicite ce aduc atingere intereselor
financiare ale Uniunii Europene, operatorii economici sau persoanele fizice care au legătură cu
obținerea, derularea și utilizarea fondurilor europene, proiectele sau programele de finanțare,
evoluția cazurilor controlate de Departament sau orice alte informații solicitate, în condițiile legii.
3.3. DLAF transmite informații, la solicitarea OLAF, cu privire la stadiul cercetărilor în dosarele
penale în care au fost identificate suspiciuni privind săvârșirea infracțiunilor împotriva intereselor
financiare ale Uniunii Europene și pune la dispoziție copii ale rechizitoriilor parchetelor și ale
hotărârilor instanțelor judecătorești din aceste cauze.
3.4. DLAF facilitează solicitările de asistență tehnică adresate OLAF de către instituțiile sau
autoritățile naționale.
3.5. DLAF oferă OLAF informațiile și clarificările necesare privind legislația națională aplicabilă
în domeniul protecției intereselor financiare ale Uniunii Europene în România.
4. Cooperare pentru raportarea neregulilor
DLAF asigură, coordonează și monitorizează raportarea neregulilor între instituțiile naționale
și OLAF, oferind informațiile și clarificările necesare în acest sens și asigură transmiterea
informațiilor primite de la OLAF către entitățile implicate în raportarea neregulilor.
Toate aceste prevederi sunt răspunsul legislativ al statului membru față de calitatea OLAF de
a asigura cooperarea între statele membre și Comisia Europeană pentru protejarea intereselor
financiare ale UE, prevăzută la articolul 325 TFUE, și de a desfășura investigații administrative
externe în vederea combaterii fraudei, corupției și a altor activități ilegale care dăunează bugetului
european. De asemenea, România a avut în vedere modalitatea de valorificare a informațiilor sau
rapoartelor de control, transmise de OLAF, conform Regulamentului (UE, Euratom) nr. 883/2013 al
Parlamentului European și al Consiliului din 11 septembrie 2013 privind investigațiile efectuate de
Oficiul European de Luptă Antifraudă (OLAF) și de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 1073/1999
al Parlamentului European și al Consiliului și a Regulamentului (Euratom) nr. 1074/1999 al
Consiliului, astfel încât actele finale de control ale instituției europene să beneficieze de același
regim și valoare juridică cu cele întocmite de instituția națională.
În anul 2014, în majoritatea cazurilor, cooperarea operațională DLAF - OLAF a avut ca
obiect acordarea de asistență tehnică reciprocă, care a constat în schimb de informații și date
privind suspiciuni de nereguli sau fraude care afectează interesele financiare ale UE în România,
precum și cele privind evoluția cazurilor controlate de DLAF sau stadiul cercetărilor penale, cu
respectarea legii.
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
58
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
În acest sens, OLAF a solicitat DLAF asistență tehnică în 61 cazuri, iar în 4 cazuri DLAF
a acordat OLAF suport operațional.
� Raportarea neregulilor către Comisia Europeană – OLAF
În anul 2014, în calitate de instituție de contact în România, DLAF a centralizat și transmis
către OLAF un număr de 2546 rapoarte aferente neregulilor (1113 rapoarte inițiale și 1433
rapoarte de actualizare), după cum urmează:
� 1532 rapoarte pentru nereguli identificate în cadrul instrumentelor de finanțare a
Politicii Agricole Comune, în conformitate cu prevederile Regulamentului (CE) nr. 1848/2006 al
Comisiei privind neregulile și recuperarea sumelor acordate pe nedrept în cadrul finanțării politicii
agricole comune și organizarea unui sistem de informare în acest domeniu și de abrogare a
Regulamentului (CEE) nr. 595/91 al Consiliului, dintre care:
•••• 756 reprezintă rapoarte inițiale,
•••• 776 reprezintă rapoarte de actualizare, dintre care 25 sunt rapoarte care anulează nereguli,
18 transmise inițial, anterior anului 2014 și 7 în anul 2014.
� 573 rapoarte pentru nereguli identificate în cadrul instrumentelor structurale, în
conformitate cu prevederile Regulamentului (CE) nr. 1828/2006 al Comisiei de stabilire a normelor
de punere în aplicare a Regulamentului (CE) nr. 1083/2006 al Consiliului de stabilire a anumitor
dispoziții generale privind Fondul European de Dezvoltare Regională, Fondul Social European și
Fondul de coeziune și a Regulamentului (CE) nr. 1080/2006 al Parlamentului European și al
Consiliului pentru Fondul European de Dezvoltare Regională, din care:
•••• 280 reprezintă rapoarte inițiale,
•••• 293 reprezintă rapoarte de actualizare, dintre care 7 sunt rapoarte care anulează nereguli, 6
transmise inițial, anterior anului 2014 și 1 în anul 2014.
� 29 rapoarte pentru nereguli identificate în cadrul instrumentului de finanțare a Politicii
Comune în domeniul Pescuitului, în conformitate cu prevederile Regulamentului (CE) nr. 498/2007
al Comisiei de stabilire a unor norme detaliate pentru punerea în aplicare a Regulamentului (CE) nr.
1198/2006 al Consiliului privind Fondul European pentru Pescuit, astfel cum a fost modificat prin
Regulamentul (UE) nr. 1249/2010 al Comisiei, dintre care:
•••• 4 reprezintă rapoarte inițiale,
•••• 25 reprezintă rapoarte de actualizare.
� 271 rapoarte pentru nereguli identificate în cadrul programului de preaderare
SAPARD, în conformitate cu prevederile Acordului Multianual de Finanțare SAPARD, dintre care:
•••• 51 reprezintă rapoarte inițiale,
•••• 220 reprezintă rapoarte de actualizare, dintre care 5 sunt rapoarte care anulează nereguli, 5
transmise inițial, anterior anului 2014.
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
59
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
� 108 rapoarte pentru nereguli identificate în cadrul programului de preaderare
PHARE, în conformitate cu prevederile memorandumurilor de finanțare PHARE, dintre care:
•••• 14 reprezintă rapoarte inițiale,
•••• 94 reprezintă rapoarte de actualizare, dintre care 10 sunt rapoarte ce anulează nereguli
transmise inițial anterior anului 2014.
� 33 rapoarte pentru nereguli identificate în cadrul programului de preaderare ISPA, în
conformitate cu prevederile memorandumurilor de finanțare ISPA, dintre care:
•••• 8 reprezintă rapoarte inițiale,
•••• 25 reprezintă rapoarte de actualizare.
În cadrul instrumentelor de finanțare IPA și Facilitatea de Tranziție, nu s-au transmis
rapoarte în cursul anului 2014.
Comunicare publică și relații cu mass - media
În conformitate cu prevederile art. 7 din Regulamentul de organizare și funcţionare a
Departamentului pentru lupta antifraudă – DLAF, aprobat prin HG nr. 738/2011 privind organizarea
și funcţionarea Departamentului pentru lupta antifraudă, Serviciul relaţii mass-media, protocol și
registratură este o structură direct subordonată Șefului DLAF care asigură eficientizarea procesului
de comunicare al DLAF cu entităţile naţionale și internaţionale cu atribuţii în domeniul protecţiei
intereselor financiare ale Uniunii Europene în România, pe de o parte, și cu reprezentanţii mass-
media, pe de altă parte.
De asemenea, Serviciul relaţii mass-media, protocol și registratură asigură
reprezentarea Departamentului în cadrul Reţelei Comunicatorilor Antifraudă a OLAF (OAFCN).
În anul 2014, DLAF a participat la Reuniunile Reţelei Comunicatorilor Antifraudă a OLAF și a
contribuit la îmbunătăţirea procesului de comunicare cu instituţiile implicate în protecţia intereselor
financiare ale Uniunii Europene în România, prin schimbul permanent de informaţii despre tendinţe
europene și modalităţi de abordare ale comunicării instituţionale – mijloc important preventiv în
domeniul luptei antifraudă.
� Asigurarea accesului la informaţiile de interes public
În îndeplinirea atribuţiilor specifice prevăzute de Legea nr. 544/2001 privind liberul acces la
informaţiile de interes public, cu modificările și completările ulterioare, și de Normele metodologice
de aplicare a Legii nr. 544/2001 privind liberul acces la informaţiile de interes public, aprobate prin
Hotărârea Guvernului nr. 123/2002, Serviciul relaţii mass-media, protocol și registratură a
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
60
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
asigurat publicarea unui număr de 71 de comunicate și informări de presă cu privire la: cazurile
trimise în judecată sau condamnate definitiv ca urmare a verificărilor efectuate de DLAF, activităţile
organizate de DLAF sau la care reprezentanţi ai instituţiei au participat, reuniunile anuale ale
Serviciilor de coordonare a luptei antifraudă (AFCOS), Comitetului Consultativ pentru Coordonarea
Luptei Antifraudă (COCOLAF), OAFCN, precum și aspecte privind Strategia Naţională Anticorupţie.
Mai mult, pentru o corectă și completă informare a publicului, pagina web a Departamentului
a fost îmbunătăţită prin crearea de rubrici sau secţiuni noi, precum: scurt istoric al DLAF, Trimiteri
în judecată cazuri DLAF și Condamnări definitive cazuri DLAF; Buletin informativ; Cod de conduită
etică și profesională a personalului DLAF și reconfigurarea rubricilor: Informare publică – ce
conţine, în prezent, secţiuni noi referitoare la: date cu privire la punctul de informare/ documentare,
modalităţi de contestare prevăzute de Legea nr. 544/2001 și Centru de presă - Declaraţii/Interviuri.
Pe de altă parte, în perioada de referinţă, în baza Legii nr. 544/2001 privind liberul acces la
informaţiile de interes public, cu modificările și completările ulterioare, Departamentul a dat curs
tuturor celor 14 solicitări adresate, telefonic sau prin intermediul poștei electronice, de către
reprezentanţii mass-media. În funcţie de complexitatea solicitării, timpul minim de răspuns a fost de
1 oră respectiv, termenul maxim, de 5 zile.
Grafic nr. 45
Timp de răspuns la solicitările adresate de către reprezentanții mass-media
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
61
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
Solicitările de informaţii publice adresate de către reprezentanţii mass-media s-au axat pe
teme de interes precum: activitatea de control, posibile nereguli/fraude în cadrul proiectelor
finanţate din bugetul UE, cooperare instituţională, evenimente interne și internaţionale.
� Monitorizarea fluxului de știri
Serviciul relaţii mass-media, protocol și registratură efectuează zilnic monitorizarea
mass-media și transmite rapoarte la nivelul întregului Departament, în funcţie de specificul activităţii
fiecărui compartiment.
În anul 2014, au fost identificate un număr de 121 referiri directe ale mass-media (presă
scrisă, audiovizuală, radio, on-line inclusiv bloguri și forumuri de discuţii) la Departamentul pentru
lupta antifraudă.
În urma activităţii de monitorizare, Departamentul pentru lupta antifraudă a declanșat un
număr de 5 verificări preliminare.
� Actualizarea permanentă a paginii de web a Departamentului
Serviciul relaţii mass-media, protocol și registratură a actualizat permanent pagina web
a Departamentului cu informaţii referitoare la: bugetul instituţiei și bilanţul DLAF, lista documentelor
de interes public, lista documentelor produse și/sau gestionate de instituţie, actele normative,
organizarea examenelor/concursurilor la nivelul DLAF, declaraţiile de avere și interese, informaţiile
cu privire la conducerea instituţiei, Raportul Comisiei Europene, Raportul OLAF 2013.
Pentru facilitarea accesului la datele publice, următoarele categorii de informaţii au fost
publicate în format open – data: comunicate de presă, informaţii referitoare la implementarea
Strategiei Naţionale Anticorupţie, documente financiare, lista documentelor de interes public și cea
a documentelor produse și/sau gestionate de DLAF, istoricul DLAF, buletinul informativ al DLAF
aferent anului 2014.
� Accesarea paginii de internet www.antifrauda.gov.ro (sursa: Google Analytics)
În anul 2014, interesul public pentru activitatea DLAF s-a cuantificat printr-un număr de
39.817 accesări ale paginii de internet a Departamentului. Dintre acestea, 1.576 au fost din afara
României.
În perioada de referinţă au fost înregistraţi 28.688 de utilizatori, din care 70,53% au accesat
pentru prima dată pagina de internet a instituţiei.
Durata medie petrecută pe sesiunea de accesare a fost de 2 minute și 50 de secunde.
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
62
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
Grafic nr. 46
Accesări ale website-ului în anii 2013 și 2014
Grafic nr. 47
Accesări ale website-ului din afara României, în anii 2013 și 2014
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
63
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
Grafic nr. 48
Secțiunile care au înregistrat cele mai multe accesări
Capacitatea administrativă a DLAF
DLAF funcţionează ca instituţie cu personalitate juridică, cu structuri interne proprii și în
calitate de ordonator terţiar de credite, fiind finanţată de la bugetul de stat, prin bugetul
Secretariatului General al Guvernului.
� RESURSE ECONOMICO – FINANCIARE
Direcţia economică și administrativă din cadrul DLAF, are atribuţii privind gestionarea,
urmărirea și utilizarea eficientă a resurselor financiare ale DLAF, organizează și conduce
contabilitatea de gestiune proprie, organizează și derulează procedurile de achiziţii, administrează
bunurile proprietate publică și privată aflate în patrimoniul Departamentului, organizează și
controlează inventarierea anuală și ocazională a mijloacelor materiale și bănești, în condiţiile legii.
Conform situaţiei de la finele anului 2014, bugetul DLAF s-a constituit din fonduri de la bugetul
de stat – sume în cuantum de 7.750.000 lei.
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
64
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
Tabel nr. 1
Componența bugetului DLAF în anul 2014
- RON -
CHELTUIELI DE
PERSONAL
CHELTUIELI CU BUNURI ȘI SERVICII
CHELTUIELI DE CAPITAL
TOTAL
BUGET INIȚIAL 5.700.000,00 1.900.000,00 150.000,00 7.750.000,00
BUGET FINAL 6.531.000,00 1.715.000,00 0,00 8.246.000,00
Situaţia creditelor deschise, în anul 2014, pentru sumele de la bugetul de stat, a fost
următoarea:
Tabel nr. 2
Situația creditelor deschise de DLAF, în anul 2014
- RON -
DENUMIRE INDICATOR CREDITE DESCHISE PLĂȚI EFECTUATE DISPONIBIL LA
30.12.2014
CHELTUIELI DE PERSONAL 6.438.285,00 6.427.006,57 11.278,43
CHELTUIELI CU BUNURI ȘI SERVICII 1.579.574,00 1.551.057,84 28.516,16
CHELTUIELI DE CAPITAL 0,00 0,00 0,00
SUME UTILIZATE ÎN ANII PRECEDENȚI ȘI RECUPERATE ÎN ANUL CURENT
14.869,00
TOTAL 8.017.859,00 7.978.064,41 54.663,59
Execuția bugetară, în anul 2014, a DLAF, pentru sumele de la bugetul de stat, se prezintă
astfel:
Tabel nr. 3
Situația execuției bugetare a DLAF, în anul 2014
- RON -
DENUMIRE INDICATOR COD INDICATOR SUMĂ
TOTAL CHELTUIELI 50.00 7.978.064,41
CHELTUIELI CURENTE 1 7.978.064,41
CHELTUIELI DE PERSONAL 10 6.427.006,57
CHELTUIELI SALARIALE ÎN BANI 10.01 5.078.990,57
SALARII DE BAZĂ 10.01.01 4.944.794,00
ALTE SPORURI 10.01.06 100.924,00
INDEMNIZAȚII PLĂTITE UNOR PERSOANE DIN AFARA UNITĂȚII
10.01.12 283,00
INDEMNIZAȚII DE DELEGARE 10.01.13 12.860,57
ALTE DREPTURI SALARIALE ÎN BANI 10.01.30 20.129,00
CONTRIBUȚII 10.03 1.348.016,00
CONTRIBUȚII DE ASIG. SOCIALE DE STAT 10.03.01 1.005.910,00
CONTRIBUȚII DE ASIG. DE ȘOMAJ 10.03.02 21.395,00
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
65
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
CONTRIBUȚII DE ASIG. SOCIALE DE SĂNĂTATE 10.03.03 263.098,00
CONTRIBUȚII DE ASIG. PT. ACCIDENTE DE MUNCĂ 10.03.04 6.486,00
CONTRIBUȚII PENTRU CONCEDII ȘI INDEMNIZAȚII 10.03.06 51.127,00
BUNURI ȘI SERVICII 20 1.551.057,84
BUNURI ȘI SERVICII 20.01 1.425.760,29
FURNITURI DE BIROU 20.01.01 20.362,13
POȘTĂ, TELECOMUNICAȚII, RADIO, TV, INTERNET 20.01.08 58.240,09
MATERIALE ȘI PRESTĂRI DE SERVICII CU CARACTER FUNCȚIONAL
20.01.09 1.336.330,97
ALTE BUNURI ȘI SERVICII PT. ÎNTREȚINERE ȘI FUNCȚIONARE
20.01.30 10.827,10
DEPLASĂRI, DETAȘĂRI, TRANSFERĂRI 20.06 84.844,74
DEPLASĂRI INTERNE, DETAȘĂRI, TRANSFERĂRI 20.06.01 71.825,50
DEPLASĂRI ÎN STRĂINĂTATE 20.06.02 13.019,24
CĂRȚI, PUBLICAȚII ȘI MATERIALE DOCUMENTARE 20.11 511,31
PREGĂTIRE PROFESIONALĂ 20.13 9.195,00
PROTECȚIA MUNCII 20.14 5.940,00
ALTE CHELTUIELI 20.30 24.806,50
PROTOCOL ȘI REPREZENTARE 20.30.02 1.274,31
ALTE CHELTUIELI CU BUNURI ȘI SERVICII 20.30.30 23.532,19
SUME UTILIZATE ÎN ANII PRECEDENȚI ȘI RECUPERATE ÎN ANUL CURENT
85 14.869,00
Tabel nr. 4
Situația bugetului și a execuției bugetare DLAF, în anul 2014
- RON -
DENUMIRE INDICATOR CHELTUIELI DE
PERSONAL
CHELTUIELI CU BUNURI ȘI SERVICII
CHELTUIELI DE CAPITAL
TOTAL
BUGET APROBAT INIȚIAL 5.700.000,00 1.900.000,00 150.000,00 7.750.000,00
BUGET APROBAT FINAL 6.531.000,00 1.715.000,00 0 8.246.000,00
EXECUȚIE BUGETARĂ 6.427.006,57 1.551.057,84 0 7.978.064,41
În ultimii doi ani, DLAF a cheltuit echilibrat resursele de la bugetul de stat, dovadă fiind că la
capitolul cheltuieli cu bunuri și servicii, DLAF nu înregistrează diferenţe la execuţia bugetară,
încadrându-se în aceeași limită valorică.
Totodată, în anul 2014, DLAF nu a efectuat cheltuieli de capital, iar suma aprobată iniţial a
fost redistribuită la alte capitole unde erau necesare fonduri bugetare, conform rectificării bugetare.
DLAF a efectuat achiziţii publice, conform programului aprobat.
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
66
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
Toate achiziţiile efectuate în Sistemului Electronic de Achiziţii Publice – SEAP sunt postate
pe adresa de web www.e-licitaţie.ro, conform normelor legale în vigoare privind iniţierea,
desfășurarea și finalizarea procedurilor privind achiziţiile publice.
Contractele încheiate de către DLAF au avut ca obiect furnizarea de bunuri/ prestarea de
servicii necesare funcţionării în condiţii optime a Departamentului și anume: chirie și întreţinere
sediu, transport autoturisme, întreţinere și reparaţii echipament informatic, abonament legislaţie și
alte programe informatice, protecţia muncii etc.
� RESURSE UMANE
Direcţia managementul resurselor umane din cadrul DLAF, îndeplinește atribuţiile
prevăzute de art. 8 din Regulamentul de organizare și funcţionare al DLAF, aprobat prin HG nr.
738/2011.
În anul 2014, Direcţia managementul resurselor umane a elaborat și completat Codul de
conduită etică și profesională a personalului DLAF, a organizat procedura de constituire a Comisiei
de disciplină și a Comisiei paritare la nivel DLAF, a elaborat statele de funcţii și personal, a formulat
propuneri de finanţare a posturilor din cadrul instituţiei în raport cu volumul de activitate al
structurilor sale, a formulat propuneri de numire, delegare, detașare sau încetare a raporturilor de
muncă pentru personalul DLAF, a organizat concursurile și testările profesionale pentru ocuparea
posturilor vacante și temporar vacante și a coordonat activităţile legate de evaluarea performanţelor
profesionale ale angajaţilor și organizarea examenelor de promovare în grad profesional pentru
angajaţii DLAF.
În vederea asigurării activităţii DLAF ca instituţie cu personalitate juridică, Șeful DLAF a emis
un număr de 76 acte administrative în domeniul managementului resurselor umane, reprezentând
numirea în funcţii, modificarea raporturilor de serviciu/muncă, delegarea de atribuţii, desemnarea
personalului în diverse comisii constituite la nivelul DLAF, etc.
În conformitate cu Planul anticorupţie DLAF, în perioada 2 – 10 iunie 2014 s-au desfășurat la
nivelul instituţiei 4 anchete sociologice: anchetă sociologică privind evaluarea gradului de
cunoaștere și de respectare a normelor privind regimul conflictului de interese, anchetă sociologică
privind regimul incompatibilităţilor, anchetă sociologică privind declararea averilor la nivelul DLAF și
anchetă sociologică privind gradul de cunoaștere a principiilor și normelor de conduită și au fost
transmise periodic personalului DLAF informări referitoare la activitatea de consiliere etică.
Comisia de disciplină, constituită la nivelul DLAF, și-a desfășurat activitatea în două cauze, ca
urmare a depunerii a unui număr de două sesizări.
Pe parcursul anului 2014, un număr de 47 de persoane, reprezentând un procent de
aproximativ 60% din personalul încadrat la DLAF, a participat la diverse forme de perfecţionare
profesională în domenii specifice funcţionarilor publici, precum: comunicare și transparenţă
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
67
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
decizională, drept și legislaţie comunitară, gestionarea fondurilor externe, IT&C tehnologia
informaţiei și comunicaţiilor, management. Din cele 57 de sesiuni de formare profesională la care au
participat funcţionarii publici din cadrul DLAF, doar aproximativ 4% au fost finanţate din bugetul
propriu.
Din punct de vedere al resurselor umane, DLAF dispune de un total de 131 de posturi, din
care 117 posturi de funcţie publică, 13 posturi contractuale și 1 post de demnitar cu rang de
secretar de stat, aferent conducerii instituţiei. În anul 2014, au fost finanţate un număr de 86 de
posturi.
La finele anului 2014, în cadrul DLAF erau angajate 78 de persoane, din care 77 cu studii
superioare de lungă durată (circa 99% din personal) și 1 persoană cu studii superioare de scurtă
durată (circa 1% din personal). Un număr de 45 de angajaţi din DLAF sunt femei (circa 58%), iar 33
bărbaţi (circa 42%).
Din totalul posturilor ocupate, cele aferente funcţiilor publice reprezintă 91%, cele cu contract
individual de muncă reprezintă 9%.
Tabel nr. 5
Distribuția posturilor pe funcții DLAF, ocupate în anul 2014
NUMĂR TOTAL DE POSTURI OCUPATE LA NIVELUL DLAF, DIN CARE:
TOTAL 78
BĂRBAȚI 33
FEMEI 45
STUDII SUPERIOARE DE LUNGĂ DURATĂ
STUDII SUPERIOARE DE SCURTĂ DURATĂ
NUMĂR TOTAL DE FUNCȚII DE DEMNITATE PUBLICĂ OCUPATE
0 0 0 0 0
NUMĂR TOTAL DE FUNCȚII PUBLICE DE CONDUCERE OCUPATE
7 3 4 7 0
NUMĂR TOTAL DE FUNCTII PUBLICE DE EXECUȚIE OCUPATE
64 28 36 63 1
NUMĂR TOTAL DE FUNCȚII CONTRACTUALE DE EXECUȚIE
7 2 5 7 0
Tabel nr. 6
Distribuția posturilor bugetate/ocupate la nivelul fiecărei structuri DLAF, în anul 2014
POSTURI
BUGETATE POSTURI OCUPATE
TOTAL POSTURI
DEMNITAR 1 1* 1
CD 0 0 4
DAJ 13 11 17
DC 38 33* 52
DMI 14 14 16
DMRU 7 6 16
DEA 9 9 16
CAPI 0 0 1
SRMMPR 4 4 8
*Conform Deciziei Primului - Ministru nr. 252/2013
R a p o r t d e a c t i v i t a t e - 2 0 1 4 -
68
G U V E R N U L R O M Â N I E I
D E P A R T A M E N T U L P E N T R U L U P T A A N T I F R A U D Ă
Grafic nr. 49
Distribuția posturilor bugetate/ocupate la nivelul fiecărei structuri DLAF, în anul 2014
REGULAMENTUL (UE, EURATOM) NR. 883/2013 AL PARLAMENTULUI EUROPEAN ȘI AL
CONSILIULUI
din 11 septembrie 2013
privind investigațiile efectuate de Oficiul European de Luptă Antifraudă (OLAF) și de
abrogare a Regulamentului (CE) nr. 1073/1999 al Parlamentului European și al Consiliului
și a Regulamentului (Euratom) nr. 1074/1999 al Consiliului
Art. 3 alin. 4: Fiecare stat membru desemnează un serviciul de coordonare antifraudă – AFCOS
(Anti – Fraud Coordination Service) pentru a facilita cooperarea efectivă și schimbul de informații,
inclusiv informații de natură operațională, cu OLAF.
Legea nr. 61/2011 privind organizarea şi funcţionarea Departamentului pentru lupta
antifraudă - DLAF
Art. 2 alin. 1 și 2: Departamentul pentru lupta antifraudă – DLAF îndeplinește funcţia de coordonare
a luptei antifraudă, în scopul asigurării unei protecţii efective şi echivalente a intereselor financiare
ale Uniunii Europene în România și este instituţia de contact cu Oficiul European de Luptă
Antifraudă – OLAF.