Anexa 2.1
A) PERSOANE JURIDICE
1. PERSOANE JURIDICE REZIDENTE
1.1 Societati comerciale in curs de infiintare – cont de capital ����
Denumire document ����
1 Actul constitutiv al societatii care se infiinteaza - original (se pastreaza o copie la
dosarul clientului)
2 Hotararea de deschidere a contului de capital, daca exista - original (se pastreaza o copie
la dosarul clientului)
3 Imputernicire pentru persoana autorizata sa deschida contul de capital – original (se
pastreaza in original la dosarul clientului)
4 Documentul de identitate al persoanei autorizate sa deschida contul de capital – original
(se pastreaza o copie la dosarul clientului)
1.2 Regii autonome, companii si societati nationale – foste societati de stat ����
Denumire document ����
1 Actul normativ privind infiintarea regiei/societatii (ex. Hotarare de Guvern, hotararea
unei autoritati a administratiei pubice centrale sau locale) – copie (se pastreaza o copie la
dosarul clientului)
2 Regulamentul de organizare si funtionare (pentru regii autonome) / Statut (pentru
societati si companii nationale) – original (se pastreaza o copie la dosarul clientului)
3 Incheierea judecatorului delegat privind inmatricularea in Registrul Comertului –
original (se pastreaza o copie la dosarul clientului)
4 Toate actele care modifica regulamentul de organizare si functionare / statutul si dovada
inregistrarii acestora la Registrul Comertului (incluzand incheierea judecatorului delegat
si certificatul de inscriere mentiuni de la Registrul comertului) - original (se pastreaza o
copie la dosarul clientului)
5 Certificatul de inregistrare emis de Registrul Comertului, continand codul unic de
inregistrare - original (se pastreaza o copie la dosarul clientului)
Anexa 2.1
6 Certificat constatator emis de Registrul Comertului (nu mai vechi de 30 zile) – original
(se pastreaza in original la dosarul clientului)
7 Hotararea organului colectiv de conducere (ex. Consiliul de Administratie) privind
deschiderea contului si persoanele autorizate sa efectueze operatiuni pe cont sau
imputernicire pentru persoanele desemnate sa deschida cont si/sau sa efectueze
operatiuni pe cont , dupa caz – original (se pastreaza in original la dosarul clientului)
8 Documente de identitate ale persoanelor imputernicite sa efectueze operatiuni pe cont –
original (se pastreaza o copie la dosarul clientului)
1.3 Societati comerciale ����
Denumire document ����
1 Statutul si contractul de societate /Actul constitutiv – original, actualizat cu toate
modificarile inregistrate in temeiul hotararii judecatorului delegat (se pastreaza o copie
la dosarul clientului)
2 Incheierea judecatorului delegat privind inregistrarea societatii in Registrul Comertului –
original (se pastreaza o copie la dosarul clientului)
3 Certificatul de inregistrare la Registrul Comertului (incluzand codul unic de
inregistrare) - original (se pastreaza o copie la dosarul clientului)
4 Certificat constatator emis de Registrul Comertului (nu mai vechi de 30 zile) – original
(se pastreaza in original la dosarul clientului)
5 Hotararea Adunarii Generale a Asociatilor sau a Consiliul de
Administratie/administratorului unic /directori privind deschiderea contului si persoanele
autorizate sa efectueze operatiuni pe cont sau imputernicire pentru persoanele desemnate
sa deschida cont si/sau sa efectueze operatiuni pe cont , dupa caz – original (se
pastreaza in original la dosarul clientului)
6 In cazul institutiilor financiare nebancare (IFN) – document eliberat de B.N.R. care
sa ateste luarea in evidenta a societatii in registrul tinut de B.N.R. - original (se
pastreaza o copie la dosarul clientului)
7 Documente de identitate ale persoanelor imputernicite sa efectueze operatiuni pe cont –
original (se pastreaza o copie la dosarul clientului)
Anexa 2.1
1.4 Grupuri de interes economic �
Denumire document ����
1 Actul constitutiv in forma autentica – original – actualizat cu toate modificarile,
inregistrate in temeiul hotararii judecatorului delegat (se pastreaza o copie la dosarul
clientului)
2 Incheierea judecatorului delegat privind inregistrarea grupului in Registrul Comertului –
original (se pastreaza o copie la dosarul clientului)
3 Certificatul de inregistrare la Registrul Comertului (incluzand codul unic de
inregistrare) - original (se pastreaza o copie la dosarul clientului)
4 Certificat constatator emis de Registrul Comertului (nu mai vechi de 30 zile) – original
(se pastreaza in original la dosarul clientului)
5 Hotararea Adunarii Generale a membrilor grupului sau a administratorului/lor privind
deschiderea contului si persoanele autorizate sa efectueze operatiuni pe cont sau
imputernicire pentru persoanele desemnate sa deschida cont si/sau sa efectueze
operatiuni pe cont , dupa caz – original (se pastreaza in original la dosarul clientului)
6 Documente de identitate ale persoanelor imputernicite sa efectueze operatiuni pe cont –
original (se pastreaza o copie la dosarul clientului)
1.5 Societati Agricole ����
Denumire document ����
1 Actul de constituire si Statutul, autentificate de un notar – original (se pastreaza o copie
la dosarul clientului)
2 Incheierea judecatoreasca de inscriere in Registrul Societatilor Agricole de la judecatorie
– copie legalizata de catre Judecatorie (se pastreaza o copie la dosarul clientului)
3 Actul de inregistrare la organele fiscale - original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului)
4 Extras la zi din Registrul Societatilor Agricole – original (se pastreaza in original la
dosarul clientului)
5 Hotararea Consiliul de Administratie/Comitetului de directie privind deschiderea
contului si persoanele (dintre administratori) autorizate sa efectueze operatiuni pe cont –
Anexa 2.1
original (se pastreaza in original la dosarul clientului)
6 Documente de identitate ale persoanelor imputernicite sa efectueze operatiuni pe cont –
original (se pastreaza o copie la dosarul clientului)
1.6.Cooperative agricole de gradul I si II infiintate potrivit Legii nr. 566/2004 ����
Denumire document ����
1 Statutul si actul constitutiv (vezi NB pct. 1 de mai jos) – original (se pastreaza o copie la
dosarul clientului)
2 Incheierea judecatoreasca de inscriere in Registrul comertului - original (se pastreaza o
copie la dosarul clientului)
3 Certificat de inscriere in Registrul comertului (incluzand codul unic de inregistrare) -
original (se pastreaza o copie la dosarul clientului)
4 Toate actele aditionale de modificare a statutului / actului constitutiv, incheierea
judecatoreasca de inscriere in Registrul comertului si certificatul de inregistrare mentiuni
- original (se pastreaza o copie la dosarul clientului)
5 Actul de inregistrare la organele fiscale - original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului)
6 Certificat constatator emis de Registrul Comertului (nu mai vechi de 30 zile) – original
(se pastreaza in original la dosarul clientului)
7 Hotararea organului competent al Cooperativei agricole privind deschiderea contului si
persoanele autorizate sa efectueze operatiuni pe cont sau imputernicire pentru persoanele
desemnate sa deschida cont si/sau sa efectueze operatiuni pe cont , dupa caz – original
(se pastreaza in original la dosarul clientului)
8 Documente de identitate ale persoanelor imputernicite sa efectueze operatiuni pe cont –
original (se pastreaza o copie la dosarul clientului)
1.7 Asociatii si Fundatii (si Federatii de Asociatii si Fundatii) ����
Denumire document ����
1 Statutul si actul constitutiv – original (se pastreaza o copie la dosarul clientului)
Anexa 2.1
2 Incheierea judecatoreasca de inscriere in Registrul Asociatiilor si Fundatiilor - original
(se pastreaza o copie la dosarul clientului)
3 Certificat de inscriere in Registrul Asociatiilor si Fundatiilor - original (se pastreaza o
copie la dosarul clientului)
4 Toate actele aditionale de modificare a statutului / actului constitutiv si incheierea
judecatoreasca de inscriere in Registrul Asociatiilor si Fundatiilor - original (se pastreaza
o copie la dosarul clientului)
5 Actul de inregistrare la organele fiscale - original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului)
6 Extras la zi din Registrul National al persoanelor juridice fara scop lucrativ - original (se
pastreaza in original la dosarul clientului)
7 Hotararea organului competent al asociatiei/fundatiei/federatiei (ex. Adunarea Generala
a membrilor fondatori / Consiliul Director) privind deschiderea contului si persoanele
autorizate sa efectueze operatiuni pe cont sau imputernicire pentru persoanele desemnate
sa deschida cont si/sau sa efectueze operatiuni pe cont , dupa caz – original (se
pastreaza in original la dosarul clientului)
8 Documente de identitate ale persoanelor imputernicite sa efectueze operatiuni pe cont –
original (se pastreaza o copie la dosarul clientului)
1.8 Partide politice/ Aliante politice ����
Denumire document ����
1 Statutul si actul de constituire / protocol de asociere al aliantei - original (se pastreaza o
copie la dosarul clientului)
2 Decizia Tribunalului Bucuresti privind inregistrarea partidului /aliantei - original (se
pastreaza o copie la dosarul clientului)
3 Toate actele de modificare a statutului/protocolului si deciziile Tribunalului Bucuresti
privind incuviintarea acestor modificari - original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului)
4 Actul de inregistrare la organele fiscale - original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului)
Anexa 2.1
Denumire document ����
5 Extras la zi din Registrul Partidelor Politice / Registrul Aliantelor politice – original (se
pastreaza in original la dosarul clientului)
6 Hotararea organelor competente (conform statutului/protocolului) privind deschiderea
contului si persoanele autorizate sa efectueze operatiuni pe cont sau imputernicire pentru
persoanele desemnate sa deschida cont si/sau sa efectueze operatiuni pe cont , dupa caz –
original (se pastreaza in original la dosarul clientului)
7 Documente de identitate ale persoanelor imputernicite sa efectueze operatiuni pe cont –
original (se pastreaza o copie la dosarul clientului)
1.9 Sindicate, Federatii, Confederatii ����
Denumire document ����
1 Procesul- verbal de constituire si statut – original, cu certificarea judecatoriei ca fiind
inscrise in Registrul privind Organizatiile Sindicale (se pastreaza o copie la dosarul
clientului)
2 Decizia judecatoriei privind inregistrarea organizatiei – original (se pastreaza o copie la
dosarul clientului)
3 Toate actele aditionale de modificare a statutului si deciziile judecatoriei privind
inscrierea acestora – original (se pastreaza o copie la dosarul clientului)
4 Extras la zi din Registrul privind Organizatiile Sindicale - original (se pastreaza in
original la dosarul clientului)
5 Hotararea organelor competente (conform statutului) privind deschiderea contului si
persoanele autorizate sa efectueze operatiuni pe cont sau imputernicire pentru persoanele
desemnate sa deschida cont si/sau sa efectueze operatiuni pe cont , dupa caz – original
(se pastreaza in original la dosarul clientului)
6 Documente de identitate ale persoanelor imputernicite sa efectueze operatiuni pe cont –
original (se pastreaza o copie la dosarul clientului)
Anexa 2.1
1.10 Sucursale inregistrate in Romania ale unor societati comerciale (romane sau straine) ����
Denumire document ����
1 Actul Constitutiv al societatii-mama si actele aditionale de modificare – original sau
copie legalizata (se pastreaza o copie la dosarul clientului)
2 Certificat constatator de la Registrul Comertului privind societatea mama (nu mai vechi
de 30 zile) – original (se pastreaza in original la dosarul clientului)
3 Actul de infiintare al sucursalei (statut / act aditional la actul constitutiv al societatii-
mama) si incheierea judecatorului delegat de inregistrare al acestuia – original (se
pastreaza o copie la dosarul clientului)
4 Toate actele aditionale la actul de infiintare si dovada inregistrarii acestora la Registrului
Comertului (incluzand incheierea judecatorului delegat si certificatul de inscriere
mentiuni pentru fiecare act aditional) - original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului)
5 Certificatul de inregistrare la Registrul Comertului al sucursalei (incluzand codul unic de
inregistrare) - original (se pastreaza o copie la dosarul clientului)
6 Certificat constatator emis de Registrul Comertului (nu mai vechi de 30 zile) – original
(se pastreaza in original la dosarul clientului)
7 Hotararea administratorului/lor privind deschiderea contului si persoanele autorizate sa
efectueze operatiuni pe cont sau imputernicire pentru persoanele desemnate sa deschida
cont si/sau sa efectueze operatiuni pe cont , dupa caz – original (se pastreaza in original
la dosarul clientului)
8 Documente de identitate ale persoanelor imputernicite sa efectueze operatiuni pe cont –
original (se pastreaza o copie la dosarul clientului)
1.11 Reprezentantele societatilor straine ����
Denumire document ����
1 Actul de infiintare al reprezentantei - original (se pastreaza o copie la dosarul clientului)
2 Autorizatia emisa de Ministerul Economiei si Comertului privind functionarea
reprezentantei cu dovada inregistrarii la Camera de Comert si Industrie - original (se
pastreaza o copie la dosarul clientului)
Anexa 2.1
3 Actul de inregistrare la organele fiscale – original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului)
4 Hotararea privind deschiderea contului si persoanele autorizate sa efectueze operatiuni
pe cont sau imputernicire pentru persoanele desemnate sa deschida cont si/sau sa
efectueze operatiuni pe cont , dupa caz (in functie de modul de organizare al
reprezentantei, poate fi hotararea/procura societatii-mama, a reprezentantilor legali ai
reprezentantei, etc.) – original (se pastreaza in original la dosarul clientului)
5 Documente de identitate ale persoanelor imputernicite sa efectueze operatiuni pe cont –
original (se pastreaza o copie la dosarul clientului)
1.12 Asociatii de proprietari ����
Denumire document ����
1 Statutul asociatiei si acordul de asociere - original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului)
2 Incheierea judecatorului delegat la organul financiar local, de catre presedintele
judecatoriei in a carei circumscriptie teritoriala se afla imobilul - original (se pastreaza o
copie la dosarul clientului)
3 Actul de inregistrare la organele fiscale – original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului)
4 Actele aditionale la statut si/sau acord de asociere si dovada inregistrarii acestora la
judecatoria care a emis incheierea judecatoreasca de infiintare – original (se pastreaza o
copie la dosarul clientului)
5 Ultimele procese-verbale / hotarari ale adunarii generale a asociatiei prin care s-a stabilit
componenta comitetului executiv al asociatiei si prin care s-a numit administratorul,
dupa caz - original (se pastreaza o copie la dosarul clientului)
6 Hotararea organului competent (comitet executiv / administrator, in functie de modul de
organizare) privind deschiderea contului si persoanele autorizate sa efectueze operatiuni
pe cont sau imputernicire pentru persoanele desemnate sa deschida cont si/sau sa
efectueze operatiuni pe cont , dupa caz – original (se pastreaza in original la dosarul
clientului)
7 Documente de identitate ale persoanelor imputernicite sa efectueze operatiuni pe cont –
original (se pastreaza o copie la dosarul clientului)
Anexa 2.1
1.13.Culte religioase
1.13.1 Parohii ����
Denumire document ����
1. Actul de infiintare (decret, ordin, hotarare) – original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului); - daca este posibila prezentarea acestuia.
2. Statutul de organizare si functionare – original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului)
3. Numirea in functie a preotului Paroh – original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului)
4. Decizie organului competent privind deschiderea contului si persoanele autorizate sa
efectueze operatiuni pe cont sau imputernicire pentru persoanele desemnate sa deschida
cont si/sau sa efectueze operatiuni pe cont , dupa caz – original (se pastreaza originalul
la dosarul clientului);
5. Documentul de identitate al persoanei / persoanelor imputernicite sa efectueze
operatiuni pe cont – original (se pastreaza o copie la dosarul clientului)
6. Actul de inregistrare la organele fiscale – original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului)
7. Confirmare din partea superiorului ierarhic cu privire la existenta parohiei si
confirmarea in functie a preotului paroh la momentul deschiderii contului
(corespondentul unui Certificat constatator) – original (se pastreaza originalul la dosarul
clientului)
1.13.2 Protopopii ����
Denumirea documentului ����
1. Actul de infiintare (decret, ordin, hotarare) – original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului); - daca este posibila prezentarea acestuia.
2. Statutul de organizare si functionare – original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului);
3. Numirea in functie a preotului Protopop – original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului);
4. Decizie organului competent privind deschiderea contului si persoanele autorizate sa
efectueze operatiuni pe cont sau imputernicire pentru persoanele desemnate sa deschida
cont si/sau sa efectueze operatiuni pe cont , dupa caz – original (se pastreaza originalul
la dosarul clientului);
Anexa 2.1
5. Documentul de identitate al persoanei / persoanelor imputernicite sa efectueze
operatiuni pe cont – original (se pastreaza o copie la dosarul clientului*);
6. Actul de inregistrare la organele fiscale – original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului);
7. Confirmare din partea superiorului ierarhic (episcopului in functie a preotul protopop la
momentul deschiderii contului(corespondentul unui Certificat constatator) – original (se
pastreaza originalul la dosarul clientului).
1.13.3 Manastiri ����
Denumirea documentului ����
1. Actul de infiintare (decret, ordin, hotarare) – original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului); - daca este posibila prezentarea acestuia.
2. Statutul de organizare si functionare – original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului);
3. Numirea in functie a staretului de catre Episcop / Arhiepiscop – original (se pastreaza o
copie la dosarul clientului);
4. Decizie organului competent privind deschiderea contului si persoanele autorizate sa
efectueze operatiuni pe cont sau imputernicire pentru persoanele desemnate sa deschida
cont si/sau sa efectueze operatiuni pe cont , dupa caz – original (se pastreaza originalul
la dosarul clientului);
5. Documentul de identitate al persoanei / persoanelor cu drept de operare pe cont –
original (se pastreaza o copie la dosarul clientului);
6. Actul de inregistrare la organele fiscale – original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului);
7. Confirmare din partea superiorului ierarhic (Episcopului sau Arhiepiscopului) cu
privire la existenta manastirii si confirmarea staretului in functie la momentul
deschiderii contului (corespondentul unui Certificat constatator) – original (se pastreaza
originalul la dosarul clientului).
1.13.4 Eparhii (Episcopii si Arhiepiscopii) ����
Denumirea documentului ����
1. Actul de infiintare (decret, ordin, hotarare) – original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului); - daca este posibila prezentarea acestuia.
2. Statutul de organizare si functionare – original (se pastreaza o copie la dosarul
Anexa 2.1
clientului);
3. Numirea in functie a Episcopului / Arhiepiscopului – original (se pastreaza o copie la
dosarul clientului*)
4. Decizie organului competent privind deschiderea contului si persoanele autorizate sa
efectueze operatiuni pe cont sau imputernicire pentru persoanele desemnate sa deschida
cont si/sau sa efectueze operatiuni pe cont , dupa caz – original (se pastreaza originalul
la dosarul clientului);
5. Documentul de identitate al persoanei / persoanelor imputernicite sa efectueze
operatiuni pe cont – original (se pastreaza o copie la dosarul clientului);
6. Actul de inregistrare la organele fiscale – original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului)
7. Confirmare din partea superiorului ierarhic (Mitropolitul) cu privire la existenta
eparhiei (Episcopiei sau Arhiepiscopiei) si confirmarea in functie a Episcopului /
Arhiepiscopului la momentul deschiderii contului (corespondentul unui Certificat
constatator) – original (se pastreaza originalul la dosarul clientului).
1.13.5 Mitropolii ����
Denumirea documentului ����
1. Actul de infiintare (decret, ordin, hotarare) emis de Patriarhia Romana – original (se
pastreaza o copie la dosarul clientului); - daca este posibila prezentarea acestuia.
2. Statutul de organizare si functionare – original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului);
3. Numirea in functie a Mitropolitului – original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului);
4. Decizie organului competent privind deschiderea contului si persoanele autorizate sa
efectueze operatiuni pe cont sau imputernicire pentru persoanele desemnate sa deschida
cont si/sau sa efectueze operatiuni pe cont , dupa caz – original (se pastreaza originalul
la dosarul clientului);
5. Actul de inregistrare la organele fiscale – original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului);
6. Confirmarea Patriarhului cu privire la existenta Mitropoliei si confirmarea in functie a
Mitropolitului la momentul – original (se pastreaza originalul la dosarul clientului);
7. Documentul de identitate al persoanei / persoanelor imputernicite sa efectueze
operatiuni pe cont – original (se pastreaza o copie la dosarul clientului);
Anexa 2.1
1.14.Universitati ����
Denumirea documentului ����
1. Actul de infiintare al Universitatii (lege/hotarare de guvern) – copie (se pastreaza o
copie la dosarul clientului);
2. Charta universitara a Universitatii – original (se pastreaza o copie la dosarul clientului);
3. Ordinul Ministrului Educatiei si Cercetarii privind confirmarea Rectorului
Universitatii – original (se pastreaza originalul la dosarul clientului);
4. Actul de inregistrare la organele fiscale – original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului);
5. Decizie organului competent privind deschiderea contului si persoanele autorizate sa
efectueze operatiuni pe cont sau imputernicire pentru persoanele desemnate sa deschida
cont si/sau sa efectueze operatiuni pe cont, dupa caz Universitatii – original (se
pastreaza originalul la dosarul clientului);
6. Documentul de identitate al persoanei / persoanelor imputernicite sa efectueze
operatiuni pe cont – original (se pastreaza o copie la dosarul clientului).
1.15. Societati de Asigurare (S.A) / Societati Brokeri de Asigurare ����
Denumirea documentului ����
1. Statutul si contractul de societate /Actul constitutiv – original, actualizat cu toate
modificarile inregistrate in temeiul hotararii judecatorului delegat (se pastreaza o copie
la dosarul clientului);
2. Incheierea judecatorului delegat privind inmatricularea in Registrul Comertului -
original (se pastreaza o copie la dosarul clientului);
3. Certificat de inscriere in Registrul comertului (incluzand codul unic de inregistrare) -
original (se pastreaza o copie la dosarul clientului)
4. Certificat constatator emis de Registrul Comertului (nu mai vechi de 30 zile) – original
(se pastreaza in original la dosarul clientului)
5. Autorizatia de functionare emisa de Comisia de Supraveghere a Asigurarilor - original
(se pastreaza o copie la dosarul clientului);
6. Decizie organului competent privind deschiderea contului si persoanele autorizate sa
efectueze operatiuni pe cont sau imputernicire pentru persoanele desemnate sa deschida
cont si/sau sa efectueze operatiuni pe cont , dupa caz – original (se pastreaza
originalul la dosarul clientului);
7. Documentul de identitate al persoanei / persoanelor imputernicite sa efectueze
operatiuni pe cont – original (se pastreaza o copie la dosarul clientului).
Anexa 2.1
1.16. Societati de Servicii de Investitii Financiare (S.S.I.F.) ����
Denumirea documentului ����
1. Statutul si contractul de societate /Actul constitutiv – original, actualizat cu toate
modificarile inregistrate in temeiul hotararii judecatorului delegat (se pastreaza o copie
la dosarul clientului);
2. Incheierea judecatorului delegat privind inmatricularea in Registrul Comertului –
original (se pastreaza o copie la dosarul clientului);
3. Certificat de inscriere in Registrul comertului (incluzand codul unic de inregistrare) -
original (se pastreaza o copie la dosarul clientului )
4. Certificat constatator emis de Registrul Comertului (nu mai vechi de 30 zile) – original
(se pastreaza in original la dosarul clientului);
5. Decizie organului competent privind deschiderea contului si persoanele autorizate sa
efectueze operatiuni pe cont sau imputernicire pentru persoanele desemnate sa deschida
cont si/sau sa efectueze operatiuni pe cont , dupa caz – original (se pastreaza
originalul la dosarul clientului);
6. Autorizatie de functionare emisa de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare – original
(se pastreaza o copie la dosarul clientului);
7. Documentul de identitate al persoanei / persoanelor imputernicite sa efectueze
operatiuni pe cont – original (se pastreaza o copie la dosarul clientului).
8. Decizie C.N.V.M. de completare si/sau modificare a autorizatiei de functionare
acordata initial (daca este cazul) – original (se pastreaza o copie la dosarul clientului);
1.17. Societatea de Administrare a Investitiilor (S.A.I.) ����
Denumirea documentului ����
1. Statutul si contractul de societate /Actul constitutiv – original, actualizat cu toate
modificarile inregistrate in temeiul hotararii judecatorului delegat (se pastreaza o copie
la dosarul clientului)
2. Incheierea judecatorului delegat privind inmatricularea in Registrul Comertului –
original (se pastreaza o copie la dosarul clientului)
3. Certificat de inscriere in Registrul comertului (incluzand codul unic de inregistrare) -
original (se pastreaza o copie la dosarul clientului);
4. Certificat constatator emis de Registrul Comertului (nu mai vechi de 30 zile) – original
(se pastreaza in original la dosarul clientului)
5. Decizie organului competent privind deschiderea contului si persoanele autorizate sa
efectueze operatiuni pe cont sau imputernicire pentru persoanele desemnate sa deschida
Anexa 2.1
cont si/sau sa efectueze operatiuni pe cont , dupa caz – original (se pastreaza
originalul la dosarul clientului);
6. Documentul de identitate al persoanei / persoanelor imputernicite sa efectueze
operatiuni pe cont – original (se pastreaza o copie la dosarul clientului).
7. Autorizatie de functionare emisa de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare – original
(se pastreaza o copie la dosarul clientului);
8. Decizie Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare de completare si/sau modificare a
autorizatiei de functionare acordata initial (daca este cazul) – original (se pastreaza o
copie la dosarul clientului);
1.18 ORGANISME DE PLASAMENT COLECTIV IN VALORI MOBILIARE
1.18.1 Fonduri Deschise de Investitii (F.D.I.) ����
Denumirea documentului ����
1. Autorizatie de functionare emisa de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare –
original (se pastreaza o copie la dosarul clientului);
2. Prospect de emisiune al fondului de investitii semnat si stampilat de C.N.V.M. precum
si acte aditionale (daca este cazul); prospectul de emisiune cuprinde si datele de
identificare ale S.A.I., informatii despre depozitar, regulile fondului, contractul de
societate civilă, etc) – original (se pastreaza o copie la dosarul clientului);
3. Statutul si contractul de societate /Actul constitutiv al S.AI – original, actualizat cu
toate modificarile inregistrate in temeiul hotararii judecatorului delegat (se pastreaza o
copie la dosarul clientului);
4. Incheierea judecatorului delegat privind inmatricularea S.A.I in Registrul Comertului
– original (se pastreaza o copie la dosarul clientului);
5. Certificat de inscriere in Registrul comertului (incluzand codul unic de inregistrare) -
original (se pastreaza o copie la dosarul clientului);
6. Certificat constatator emis de Registrul Comertului (nu mai vechi de 30 zile) –
original (se pastreaza in original la dosarul clientului);
7. Decizie organului competent al S.A.I privind deschiderea contului si persoanele
autorizate sa efectueze operatiuni pe cont sau imputernicire pentru persoanele
desemnate sa deschida cont si/sau sa efectueze operatiuni pe cont , dupa caz – original
(se pastreaza originalul la dosarul clientului);
8. Documentul de identitate al persoanei / persoanelor imputernicite sa efectueze
operatiuni pe cont – original (se pastreaza o copie la dosarul clientului);
Anexa 2.1
9. Autorizatie de functionare a S.A.I emisa de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare
– original (se pastreaza o copie la dosarul clientului);
10. Decizie Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare de completare si/sau modificare a
autorizatiei de functionare a S.A.I, acordata initial (daca este cazul) – original (se
pastreaza o copie la dosarul clientului);
1.18.2. Societate de Investitii ����
Denumirea documentului ����
1. Aviz de inregistrare a societatii in Registrul C.N.V.M. Mobiliare – original (se
pastreaza o copie la dosarul clientului);
2. Prospectul de emisiune al societatii semnat si stampilat de C.N.V.M. precum si acte
aditionale (daca este cazul); prospectul cuprinde: datele de identificare ale S.A.I.,
informatii despre depozitar, date despre societatea de investitii, reguli ale societatii de
investitii, textul actului constitutiv, contractul de administrare, contractul de
depozitare, etc) Mobiliare – original (se pastreaza o copie la dosarul clientului);
3. Statutul si contractul de societate /Actul constitutiv al S.AI – original, actualizat cu
toate modificarile inregistrate in temeiul hotararii judecatorului delegat Mobiliare (se
pastreaza o copie la dosarul clientului);
4. Incheierea judecatorului delegat privind inmatricularea S.A.I in Registrul Comertului
– original (se pastreaza o copie la dosarul clientului);
5. Certificat de inscriere in Registrul comertului (incluzand codul unic de inregistrare) -
original (se pastreaza o copie la dosarul clientului);
6. Certificat constatator emis de Registrul Comertului (nu mai vechi de 30 zile) –
original (se pastreaza originalul la dosarul clientului);
7. Decizie organului competent al S.A.I privind deschiderea contului si persoanele
autorizate sa efectueze operatiuni pe cont sau, in cazul in care se autoadministreaza,
decizia consiliului de administratie societate privind deschiderea contului si
persoanele autorizate sa efectueze operatiuni pe cont – original (se pastreaza
originalul la dosarul clientului);
8. Documentul de identitate al persoanei/persoanelor imputernicite sa efectueze
operatiuni pe cont Mobiliare – original (se pastreaza o copie la dosarul clientului);
9. Autorizatie de functionare a S.A.I emisa de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare
Mobiliare – original (se pastreaza o copie la dosarul clientului);
10. Decizie Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare de completare si/sau modificare a
autorizatiei de functionare a S.A.I, acordata initial (daca este cazul) Mobiliare –
original (se pastreaza o copie la dosarul clientului);
Anexa 2.1
1.19 ORGANISME DE PLASAMENT COLECTIV, ALTELE DECAT ORGANISMELE DE
PLASAMENT COLECTIV IN VALORI MOBILIARE
1.19.1 Fonduri Inchise de Investitii ����
Denumirea documentului ����
1. Decizia de autorizare a constituirii si functionarii fondului inchis de investitii emisa de
C.N.V.M. – original (se pastreaza o copie la dosarul clientului);
2. Prospect de emisiune al fondului inchis de investitii semnat si stampilat de C.N.V.M.
– original (se pastreaza o copie la dosarul clientului);
3. Statutul si contractul de societate /Actul constitutiv al S.AI – original, actualizat cu
toate modificarile inregistrate in temeiul hotararii judecatorului delegat (se pastreaza o
copie la dosarul clientului);
4. Incheierea judecatorului delegat privind inmatricularea S.A.I in Registrul Comertului
– original (se pastreaza o copie la dosarul clientului);
5. Certificat de inscriere S.AI in Registrul comertului (incluzand codul unic de
inregistrare) - original (se pastreaza o copie la dosarul clientului);
6. Certificat constatator emis de Registrul Comertului (nu mai vechi de 30 zile) –
original (se pastreaza originalul la dosarul clientului);
7. Decizie organului competent al S.A.I privind deschiderea contului si persoanele
autorizate sa efectueze operatiuni pe cont – original (se pastreaza originalul la
dosarul clientului);
8. Documentul de identitate al persoanei / persoanelor imputernicite sa efectueze
operatiuni pe cont – original (se pastreaza o copie la dosarul clientului);
9. Autorizatie de functionare a S.A.I emisa de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare
– original (se pastreaza o copie la dosarul clientului);
10. Decizie Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare de completare si/sau modificare a
autorizatiei de functionare a S.A.I, acordata initial (daca este cazul) – original (se
pastreaza o copie la dosarul clientului);
1.19.2 Societatile de Investitii de Tip Inchis ����
Denumirea documentului ����
1. Aviz de inregistrare a societatii de investitii de tip inchis in Registrul C.N.V.M. –
original (se pastreaza o copie la dosarul clientului);
2. Prospectul de emisiune al societatii de investitii de tip inchis semnat si stampilat de
C.N.V.M. precum si acte aditionale (daca este cazul); prospectul cuprinde: datele de
Anexa 2.1
identificare ale S.A.I., informatii despre depozitar, date despre societatea de investitii,
reguli ale societatii de investitii, textul actului constitutiv, contractul de administrare,
contractul de depozitare, etc) – original (se pastreaza o copie la dosarul clientului);
3. Statutul si contractul de societate /Actul constitutiv al S.AI – original, actualizat cu
toate modificarile inregistrate in temeiul hotararii judecatorului delegat (se pastreaza
o copie la dosarul clientului);
4. Incheierea judecatorului delegat privind inmatricularea S.A.I in Registrul Comertului
– original (se pastreaza o copie la dosarul clientului);
5. Certificat de inscriere S.A.I in Registrul comertului (incluzand codul unic de
inregistrare) - original (se pastreaza o copie la dosarul clientului);
6. Certificat constatator emis de Registrul Comertului (nu mai vechi de 30 zile) –
original (se pastreaza originalul la dosarul clientului);
7. Decizie organului competent al S.A.I privind deschiderea contului si persoanele
autorizate sa efectueze operatiuni pe cont sau, in cazul in care se autoadministreaza,
decizia consiliului de administratie societate privind deschiderea contului si
persoanele autorizate sa efectueze operatiuni pe cont – original (se pastreaza
originalul la dosarul clientului);
8. Documentul de identitate al persoanei/persoanelor imputernicite sa efectueze
operatiuni pe cont – original (se pastreaza o copie la dosarul clientului);
9. Autorizatie de functionare a S.A.I emisa de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare
– original (se pastreaza o copie la dosarul clientului);
10. Decizie Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare de completare si/sau modificare a
autorizatiei de functionare a S.A.I, acordata initial (daca este cazul) – original (se
pastreaza o copie la dosarul clientului);
1.20 Birouri individuale / asociate de arhitectură, societati comerciale de proiectare (infiintate si
organizate in baza Legii nr. 184/2001) ����
Denumirea documentului ����
1. Dovada inregistrarii in Tabloul Naţional al Arhitectilor din Romania – original (se
pastreaza o copie la dosarul clientului);
2. Documentul de identitate al persoanei / persoanelor imputernicite sa efectueze
operatiuni pe cont – original (se pastreaza o copie la dosarul clientului);
3. Dovada inregistrării modalitatii de exercitare a profesiei la Ordinul Arhitectilor din
România – original (se pastreaza o copie la dosarul clientului)
4. Actul de inregistrare la organele fiscale – original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului);
Anexa 2.1
5. Contract de asociere (pentru birouri asociate) – original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului)
6. Pentru societaţile comerciale de proiectare – se vor solicita documentele necesare
deschiderii contului in cazul persoanelor juridice rezidente – original (se pastreaza o
copie la dosarul clientului).
2. PERSOANE JURIDICE NEREZIDENTE
2.1 Societati Comerciale ����
Denumirea documentului ����
1 Actul constitutiv – original sau copie legalizata dupa documentul initial (se pastreaza o
copie la dosarul clientului) si traducere in limba romana legalizata de un notar din
Romania in original (se pastreaza in original la dosarul clientului))
2 Certificat de inmatriculare in tara de origine - original sau copie legalizata dupa
documentul initial (se pastreaza o copie la dosarul clientului) si traducere in limba
romana legalizata de un notar din Romania in original (se pastreaza in original la
dosarul clientului)
3
Extras (unul sau mai multe documente distincte) emis de Registrul Comertului sau alta
autoritate competenta din tara de origine, care sa include date privind existenta legala a
societatii, obiectul de activitate, bancile la care societatea are deschise conturi, datele
de identificare ale actionarilor, capitatlul social, cota de participare a asociatilor la
capitalul social, reprezentantii legali ce au puteri de reprezentare a societatii in fata
tertilor si date de domiciliu ale acestora; adresa sediului social si orice alte mentiuni
referitoare la societate si/sau la starea de functionare a acesteia– original (se pastreaza o
copie la dosarul clientului) si traducere in limba romana legalizata de un notar din
Romania in original (se pastreaza in original la dosarul clientului).
4 Certificat fiscal emis de organele fiscale din tara de origine - original sau copie
legalizata dupa documentul initial (se pastreaza o copie la dosarul clientului) si
traducere in limba romana legalizata de un notar din Romania in original (se pastreaza
in original la dosarul clientului). Daca societatea este constituita intr-o tara in care un
astfel de document nu poate fi obtinut, se va solicita o declaratie autentificata de un
notar, data de reprezentantul legal al societatii in acest sens - original si traducere in
limba romana legalizata de un notar din Romania in original (se pastreaza ambele in
original la dosarul clientului
Anexa 2.1
5 Hotararea organului de conducere sau imputernicire pentru persoanele desemnate sa
deschida cont si sa efectueze operatiuni pe cont, dupa caz – original si traducere in
limba romana legalizata de un notar din Romania in original (se pastreaza in original
la dosarul clientului)
6 Scrisoare de recomandare(bonitate) de la o banca de prim rang – original si traducere in
limba romana legalizata de un notar din Romania in original (se pastreaza in original
la dosarul clientului)
7 Documente de identitate ale persoanelor imputernicite sa efectueze operatiuni pe cont –
original (se pastreaza o copie la dosarul clientului )
2.2 Ambasade, Consulate ale altor state in Romania ����
Denumirea documentului ����
1. Scrisoare din partea Ministerului Afacerilor Externe din tara respectiva catre
Ministerul Afacerilor Externe din Romania prin care se desemneza conducatorul
ambasadei/consulatului - original sau copie legalizata dupa documentul initial (se
pastreaza o copie la dosarul clientului) si traducere in limba romana legalizata de un
notar din Romania in original (se pastreaza in original la dosarul clientului)
2. Comunicarea Ministerului Afacerilor Externe din Romania cu privire la confirmarea
persoanei care exercita functia de ambasador/consul - original sau copie legalizata
dupa documentul initial (se pastreaza o copie la dosarul clientului)
3. Hotarare privind privind deschiderea contului si persoanele autorizate sa efectueze
operatiuni pe cont sau imputernicire pentru persoanele desemnate sa deschida cont
si/sau sa efectueze operatiuni pe cont , dupa caz – original (se pastreaza in original la
dosarul clientului)
4. Documente de identitate ale persoanelor imputernicite sa efectueze operatiuni pe cont
– original (se pastreaza o copie la dosarul clientului )
2.3 Organizatii internationale ����
Denumirea documentului ����
1 Actele constitutive ale societatii (statut, contract, act constitutiv)- original sau copie
legalizata dupa documentul initial (se pastreaza o copie la dosarul clientului) si
traducere in limba romana legalizata de un notar din Romania in original (se pastreaza
in original la dosarul clientului)
Anexa 2.1
2 Hotararea organului de conducere sau imputernicire pentru persoanele desemnate sa
deschida cont si sa efectueze operatiuni pe cont, dupa caz – original si traducere in
limba romana legalizata de un notar din Romania in original (se pastreaza in original
la dosarul clientului)
3
Documente de identitate ale persoanelor imputernicite sa efectueze operatiuni pe cont –
original (se pastreaza o copie la dosarul clientului )
B) PERSOANE FIZICE AUTORIZATE
1. Intreprinderi individuale si intreprinderi familiale / Persoane fizice autorizate conform O.U.G. nr.
44/2008 ����
Denumirea documentului ����
1 Certificat de inregistrare la Registrul Comertului - original (se pastreaza o copie la
dosarul clientului )
2 Certificat constatator emis de Registrul Comertului (nu mai vechi de 15 zile) – original
(se pastreaza in original la dosarul clientului)
3 Rezolutia motivata a directorului oficiului registrului comerţului de pe lângă tribunal,
privind înregistrarea în registrul comerţului şi autorizarea funcţionării pentru persoana
fizică autorizată, întreprinderea individuală sau întreprinderea familială solicitantă –
original (se pastreaza o copie la dosarul clientului);
4 Hotararea membrilor asociatiei/persoanei fizice autorizate sau imputernicire privind
deschiderea contului si/sau persoanele autorizate sa efectueze operatiuni pe cont, dupa
caz – original (se pastreaza in original la dosarul clientului)
5
Documentul de identitate al persoanei autorizate sa opereze pe cont – original (se
pastreaza o copie la dosarul clientului )
1. Birouri notariale ����
Denumirea documentului ����
1 Ordin numire emis de Ministerul Justitiei - original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului )
Anexa 2.1
2 Actul de inregistrare a biroului notarial la Curtea de Apel in circumscriptia careia isi
are sediul notarul - original (se pastreaza o copie la dosarul clientului )
3 Dovada inregistrarii la organele fiscale - original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului )
4 Legitimatie emisa de Uniunea Notarilor Publici, valabila - original (se pastreaza o
copie la dosarul clientului )
5
Hotararea notarului sau imputernicire privind deschiderea contului si/sau persoanele
autorizate sa efectueze operatiuni pe cont , dupa caz – original (se pastreaza in
original la dosarul clientului)
6 Documentul de identitate al persoanei autorizate sa opereze pe cont – original (se
pastreaza o copie la dosarul clientului )
3. Birouri notari publici asociati ����
Denumirea documentului ����
1 Ordin numire al fiecarui asociat emis de Ministerul Justitiei - original (se pastreaza o
copie la dosarul clientului )
2 Actul de inregistrare a biroului notarial la Curtea de Apel in circumscriptia careia isi
are sediul notarul - original (se pastreaza o copie la dosarul clientului )
3 Dovada inregistrarii la organele fiscale - original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului )
4 Contract de asociere / statut - original (se pastreaza o copie la dosarul clientului )
5
Hotararea notarilor asociati sau imputernicire privind deschiderea contului si/sau
persoanele autorizate sa efectueze operatiuni pe cont, dupa caz – original (se pastreaza
in original la dosarul clientului)
6 Documentul de identitate al persoanei autorizate sa opereze pe cont – original (se
pastreaza o copie la dosarul clientului )
4. Cabinet individual de avocatura ����
Denumirea documentului ����
1 Decizia de primire in profesie a avocatului, emisa de Uniunea Avocatilor - original (se
pastreaza o copie la dosarul clientului)
2 Decizia de inscriere a avocatului in Barou - original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului)
Anexa 2.1
3 Decizia Baroului privind aprobarea infiintarii cabinetului individual/ societatii -
original (se pastreaza o copie la dosarul clientului)
4 Dovada inregistrarii la organele fiscale - original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului)
5
Legitimatie emisa de Barou, valabila - original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului)
6 Hotararea avocatului titular sau imputernicire privind deschiderea contului si/sau
persoanele autorizate sa efectueze operatiuni pe cont, dupa caz – original (se pastreaza
in original la dosarul clientului)
7 Documentul de identitate al persoanei autorizate sa opereze pe cont – original (se
pastreaza o copie la dosarul clientului )
5. Societati Civile profesionale de Avocati (SCPA) ����
Denumirea documentului ����
1 Decizia Baroului privind aprobarea infiintarii SCPA - original (se pastreaza o copie la
dosarul clientului )
2 Dovada inregistrarii la organele fiscale - original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului )
3 Contract de asociere / statut - original (se pastreaza o copie la dosarul clientului )
4 Hotararea asociatilor / avocatului coordoantor sau imputernicire privind deschiderea
contului si/sau persoanele autorizate sa efectueze operatiuni pe cont, dupa caz –
original (se pastreaza in original la dosarul clientului)
5
Documentul de identitate al persoanei autorizate sa opereze pe cont – original (se
pastreaza o copie la dosarul clientului )
6. Cabinete medicale ����
Denumirea documentului ����
1 Certificatului de membru al Colegiului Medicilor din Romania - original (se pastreaza
o copie la dosarul clientului)
2 Avizul Colegiului Medicilor din Romania privind cabinetul - original (se pastreaza o
copie la dosarul clientului)
3 Certificat de inregistrare in Registru Unic al Cabinetelor Medicale - original (se
Anexa 2.1
pastreaza o copie la dosarul clientului)
4 Dovada inregistrarii la organele fiscale - original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului)
5
Hotararea medicului titular sau imputernicire privind deschiderea contului si/sau
persoanele autorizate sa efectueze operatiuni pe cont, dupa caz – original (se pastreaza
in original la dosarul clientului)
6 Documentul de identitate al persoanei autorizate sa opereze pe cont – original (se
pastreaza o copie la dosarul clientului )
7. Societati civile medicale ����
Denumirea documentului ����
1 Autorizatie de libera practica - original (se pastreaza o copie la dosarul clientului )
2 Avizul Colegiului Medicilor din Romania privind cabinetul - original (se pastreaza o
copie la dosarul clientului )
3 Certificat de inregistrare in Registru Unic al Cabinetelor Medicale - original (se
pastreaza o copie la dosarul clientului )
4 Dovada inregistrarii la organele fiscale - original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului )
5
Act constitutive / statut al societatii - original (se pastreaza o copie la dosarul clientului
)
6 Hotararea medicului titular sau imputernicire privind deschiderea contului si/sau
persoanele autorizate sa efectueze operatiuni pe cont, dupa caz – original (se pastreaza
in original la dosarul clientului)
7 Documentul de identitate al persoanei autorizate sa opereze pe cont – original (se
pastreaza o copie la dosarul clientului )
8. Cabinete de experti contabili ����
Denumirea documentului ����
1 Legitimatie de membru, emisa de Corpul Expertilor Contabili si al Contabililor
Autorizati din Romania (CECCAR), valabila- original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului )
2 Dovada inregistrarii la organele fiscale - original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului )
Anexa 2.1
3 Hotarare sau imputernicire privind deschiderea contului si/sau persoanele autorizate sa
efectueze operatiuni pe cont, dupa caz – original (se pastreaza in original la dosarul
clientului)
4 Documentul de identitate al persoanei autorizate sa opereze pe cont – original (se
pastreaza o copie la dosarul clientului )
9. Birouri de executori judecatoresti ����
Denumirea documentului ����
1 Ordinul Ministerului Justitiei de numire a executorului - original (se pastreaza o copie
la dosarul clientului )
2 Certificat de inregistrare in registrul Curtii de Apel (din circumscriptia sediului) -
original (se pastreaza o copie la dosarul clientului )
3 Dovada inregistrarii la organele fiscale - original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului )
4 Hotarare sau imputernicire privind deschiderea contului si/sau persoanele autorizate sa
efectueze operatiuni pe cont, dupa caz – original (se pastreaza in original la dosarul
clientului)
5 Documentul de identitate al persoanei autorizate sa opereze pe cont – original (se
pastreaza o copie la dosarul clientului )
10. Traducatori/ Interpreti Autorizati ����
Denumirea documentului ����
1 Ordinul de autorizare al Ministerului Justitiei - original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului )
2 Dovada inregistrarii la organele fiscale - original (se pastreaza o copie la dosarul
clientului )
3 Hotarare sau imputernicire privind deschiderea contului si/sau persoanele autorizate sa
efectueze operatiuni pe cont, dupa caz – original (se pastreaza in original la dosarul
clientului)
4 Documentul de identitate al persoanei autorizate sa opereze pe cont – original (se
pastreaza o copie la dosarul clientului )