+ All Categories
Home > Documents > auditul calitatii

auditul calitatii

Date post: 03-Jul-2015
Category:
Upload: gradinaru-sever
View: 790 times
Download: 7 times
Share this document with a friend
30
Universitatea “Dunarea de Jos” Galati Facultatea de Economie si Administrarea Afacerilor Proiect Auditul Calitatii Masterand: Bâlea Ana- Maria 1
Transcript
Page 1: auditul calitatii

Universitatea “Dunarea de Jos” Galati

Facultatea de Economie si Administrarea Afacerilor

Proiect Auditul Calitatii

Masterand: Bâlea Ana-Maria

Specializare: Strategii si Politici Manageriale

Anul: 2

1

Page 2: auditul calitatii

METRO Cash & Carry Romania

Evolutia METRO Cash & Carry in Romania METRO Cash & Carry a deschis primul magazin in Romania in Octombrie 1996. In urmatoarea decada, compania s-a concentrat pe extinderea retelei de centre de distributie, care s-a dezvoltat cu o viteza impresionanta. Astfel incat clientii profesionisti din Capitala au posibilitatea de a alege dintre patru magazine METRO Cash & Carry. In total, in Romania exista 23 de magazine, in urmatoarele locatii: Bucuresti, Brasov, Constanta, Timisoara, Cluj, Bacau, Craiova, Baia Mare, Iasi, Suceava, Galati, Ploiesti, Oradea, Sibiu, Targu Mures, Pitesti si Arad, cu o suprafata totala de vanzare de peste 158,000 de mp si un numar de 17.500 de produse comercializate in intreaga retea, in fiecare centru de distributie. La sfarsitul anului 2006, METRO Cash & Carry Romania, a depasit cifra de 6,800 de angajati. Cu o cifra de afaceri inregistrata in 2006 de 1,532 miliarde ¬, METRO Cash & Carry Romania ocupa locul 4 in Top 100 Romania - Companii Private atat din punctul de vedere al cifrei de

afaceri, cat si al cotei de piata. METRO Cash & Carry Romania SRL Sediul social: Otopeni, Sos Bucuresti-Ploiesti nr. 289, jud. Ilfov. Reg. Com.: J23/783/2001, CIF: RO8119423,Capital social: 13.537.500 RON

Galati 807325 Com. VanatoriDN 26, Km 5 (Galati-Tg.Bujor), jud. Galati

Conceptul Cash & CarryEste cea mai moderna forma de comert en-gros, cu plata la ridicarea marfii Este

dedicat profesionistilor din diverse domenii precum HORECA, comerciantilor, micilor intreprinzatori sau a oricarei persoane care isi deruleaza propria afacere.Aduce marci de prestigiu in toate domeniile, servicii profesionale si cele mai competitive si actuale produse.In cadrul fiecarui departament, specialistii nostri iti stau la dispozitie, gata oricand sa te asculte si sa te sfatuiasca asupra produselor optime pentru afaceri.

Zece motive pentru METRO Cash & Carry- METRO Cash & Carry este, pentru cei peste 20 de milioane de clienti

profesionisti din întreaga lume cea mai atractiva sursa de achizitii pentru satisfacerea nevoilor afacerii lor. Grupurile noastre tinta de clienti sunt : hoteluri/restaurante/companii de catering (HoReCa), revânzatori si persoane fizice autorizate.

- Conceptul METRO Cash & Carry este transferabil la nivel international, tinând totodata cont de obiceiurile clientilor si de conditiile pietei .Dezvoltarea internationala este unul din punctele noastre principale. Aproximativ 80% din cifra de afaceri este generata în afara Germaniei.

- METRO Cash & Carry este un specialist în vanzarea cash&carry de produse alimentare si nealimentare.Oferim aproximativ 20,000 de produse alimentare si 30,000 de produse nealimentare în centrele Metro de distributie.

- METRO Cash & Carry isi dovedeste excelenta în managementul lantului de distributtie.Metro garanteaza în întreaga lume, control permanent si prospetime la cele mai înalte standarde pentru toate produsele. Opereaza cu toate tipurile de fluxuri logistice sustinute de sisteme IT integrate.

2

Page 3: auditul calitatii

- METRO Cash & Carry se bazeaza pe un concept de magazin, specific nevoilor clientilor profesionisti. Disponibilitatea constanta a tuturor produselor, sub un singur acoperis si în cantitatile necesare, expunerea eficienta a produselor îndreptata catre autoservire precum si orele extinse de program, sunt punctele de referinta ale centrelor noastre de distributie.

- METRO Cash & Carry este recunoscuta pentru serviciile calitative adresate clientilor. Gama de servicii include accesul simplu, bazat pe legitimatia de client, consultanti comerciali calificati în fiecare magazin, si oferte directe, selectate atent pentru a satisface nevoile fiecarui client.

- Pentru clientii profesionisti, METRO Cash & Carry faciliteaza procesul de cumparare. Clientii comerciali beneficieaza de know-how-ul specific managementului de distributie si de preturi competitive.

- METRO Cash & Carry sustine furnizorii locali prin achizitii.Peste 90% dintre produsele din magazinele noastre sunt achizitionate de la furnizori, respectiv producatori locali, în încercarea de a ridica potentialul de export prin intermediul METRO Group.

- METRO Cash & Carry dezvolta lantul national de distributie ca un întreg.Conceptul de afacere sustine introducerea unor standarde înalte de igiena, calitate si ambalare si creaza locuri de munca sigure printr-o organizare moderna a afacerii.

- METRO Cash & Carry ofera oportunitati internationale în cariera.Metro o companie cu o cultura corporativa internationala si cu cele mai moderne conditii de lucru.

Misiunea Metro Metro doreste sa fie cea mai buna companie de vanzare en-gros, tip Cash

& Carry din intreaga lume Pentru a atinge acest scop, trebuie ca firma, in calitate de grup, precum

moleculele, sa-si uneasca energia, sa se concentreze si sa se angajeze sa faca din aceasta misiune o cauza comuna

A fi cei mai buni implica respectarea valorilor esentiale si confirmarea standardelor ridicate

Viziunea METRO Metro se angajeaza sa ofere valoare serviciilor pentru clientii ei Doresc sa fie recunoscuti drept cei dintai în domeniul comertului en-gros Pun accent continuu pe nevoile si satisfactia clientului Au un format bine definit, adaptat cerintelor pietei locale Angajatii sunt cea mai importanta resursa a companiei Sunt deschisi comunicarii transparente Sunt eficienti si creativi în tot ceea ce fac Clientii au incredere , iar Metro este intotdeauna la dispozitia lor Construiesc impreuna cu furnizorii o relatie bazata pe beneficii reciproce

3

Page 4: auditul calitatii

Cresc in mod constant valoarea banilor investiti în companie.

Furnizori METRO Cash & Carry isi distribuie rapid produsele catre mai mult de

880.000 clienti inregistrati si ofera posibilitatea promovarii de articole prin propriile campanii publicitare.

METRO isi doreste ca produsele comercializate sa provina in proportie mai mare de 90% de la producatorii si distribuitorii autohtoni.

Echipele de Cumparari (Food si Non Food) ajuta si sfatuiesc furnizorii sa livreze produsele conform standardelor de igiena, calitate si ambalare, precum si dimensionarea ambalajelor si cererea de noi produse pe piata.

METRO Cash & Carry sustine dezvoltarea furnizorilor locali prin oferirea unor capacitati de export.

Logistica METROLogistica este o parte integranta a conceptului de Supply Chain si practic reprezinta

pentru METRO un mijloc de consolidare a pozitiei de lider pe piata si de marire a avansului fata de competitori. Misiunea Metro este aceea de a va oferi furnizorilor si clientilor METRO cele mai bune servicii, pentru asigurarea conditiilor optime de transfer a produselor de la producatori (interni si exerni) catre clienti cu cele mai mici costuri.

Servicii oferite prin Centrele de Distributie METRO (Cross-Docking): optimizarea comenzilor preluarea marfurilor de la furnizori (interni si externi) pregatirea si transportul marfurilor pentru reteaua de magazine METRO

Misiunea METRO

          Misiunea corporatiei, este un element de referinta pentru procesul de planificare, stabilind granitele în care opereaza unitatile strategice de activitate si functiile organizatiei, inclusiv functia de marketing. Viziunea este conceputa astfel încât sa stimuleze cooperarea managerilor si a întregului personal pentru conceperea si aplicarea strategiilor firmei. Misiunea defineste liniile directoare, conform carora organizatia va selecta ocaziile favorabile, pornind de la nevoile clientiilor potentiali, actiunile concurentilor, resursele si experienta proprie, precum si de la modificarile mediului extern. În esenta, misiunea firmei este o declaratie concisa, referitoare la scopul organizatiei, fiind o expresie a ratiunii de a fi a acesteia. Succesul asteptat  în îndeplinirea misiunii poate fi atins numai în masura în care toate nivelurile sale adera la misiunea formulata si actioneaza în maniera îndeplinirii ei.

Definirea misiunii organizatiei este o activitate complexa si de mare raspundere, ea trebuind sa exprime scopul, plecând de la contextul mediului în care actioneaza. Scopul acestei misiuni este de a asigura convergenta eforturilor firmei în aceeasi directie, de a crea un anumit climat organizational si de a orienta stabilirea obiectivelor, strategiilor si programelor de actiune viitoare ale firmei.

          Crearea  pietelor. Firma METRO este un concern international de vânzare si distributie ce se adapteaza în permanenta pietelor si culturilor pe care patrunde.

4

Page 5: auditul calitatii

- Strategia si portofoliul dezvoltate pe pietele din exterior se completeaza cu cele interne, utilizând în permanenta  analizele si noile cuceriri tehnologice pentru a le îmbunatati. Baza expansiunii  internationale rezida în pozitia puternica si sigura de pe piata domestica.

- Ariile de extindere si crestere se bazeaza pe distributia în masa - Asteptarile clientilor ghideaza serviciile. Succesul activitatii deriva

din cunoasterea  clientilor si oferirea produselor si serviciilor dorite.- Toate operatiunile firmei se adapteaza la asteptarile clientilor.- Filosofia dezvoltata determina relatiile firmei cu consumatorii.

Angajatii sunt cea mai importanta resursa. În cadrul firmei performanta si eficienta determina actiunile, iar schimbarile sunt percepute ca oportunitati, nu ca un risc.

- Diferentele obiective de opinie, întâlnite în munca în echipa, sunt puncte de vedere ce converg spre solutiile acceptate.

- Provocarea profesionala si sociala adresata angajatilor vizeaza aspectul responsabilitatii eforturilor. Angajatii reprezinta garantia succesului companiei. Firma promoveaza si ofera în permanenta pregatirea profesionala a angajatilor pentru a se diferentia calitativ de competitori.

- Angajatilor li se ofera oportunitatile unei cariere atât pe plan intern, cât si pe cel international în cadrul concernului.

AUDITAREA SISTEMELOR DE MANAGEMENT AL

CALITATII IN CADRUL METRO CASH&CARRY

5

Page 6: auditul calitatii

Evolutia firmei METRO Cash&Carry este marcata, in prezent, de amplificarea interdependentelor cu mediul in care isi desfasoara activitatea; expresia acestei evolutii o reprezinta accentuarea caracterului deschis al organizatiei concepute ca sistem, reflectat atat pe planul “intrarilor”, factori de productie si informatii, cat si pe cel al “iesirilor”, bunuri materiale, informatii si servicii, prin care se integreaza in mediul ambient national si international si care cunoaste o varietate si intensitate cu mult sporite fata de perioada anterioara. Luarea in considerare a evolutiilor mediului ambiant reprezinta o conditie fundamentala a satisfacerii, cantitative si calitative, a unei anumite categorii de trebuinte, conducand la elaborarea unor strategii si politici realiste.

 Un alt element ce trebuie reliefat in acest context este legat de asigurarea resurselor

umane, materiale, financiare si informationale de care organizatia are nevoie pentru functionarea si dezvoltarea sa nu este posibila, cantitativ si calitativ, fara luarea in considerare a factorilor de mediu. Evolutiile factorilor de mediu constituie o importanta premisa atat pentru asigurarea unor subsisteme organizatorice si informationale eficace, cat si pentru adoptarea si aplicarea de decizii si actiuni care sa reflecte necesitatile si oportunitatile prezente si de perspectiva ale mediului ambiant.

Pregatirea auditului

Indiferent de tipul de audit pe care il desfasoara, auditorii trebuie sa reuneasca in dosarele lor de lucru documente suficiente si cu o valoare probatorie, mai ales in ceea ce priveste baza planificarii, domeniile auditate, activitatea desfasurata si constatarile auditorului.Auditorii trebuie sa documenteze probele de audit prin documente de lucru intocmite pe masura desfasurarii activitatilor din etapele de planificare, executie si raportare, documente care reflecta nivelul sau de profesionalism, experienta si cunostintele sale.La intocmirea documentelor de lucru auditorii vor respecta urmatoarele reguli:a) Documentele de lucru trebuie sa fie complete si intocmite cu acuratete pentru a asigura o fundamentare corespunzatoare a constatarilor, concluziilor si recomandarilor.b) Documentele de lucru trebuie sa fie clare si inteligibile, fara sa mai necesite explicatii suplimentare pentru ca cei care utilizeaza documentele de lucru sa poata determina scopul acestora, natura si domeniul in care s-a desfasurat auditul si sa identifice concluziile auditorului.c) Documentele de lucru trebuie sa fie lizibile si aranjate in ordine deoarece documentele intocmite necorespunzator sau neingrijite isi pierd valoarea de probe.d) Informatiile din documentele de lucru trebuie sa se refere strict la aspectele materiale (semnificative), relevante si utile din punctul de vedere al obiectivelor auditului.Importanta documentarii tine cont de urmatoarele considerente :a)Confirma si sustine opiniile auditorilor exprimate in raportul de audit;b)Imbunatatirea eficienta si eficacitatea activitatii de audit;c)Constituie o sursa de informatii pentru pregatirea rapoartelor de audit sau pentru a raspunde oricaror solicitari sau intrebari ale entitatii auditate sau ale oricarei terte parti;d) Constituie dovada respectarii de catre auditor a standardelor de audit Scopul utilizarii documentelor de lucru este :

6

Page 7: auditul calitatii

- Sa sprijine planificarea auditului.- Sa permita supervizorilor sa analizeze activitatea desfasurata (evaluarea asigurarii calitatii).

- Sa imbunatateasca calitatea activitatii echipei de audit

Documentele de lucru vor cuprintende urmatoarele informatii standard:a) Elemente de identificare -documentul de lucru va contine pe prima pagina denumirea auditului, numele entitatii auditate, situatia financiara auditata, perioada auditata stabilirea materialitatii, evaluarea riscului etc.

b) Numele si data -numele celui care a intocmit documentul si data la care 1-a intocmit.

c) Scopul -scopul documentului de lucru trebuie precizat explicit.

d) Analiza - documentele de lucru vor cuprinde etapele parcurse si procedurile de audit aplicate.

e)Concluzii

f) Sursele informatiilor si detinatorul lor - mentionarea surselor va conferi un plus de credibilitate probelor de audit.

g) Codul/indicele documentului de lucru -documentul de lucru va trebui sa aiba un cod/ indice pentru a facilita referinta la acesta.

h) Referinte la alte documente de lucru

Dosarele de lucru trebuie sa aiba o serie de calitati cum ar fi :

-claritate,lizibilitate,relevanta,acuratete,concizie,corectitudine si integralitate

persoanelor autorizate,si vor contine pe coperta indicatii clare asupra tipului de audit desfasurat, la entitatea auditata, auditorii care au efectuat auditul si perioada de desfasurare a auditului5.2. Utilizarea muncii altor auditori si expertiUtilizarea muncii altor auditori este folosita de auditorul principal pentru auditarea si formularea unei opinii privind situatiile financiare ale unei entitati .Auditorii principali pot apela la munca altor auditori pentru auditarea uneia sau mai multor componente incluse in declaratiile financiare ale entitatii, dar trebuie sa determine cum va influenta acesta auditul.Auditor principal este auditorul care are responsabilitatea raportarilor privind situatia financiara a entitatii, atunci cand aceasta situatie include informatii financiare despre una sau mai multe componente auditate de un alt auditor. Alt auditor este un auditor, altul decat auditorul principal, care are responsabilitatea raportarilor privind informatii

7

Page 8: auditul calitatii

financiare referitoare la o componenta care este inclusa in situatia financiara auditata de auditorul principal. Auditorul principal va mentiona in documentele de lucru ale auditului componentele ale caror informatii financiare au fost auditate de celalalt auditor, semnificatia lor in situatia financiara a intregii entitati. Intre auditorul principal si alt auditor va exista o relatie de colaborare. Utilizarea muncii altor expertiiAuditorul care apeleaza la ajutorul unui expert trebuie sa se asigure ca acesta va furniza probe de audit suficiente care sa demonstreze ca munca expertului este adecvata scopului auditului.Expertul este o persoana sau ofirma care poseda pregatirea profesionala, cunostinte si experienta speciale intr-un domeniu particular, altul decat contabilitatea si auditul.Un expert poate fi:

a) angajat de entitate in regim de colaborare;

b) angajat de auditor in regim de colaborare;

c) angajatul entitatii;

d) angajatul auditorului.

Daca expertul este angajat al celui care efectueaza auditul acesta are calitatea de angajat.Daca expertul nu este angajat al celui care efectueaza auditul acesta are calitatea de asistent de audit. Activitatea desfasurata de expert se poate referi la :• evaluarea unor tipuri anunie de mijloace fixe, cladiri si terenuri, instalatii tehnice si utilaje, opere de arta si pietre pretioase;

• determinarea cantitatii sau starii fizice a mijloacelor fixe, cum ar fi minereuri din depozite, minereuri din subsoluri, petrol din rezerve si perioada de amortizare a instalatiilor tehnice si utilajelor;

• determinarea valorii folosind tehnici si metode specializate cum ar fi evaluarea notariala;

• evaluarea contractelor in curs de executie;

• consultatii juridice cu privire la intelegeri, statute si regulamente.

Utilizeze muncii unui expert, presupune ca auditorul sa evalueze competenta profesionala a expertului, obiectivitatea acestuia,si sa ia in considerare urmatoarele :a) certificatul profesional, licenta expertului sau calitatea de membru al unei organizatii profesionale;b) experienta si reputatia in domeniu in care auditorul cauta probe de audit.

Figura 1: Plan de audit pentru S.C. MARTENS S.A. 15.08.2010

METRO   PLAN DE   COD: PS-03/F- Rev 1

8

Page 9: auditul calitatii

CASH&CARRY AUDIT 02GALATI NR…5....DATA…10.01.2011…… Exemplar nr 1  

        Pag 1   Din 11. AUDITAT :            …………………..Compartiment de desfacere………………………………………………    Data: 10.11.2011     Locul:……Sediul societatii………………….

3. OBIECTIVELE AUDITULUI:           3.1 Evaluarea gradului de mentinere a SMC………………………………………………………………………. 3.2 Evaluare necesar instruire……………………………………………………………………………………….……………………………………………………………………………………………………………………………..

4. DATE PRIVIND AUDITUL:           - data declansarii ….10.01.2011……………………………………………………………………………. - zona supusa auditului …….Serviciul Desfacere ……………………………………..   - data reuniunii de inchidere …….10.01.2011………………………………………………

5 CRITERII DE AUDIT CONFORM SR EN ISO 9001/2001: 4.2, 5.6, 6.2, 6.3, 6.4, 7.2, 8  …..Manualul Calitatii; Politica in domeniul calitatii; Proceduri de sistem; Proceduri operationale;…………….……………………………………………………………………………………………………………………………..

6 EXIGENTE IN MATERIE DE CONFIDENTIALITATE:      Echipa de audit asigura ca toate documentele si informatiile sa ramana strict confidentiale.

7 LISTA DE DIFUZARE:          ……….Ex. 0 Auditor:…….. Ana-Maria Balea…………………………………………………………………………………….Ex. 1 Auditat……….Sef de compartiment Serviciu Desfacere

Sef de compartiment Dumitrascu Ion …………………………………………..

………………………………………………………………………………………………………………………………

8 ECHIPA DE AUDIT:          NUME: …..Ana-Maria Balea……………………………………………………………………………………………….SEMNATURA:…………………………………………………………………………………………………………….DATA:……15.08.2010…………………………………………………………………………………………………..

DESFASURAREA ACTIVITATILOR DE AUDIT

Planul pentru etapele procesului de implementare de cele mai multe ori este acelasi pentru orice companie. Mici diferente apar in functie compania de consultanta ISO, de

9

Page 10: auditul calitatii

standarde ISO si de complexitatea companiei care doreste implemenetare si certificare ISO.

Prima etapa a procesului de implementare ISO este stabilirea clauzelor contractuale si semnarea contractului de colaborare cu firma de consultanta ISO.

Analiza companiei client si a sistemului de management existent este cea de-a doua etapa in implementare sisteme de management al calitatii ISO.De asemenea, vor fi prezentati managementului de vârf, pasii de implementare a sistemului si necesitatea implicarii managementului în acest proces.

Al treilea pas in implementare ISO este desemnarea prin decizie interna a unui RMC (Responsabil cu Managementul Calitatii). Managementul de varf va reprezenta persoana de legatura dintre consultantul si compania client si va avea responsabilitatea de a implementa sistemul împreuna cu consultantul.

Una dintre cele mai importante etape procesului de implementare ISO este elaborarea documentatiei conform standardului ISO (Manualul calitatii; Procedurile sistemului calitatii; Instructiuni de lucru/descriere de procese; Alte documente ale calitatii).

Etapa numarul cinci este implementarea sistemului de management - presupune întâlniri periodice între consultant si RMC pentru aplicarea procedurilor din documentatie în procesele care se desfasoara în compania client. Tot in aceasta perioada se fac si ultimele adaugiri si modificari la documentatie, pentru a ajunge la forma ei finala.

Urmatoare etapa in implementare ISO reprezinta efectuarea unui audit intern al sistemului de management conform cerintelor din standard. Acest audit se va finaliza cu un numar de rapoarte de neconformitate si cu un raport de recomandari finale.

Ultima etapa a procesului de implementare este asistenta la auditul de cerificare. In perioada in care se desfasoara auditul de certificare, consultantul va asigura asistenta companiei client.

Ordinea de zi:

- Prezentare aauditorilor interni

- Prezentarea obiectivelor misiunii de audit

- Termenele pentru prezentarea documentelor solicitate

- Discutarea temeticii auditului

- Stabilirea calendarului intalnirilor

- Comunicarea moduluide realizareaa interventiei la fata locului

- Asigurarea conditiilor materiale pentru desfasurarea misiunii de audit

METRO FISA – CHESTIONAR DE AUDIT Cod: PS-03/F-03 Rev.1Exemplar nr.

10

Page 11: auditul calitatii

GALATI INTERN CALITATE Pag 1 Din 7

Responsabil de process : auditor I-implementat; n-neimplementat; N-neaplicabilZona / functia :

ART SR EN ISO 9001/2001SUBARTICOL

CERINTEObservatii

auditorI n N

4. SISTEM DE MANAGEMENT AL CALITATII

X

4.1 CERINTE GENERALE

Procesele societatii sunt identificateProcesele SMC si aplicarea acestora sunt identificareSuccesiunea si interactiunea proceselor sunt determinateCriteriile si metodele pentru operarea si monitorizarea proceselor determinateSunt asigurate resursele pentru operarea si monitorizarea proceselor

4.2 CERINTE REFERITOARE LA DOCUMENTATIE

X

X

4.2.1 GENERALITATI

Declaratia documentata ă politicii in domeniul calitatiiManualul calitatiiProceduri documentareDocumente necesare pentru planificarea, operarea si controlul eficace al proceselor, inregistrari

4.2.2 MANUALUL CALITATIIManualul calitatii cuprinde:Domeniul SMC si excluderiDescrierea societatiiDescrierea modului de implementare ă procedurilor aplicabile / descrierea procedurilorDescrierea interactiunii dintre proceseResponsabilitatiAnexe

4.2.3 CONTROLUL DOCUMENTELOR

X

Procedura de sistem trateaza explicit si specific modul de a :- aproba documentele- analiza, actualiza si reaproba, dupa caz- asigura ca sunt identificate modificarile- asigura ca documentele aplicabile sunt disponibile- asigura disponibilitatea documentelor aplicabile- asigura ca documentele raman lizibile si identificabile- asigura controlul documentelor de provenienta externa- previne utilizarea neintentionata ă documentelor primite

11

Page 12: auditul calitatii

METRO GALATI

FISA – CHESTIONAR DE AUDIT INTERN CALITATE

Cod: PS-03/F-03 Rev.1Exemplar nr.Pag 2 Din 7

4.2.4 CONTROLUL INREGISTRARILOR

XInregistrarile sunt:Lizibile, identificabile, regasibile

- identificare, depozitare, protejare, regasire, durata de pastrare, eliminare

5 RESPONSABILITATEA MANAGEMENTULUI

X

5.1 ANGAJAMENTUL MANAGEMENTULUIDovezi angajament pentru dezvoltarea si imbunatatirea SMC prin:

- comunicarea importanta satisface cerintele clientilor,legale si de reglementare

- stabilirea politicii in domeniul calitatii- asigurarea stabilirii obiectivelor calitatii- conducerea analizelor effectuate de management- asigurarea disponibilitatii resurselor

5.2 ORIENTARE CATRE CLIENT

X

X

X

Managementul asigura identificarea si satisfactia clientilor si cresterea satisfactiei acestuia

5.3 POLITICA IN DOMENIUL CALITATII

- Este adecvata fata de scopul societatii- Include angajamentul pentru satisfacerea cerintelor si

imbunatatirea SMC- Asigura un cadru pentru stabilirea si analiza obiectivelor

calitatii- Este comunicata si inteleasa in societate

5.4 PLANIFICARE5.4.1 OBIECTIVELE CALITATII

Sunt cuantificate Exista programul de repartizare a obiectivelor pe functii relevanteProgramul este urmarit

5.4.2 PLANIFICARE SMC

XSMC este planificatAsigura mentinerea integritatii SMCExista schimburi in SMC planificate

5.5 RESPONSABILITATE, AUTORITATE SI COMUNICARE

X5.5.1 RESPONSABILITATEA SI AUTORITATEA

Responsabilitatile si autoritatea sunt definite si comunicate prin:ROF, Fise post, decizii

12

Page 13: auditul calitatii

METRO GALATI

FISA – CHESTIONAR DE AUDIT INTERN CALITATE

Cod: PS-03/F-03 Rev.1Exemplar nr.Pag 3 Din 7

5.5.2 REPREZENTANTUL MANAGEMENTULUI

X

Reprezentantul managementului este membru al conducerii:- se asigura ca procesele SMC sunt stabilete, implementate

si mentinute- raporteaza managerului despre functionarea SMC si orice

necessitate de imbunatatire- se asigura ca este promovata constientizarea referitoare la

cerintele clientului5.5.3 COMUNICARE INTERNA

XSunt stabilite procese interne de comunicare referitoare la cunostintele SMC

5.6 ANALIZA EFECTUATA DE MANAGEMENT

X5.6.1 GENERALITATI

Se face analiza SMC, politicii, obiectivelor cuantificate, la intervale planificate

5.6.2 ELEMENTE DE INTRARE

X

Datele de intrare ale analizei sunt:- rezultatele auditorilor- feedbackul de la clienti- functionarea proceselor si conformitatea produselor- stadiul actiunilor corrective si preventive- actiuni de urmarire de la auditurile anterioare- schimbari care ar putea sa influenteze SMC- recomandari pentru imbunatatire

5.6.3 ELEMENTE DE IESIRE ALE ANALIZEI

XDatele de iesire ale analizei sunt:

- imbunatatire SMC- imbunatatirea produsului in raport cu cerintele clientului- nevoia de resurse

6 MANAGEMENTUL RESURSELOR

6.1 ASIGURAREA RESURSELOR

13

Page 14: auditul calitatii

XSunt alocate resurse pentru:

- a mentine si imbunatati eficacitatea SMC- a creste satisfactia clientului

MARTENS GALATI

FISA – CHESTIONAR DE AUDIT INTERN CALITATE

Cod: PS-03/F-03 Rev.1Exemplar nr.Pag 4 Din 7

6.2 RESURSE UMANE

X6.2.1 GENERALITATI

Evaluarea personalului la angajare si pe parcursul derularii proceselorFisele de post contin conditiile postului

6.2.2 COMPETENTA,CONSTIENTIZARE SI INSTRUIRE

X

Sunt: - identificate – competenta personalului care influenteaza

calitatea- asigurarea instruirii- evaluarea eficacitatii instruirii- constientizarea personalului de importanta activitatii lor si

realizarea obiectivelor- mentinerea inregistrarilor referitoare la studii, abilitati,

instruire, competenta6.3 INFRASTRUCTURA

X

X

X

Este tinuta sub control infrastructura societatii:- cladiri, spatii de lucru, utilitati associate- echipamentul pentru procese- auto,alte masini- servicii support (transport,comunicare)

6.4 MEDIU DE LUCRU

Este corespunzator pentru a realize serviciile conforme

7 REALIZAREA PRODUSULUI

7.1 PLANIFICAREA

Sunt identificate:- obiectivele calitatii si cerintele pentru produs- activitatile de verificare, validare, monitorizare, inspectie si

criterii de acceptare- datele de iesire ale planificarii sub forma adecvata aplicarii

14

Page 15: auditul calitatii

specifice

X

7.2 PROCESE REFERITOARE LA RELATIA CU CLIENTUL7.2.1 DETERMINAREA CERINTELOR REFERITOARE LA

SERVICIISunt identificate,dupa caz:

- cerintele referitoare la servicii specificate de client- cerintele de reglementare,prevederi, normative si

legislative- alte cerinte

METROGALATI

FISA – CHESTIONAR DE AUDIT INTERN CALITATE

Cod: PS-03/F-03 Rev.1Exemplar nr.Pag 5 Din 7

7.2.2 ANALIZA CERINTELOR REFERITOARE LA SERVICII

X

Se asigura ca:- cerintele referitoare la servicii sunt definite- diferenta dintre cerintele din contract si cele exprimate

anterior sunt rezolvate- societatea are capabilitatea sa indeplineasca cerintele

7.3 PROIECTARE SI DEZVOLTARE

7.3.1 PLANIFICAREA

X

Sunt identificate:- etapele proiectarii si dezvoltarii- analiza, verificarea si validarea fiecarei etape- alte cerinte esentiale ale proiectarii si dezvoltarii- analiza datelor de intrare sunt adecvate

7.3.2 DATE DE INTRARE ALE P/D

Cerinte de performanta si functionareCerinte legale si de reglementareInformatii derivate din proiectele anterioare similare,cand e cazulAlte cerinte esentiale ale P/DAdecvarea datelor de intrare

X

7.3.3 DATE DE IESIRE ALE P/D

X

Indeplinesc:- cerinte din datele de intrare- sa contina criterii de acceptare a serviciului- sa defineasca caracteristicile necesare pentru utilizare

sigura si corecta

15

Page 16: auditul calitatii

7.3.4 ANALIZA PROIECTARII SI DEZVOLTARII

XSe face in etape adecvate pentru a:

- evalua capabilitatea rezultatelor P/D de a satisface cerinte

7.3.5 VERIFICARE PD

Datele de iesire au satisfacut cerintele de intrare X

X

7.3.6 VALIDAREA PD

Pentru utilizari intentionate si inainte de livrarea produsului (proiectului)

METRO GALATI

FISA – CHESTIONAR DE AUDIT INTERN CALITATE

Cod: PS-03/F-03 Rev.1Exemplar nr.Pag 6 Din 7

7.3.7 CONTROLUL MODIFICARILOR IN PD

XModificarile sunt identice, aprobate, tinute sub control, validate inainte de livrare.

8 MASURARE, ANALIZA SI IMBUNATATIRE

X

8.1 GENERALITATI

Planificare si implementare procese de monitorizare, masurare, analiza, imbunatatire pentru:

- a demonstra conformitatea serviciului- asigura conformitatea SMC- a imbunatati continuu eficacitatea SMC

Determinare metode aplicabile, inclusive tehnici statisticeMonitorizarea masurariiSatisfactia clientului

8.2 MONITORIZARE SI MASURARE

16

Page 17: auditul calitatii

X8.2.1 SATISFACTIA CLIENTULUI

Exista metode de monitorizare a satisfactiei clientului

8.2.2 AUDIT INTERN

X

Program de auditPlan de auditRapoarte de auditStadiu AC/PEvaluarea / instruirea auditorilor. EvidenteUrmarirea AC/PAnalize in urma auditurilor

8.2.3 MONITORIZAREA SI MASURAREA PROCESELOR

XProceduri / actiuni aplicabileDecizii / fise de postProgram de monitorizare (control calitate)Personal atestat in domeniu

8.3 CONTROLUL SERVICIILOR NECONFORME

X

Exista procedura documentaraActiuni de eliminare a neconformitatilorActiuni de analiza, tratare, reinspectareActiuni:

- tratarea rec;amatiilor de la clienti

REALIZAREA RAPORTULUI DE AUDIT

Transmiterea proiectuluide Raport de audit intern Pasi:

1.Seful entitatiide audit transmite proiectul raportului entitatii

2.Entitatea auditata analizeaza proiectul Raportuluide audit intern,solicita Reuniunea de

conciliere,transmite opinia in legatura cu proiectul in 15 zile de la primire

17

Page 18: auditul calitatii

3.Auditorii si supervizorul analizeaza opinia entitatii si organizeaza Reuniuneade

conciliere

4.Auditorii retin in Dosarul permanent opinia entitatii auditate

II. Transmiterea proiectului de Raport de audit intern PASI:1.Seful entitatiide audit transmite proiectul raportului entitatii2.Entitatea auditata analizeaza proiectul Raportuluide audit intern,solicita Reuniuneade conciliere,transmite opinia in legaturacu proiectulin 15 zile de la primire3.Auditorii si supervizorul analizeaza opinia entitatii si organizeaza Reuniunea de conciliere4.Auditorii retinin Dosarul permanent opinia entitatii auditate

III. .Reuniunea de concilierePasi- Pregatirea reuniunii in max.10 zile de la primirea opiniilor entitatii- Informeaza entitatea asupra locului si datei- Analizeaza constatarile si concluziile raportului versus recomandarile primite- Discuta Calendarul privind implementarea recomandarilorMetro

GALATI RAPORT DE AUDIT INTERNCod: PS-03/F-03 Rev.1Exemplar nr.Pag 1 Din 2

1. IDENTIFICARE AUDIT: SERVICIUL DESFACERE 1.1. NR. 5 DATA: 10.01.2011 1.2. TIP: ACTIUNI CORECTIVE 1.3. PERIOADA: 10.01.2011

2. COMPONENTA ECHIPEI DE AUDIT2.1. AUDITOR SEF: 2.2. AUDITORI:

3. CRITERII DE AUDIT CONFORM SR EN ISO 9001:2001 – 4.1. Criterii generale; 4.2. Cerinte referitoare la documente; 4.2.3 Controlul documentelor; 4.2.4. Controlul inregistrarilor; 5.1 Angajamentul managementului; 5.2.Orientare carte client; 5.3 Politica referitoare la caliatet; 5.4.1. Obiectivele calitatii; 5.4.2 planificarea SMC; 5.5.1 Responsabilitate si autoritate; 5.5.2 Reprezentantul managementului; 5.5.3. Comunicare interna; 5.6 Analiza efectuata de management; 6.1. Asigurarea resurselor; 6.2.2 Competenta, constientizare, si instruire; 6.3 Infrastructura; 6.4 Mediu de lucru; 7.2.Procese referitoare la relatia cu clientul; 8.2.1.Satisfactia clientului; 8.2.3. Monitorizarea si masurarea proceselor; 8.3. Controlul serviciilor; 8.4 Analiza datelor; 8.5.1. Imbunatatirea continua; 8.5.2. Actiune corectica; 8.5.3. Actiune preventive.

18

Page 19: auditul calitatii

4.1. Proceduri de sistem 4.2. Proceduri operationale 4.3. Proceduri tehnice de executie 4.4. Legislatie aplicabila 4.5. Normative / standarde aplicabile

5. SEDINTA DE DESCHIDERE A AUDITULUI: 5.1.DATA: 15.08.2010 5.2 PARTICIPANTI: DIRECTOR, SEF SERVICIUL EXPORT, PERSONAL COMPARTIMENT SERVICIUL EXPORT 6. SE DIFUZEAZA LA: EX. 1. – COMISIE DE AUDIT EX. 2. – AUDITAT

RAPORT DE AUDIT INTERNCod: PS-03/F-03 Rev.1Exemplar nr.Pag 2 Din 2

7. CONCLUZIILE AUDITULUI: NECONFORMITATI MINORE

8. RECOMANDARI: ACTIUNI CORECTIVE

9. PERSONALUL CONTACTAT PE PARCURSUL AUDITULUI :

10. SEDINTA DE INCHIDERE A AUDITULUI 10.1. DATA: 10.01.2011 10.2. PARTICIPANTI: DIRECTOR , AUDITOR , SEF COMPARTIMENT SERVICIUL EXPORT

11. AUDITOR AUDITOR SEF: NUME : SEMNATURA:………….. DATA: 15.08.2010

12. AUDITAT SEF COMPARTIMENT: NUME: Dumitrascu Ion SEMNATURA:………………. DATA: 15.08.2010

19

Page 20: auditul calitatii

RAPORT ACTIUNI CORECTIVE/PREVENTIVE NR…5…

DATA…15.08.2010

Cod: PS-03/F-03 Rev.1Exemplar nr.Pag 1 Din 1

AUDITOR

PARAGRAF STANDARD: ISO 9001:2001

ZONA/PROCES AUDITATE: SERVICIUL DESFACERE

NUME AUDITORI: MANEA MIHAELA

NECONFORMITATE OBSERVATA:Nu s-au facut evaluarile eficacitatii instruirilor profesionale in domeniul managementului calitatii

AUDITAT

ACTIUNE CORECTIVA/PREVENTIVA/CORECTIE:Se vor efectua evaluarile personalului in urma instructiunilor profesionale si in domeniul calitatii.

CONDUCATOR ZONA/PROCES

NUME: SEMNATURA: DATA EMITERII:DUMITRASCU ION ……………….. ……10.01.2011…..

APROBARE ACTIUNE CORECTIVA/PREVENTIVA/CORECTIE

FUNCTIE: NUME: SEMNATURA: DATA EMITERII: INGINER ANA-MARIA BALEA …..……………… …10.01.2011…...

AUDITOR

CONSTATAREA REALIZARII ACTIUNI CORECTIVE/PREVENTIVE/CORECTIE AUDITOR SEF SEMNATURA DATA CONSTATARII NUME ……………….. ………………………….

DIFUZAT LA: COMAPARTIMENT DESFACERE ………………………………………………………………………………………………………….

20

Page 21: auditul calitatii

21


Recommended