PETRE, Adrian

Studii: licen{i, Academia de Politie ..A.L Cuza", Bucuregti (1990-1994); curs

postuniversitar, specializarea $tiinle penale, Universitatea Bucuregti (1996):seininare organizale de cltre F'BI (2003, 2004. 2005); Curs postuniversitar,

specializarea,,Drept comunitar european", Universitatea Bucuregti, QA}\;masterat european de criminalisticE Universitatea Rom6nd de $tiinld gi ArtE

,,Gheorghe Cristea", Bucuregti (2005-2007); Curs fonnare, Completing theADS Convert video/audio recorder technology program, Los Angeles (2007).

Activitate profesionall: ofi1er de inlorma{ii, MAI - f)epartanrentul deInformalii qi Proteclie Internd (1994-2002); ofi{er de polilie judiciara" DNA(2002-2003); ofi{er de poli{ie judiciari qef Birou Tehnic, DNA (2003-201l);oti[er de poliJie judiciar4 DNA - Serviciul Teritorial Alba Iulia (2011-2014);specialist supraveghere tehnic5" DIICOT - Structura Central[ (2014); oti]er de

intbrmafii, MAI - Departarnentul de Informalii gi Protec{ie Intem[ (din 2014).

Publicafii: coautclr, Iblilia JudiciarS" Buletinul Documentar al DNA (2004);autor, inregistririle audio qi audio-video, mijloace de prob[ in procesul penal(Ed. C.H. Bech 2008); coautor, Manual de bune practici in investigarea infrac-

{iunilor de coruptie. Ministerul Public (2008); coautor, inregistr5rile audio qi

audio-video, mijloace de probd in prrcesul penal (Ed. C.l I. Beck 2010).

TRIF, Valentin

Studii: liccnlS, Facultatea de drept ,.Simion Bdrnuliu", Universitatea ,,LucianItlirga" Sibiu 11993-1997); masterat in;tiinfe penale qi crinrinalistice lJniver-sitltca I l)ccenrbrie 1918 Alba-Iulia (2005); doctorand in cadrul Institutuluitlc ('crcotf,ri .luridice din cadrul Academiei Rorndne, specializarea dreptproccsrral pcnal (din 2016).

Aclivitrte profesionalS: consilier juridic in cadrul SC CHIMICA SA Orfutie.

irul. Ilunodqara (1998-1999); procuror in cadrul Parchetului de pe lingi.lrrrlccltoria Aiud (1999-2004); procuror in cadrul Parchetului de pe ldngd'l'ribunalul Alba (2004-2005); procuror in cadrul Parchetului de pe ldngd('urtca de Apel Alba-Iulia (2005-2009): procuror in cadml Direcfiei Na{ionaleAnticorup[ie - Serviciul Teritorial Alba-Iulia (2009-2013); procuror in cadrulDirecliei de Investigare a Infrac[iunilor dc (]riminalitate Organizati ;iTerorism - Structura Centrale (din 2013).

Publicafii: articole publicate in reviste de specillitate: Flxamen teoretic asuprainfrac{iunii dehrmarea licitafiilor publice; Dill'r'cn{e intre evaziunea fiscaldlegald (tax avoidance) qi frauda fiscal[ (tax cv;rsion) incrirninati ca intac-$une; Discu[ii cu privire la organul compctcnl sE dispunl inlocuirea sau

ridicarea partial5 a masurilor asiguratorii in lirzrr urmdririi pcnale; Conside-rente de ordin ;tiin[ilic fi tehnic referitoare 1a crpcrtizele autlio-video"

Adrian Petre Valentin Trif

Consta tarea infracfi u n i lo rde corup(ie

Editura C.H. BeckBucuregti 2016

llmw l;fI i-"q -*""lrl AYURTISMENT!

*tvjind in !"edere afilpl&,rsa kralJi de ltn*menul ib'truopierii lurririli:r de spdi:ix.litnri:^mai {l*$ in dome*iul Fr*ptrdui. {lrrrgern rrletqi* *,{. pi}riri, :rrr" 14 gi 14$ tlkr l-xg*nr. $,11996 privi:rd dr*pldl ds aut*r qi dr*piuril* toneue. :eproduccrea ope*l<"rr s*t apnldilsdler pr$ti.ld:r$ dai dft$luri *otr*s*. dar;* resper:tita r*prorlacere a Ilsr ellrc1u*tilXr{ autori;xr*n ssrr *rlt$im{jirn.Allul lilrrlamlui dr*plurik:r ra{.1tu1orur(1. d* I*gcam*uli**a{I" {orLs{ituii: idrixr*{iuna gi s* pr:depxrsl* r::u lrrcIist:*rrt sau r:u irm**dil, Prinrt7:xuJr:cur*, ctrnf*$r legii" sr: in1*lege ni.lrli:xre{ inr*grali seu parlial5, a uneia *ri atnoi multor r-*pii lk ru:ei r:pere" dirc*t sau in*lir**.l* lemp*mr *ri pdtn:urlnl. prin oricemif ltu*,* 5i rub *rir* fi:nn&

Itlu vi faceli pilfia$i la distrugerea ciirlii!

Editura C.H. Beck este acreditatn CNATDCU gi este consideratleditura cu prestigiu recunoscut.

Constatarea infractiunilor de corup(ieAdrian Petre, Valentin Trif

CopyTight iO 2016 - L,ditura C.H. Beck

'liratc drcpturile rezervate Editurii C.H. Beck.Nicio parlc rlin accasti lucrare nu poate 1i copiatl IEri acordul scris al Editurii('.1 I. Ilccli,.I )rcplrrrilc rle distribulic in strdindtate apa(in in exclusivitate editurii.

Editura C.H. BcckStr. Serg. Nu[u Ion nr. 2, sector 5, BucuregtiTel.: 02'I 410.08.47; 021 410.08.09;

021 410.08.73; 021 410.08.46Fax: 021 ,1I0.08.48

E-mail : comenz,i@beck.ro

Redactor: Oana DobritescuTehnoredactor: Citilin Manfu

Ilcrcricrcu ('ll'a llibliotecii Nafionale a RomAniciI't': l lu,:, At)t{tAN

('r)nslillrrca infracfiunilor de corup{ie I Adrian Petre, Valentin Trif. -llrcrrrc;;ti : Iiditura C.H. Beck. 2016

('orrlirro hibliografi e

lntlcrIlitlN 978-606-18-061 3-3

I. l'rif. Valentin

328.1 85

Cuprins

Abrevieri"' """"""""""" l!{

Argument.. .......,'..."...',..' Xl

('lpitolul I. Considerafii generale privind noliunr$

;i caracterizarea coruptiei qi anticorupfici..................".."'..,... I

Sec{iunea l. Definirea corupliei I

Sec{iunea a2-a.Tipail rom6nesc al coruplicigi anticorup{ieijudiciare. 'l

Secfiuneaa3-a. Strategiiguvemamentalc...,.,........,..... ....'..,.' I I

Capitolul II. Normativul penal privind prcvcnircn $i

combaterea coruptiei.... ..........-......... 15

Secfiunea 1 . Reginrul juridic aplicabil faptclor de corup[ic.Legea ff. 78/2000, legea cadru in materic ........ I5

Sec{iunea a2-a.Infracliunile de coruptie ............16

$ 1 Luarea de mi16........ .............. I 6

$2. Darea de mitd ......-................28

$3. Infractiunea de trafic de influent6 .....--.....32

$4. Infracfiunea de cumpdrare de infl uentd.--'...........'........ 3 7

Secfiunea a 3-a. infracliuni asimilate infrac]iunilorde corupfie.. ..'...........'39

S ecti unea a 4-a. Infr ac\iuni impotriva intereselor

financiare ale Uniunii Europene '.."......"....-.....50

Capitolul III. Sesizarea organelor judiciare cu atribu{iiin materia prevenirii gi combaterii corup{iei.Infracfiunea flagrantl ......................57

Sec{iunea l.Institutii cu atribufii in domeniul preveniriiqi combaterii corup[iei.... ........'......57

Secliunea a 2-a. Direc{ia Nalionald Anticorup{ie .................... 58

$ 1 . Atributri i I e D i rec[i ei Na]ionale Anticorup1ie................. 60

$2. Competen(a Di recfiei Nagionale Anticoruplie .'...'.......' 6 I

\/| Constatareainfracliunilor de coruplie

Secliunea a 3-a. Combaterea corup{iei in cadrulMinisterului Afacerilor Interne........ .................63

Secliunea a 4-a. Alte institu{ii cu atribu}ii privindprevenirea sau combaterea infrac{iuni1or..............................65

Secliunea a 5-a. Mijloacele de sesizare. Reglementarea1ega1d.......... ...............67

Secliunea a 6-a. Noliunea de infracliune fl agrantd...................7 7

$ l. Constatarea infracliunii flagrante, modalitatede sesizare a organelor de urm5.rire penalf, ..................74

$2. Necesitatea unei reglementdri derogatorii de ladreptul comun in cazul infracfiuni I or fl agrante... .........7 9

$3. Delimitarea nofiunilor de flagran16, zvon publicqi notorietate pub1ic6........ ........................80

$4. Aplicarea metodelor speciale de cercetare anteriorconstatdrii stlrii de flagran!5..... ...............824. 1 . Mandatul de supraveghere tehnicd........................ 82

4.2.Investigatorii sub acoperire..... ..........884.3. Inciden{a practicii CEDO in materia constatirii

i nfrac{iunilor fl agrante de corup{ie ..................... 1 02

('npltoluI IV. Constatarea infracfiunii flagrantedc corupfie. ..................112

Scc[iunea l. Particularitatile constatarii in cazulirrliacfiunilor de coruplie .............712

$ I . Activitatile preliminare constatdrii infracliuniillagrante ......... 1 15

$2. Aprecierea oportunitblii qi necesitdtii constatdriiirifrac{iunii flagrante...... .....116

$ 3. Obl i gativitatea sesiz[rii Direcliei Nali onaleAnticorup{ie sau a parchetului de pe langi tribunal -mecanism de combatere gi prevenire a coruptiei ....... 116

$4. Sesizarea Direcliei Na{ionale Anticorupfie ................ I l7$5. Cunoagterea unor date despre frptuitor gi

activitatea pe care o desftgoari .............. 118

$6. Realizarea capcanelor tehnice criminalistice.............. 1 I 9

$7. Realizarea interceptirii gi inregistr5rii convorbirilorgi comunicdrilor .............. .......................128

Cuprins V ll

$8. Stabilirea efectivelor care vor acliona, a dot6riiqi a rolului fiecdrui participant ....... '... ., ' ' I 1 7

$9. Stabilirea modului actiune...'...' .'.....'.,.,', 140

Scc[iunea aT-a. Activitd{ile ce se intreprind in cadrul

constatdriiinfracliuniiflagrante..... ..."...',..,....141

$l Stabilirea activitSlii ilicite desfigurateinmomentulconstat[rii... ......'......"..,'.,,' l{;

$2. Prezentarea cattalii 5i luarea mdsurilor pcnftlintrerupereaactivit6fii ilicite.......... ,,,',,,, 142

$3. Acordareaprimului ajutor persoanelor vlltllnttrle ,,,,,,, l4l$4. Identificarea frptuitorului................. ,..,,. l4 I

$5. Efectuarea percheziliei corporale, a perchcziliei

qi luarea mdsurilor cu privire la infrackrr 9i lu

umrele, obiectele, valorile, inscrisuri lc dcscrlperi I e . .'.. .. I 4'1

$ 6. Cercetar ea la fa\a locului gi tixarea rc zu I ttttc I o r

constatlrii infracfiunii flagrante ........'...' 149

$7. Principalele erori intAlnite in activitatca praclic5......' l-53

Studiu de cazConstatarea infracfiunii flagrante in cauza rrP" -..............." 156

Anexa nr. l. Convorbirile telefonice purtate de martorul

B.N.G qi P.F. in ziua constatdrii infracliunii flagrante.. -....'162Anexa nr. 2. Con{inutul biletelor manuscrise la data de

l8 octombrie 2002 de fdptuitor qi martorul P.I...................166

Anexa nr. 3. Termenii folosili de frptuitor 9i martoriiB.N.G. sau P.I. qi semnificalia acestora.. ........171

Anexa nr. 4. Schema amplasSrii membrilor echipei

de cercetare """"""'172

Studiu de cazConstatarea infracfiunii in cau2a rrL.I."..............-................173

Anexa nr. 5. Inventarul mdsurilor de contracarare a

unor eventuale activitdli de supraveghere tehn i ci ............ -. 1 87

Anexa nr. 6. Tennenii folosi{i de fostul magistrat L.1.,

intermediarul S.T.M., denun![torul M.$. iisernnifica[ia acestora....... .....'.'....189

Bibliografie ...................' 191

X

i.c.c.J.infraloc. cit.

M.Of.MAIMCVMJn.n.

nr.

o.u.G.ONUop. cit.

p.

parag.

pct.

l,lCC.l

SNA

suprct

qi.a.

Trib.

Trib. Suprem

U.V. s

UEvol.www

C ons t at are a infracliunil or de c orup I i e

- inalta Curte de Casa{ie pi Justilie

- dedesubt, mai jos, mai deparle

- locus citatum,locul citat

- MonitorulOficial- Ministerul Administra{iei gi Internelor

- Mecanismul de Cooperare gi Verificare- Ministerul Justiliei

- nota noastrd

- numdrul

- Ordonan{a de urgen{5 a Guvemului

- Or ganiza\ta Na{iuni I or Unite

- opus citatum, lucrarea citatd

- pagina

- paragraf

- punctul

- Parchetul de pe lang6 inalta Curtede Casalie qi Justitie

- Strategia nafionald anticoruplie

- deasupra, mai sus, inainte

- 9i altele (qi alfii)- tribunal

- Tribunalul Suprem

- raze ultraviolete

- Uniunea Europeanl

- volurn(ul)

- World Wide Web

Argument

Ileorganizarea gi restructurarea societdtii ronrdncqt i in pc r ir trtrlrt

rlc tranzitie a fost marcat6 de lipsa de experien{[ a institrrliikrr rtn

trrlrri in adoptarea mijloacelor gi metodelor adecvalc tlc itttltlctttctttrre a economiei de pia16 qi promovarea valorilor dcntocritlice. lrrltl

cc rr generat gi unele fenomene negative, unul dintrc itccslclr llitrtlr'volu(ia permanent[ gi necontrolatd a faptelor dc corup[ic.

Aga cum se va vedea in rdndurile ce urntcazl, ollsesia ilctlllll.l-lirrii cu orice prel a unor valori materiale, tendinlil anrplilicatil dc

liustrarile perioadei anterioare evenimentelor din dcccmbric 1989.

l cuprins o bund parte a membrilor societAlii, detagAndu-sc cu pre-

rlilcclie elementele pentru fapte infractionale indeosebi din dome-

r r i i I e fi nanciar-bancar, contercial qi j udiciar.Cadrul legal permisiv, inadecvat gi uneori desuet in raport cu

rccrudescenla infracfionalS autohtoni ori de sorginte externd a

irnrplificat qi dezvoltat impactul corup{iei in societatea romdneascd.

Pe de altd parte, a crescut interesul elementelor cu preocupdri

infraclionale de a diversifica mijloacele gi metodele de comitere a

Iaptelor ilegale, precull gi de asigurare a protecliei fali de astfel de

preocupdri, prin coruperea qi compromiterea furrclionarilor dininstituliile statului cu atribulii de prevenire, descoperire. combateregi tragere la rispundere penali.

Unul dintre cele mai sigure mijloace de combatere a faptelor de

corup{ie, afTat la indem6na organelor judiciare, este tocmaiconstatarea infractiuni lor fl agrante.

in ultimul timp, corupfia a constituit un subiect predilect, atAt al

literaturii de specialitate, c6t gi al rnijloacelor media.

Din perspectiva studiilor realizate de actorii implicafi in vastul

proces strategic de prevenire qi combatere, coruplia a fost inlZtigatimai ales ca un fenomen clruia societatea i se poate impotrivi pe

termen mediu folosind rezultatele studiilor sociologice, criminolo-

X|| Constatarea infracliunilor de coruplie

gice ori de penologie. in acest context, tatarea gtiinlifici a transpu-nerii acestora in practicd a ocupat un loc secund in gandireajuridicdrecent[.

Fiind o activitate esen{ialmente criminalisticd destinatd comba-terii corupliei, constatarea faptelor de acest gen, prin ecoul reper-cutat in mediile profesionale din rdndul cdrora provine fXptuitorul,capdtd,r,alentre de mijloc de prevenire.

Cititorul neavizat al tratatelor gi manualelor de tacticl crimina-listicd poate deduce c5, in cazul constatirii faptelor de coruplie,aplicarea celor cAtorva principii generale este suficientS, ins6diversitatea situaliilor intilnite in activitatea practicd - de la erorila metode imaginative de surprindere ce qi-au dovedit succesul -justificd, pe deplin, tratarea exhaustivd a subiectului.

Cum metodele de luptf, impotriva coruptiei evolueazf,, at6t pe

rndsura evoluliei refetelor infraclionale, cit gi in raport de evolufiarrrijloacelor tehnice, lucrarea se doreqte un pas inainte in opera deccrcetare a acestei problematici complexe.

Capitolul I(lonsidera(ii generale privind no(iuncn gi

c^racterizarea corup{iei gi anticoru p I ici

Secfiunea 1. Definirea coruptici

i,, scrrs larg, coruplia reprezintd utilizarea abuzit,it tt ltrrlcriil,ttl'licc itt scopul obtrinerii pentru sine sau penlru ullii u unor

/,tltruse necuvenite.in litcratura de specialitatel, corupiia a fost individualizatd sub

r rrrnilt<larele forme:rr) abuzul de putere in exercitarea atribu{iilor de serviciu;h) liauda (inqeldciunea qi prejudicierea unei alte persoane sau

(: I rt ilii( i );c) utilizarea fondurilor ilicite in finan{area partidelor politice 9i

ir currrpani ilor electorale;cl) Iavoritisniul;c) instihrirea unui mecanism arbitrar de exercitare a puterii in

tkrrneniul privatiz[rii sau al achiziliilor publice;l) conflictul de interese (prin angajareaintranzac{ii sau dobin-

rlirca unei pozi\ii ori a unui interes comercial care nu este compa-

titril cu rolul qi indatoririle oficiale)2.

I A se vedeaR.M. Stdnoiu,Tranzilia qi criminalitatea, Ed. Oscar Print,llrrcuregti, 1994,p.185 I. Dorinica, D. Banciu, S.M. Rddulescu,Corupliain tlonrdnia - Realitate qi percepfie social4 Ed. Lumina Lex, Bucuregti,2005, p. 13; D. Ciuncan, Studiu privind cauzele care geuereaz[ 9i condi-

liile care favorizeazd corup{ia, Bucureqti, 2004,p.4.2 Formele corupfiei au fost incluse pentru prima datd intr-un act nor-

nrativ in anul 2001 in cuprinsul H.G. nr. 1065/2001 privind aprobarea

l)rogramului national de prevenire a corupliei qi a Planului nafional de

acfiune impotriva coruplici (M.Of. nr.728 din 15 noiembrie 2001).

2 Constatareainfracliunilor de coruplie

Grupul Multidisciplinar privind Coruplia (GMC), infiin{at inanul 1994 de cdtre Comitetul de Miniptri al Consiliului Europei, a

adoptat provizoriu urmitoarea defini{ie: ,,Corupfia cu care arelegdturd GMC cuprinde comisioanele oculte ,Si toate celelaltedemersuri care implicd persoone tnvestite cu funcqii publice sauprivate, care si-au tncdlcat obligaliile care decurg din calitatea lorde funclionar public, de angajat privat, de agent independent saudintr-o altd relalie de acest gen, in vederea ob\inerii de avantaieilicite, indiferent de ce naturd, pentru ele tnsele sau pentru al1ii".Mai apoi. in Convenlia civild privind coruplia s-a aritat cd princoruplie se infelege ,,faptul de a solicita, de a oferi, de a da sau de

a accepta, direct ori indirect, un comision ilicit sau un alt avantainecuvenit ori promisiunea unui astfel de avantai necuvenit careafecteazd exerciliul normal al unei funcliurui sau comportamentulcerut beneficiarului comisionului ilicit sau avantaiului necuvenitori promisiunii unui astfel de avantaj necuvenit" (art.2).

Convenlia penald a Consiliului Europei privind coruplia, adop-

tatd la Strasbourg la data de27 ianuarie 19991, definegte corupliain celc doud modalitel de sdvdrgire:

a) coruplia activd - promisiunea. oferirea sau darea, cu intenlie.

dc oricc persoan5, direct sau indirect, a oricdrui folos necuveniqcilllc r.rrr lunclionar, pentru sine sau pentru altul, in vederea indepli-rrilii sau ahtinerii de la a indeplini un act in exerciliul funcliilor sale;

l') coruplia pasivd - solicitarea ori primirea, cu inten{ie, de

clltrc un func{ionar public, direct sau indirect, a unui folos necu-

vcnit" pen{ru sine ori pentru altul, sau acceptarea unei oferte sau

promisiuni a unui astfel de folos, in vederea indeplinirii sau abli-nerii de la a indeplini un act in exerciliul functiilor sale2.

I Convenlia a fost ratificati de Romdnia prin Legea nr. 2712002(M.Of. nr. 65 din 30 ianuarie 2002).

: Noliunile de coruplie activd, respectiv pasiv6 au fost des uzitate indoctrina penald de la inceputul secolulului )O(. A se vedea F. von Liszt,Traitd de Droit Pdnal Allemand, Tome II, Partie Speciale, M. Giard &M. Brierd, Paris, 1913, p.434-4.36. in acelagi sens, a se vedea F. Goyet,Precis de Droit Pdnal Sp6cial (Etude des infractions prdvues par le CodePdnal), Recueil Sirey, Paris, 1925,p.32-39.

Consideralii generale I

l'otrivit Convenliei, corupJia privegte at6t sectorul public. crlt 9i

1rc ccl privatl, iar faptele de coruplie pot fi sdvArgite de func[iotrnti

grrrhlici nationali gi strdini, parlamentari rrafionaliz, strlini sxll Hl

lrllnf,rilor parlamentale internationale, funclionari intcrnl[iottnl l,

lrrccrrm gi de persoane care reprezinti organiza{ii internaliollalc,('orup{ia a mai fost definitd in cadrul Strategiei Nnliotrllc

A rrr icorup{ie (SNA) 2005 -2007, realizatd de Ministertr I J trsl i tie i ( I tt

r'ottlinuare MJ) ca fiind:a) devierea sistematici de la principiile de irnpurlinlitntc ;i

ct.lritate care trebuie sI stea la baza funcliontrrii gdtttittistrrtlit'i

grrrhlice, gi care presupun ca bunurile publice str lje distribttite ilt

rrrod universal, echitabil qi egal;

b) substituirea lor cu practici care conduc la atrihuirca ciltrc unii

irrtlivizi sau grupuri a unei parli dispropor{ionatc a butturilorprrblice in raport cu contributia 1or.

l)rin urmare, in viziunea MJ, actele de corupfie constau in demer-

srrri care lezeazi. distribu{ia universali 9i echitabila a bunurilor

prrhlice cu scopul de a aduce profit unor pemoane sau grupuril.

I in noul Cod penal au fost incriminate distinct faptele de coruplie intlonreniul privat prin normele cuprinse in art. 308 C.pen.

2 in acest sens, a se vedea Y. Meny, Corruption et sistdme politique:

tlcterminismes ou oportunit6s, in Pratiques et contrdle de la comrption,

lid. AEF, Paris, 1997, p. 9l qi umr.3 A se vedea, Ministerul Justi[iei, Strategia Nationald Anticoruptie

2005-2007. Recent, dupi ce a fost supusd dezbaterii publice, prin H.G.

nr. 583/2016, publicatl in M.Of. nr.644 din 23 august 2016, s-a aprobat

Strategia na1ional6 anticorupfie pe perioada 2016-2020, noua strategie

propundnd instituliilor publice Ei societdlii, in general, o schimbare de

paradigmi, prin accentul pus pe mdsurile de prevenlie Ei educa{ie, pentru

a preintdmpina faptele de coruplie. (http://wwwiust.ro/ministerul-justitiei-supune- de zb at erii -publ i c e'pr o i e c tul -s tr at e gi ei -nati onal e'ant i c orapl i e -s n a -

2016-2020n consultat la I 2 septenrbrie 2016'